免于辦理強制性產(chǎn)品認證證明業(yè)務(wù)講座

免于辦理強制性產(chǎn)品認證證明業(yè)務(wù)講座免于辦理強制性產(chǎn)品認證證明業(yè)務(wù)講座免于辦理強制性產(chǎn)品認證證明業(yè)務(wù)講座第一章

我國強制性產(chǎn)品認證制度介紹一、實施強制性產(chǎn)品認證制度的目的為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環(huán)境，國家規(guī)定相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認證的，應(yīng)當經(jīng)過認證并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用。1、什么是技術(shù)性貿(mào)易措施

世界各國為了限制進口，保護本國利益，借助本國文化背景、生活習俗、價值觀念的不同和科技發(fā)展水平的差異，從維護人體的健康、安全及環(huán)境保護等方面出發(fā)，制定各種切合本國利益的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準作為檢驗進口商品的標準，目的是保護本國市場，限制外國產(chǎn)品的輸入，這種措施是以技術(shù)為支撐條件，通過頒布法律、法令、條例、規(guī)二、強制性產(chǎn)品認證制度及技術(shù)性貿(mào)易措施的關(guān)系

定、建立技術(shù)標準、認證制度、衛(wèi)生檢驗檢疫制度、檢驗程序以及包裝、規(guī)格和標簽標準等，提高對進口產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進口難度，最終達到：保護人類的安全及健康、保護動物和植物的生命與健康、保護環(huán)境、防止欺詐行為、國家安全要求的目的，一般稱之為技術(shù)性貿(mào)易措施。2、WTO認同有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施

WTO協(xié)議并不否認各國技術(shù)性貿(mào)易措施存在的合理性和必要性，只是要求技術(shù)性貿(mào)易措施不應(yīng)妨礙正常的國際貿(mào)易，不得具有歧視性。WTO使關(guān)稅措施不再成為阻礙國際貿(mào)易的決定性因素。同時對諸如配額、許可證等非關(guān)稅措施，由于其易帶有歧視性，易違背自由貿(mào)易和公平競爭的原則，也逐漸采取放寬政策或取消。在這種情況下，很多國家，尤其是發(fā)達國家，利用其技術(shù)、資金和人才上的優(yōu)勢，將對貿(mào)易保護的重點開始轉(zhuǎn)移到技術(shù)性貿(mào)易措施方面來，尤其在國際上無章可循的情況下，通過制定苛刻的技術(shù)法規(guī)、采用特定的標準和復(fù)雜的合格評定程序，阻止其他國家的產(chǎn)品進入本國市場，以達到保護本國產(chǎn)品的目的。3、技術(shù)性貿(mào)易措施的影響主要表現(xiàn)在：為了解國外技術(shù)法規(guī)和標準所付出的信息費用；為深入了解技術(shù)法規(guī)和標準所付出的培訓(xùn)費用；為符合技術(shù)法規(guī)和標準進行的產(chǎn)品換代、設(shè)備更新的費用；為驗證符合技術(shù)法規(guī)和標準所付出的合格評定費用。

技術(shù)性貿(mào)易措施給國際貿(mào)易造成最直接的影響是：由于各國制定、采用的實施不同的技術(shù)法規(guī)、標準、合格評定程序以及衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施造成生產(chǎn)商和出口商生產(chǎn)和貿(mào)易成本增加。

同時各國技術(shù)法規(guī)和標準的差異對生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟造成損害，比如一個生產(chǎn)電源插座的廠商，其產(chǎn)品要出口到不同的市場，就需遵守各個市場現(xiàn)存的技術(shù)法規(guī)要求，歐盟、美國、日本等對電源插座的規(guī)格標準完全不同，生產(chǎn)商至少要制造不同的模具和采用適當?shù)纳a(chǎn)設(shè)備進行相應(yīng)的生產(chǎn)，不可避免地增加了生產(chǎn)成本，這種影響對中小企業(yè)尤其嚴重。三、我國強制性產(chǎn)品認證制度介紹1、法規(guī)：

中華人民共和國國務(wù)院令（2003年第390號）《中華人民共和國認證認可條例》：

第二十八條

為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環(huán)境，國家規(guī)定相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認證的，應(yīng)當經(jīng)過認證并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用。

第二十九條

國家對必須經(jīng)過認證的產(chǎn)品，統(tǒng)一產(chǎn)品目錄，統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范的強制性要求、標準和合格評定程序，統(tǒng)一標志，統(tǒng)一收費標準。

第三十條

列入目錄的產(chǎn)品，必須經(jīng)國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門指定的認證機構(gòu)進行認證。列入目錄產(chǎn)品的認證標志，由國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門統(tǒng)一規(guī)定。2、目錄：

目錄內(nèi)產(chǎn)品是動態(tài)的，經(jīng)常有調(diào)整，根據(jù)國家認監(jiān)委2012年12月11日發(fā)布的30號公告，實施強制性認證的產(chǎn)品目錄內(nèi)產(chǎn)品種類。（22類157種）（07年9號公告已廢止，23大類172種）

3、標志：

強制性產(chǎn)品認證標志的名稱為“中國強制認證”，英文名稱是“ChinaCompulsoryCertification”，英文縮寫為“CCC”。CCC標志分為不同認證種類，在CCC標志基本圖案的右部印制認證種類標注進行區(qū)分，它是由代表認證種類的英文單詞的縮寫字母組成。其中“S”代表“安全認證”、“EMC”代表“電磁兼容認證”、“S&E”代表“安全及電磁兼容認證”、“F”代表“消防產(chǎn)品認證”。

強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定（總局令2009年117號）第二條為保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環(huán)境，國家規(guī)定的相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認證（以下簡稱強制性產(chǎn)品認證），并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用。加貼CCC認證標志四、相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件1、（主要）法律：《產(chǎn)品質(zhì)量法》《標準化法》《進出口商品檢驗法》第二十四條國家商檢部門根據(jù)國家統(tǒng)一的認證制度，對有關(guān)的進出口商品實施認證管理。2、（主要）法規(guī)：《中華人民共和國認證認可條例》《進出口商品檢驗法實施條例》3、（主要）規(guī)章

《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》（2009年中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第117號發(fā)布，自2009年9月1日起施行，2001年12月3日公布的《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》同時廢止。）

《認證證書和認證標志管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令2004年第63號）

《強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)和實驗室管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令2004年第65號）4、規(guī)范性文件（1）《強制性產(chǎn)品認證標志管理辦法》（國家認證認可監(jiān)督管理委員會2001年第1號公告，自2002年5月1日起施行）（2）《強制性認證產(chǎn)品目錄描述及界定表》（2012年12月11日發(fā)布的30號公告）、（只包括22大類157種。不包括2008年3月，國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委聯(lián)合下發(fā)公告，將對8類包括防火墻、安全路由器、反垃圾郵件產(chǎn)品在內(nèi)的13種信息安全產(chǎn)品實施強制性認證。）（3）《實施強制性產(chǎn)品認證有關(guān)問題的通知》（4）列入目錄內(nèi)產(chǎn)品的強制性認證實施規(guī)則（5）《強制性產(chǎn)品認證收費規(guī)定》五、管理職能1、主管機關(guān)及職能

國家質(zhì)檢國家質(zhì)檢總局：批準并及認監(jiān)委共同對外發(fā)布《目錄》；組織制定強制性產(chǎn)品認證規(guī)章。2、國家認證認可監(jiān)督管理委員會

行政上隸屬國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫國家質(zhì)檢總局，業(yè)務(wù)上直接接受國務(wù)院授權(quán)，是主管全國認證認可工作的最高行政機關(guān)。其主要職能是統(tǒng)一管理、統(tǒng)一監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國的認證認可工作。其在強制性產(chǎn)品認證制度建立和實施中的職能為：

擬定、調(diào)整《目錄》并及國家質(zhì)檢總局共同對外發(fā)布；

指定和發(fā)布《目錄》內(nèi)產(chǎn)品認證實施規(guī)則；

制定并發(fā)布認證標志，確定強制性產(chǎn)品認證證書的要求；

指定承擔認證任務(wù)的認證機構(gòu)及為其提供產(chǎn)品檢測、工廠審查的檢查機構(gòu)，指定認證標志發(fā)放機構(gòu)，等等。3、有關(guān)行業(yè)部門在強制性產(chǎn)品認證方面的職能

按照國務(wù)院的規(guī)定，國務(wù)院相應(yīng)行業(yè)主管部門應(yīng)積極配合、支持并服從國家認證認可監(jiān)督管理委員會對強制性產(chǎn)品認證工作的管理。國家認證認可監(jiān)督管理委員會在強制性產(chǎn)品認證制度建立和實施過程中將積極發(fā)揮各部門的作用。

4、地方政府質(zhì)檢機構(gòu)

地方質(zhì)檢機構(gòu)是指地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和地方出入境檢驗檢疫部門。地方質(zhì)檢機構(gòu)在強制性產(chǎn)品認證工作中的職能為：對所轄區(qū)內(nèi)列入《目錄》的產(chǎn)品實施監(jiān)督。未獲得認證或未加施認證標志的產(chǎn)品；假冒、偽造認證標志的產(chǎn)品以及消費者投訴和發(fā)生重大質(zhì)量事故的產(chǎn)品。嚴禁未獲得認證的《目錄》內(nèi)產(chǎn)品進入本轄區(qū)。監(jiān)管的重點對強制性產(chǎn)品認證違法行為進行查處。5、指定認證機構(gòu)及檢測、檢查機構(gòu)

指定認證機構(gòu)是《目錄》內(nèi)產(chǎn)品強制性認證工作實施的主體，其主要職責為：（略）6、指定認證標志發(fā)放機構(gòu)

為便于市場監(jiān)督，避免假冒，中國強制性產(chǎn)品認證標志由國家認證認可監(jiān)督管理委員會指定的機構(gòu)統(tǒng)一發(fā)放。指定機構(gòu)的具體任務(wù)為：（略）六、強制性產(chǎn)品認證的認證程序（略講）

認證申請和受理型式試驗抽樣檢測認證結(jié)果評價及批準獲證后的監(jiān)督強制性產(chǎn)品認證的認證程序工廠審查七、無需和免辦1、無需：

《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》（2009年117號令）第四十一條列入目錄的進境物品符合下列情形之一的，入境時無需辦理強制性產(chǎn)品認證：（一）外國駐華使館、領(lǐng)事館或者國際組織駐華機構(gòu)及其外交人員的自用物品；（二）香港、澳門特別行政區(qū)政府駐大陸官方機構(gòu)及其工作人員的自用物品；（三）入境人員隨身從境外帶入境內(nèi)的自用物品；（四）外國政府援助、贈送的物品；（五）其他依法無需辦理強制性產(chǎn)品認證的情形。2、免辦：

《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》（2009年117號令）第四十二條有下列情形之一的，列入目錄產(chǎn)品的生產(chǎn)者、進口商、銷售商或者其代理人可以向所在地出入境檢驗檢疫機構(gòu)提出免予辦理強制性產(chǎn)品認證申請，提交相關(guān)證明材料、責任擔保書、產(chǎn)品符合性聲明（包括型式試驗報告）等資料，并根據(jù)需要進行產(chǎn)品檢測，經(jīng)批準取得《免予辦理強制性產(chǎn)品認證證明》后，方可進口，并按照申報用途使用：（一）為科研、測試所需的產(chǎn)品；（二）為考核技術(shù)引進生產(chǎn)線所需的零部件；（三）直接為最終用戶維修目的所需的產(chǎn)品；（四）工廠生產(chǎn)線/成套生產(chǎn)線配套所需的設(shè)備/部（不包含辦公用品）；（五）僅用于商業(yè)展示，但不銷售的產(chǎn)品；（六）暫時進口后需退運出關(guān)的產(chǎn)品（含展覽品）；（七）以整機全數(shù)出口為目的而用一般貿(mào)易方式進口的零部件；（八）以整機全數(shù)出口為目的而用進料或者來料加工方式進口的零部件；（九）其他因特殊用途免予辦理強制性產(chǎn)品認證的情形。第二章

《免予辦理強制性產(chǎn)品認證證明》業(yè)務(wù)一、蘇州局對涉3C目錄內(nèi)的進口產(chǎn)品入境驗證要求

A、強制性產(chǎn)品認證證書B、《3C免辦證明》C、《民用商品入境驗證核查書》D、產(chǎn)品目錄外聲明及相關(guān)證明材料E、《無需辦理強制性產(chǎn)品認證文件認定報告》F、《境外入（保稅）區(qū)的貨物流向自我聲明》（將有新的要求）申請人在報檢時，除正常報檢所提供的資料外，還必須提供以下資料中的任何一項：1、強制性產(chǎn)品認證證書

檢務(wù)部門應(yīng)要求申請人必須在報檢單中列明產(chǎn)品規(guī)格型號，并保證相關(guān)資料的一致性，如有不一致要事先說明，確定以哪個為準，提供CCC證書復(fù)印件等資料必須清晰，并加蓋公章。對申請人提供強制性產(chǎn)品認證證書的，檢務(wù)部門應(yīng)上網(wǎng)核查證書的有效性。2、《3C免辦證明》

對申請人提供《3C免辦證明》的，各報檢窗口在審核《3C免辦證明》時，需要求報檢人提供原件（涂改無效），無正當理由不得拒絕承認各直屬檢驗檢疫局簽發(fā)的《3C免辦證明》。各報檢窗口對已驗放完畢的《3C免辦證明》，應(yīng)收回原件及報檢單據(jù)共同歸檔，分次驗放的必須在《3C免辦證明》（或加蓋免辦專用印章附表）上予以核銷，注明進口日期、報檢號、商品名稱、數(shù)量、剩余數(shù)量、經(jīng)辦人等信息，保存復(fù)印件。4、產(chǎn)品目錄外聲明及相關(guān)證明材料

對申請人聲明為3C目錄外產(chǎn)品的，認監(jiān)處協(xié)調(diào)局相關(guān)檢測機構(gòu)建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)查詢系統(tǒng)。檢務(wù)受理報檢時，應(yīng)核對發(fā)票、裝箱單上的產(chǎn)品規(guī)格型號及企業(yè)自我聲明的產(chǎn)品規(guī)格型號是否一致，必要時可以進入數(shù)據(jù)庫核對。

3、《民用商品入境驗證核查書》二、省局新規(guī)范解讀1、受理

通過國家認監(jiān)委“免予辦理強制性產(chǎn)品認證電子審批系統(tǒng)”（網(wǎng)址：http//,以下簡稱“免辦系統(tǒng)”）向省局認監(jiān)處或受委托的分支局提出申請。

遇免辦系統(tǒng)維護等特殊情況，可通過提交紙質(zhì)材料提出申請（出具免辦證明時另行編號：M32XX(四位局代號)XX(二位年份代碼)ZXXXXX（五位序號））告知明確明確一次告知相關(guān)法律法規(guī)和辦理程序。明確要求企業(yè)將管理3C免辦進口產(chǎn)品的分管領(lǐng)導(dǎo)、管理部門、管理人員和免辦產(chǎn)品的入庫、標識、領(lǐng)用、使用、歸還、退運或報廢用文件化的形式做出規(guī)定。明確要求企業(yè)做出誠實申報的自我聲明，作出遵守相關(guān)法律法規(guī)的自我承諾。明確要求企業(yè)建立3C免辦進口產(chǎn)品專門的管理文件和管理臺帳，將管理文件納入企業(yè)的質(zhì)量管理體系。明確蘇州局：新企業(yè)登記：首次申請時即做到“一次告知、三個明確”。目的通過這一環(huán)節(jié)，一是向每一個企業(yè)宣傳了相關(guān)法律法規(guī)和辦事程序；二是將3C免辦進口產(chǎn)品有專門的管理人員、專門的管理文件、專門的管理臺帳、專門的產(chǎn)品標識、專門的儲存區(qū)域即“五個?！钡墓芾硪蠹右灾贫然?。2、不予受理：1）申請事項不屬于《CCC免辦證明》辦理范圍的；2）提交的申請材料不符合要求或補正材料仍不符合要求的；

3）企業(yè)在暫停辦理期限內(nèi)的；4）違反強制性產(chǎn)品認證法律法規(guī)規(guī)定調(diào)查屬實，未處理完畢的；5）其他不予受理的情況。3、一致性核查

存在下列情形的，申請人需向?qū)徟块T或由其認定的第三方檢驗鑒定機構(gòu)申請進行用途和/或貨證一致性核查：a.對用途、數(shù)量等存在疑義的；b.首次申請辦理《CCC免辦證明》的；（蘇州局新企業(yè)連續(xù)3批）c.前次一致性核查中發(fā)現(xiàn)不一致的（連續(xù)不少于3次一致性核查）；（蘇州局按分類管理實施要點）d.《CCC免辦證明》發(fā)放后，申請人要求更改申請內(nèi)容的（連續(xù)不少于3次一致性核查）。

除上述情形外，各分支局應(yīng)按不少于10%的批次組織實施隨機現(xiàn)場核查，抽查批次按自動生成的申請?zhí)杹碛嬎愦_定，如相應(yīng)批次已經(jīng)審批部門確定接受核查，原則上不重復(fù)實施核查，但應(yīng)要求企業(yè)提交相關(guān)核查報告。對實行分類管理的申請企業(yè)，其一致性核查頻次由分類管理辦法另行規(guī)定，但各類企業(yè)平均核查批次不得低于10%。

4、核查結(jié)果的處理

核查結(jié)果應(yīng)及時錄入“免辦系統(tǒng)”后續(xù)監(jiān)管模塊。對核查發(fā)現(xiàn)型號、品牌等不一致的，原則上應(yīng)予以退運或銷毀，如企業(yè)有特殊情況，應(yīng)填寫“進口免CCC產(chǎn)品特殊情況處理申請表”，并提供相關(guān)材料，符合免辦條件的，可給予認可，并在免辦系統(tǒng)內(nèi)做好記錄，注明申請表編號以便于追溯。對進口實際數(shù)量超過報檢數(shù)量的，對超出部分責令退運或銷毀，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)處置。（蘇州局）實施退運或銷毀的，由企業(yè)填寫《違規(guī)進口強制性認證產(chǎn)品貨物處理單》，處理單一式二份，由申請人填寫后提交給認監(jiān)處，認監(jiān)處進行審核后一份交企業(yè)在各相關(guān)部門填寫處理情況，再由企業(yè)交還認監(jiān)處，認監(jiān)處確認后予以結(jié)案（實施行政處罰程序的除外）5、證明更改

《CCC免辦證明》發(fā)證后尚未使用的，經(jīng)申請人書面申請，申請理由和提交材料符合要求的，可以對原申請的產(chǎn)品名稱、制造商名稱、規(guī)格型號、商標、數(shù)重量、金額進行更改。

證明更改后，申請人交回原證明，領(lǐng)取新證明，并申請進行用途和/或貨證一致性核查。6、材料歸檔

《CCC免辦證明》材料的保管期為24個月，但經(jīng)過24個月產(chǎn)品未能核銷的，材料應(yīng)保存至核銷完畢止。

對實行分類管理的申請企業(yè)，其紙質(zhì)材料的歸檔保管另行規(guī)定。

（蘇州局）實行無紙化申辦《CCC免辦證明》的企業(yè)，其紙質(zhì)材料由企業(yè)自行保存，認監(jiān)處對其保管情況進行抽查，發(fā)現(xiàn)保管不符合要求的，取消無紙化申辦的資格。7、電子信息報檢

實行《CCC免辦證明》憑電子信息報檢的分支局，申請人應(yīng)在“免辦系統(tǒng)”內(nèi)錄入預(yù)核銷信息，打印出免辦證明底稿或提供免辦證明號，報檢窗口受理人員登陸“免辦系統(tǒng)”核對證明信息無誤后受理報檢，同時核對預(yù)核銷信息，在免辦系統(tǒng)內(nèi)做好核銷工作。8、企業(yè)內(nèi)部管理要求1）企業(yè)應(yīng)制定和執(zhí)行免辦產(chǎn)品的入庫、領(lǐng)用、使用、歸還、退運或報廢管理制度。2）企業(yè)應(yīng)做到進口免辦產(chǎn)品可溯源，使用《CCC免辦進口產(chǎn)品管理臺帳》或等同、優(yōu)于此臺帳的電子化管理系統(tǒng)。3)企業(yè)在以《CCC免辦證明》進口產(chǎn)品后，應(yīng)按照免辦系統(tǒng)企業(yè)端用戶手冊的要求，及時填寫產(chǎn)品使用記錄。9、核銷登記

核銷受理部門應(yīng)審核相關(guān)資料，符合核銷要求的，在免辦系統(tǒng)內(nèi)登記終止監(jiān)管，在《憑CCC免辦證明進口產(chǎn)品核銷臺賬》或“免辦系統(tǒng)”內(nèi)導(dǎo)出的審批清單上予以登記。10、銷毀

企業(yè)在按照申請用途使用后，產(chǎn)品可以報廢銷毀的，依照《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》、《國家環(huán)境保護法》等要求，企業(yè)應(yīng)按照《憑〈CCC免辦證明〉進口產(chǎn)品報廢銷毀處理程序》，將報廢產(chǎn)品送檢驗檢疫機構(gòu)指定的處理機構(gòu)集中處理。如因特殊原因無法將報廢產(chǎn)品送至指定的處理機構(gòu)集中處理，且企業(yè)具備相應(yīng)固廢處理條件的，經(jīng)認證監(jiān)管部門核實同意，由認證監(jiān)管部門或由其認定的第三方檢驗鑒定機構(gòu)派員現(xiàn)場監(jiān)督銷毀，并記錄取證。銷毀完畢應(yīng)給予企業(yè)銷毀證明或銷毀報告，企業(yè)憑此核銷。11、退運

企業(yè)擬對免辦產(chǎn)品退運的,應(yīng)提前向分支局認證監(jiān)管部門報告,分支局認證監(jiān)管部門視情決定是否要求企業(yè)申請第三方檢驗鑒定機構(gòu)監(jiān)裝。

退運前沒有報告且退運憑證上的產(chǎn)品信息及《CCC免辦證明》無法確認一致，無法核實產(chǎn)品去向的，視為企業(yè)擅自改變《CCC免辦證明》進口產(chǎn)品用途。

退運后企業(yè)必需提供退運報關(guān)單，否則視為未核銷。12、復(fù)出口

僅限于以“整機全數(shù)出口為目的而用一般貿(mào)易方式進口的零部件”和“以整機全數(shù)出口為目的而用進料或來料加工方式進口的零部件”為由免辦進口產(chǎn)品的核銷。

同型號的免辦進口產(chǎn)品及同型號的終產(chǎn)品第一次核銷時，應(yīng)要求企業(yè)申請分支局認證監(jiān)管部門或第三方檢驗鑒定機構(gòu)作單耗核定(一個單位終產(chǎn)品只安裝一個以《CCC免辦證明》進口產(chǎn)品或已經(jīng)海關(guān)核定的除外)，單耗有變化的應(yīng)重新核定。13、最終用戶確認

以“直接為最終用戶維修目的所需的零部件／產(chǎn)品”為由進口的免辦產(chǎn)品，可以憑最終用戶確認的維修記錄進行核銷。

對于貨值較低，使用后產(chǎn)品滅失或完全不具使用價值的，最終用戶可以確認產(chǎn)品使用狀況，出具相關(guān)聲明，憑聲明予以核銷。

必要時，檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)到最終用戶處進行核實。14、延期核銷

在規(guī)定核銷期內(nèi)不能辦理核銷的，應(yīng)提前填寫《憑〈CCC免辦證明〉進口產(chǎn)品核銷延期申請書》，向分支局認證監(jiān)管部門提出延期申請，根據(jù)申請的實際情況，給予適當延期。15、日常監(jiān)管

日常監(jiān)管由分支局自主組織，按規(guī)定上報監(jiān)管情況。日常監(jiān)管可使用文件核查或現(xiàn)場檢查的方式。日常監(jiān)管主要內(nèi)容企業(yè)對進口免辦產(chǎn)品管理體系的運行情況是否良好企業(yè)對進口免辦產(chǎn)品的使用是否及申報用途相一致是否按規(guī)定時限實施報廢、退運并辦理核銷手續(xù)

日常監(jiān)管頻率

每年至少實施一次，其中現(xiàn)場監(jiān)管率不低于轄區(qū)內(nèi)當年申辦企業(yè)數(shù)的10%（不少于5家，少于5家全數(shù)監(jiān)管）。

采取現(xiàn)場監(jiān)管方式的，應(yīng)填寫《憑<CCC免辦證明>進口產(chǎn)品監(jiān)督檢查記錄》。內(nèi)容：1）企業(yè)對進口免辦產(chǎn)品管理是否做到了“5個?！?，即專有文件、專人管理、專屬存放區(qū)域、專有標識、專有臺帳。2）企業(yè)對進口免辦產(chǎn)品的使用是否及申報用途相一致；3）是否按規(guī)定時限實施報廢、退運并辦理核銷手續(xù)；4)企業(yè)在以《CCC免辦證明》進口產(chǎn)品后，按照免辦系統(tǒng)企業(yè)端用戶手冊的要求，及時填寫產(chǎn)品使用記錄的情況；5）企業(yè)管理體系、產(chǎn)品認證情況。企業(yè)對進口免辦產(chǎn)品管理是否做到了“5個?！?，即專有文件、專人管理、專屬存放區(qū)域、專有標識、專有臺帳。企業(yè)對進口免辦產(chǎn)品的使用是否與申報用途相一致是否按規(guī)定時限實施報廢、退運并辦理核銷手續(xù)企業(yè)在以《CCC免辦證明》進口產(chǎn)品后，按照免辦系統(tǒng)企業(yè)端用戶手冊的要求，及時填寫產(chǎn)品使用記錄的情況企業(yè)管理體系、產(chǎn)品認證情況采取現(xiàn)場監(jiān)管方式的，應(yīng)填寫《憑<CCC免辦證明>進口產(chǎn)品監(jiān)督檢查記錄》企業(yè)對進口免辦產(chǎn)品的使用是否及申報用途相一致是否按規(guī)定時限實施報廢、退運并辦理核銷手續(xù)企業(yè)對進口免辦產(chǎn)品管理是否做到了“5個?！?，即專有文件、專人管理、專屬存放區(qū)域、專有標識、專有臺帳企業(yè)在以《CCC免辦證明》進口產(chǎn)品后，按照免辦系統(tǒng)企業(yè)端用戶手冊的要求，及時填寫產(chǎn)品使用記錄的情況；企業(yè)管理體系、產(chǎn)品認證情況16、專項檢查

專項檢查由省局認監(jiān)處組織進行，檢查重點為認監(jiān)委布置的檢查任務(wù)、省局工作計劃確定的檢查重點等。17、監(jiān)督管理發(fā)現(xiàn)問題的處置a.符合免辦條件但沒有獲得《CCC免辦證明》的產(chǎn)品，擅自進口和在經(jīng)營性活動中使用的；b.未能按規(guī)定的時間要求，逾期不辦理核銷的；c.未能對進口CCC免辦產(chǎn)品實施有效管理，經(jīng)督促整改無效的；d.編造虛假材料騙取《免于辦理強制性產(chǎn)品認證證明》的；對存在下列行為的，暫停辦理《CCC免辦證明》，違反法律法規(guī)的，同時給予行政處罰：e.獲得《免于辦理強制性產(chǎn)品認證證明》后不按原申請目的使用的；f.存在需要一致性核查事項，未能提供一致性核查報告的；g.其他違反政策法規(guī)規(guī)定行為的。18、省局對分支局的業(yè)務(wù)管理

省局認監(jiān)處應(yīng)對受委托局辦理情況進行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋整改。

現(xiàn)場督查：省局認監(jiān)處每半年應(yīng)不少于一次對受委托局免辦和后續(xù)監(jiān)管情況進行現(xiàn)場督查。三、《3C免辦證明》企業(yè)分類管理1、企業(yè)類別

省局《無需辦理和免予辦理強制性產(chǎn)品認證管理工作規(guī)范》規(guī)定：為引導(dǎo)申辦企業(yè)守法自律、誠信經(jīng)營，達到“提速、增效、減負、嚴密監(jiān)管”的目的，維護強制性產(chǎn)品認證制度的嚴肅性和有效性，對符合條件的企業(yè)按照《〈免于辦理強制性產(chǎn)品認證證明〉申辦企業(yè)分類管理規(guī)定》進行分類管理。

《CCC免辦證明》申辦企業(yè)分為A、B、C三類。其中，A類為實施誠信管理的企業(yè)、C類為重點監(jiān)管企業(yè)。

分類管理由各分支局具體實施，A類企業(yè)考核材料和C類企業(yè)認定材料報省局認監(jiān)處批準，認監(jiān)處統(tǒng)一公布A、C類企業(yè)名單。受委托辦理的分支局可在省局規(guī)范規(guī)定的原則下制定各局的分類管理實施細則并具體實施，并將A、C類企業(yè)名單報省局備案。A類為實施誠信管理的企業(yè)、C類為重點監(jiān)管企業(yè)。2、A類企業(yè)條件

《CCC免辦證明》A類企業(yè)應(yīng)具備以下各項條件：

（一）分類管理規(guī)定中的條款

1）企業(yè)有兩名以上人員經(jīng)過CCC免辦政策的相關(guān)培訓(xùn)，熟悉CCC免辦政策，嚴格執(zhí)行強制性產(chǎn)品認證制度，模范遵守強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定；

2）企業(yè)應(yīng)制定和執(zhí)行免辦產(chǎn)品的入庫、領(lǐng)用、使用、歸還、退運或報廢管理制度，實行“五專”管理:專人負責、專門的管理文件、專門的臺帳、專有的標識、專屬的存放區(qū)域；3）已建立和有效實施《CCC免辦證明》產(chǎn)品追溯管理制度，能通過庫存管理或ERP(企業(yè)資源管理系統(tǒng))追溯進口產(chǎn)品流向；4）按規(guī)定對使用情況在“免辦系統(tǒng)”內(nèi)登記，按時限規(guī)定主動辦理產(chǎn)品核銷；5）對申請資料規(guī)范建檔，檔案內(nèi)容及電子申報內(nèi)容一致；6）在檢驗檢疫機構(gòu)或相關(guān)部門沒有不良記錄；7）上一年度申請并核發(fā)《CCC免辦證明》8份以上，或本年度申請并核發(fā)證明已達到8份以上。

（二）《免予辦理強制產(chǎn)品認證證明申辦A類企業(yè)評定細則》中的條款：

檢查項目共分“基本資質(zhì)”、“誠信記錄”、“內(nèi)部管理”三大類，“基本資質(zhì)”、“誠信記錄”兩類共8條，若任意一條檢查結(jié)果為“不合格”，則現(xiàn)場考核不予通過；

1、

查是否通過QMS認證，認證證書是否有效，質(zhì)量管理體系文件(質(zhì)量管理制度或質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件等)是否齊全。2、體系文件是否覆蓋進口免辦強制性產(chǎn)品認證證明的相關(guān)內(nèi)容。3、上一年度申請并核發(fā)《CCC免辦證明》8份以上，或本年度申請并核發(fā)證明已達到8份以上。4、上年度進口免辦產(chǎn)品一致性核查不一致不超過2批次。5、按要求使用免辦系統(tǒng)，上年度因企業(yè)申請錯誤修改免辦證明不超過3次。6、上年度進口免辦產(chǎn)品后續(xù)監(jiān)管未發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項，且存在問題均能在規(guī)定時限內(nèi)得到有效整改。7、上年度《CCC免辦證明》申請“退回補正”或者“不通過”不超過5次。8、

上年度未發(fā)生檢驗檢疫行政處罰。3、A類企業(yè)申請材料

申請《CCC免辦證明》A類的企業(yè)需提供下列材料，一式二份，加蓋企業(yè)公章：1）《免予辦理強制產(chǎn)品認證證明》申辦A類企業(yè)申請書；2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；3）企業(yè)概況以及近兩年進口產(chǎn)品情況，特別需要注明涉及強制性認證產(chǎn)品的具體進口情況；4）企業(yè)誠信等級等相關(guān)證明文件；5）能追溯進口產(chǎn)品流向的《CCC免辦證明》產(chǎn)品追溯管理制度；6）兩名經(jīng)過CCC免辦知識培訓(xùn)的人員簡歷（含培訓(xùn)經(jīng)歷）；7）企業(yè)按《<免予辦理強制產(chǎn)品認證證明>申辦A類企業(yè)評定細則》自查表。4、申請受理及考核

省局：企業(yè)向分支局認證監(jiān)管部門遞交申請材料，認證監(jiān)管部門受理后，對企業(yè)申請材料進行審核。分支局認證監(jiān)管部門對申請材料進行審核通過后，自行組織或委托認定的第三方檢查機構(gòu)對申請企業(yè)進行現(xiàn)場考核，填寫《〈免予辦理強制產(chǎn)品認證證明〉申辦A類企業(yè)評定細則》。

蘇州局：企業(yè)向蘇州局認證監(jiān)管部門遞交申請材料，認證監(jiān)管部門受理后，對企業(yè)申請材料進行審核。認證監(jiān)管部門對申請材料進行審核后，對擬為A類企業(yè)的向全局各部門征求意見，必要時可組織對申請企業(yè)進行現(xiàn)場考核，實施現(xiàn)場考核的填寫《〈免予辦理強制產(chǎn)品認證證明〉申辦A類企業(yè)評定細則》?，F(xiàn)場考核結(jié)論為“通過”的，企業(yè)完成不合格項整改并經(jīng)驗證合格后，經(jīng)分支局分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并報省局認證監(jiān)管處備案后，發(fā)放“免辦強制產(chǎn)品認證證明A類企業(yè)”證書，納入A類企業(yè)管理。5、C類企業(yè)

存在以下行為之一的，認證監(jiān)管部門填寫《〈免予辦理強制產(chǎn)品認證證明〉申辦C類企業(yè)認定表》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并報省局認證監(jiān)管處備案后，納入C類企業(yè)管理。1)因違反強制性產(chǎn)品認證有關(guān)法律法規(guī)而受到檢驗檢疫行政處罰的；2)因違反省局《無需辦理和免予辦理強制性產(chǎn)品認證管理工作規(guī)范》條，被予以暫停辦理《CCC免辦證明》處理的。6、B類企業(yè)

除A、C類以外的企業(yè)，為B類企業(yè)。7、A類等級應(yīng)用(1)在蘇州局網(wǎng)站公布企業(yè)名單；并推薦省局網(wǎng)站公布。(2)無紙化申報，只需在申辦系統(tǒng)提交電子材料，不需備案物理申請資料；物理資料由企業(yè)負責建檔保存，檢驗檢疫機構(gòu)在后續(xù)監(jiān)管時進行監(jiān)督抽查。

（3）進口維修類產(chǎn)品，可以允許有合理的庫存?zhèn)浼暾垥r可提供被服務(wù)方和擬維修設(shè)備清單，維修合同可在維修后補入企業(yè)物理檔案。（4）簽發(fā)部門可以向企業(yè)簽發(fā)有效期不超過一年可多次使用的《CCC免辦證明》；（5）進口產(chǎn)品一致性檢查方面：對第7、8類免辦產(chǎn)品，免于檢查，第1、2、3、4類免辦產(chǎn)品，抽查比例為20%，第5、6類100%檢查。（抽查發(fā)現(xiàn)問題的，另加連續(xù)抽查3批）。（6）對除銷毀外的免CCC進口產(chǎn)品核銷，視情減少提供第三方證明材料的比例。（7）日常監(jiān)管頻次每年不少于1次，以文件核查監(jiān)管為主。8、B類等級應(yīng)用

(1)進口產(chǎn)品一致性檢查方面：對第7、8類免辦，作15％一致性核查；第1、2、3、4類進口產(chǎn)品，抽查比例為30%，第5、6類100%檢查。（抽查發(fā)現(xiàn)問題的，另加連續(xù)抽查5批）(2)對第8類的產(chǎn)品復(fù)出口核銷，視情減少提供第三方證明材料的比例。

新注冊企業(yè)：

除連續(xù)3次一致性檢查外，其他按B類管理。9、C類等級應(yīng)用

(1)進口產(chǎn)品一致性檢查方面：連續(xù)抽查10批，沒有發(fā)現(xiàn)問題的，按二類企業(yè)一致性檢查的比例；有問題的，連續(xù)批重新計算。(2)核銷方面：對所有類別所有類型的核銷，均應(yīng)有第三方證明材料。(3)日常監(jiān)管頻次每半年不少于1次，且其中至少1次為現(xiàn)場監(jiān)管。10、分類管理的動態(tài)調(diào)整

★對企業(yè)類別實行動態(tài)管理，正常情況下，企業(yè)類別每年評定一次，已獲得A類資格的3，一般情況下無需另行提交材料，原B、C類企業(yè)升級A類的，按前述規(guī)定執(zhí)行。

★A類企業(yè)和B類企業(yè)如出現(xiàn)：1)因違反強制性產(chǎn)品認證有關(guān)法律法規(guī)而受到檢驗檢疫行政處罰的；2)因違反省局《無需辦理和免予辦理強制性產(chǎn)品認證管理工作規(guī)范》條，被予以暫停辦理《CCC免辦證明》處理的。納入C類企業(yè)管理。

★A類企業(yè)若出現(xiàn)以下情況的，降為B類企業(yè)管理。（1）年度申辦《CCC免辦證明》數(shù)量未達到A類企業(yè)要求的；（2）違反檢驗檢疫其他法律法規(guī)導(dǎo)致行政處罰的；（3）日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項或不符合項不能按期有效整改的。

★C類企業(yè)連續(xù)10批（或一年內(nèi)）用途和/或貨證一致性核查未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，且日常監(jiān)管不符合項均已有效整改，可升為B類企業(yè)。第三章

案例介紹案例一

不如實申報騙取目錄外界定報告案

案情概述：

A企業(yè)，先在系統(tǒng)申請，界定為目錄內(nèi)，后修改技術(shù)參數(shù)，在園區(qū)辦紙質(zhì)申請，目錄外。實物驗證參數(shù)240V，目錄內(nèi)產(chǎn)品，按無證擅自進口處罰，貨物退運。B企業(yè)，第一次界定為目錄內(nèi)，后修改技術(shù)參數(shù)，第二次界定為目錄外，實物驗證，參數(shù)220V，但不是手持式，而是臺式磨刀器，應(yīng)為目錄外，按不如實申報處理，正在處理中。案情分析：2、不如實申報，是不誠信的行為，也是違法行為，企業(yè)要對自己的行為負責，企業(yè)經(jīng)辦人員要對企業(yè)負責。到查處問題的時候，沒有后悔藥可吃。1、實物驗證：正常5%，對異常情況，認監(jiān)處作特別布控抽查。統(tǒng)一到一個平臺的目的這一，是為了便于監(jiān)督。3、對界定結(jié)論有異議的，可以提出自己的意見和依據(jù)/證明材料，也可以如實提供補充材料，但不能提供虛假材料。案例二

獲得《免辦證明》后不按原申請目的使用案

案情概述：

T企業(yè)，在08年底/09年初我局要求的自查中，已經(jīng)查出有將第8類免3C產(chǎn)品用于內(nèi)銷的行為，并保證不再重犯，考慮到當時的特殊情況（金融危機、企業(yè)自查、法規(guī)宣傳不夠）。09年下半年，我處對該企業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督，再次進行法規(guī)宣傳。12年11月，我處再次對該企業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)自2010年以來，一直有內(nèi)銷，處以經(jīng)濟處罰，并降類。案情分析：1、文件要納入體系2、人員要及時培訓(xùn)案例三

HS編碼不符案

案情概述：

K企業(yè)，進口限位開關(guān)，在園區(qū)海關(guān)手冊備案時，以其它電磁夾具的名稱備案，HS編碼為85059090.90，該產(chǎn)品為目錄外，并在園區(qū)口岸進口兩批，在吳中口岸海關(guān)查驗時，海關(guān)認為是3C目錄內(nèi)產(chǎn)品，HS編碼為85365000，企業(yè)提供了技術(shù)資料，經(jīng)界定為目錄內(nèi)產(chǎn)品。我局對此已立案調(diào)查，正在處理中。案情分析：1、備案時一定要正確。2、3C產(chǎn)品進口時要主動申報，及海關(guān)是否要通關(guān)單無關(guān)3、無證進口處罰案例四：無證進口案

案情概述：

J企業(yè)，進口安全玻璃，以3C證書報檢，查驗發(fā)現(xiàn)無3C標志，且規(guī)格型號不符。以無證擅自進口處理，給予警告（量小、第一次，態(tài)度好），產(chǎn)品銷毀處置。案情分析：1、不以處罰為目的，但機會只有一次。2、雖然不處罰，將影響企業(yè)的類別案例五：無效3C證書案

案情概述：

F企業(yè)，先提供過期證書，發(fā)現(xiàn)后再索要到有效證書，后要求企業(yè)報檢時提供二日內(nèi)的查詢界面。竟有另一企業(yè)以查詢結(jié)果為無效證書的界面報檢。（給予口頭警告）案情分析：認真核對證書有效性。案例六

證書規(guī)格型號及實物不符處罰案

案情概述：

年8月,某公司憑《免于辦理強制性產(chǎn)品認證證明》向昆山檢驗檢疫局申報進口一批型號為QSW_M0502FCPZ的限位開關(guān)2000個,貨值657.8美元。次日,經(jīng)檢驗人員現(xiàn)場查驗,發(fā)現(xiàn)該進口限位開關(guān)實際型號是QSW-M0518FCPZ,及《免于辦理強制性產(chǎn)品認證證明》上所載的型號不符。又經(jīng)調(diào)查得知,這批QSW-M0518FCPZ型號的限位開關(guān)是該公司以整機全數(shù)出口為目的而進料的零部件之一,符合可以申請免于辦理強制性產(chǎn)品認證的條件。而該公司個別人員為圖手續(xù)簡便使用了以前辦理的

其他型號的限仁開關(guān)《免于辦理強制性產(chǎn)品認證證明》向昆山局申報進口。昆山局依據(jù)《進出口商品檢驗法實施條例》第四十八條第一款對該公司實施了處罰。案情分析：1、雖然型號及免辦證明的申請無關(guān)，但從嚴格意義上說，也屬違反強制性認證產(chǎn)品管理規(guī)定的行為，一是該型號并沒有獲得批準進口，因此是無證進口，二是會給核銷造成后遺癥。2、這一行為依據(jù)《進出口商品檢驗法實施條例》處罰是從輕處罰。案例七

進口產(chǎn)品未加施“CCC”標識責令退運案

案情概述：

蘇州某公司在08年底，以“以整機全數(shù)出口為目的而用一般貿(mào)易方式進口的零部件”為由向我處申請免辦證明，進口“CITIZON”商標、型號CT-S4000熱敏打印機6臺，過了不久，企業(yè)又以同樣理由申請同樣的產(chǎn)品進口，我處去該企業(yè)進行了檢查，發(fā)現(xiàn)只有3臺庫存，另外3臺已用于國內(nèi)客戶的產(chǎn)品維修，企業(yè)隨后卻又提供了該產(chǎn)品的CCC認證證書復(fù)印件，經(jīng)上網(wǎng)核查，證書有效，規(guī)格型號完全一致。根據(jù)這一情況，我處要求其在規(guī)定的期限內(nèi)在進口產(chǎn)品上補加施“CCC”標志，但是，該公司一拖再拖，最終也未能提供及該產(chǎn)品相符的“CCC”標志，最后，該批產(chǎn)品被責令退運。案情分析：1、免辦產(chǎn)品不準改變用途2、未按照規(guī)定使用認證標志的，責令其限期改正，逾期未改正的，處2萬元以下罰款。案例八

生產(chǎn)場地不同的

CCC證書進口目錄內(nèi)產(chǎn)品案

案情概述：

2005年l2月10日，某口岸檢驗檢疫機構(gòu)受理A公司報檢的一批電鉆，數(shù)量160個，金額4200美元。在提供相關(guān)CCC認證證書及其他單證后，A公司取得檢驗檢疫入境貨物通關(guān)單，貨物于2005年12月20日運抵A公司。當日，檢驗檢疫人員到現(xiàn)場對該批電鉆實施法定檢驗，發(fā)現(xiàn)該批產(chǎn)品的生產(chǎn)場地為深圳B廠，而A公司報檢時所提供的CCC證書的產(chǎn)品生產(chǎn)場地卻為湖南C公司。據(jù)查，湖南C公司及深圳B廠同為臺灣某企業(yè)投資創(chuàng)辦。除生產(chǎn)場地不同外，產(chǎn)品的規(guī)格、型號等信息與CCC認證證書一致。

案情分析：

1、根據(jù)強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則要求，一張強制性產(chǎn)品認證證書所覆蓋的產(chǎn)品應(yīng)當來自同一個加工場(廠)，證書中未列明的加工場(廠)生產(chǎn)的相同產(chǎn)品，不能用該認證證書證明其已獲得強制性產(chǎn)品認證。因此，上述CCC認證證書僅能覆蓋湖南C公司生產(chǎn)的產(chǎn)品，而不能覆蓋深圳B廠生產(chǎn)的同型號規(guī)格產(chǎn)品，該批進口貨物屬于未獲得CCC認證的產(chǎn)品。

2、A公司的上述行為違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十八條的規(guī)定：“國家規(guī)定相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認證