厚植文化書寫高質(zhì)量發(fā)展新篇章

厚植文化，書寫高質(zhì)量發(fā)展新篇章

黨的十九屆六中全會對黨的百年文化建設(shè)經(jīng)驗進行了系統(tǒng)總結(jié)和高度肯定。文化是一個國家、一個民族的靈魂。文化建設(shè)是資本市場發(fā)展的支柱，是證券公司軟實力和核心競爭力的體現(xiàn)。根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設(shè)工作綱要，2020年為試點落地期，2021年為全面推進期，2022年為持續(xù)強化、鞏固文化建設(shè)期。行業(yè)文化建設(shè)實現(xiàn)新提升，呈現(xiàn)新氣象，取得新成就。

廣發(fā)證券以“合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證”的行業(yè)文化建設(shè)核心理念為標尺，持續(xù)涵養(yǎng)企業(yè)精神，將公司發(fā)展與國家發(fā)展緊密連接，砥礪家國情懷，踐行使命擔當，與時俱進，自我革新，久久為功厚植“忠、專、實”的文化底蘊。

一、知者行之始，文化建設(shè)注入新動能

自2019年開始的本輪文化建設(shè)，強化了證券行業(yè)的宗旨意識，推動了行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，提高了行業(yè)的競爭實力，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供了價值引領(lǐng)和精神支撐。

（一）文化建設(shè)正當其時

我國證券行業(yè)脫胎于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡時期，借鑒了先進國家金融市場經(jīng)驗，經(jīng)過三十多年發(fā)展，取得了令人矚目的成就。但也要充分認識到，行業(yè)文化建設(shè)的“軟實力”與行業(yè)規(guī)模、資本實力等發(fā)展水平不相匹配，在發(fā)展模式、價值取向、業(yè)務(wù)理念上存在偏差，要加強文化建設(shè)，促使行業(yè)機構(gòu)真正回歸業(yè)務(wù)本源，與實體經(jīng)濟共榮共生。

（二）文化建設(shè)藍圖清晰

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視文化建設(shè)。國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志多次就加強文化建設(shè)、推動行業(yè)發(fā)展作出重要批示。2019年7月，中國證監(jiān)會召開證券基金機構(gòu)座談會，提出要逐步打造合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。2019年8月，中國證監(jiān)會黨委專門成立了行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并印發(fā)了工作綱要，明確了行業(yè)文化建設(shè)的總體目標、工作思路、重點任務(wù)和機制保障。2019年11月，中國證監(jiān)會主席易會滿在文化建設(shè)動員大會上闡述了行業(yè)文化建設(shè)核心理念、路線圖和重點舉措，行業(yè)文化建設(shè)有了明確的目標和清晰的建設(shè)路徑，開啟了行業(yè)文化建設(shè)高潮。2021年2月，《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》正式發(fā)布，證券行業(yè)文化建設(shè)有了具體的落地指引和評價依據(jù)。

（三）文化建設(shè)革新發(fā)展

百年未有之大變局加速演進，國際經(jīng)濟金融形勢復(fù)雜多變，我國經(jīng)濟由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，資本市場改革持續(xù)深化，全面注冊制改革穩(wěn)步推進。從科創(chuàng)板設(shè)立、創(chuàng)業(yè)板試點注冊制再到北交所設(shè)立，經(jīng)濟創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，科技自立自強，“專精特新”企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，促進了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升了直接融資占比，提高了企業(yè)融資效率，符合我國經(jīng)濟社會發(fā)展的多層次資本市場逐步完善。文化建設(shè)貫穿資本市場發(fā)展全過程，在此過程中不斷守正創(chuàng)新，發(fā)揮中介機構(gòu)的專業(yè)特長，壓實中介機構(gòu)專業(yè)責(zé)任，為經(jīng)濟和資本市場高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

二、行者知之成，鍛造特色企業(yè)文化

廣發(fā)證券三十年發(fā)展歷程中，注重企業(yè)文化傳承與革新，形成了“知識圖強、求實奉獻”的核心價值觀；結(jié)合行業(yè)文化建設(shè)路線圖，深入推進文化建設(shè)在公司發(fā)展中落地生根，補短板、強弱項，持續(xù)提升公司的核心競爭力，形成了特色鮮明、優(yōu)勢突出、一脈相承的企業(yè)文化。

（一）文化建設(shè)制度先行，組織機制保障

廣發(fā)證券文化建設(shè)堅持以黨建為引領(lǐng)，從戰(zhàn)略高度建制度、強組織、促機制，深化與公司治理和經(jīng)營發(fā)展的融合，夯實公司高質(zhì)量發(fā)展的根基。一是制訂《廣發(fā)證券企業(yè)文化建設(shè)實施方案（2020－2022）》，配套工作計劃表。擬定《廣發(fā)證券企業(yè)文化建設(shè)制度》。開展制度與企業(yè)文化匹配性審計工作。將文化建設(shè)寫入公司章程，明確頂層治理架構(gòu)和職責(zé)分工。二是按照中央有關(guān)加強民營企業(yè)黨建的要求，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設(shè)中的重要作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)有機融入公司治理。設(shè)立企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，由黨委書記擔任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，發(fā)揮黨委在文化建設(shè)中的領(lǐng)導(dǎo)作用。三是把企業(yè)文化核心價值觀和使命追求融入公司五年戰(zhàn)略。建立發(fā)展戰(zhàn)略與文化理念融合發(fā)展評價機制，開展戰(zhàn)略執(zhí)行情況的回溯與檢視，推動文化建設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略協(xié)同發(fā)展、同頻共振。四是構(gòu)建激勵與約束并重、長期與短期兼顧的機制。改革組織考核方式，以戰(zhàn)略達成和價值創(chuàng)造為導(dǎo)向，構(gòu)建公開、透明、促增長、促協(xié)同的績效管理體系。著力推進全方位激勵機制優(yōu)化，對不同業(yè)務(wù)線實行差異化的激勵方案。構(gòu)建廣發(fā)證券領(lǐng)導(dǎo)力模型，完善價值觀考核。

（二）文化建設(shè)以服務(wù)國家戰(zhàn)略為初心，以服務(wù)實體經(jīng)濟為使命，當好資本市場擴大對外開放的“排頭兵”

廣發(fā)證券立足新發(fā)展階段，主動服務(wù)和融入國家戰(zhàn)略大局，努力成為貫徹落實新發(fā)展理念的推動者，積極踐行證券行業(yè)優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、激發(fā)經(jīng)濟活力、培育創(chuàng)新動能的使命。利用股權(quán)融資和債權(quán)融資著力提高直接融資比重，近5年累計為600多家企業(yè)提供了超過1300次直接融資服務(wù)，總?cè)谫Y規(guī)模超過2.5萬億元。

重視民營企業(yè)，創(chuàng)新金融工具，支持科技自立自強，助力暢通科技、資本和實體經(jīng)濟的高水平循環(huán)。廣發(fā)證券全資子公司廣發(fā)乾德、廣發(fā)乾和聚焦先進制造、半導(dǎo)體、醫(yī)療健康等領(lǐng)域，從協(xié)助制定發(fā)展戰(zhàn)略、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、提供業(yè)務(wù)與技術(shù)合作機會等多方面支持“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展壯大。發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債券，有力支持小微企業(yè)在疫情期間復(fù)工復(fù)產(chǎn)，保障小微企業(yè)穩(wěn)健運營。積極參與基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點工作，為地方盤活存量資產(chǎn)、拓展權(quán)益融資渠道提供創(chuàng)新金融服務(wù)。

另外，廣發(fā)證券秉承敢為人先的文化基因，發(fā)揮大灣區(qū)區(qū)位優(yōu)勢，積極參與跨境業(yè)務(wù)，努力做好資本市場對外開放的“第一哨崗”。認真貫徹落實《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》和《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》精神，充分發(fā)揮在資產(chǎn)配置、產(chǎn)品研究和網(wǎng)絡(luò)布局等方面的專業(yè)優(yōu)勢，全面參與大灣區(qū)建設(shè)的制度創(chuàng)新、方案研究和產(chǎn)品設(shè)計。積極開展跨境業(yè)務(wù)，申請納入“跨境理財通”的政策試點范圍，助力大灣區(qū)通過跨境財富管理領(lǐng)域的領(lǐng)先實踐形成顯著示范效應(yīng)，打造跨境理財和資產(chǎn)管理中心。全資子公司廣發(fā)資管持續(xù)拓展跨境資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，承繼廣發(fā)證券已獲批的合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）業(yè)務(wù)資格與外匯投資額度，累計獲批外匯額度在21家券商中排名第2位，發(fā)行QDII集合產(chǎn)品數(shù)量在可比券商中排名第1位。

（三）文化建設(shè)以服務(wù)居民財富管理為宗旨，助力共同富裕

廣發(fā)證券堅持以人民為中心的發(fā)展思想，以專業(yè)的研究能力為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮在大財富管理領(lǐng)域、大資管領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢，創(chuàng)新更多適應(yīng)家庭財富管理需求的金融產(chǎn)品，多渠道增加城鄉(xiāng)居民財產(chǎn)性收入。公司研發(fā)團隊2017－2021年連續(xù)5年獲得“新財富本土最佳研究團隊”第1名、連續(xù)7年獲得“金牛研究團隊”等行業(yè)榮譽。旗下子公司廣發(fā)基金和易方達基金均是公募基金行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，創(chuàng)造了資產(chǎn)管理行業(yè)的“廣發(fā)現(xiàn)象”。公司在全國31個省、市、自治區(qū)設(shè)立證券營業(yè)部284家，服務(wù)客戶數(shù)超過1200萬，管理客戶資產(chǎn)規(guī)模超過3萬億元。截至2021年12月末，易方達基金剔除貨幣基金后的公募基金管理規(guī)模為12289億元，行業(yè)排名第1位；廣發(fā)基金剔除貨幣基金后的公募基金管理規(guī)模為6920億元，行業(yè)排名第3位。公司持續(xù)優(yōu)化投資顧問培養(yǎng)機制，打造專業(yè)投顧隊伍，提升服務(wù)投資者理財需求的專業(yè)能力。截至2021年12月末，公司共有注冊投顧人員3975人，排名行業(yè)第1位。

（四）文化建設(shè)以踐行社會責(zé)任為擔當，真誠回報社會

廣發(fā)證券積極履行企業(yè)社會責(zé)任，在發(fā)展綠色金融、加強投資者教育、助力鄉(xiāng)村振興、支持抗疫賑災(zāi)等方面貢獻力量。一是作為首批加入中國企業(yè)ESG發(fā)展聯(lián)盟的金融機構(gòu)，堅定推行綠色金融，積極助力綠色金融體系建設(shè)，積極響應(yīng)綠色債券和綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的行動，提供落實國家碳達峰碳中和重大決策部署的資本市場解決方案，做好主承銷商中介服務(wù)工作，不斷加大對綠色債券發(fā)行工作的推動力度，推動綠色債券市場發(fā)展質(zhì)量提升。二是作為首批掛牌國家級投資者教育基地，2021年舉辦各類線上線下投資者教育活動超過1000場，開展少兒財商活動77場，國民教育類主題活動90余場，服務(wù)投資者近21萬人次，引導(dǎo)投資者認識市場、敬畏風(fēng)險和樹立長期投資、價值投資的理念。三是建立“黨建扶貧、金融扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、教育扶貧、公益扶貧”五位一體的立體幫扶體系，公益支出累計超過2億元，成功幫助海南省三個國家級貧困縣和粵北三個貧困村脫貧退出，扎實推進廣東云浮鎮(zhèn)安鎮(zhèn)鄉(xiāng)村振興。持續(xù)深耕助學(xué)興教，設(shè)立了廣發(fā)證券社會公益基金會，成為中國第一家以券商作為主要發(fā)起人并獲得社會組織評估最高等級5A級的基金會。務(wù)實高效抗疫救災(zāi)，助力企業(yè)發(fā)行疫情防控債，捐贈防疫物資近6000萬元，在河南、山西等防汛救災(zāi)中捐贈超過900萬元。

（五）文化建設(shè)不斷強化合規(guī)風(fēng)控體系，堅守底線，筑牢發(fā)展基石

廣發(fā)證券作為資本市場的中介機構(gòu)，切實發(fā)揮“看門人”作用，持續(xù)強化經(jīng)營活動的合規(guī)性，提升風(fēng)險管理專業(yè)能力。一是梳理完善合規(guī)管理體系，推動各業(yè)務(wù)鏈條的合規(guī)管理全覆蓋。通過合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核及問責(zé)等措施強化合規(guī)管理，有效提升合規(guī)部門服務(wù)意識和履職能力。二是促進常規(guī)業(yè)務(wù)規(guī)范運作和創(chuàng)新業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，為集團業(yè)務(wù)協(xié)作提供合規(guī)支持。三是加強員工行為規(guī)范管理，制定員工行為準則和改進各級管理人員工作作風(fēng)的規(guī)定，健全覆蓋員工職業(yè)生涯全周期的培訓(xùn)宣導(dǎo)機制，加強風(fēng)險事件案例教育。四是注重風(fēng)險管理制度建設(shè)和能力提升。持續(xù)完善風(fēng)險管理系統(tǒng)建設(shè)，從基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集、指標計算與展示、風(fēng)險預(yù)警與提示等方面，優(yōu)化風(fēng)險管理系統(tǒng)功能，實現(xiàn)具體業(yè)務(wù)的有效監(jiān)控與高效管理。

（六）文化建設(shè)久久為功，在常抓與抓長上下功夫

廣發(fā)證券30年櫛風(fēng)沐雨，持續(xù)塑造企業(yè)文化，充分認識企業(yè)文化功在當下、利在長遠。通過多渠道、多載體、多形式的宣傳和培訓(xùn)活動，不斷提高廣大員工對企業(yè)文化的認知水平，使全體員工對公司的使命愿景、核心價值觀、經(jīng)營管理理念等耳熟能詳，自覺成為企業(yè)文化的踐行者、建設(shè)者和傳播者。通過內(nèi)部宣傳渠道加強宣導(dǎo)，對企業(yè)文化理念或倡導(dǎo)的價值取向進行常態(tài)化的報道，把無形的文化和精神轉(zhuǎn)化為有形圖像和文字，營造濃厚的文化氛圍。制作文化作品，挖掘并宣傳體現(xiàn)企業(yè)文化的先進典型，加強企業(yè)文化主題培訓(xùn)。

三、新時代新變革，書寫高質(zhì)量發(fā)展新篇章

在新的發(fā)展階段，構(gòu)建新發(fā)展格局對資本市場和證券公司提出了新的更高要求，資本市場改革穩(wěn)步推進，高水平對外開放持續(xù)進行，證券公司作為資本市場重要的中介機構(gòu)，需要順勢而為，肩負起新責(zé)任新使命，開啟高質(zhì)量發(fā)展的新征程。

文化建設(shè)是高質(zhì)量中介服務(wù)的價值引領(lǐng)，是高質(zhì)量資本市場的精神支撐，對證券公司高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義。高質(zhì)量發(fā)展不是各業(yè)務(wù)條線的簡單疊加，做大規(guī)模，更重要的是在專業(yè)化上下功夫，努力轉(zhuǎn)型為更優(yōu)的商業(yè)模式，有效做強具體業(yè)務(wù)單元，高效完成經(jīng)營協(xié)同。真正做到以客戶為中心，多業(yè)務(wù)線協(xié)作，為客戶提供綜合價值，提升公司的綜合產(chǎn)出。

（一）研究驅(qū)動，創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展新模式

廣發(fā)證券將持續(xù)強化研究能力，提升各項業(yè)務(wù)的專業(yè)性，以研究驅(qū)動核心業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展，創(chuàng)新性落地研究深度賦能業(yè)務(wù)的經(jīng)營模式。設(shè)立產(chǎn)業(yè)研究院，打造行業(yè)高端智庫，深入開展公共政策、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展等重大課題的前瞻性研究，為各級政府和機構(gòu)提供有價值的顧問咨詢及研究服務(wù)支持。高效賦能公司各項業(yè)務(wù)，在合規(guī)前提下，為投行項目遴選、投資產(chǎn)業(yè)賽道甄選等提供堅實的研究基礎(chǔ)，拓展業(yè)務(wù)的廣度和深度。促進業(yè)務(wù)創(chuàng)新，構(gòu)建有效的協(xié)同機制，強化平臺運營，發(fā)揮大型證券公司綜合金融服務(wù)能力。

（二）提升能力，牽住高質(zhì)量發(fā)展“牛鼻子”

注冊制改革是全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程，2022年全面注冊制改革穩(wěn)步推進，廣發(fā)證券將以此為契機，著力提升專業(yè)能力，加快向?qū)I(yè)化、主動管理轉(zhuǎn)型。北交所的設(shè)立，要求中介機構(gòu)具備更強的“投早、投小”的能力，支持“專精特新”企業(yè)發(fā)展，強化保薦能力，選出真公司、好公司。廣發(fā)證券將不斷提升定價能力和產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)能力，運用多種金融工具，與“買方研究”深度融合，為客戶提供好資產(chǎn)、好產(chǎn)品。全面注冊制改革是系統(tǒng)工程，對券商的專業(yè)能力提出了更高的要求，從前臺業(yè)務(wù)能力到合規(guī)風(fēng)控能力，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢判斷到企業(yè)盈利能力甄別，需要持續(xù)鍛造多產(chǎn)業(yè)鏈、覆蓋全生命周期的全過程服務(wù)能力。

（三）深耕細作，取得高質(zhì)量發(fā)展新突破

廣發(fā)證券作為頭部中介機構(gòu)，在服務(wù)國家戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟發(fā)展中，下足“繡花”功夫，在重點區(qū)域深耕有實效，在重點領(lǐng)域突破有成效。全力支持國家重大區(qū)域戰(zhàn)略實施，充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，積極參與大灣區(qū)建設(shè)。構(gòu)建與重點區(qū)域政府的戰(zhàn)略合作關(guān)系，通過參與產(chǎn)業(yè)基金、并購基金設(shè)立管理等，深度參與地方產(chǎn)業(yè)鏈的完善與升級，助力經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展。與國資平臺開展多層次合作，提供研究、投資、輔導(dǎo)上市、債券融資、并購重組、資產(chǎn)證券化、公募REITs等一攬子金融服務(wù)，為地方盤活國有資產(chǎn)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供支持。積極落實國家重點產(chǎn)業(yè)政策，助力科技自立自強和關(guān)鍵技術(shù)攻堅突破，為增強產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控貢獻力量。聚焦半導(dǎo)體、生物制藥、新能源和大消費等重要賽道，協(xié)同推進投行業(yè)務(wù)和產(chǎn)業(yè)研究，通過產(chǎn)業(yè)投資基金等方式扎實推進重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（四）合規(guī)穩(wěn)健，夯實高質(zhì)量發(fā)展基本盤

券商是風(fēng)險定價和風(fēng)險管理的中介機構(gòu)，業(yè)務(wù)模式從傳統(tǒng)牌照業(yè)務(wù)、通道業(yè)務(wù)向資本中介、買方服務(wù)轉(zhuǎn)型，面臨的風(fēng)險日趨復(fù)