農(nóng)藥經(jīng)營許可資格審查

農(nóng)藥經(jīng)營許可審查表一、機構(gòu)與人員序號審查內(nèi)容條款審查要點審查方法審查記錄審查結(jié)論1.1企業(yè)名稱1申請書企業(yè)名稱應(yīng)與營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證一致；是否在有效期內(nèi)。查驗申請書與營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證一致性，有效性。若一項不符合視為不合格。⑴一致口不一致口（2）在有效期內(nèi)口不在有效期內(nèi)口合格口不合格口1.2法定代表人2申請書法定代表人（負責人）應(yīng)當與營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證一致。（1）查驗申請書與營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證一致性。（2）查看負責人是否在農(nóng)業(yè)部或我省公布的黑名單中。若一項不符合視為不合格。⑴一致口不一致口（2）黑名單中有口黑名單中無口合格口不合格口1.3分支機構(gòu)3設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當注明分支機構(gòu)的營業(yè)場所和倉儲場所地址等事項，分支機構(gòu)應(yīng)具備農(nóng)藥經(jīng)營場所的基本設(shè)施和條件，免予辦理農(nóng)藥經(jīng)營許可證。農(nóng)藥經(jīng)營者應(yīng)當對其分支機構(gòu)的經(jīng)營活動負責。分支機構(gòu)的母體單位是一家。（1）是否注明分支機構(gòu)的營業(yè)場所和倉儲場所地址等事項。（2）分支機構(gòu)是否具備基本設(shè)施和條件。（3）農(nóng)藥經(jīng)營者是否對分支機構(gòu)經(jīng)營活動負責。（4）分支機構(gòu)的母體單位是否為一個。若一項不符合視為不合格。（1）注明口未注明口（2）具備口不具備口（3）負責口不負責口（4）一個口非一個口合格口不合格口不適用口4*限制使用農(nóng)藥經(jīng)營者的分支機構(gòu)不得經(jīng)營限制使用的農(nóng)藥品種。查看是否經(jīng)營限制使用的農(nóng)藥品種。有口無口合格口不合格口不適用口

1.4經(jīng)營人員資格5*人員名單。(1)核查有無人員名單。⑵核對人員是否與名單一致。⑶核對人員是否在農(nóng)業(yè)部或我省公布的黑名單中。若一項不符合視為不合格。(1)有口無口(2)一致口不一致口(3)黑名單中有口黑名單中無口合格口輕微缺陷口不合格口6*具有農(nóng)學(xué)、植保、農(nóng)藥專業(yè)中專以上學(xué)歷，不少于8學(xué)時的農(nóng)藥法律法規(guī)培訓(xùn)；具有農(nóng)業(yè)部頒發(fā)的農(nóng)資營銷員職業(yè)資格證書，不少于8學(xué)時的農(nóng)藥法律法規(guī)培訓(xùn)；其他人員不少于56學(xué)時的系統(tǒng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。(1)查看學(xué)歷證明或農(nóng)業(yè)部頒發(fā)的農(nóng)資營銷員職業(yè)資格證書。⑵查看不少于8學(xué)時的農(nóng)藥法律法規(guī)培訓(xùn)證明或不少于56學(xué)時的系統(tǒng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)證明及培訓(xùn)報名冊、課程表等。若一項不符合視為不合格。(1)有資格證明口無資格證明口(2)符合口不符合口合格口輕微缺陷口不合格口7*經(jīng)營限制使用農(nóng)藥的人員應(yīng)熟悉限制使用農(nóng)藥相關(guān)專業(yè)知識，并有兩年以上從事農(nóng)學(xué)、植保、農(nóng)藥相關(guān)工作的經(jīng)歷。(1)查看人員檔案。⑵查看有關(guān)學(xué)歷資格證書和培訓(xùn)證明等。若一項不符合視為不合格。(1)有檔案口(2)無檔案□(2)符合口不符合口合格口不合格口不適用口

二、場所與設(shè)施序號審查內(nèi)容條款審查要點審查方法審查記錄審查結(jié)論2.1經(jīng)營地址8實際經(jīng)營地址應(yīng)與營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證住所地址相同；若不同，經(jīng)營地址應(yīng)當與申請書載明地址相同）。（1）查驗申請書與營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證的一致性。（2）核查實際地址與申請書是否一致。（1）一致口不一致口⑵一致口不一致口合格口不合格口2.2經(jīng)營場所（包括營業(yè)場所、倉儲場所和辦公場所）9*具有固定的營業(yè)場所。查看租房合同或協(xié)議，租賃期限不少于兩年，自有房查看有無相關(guān)房產(chǎn)證明。若一項不符合視為不合格。有口無口合格口不合格口10*營業(yè)場所和倉庫與生活區(qū)必須有效隔離。查看有無隔離設(shè)施。若出現(xiàn)不符合視為不合格。有口無口合格口不合格口11*營業(yè)場所面積不少于30平方米，倉儲場所面積不少于50平方米?，F(xiàn)場實際丈量。若出現(xiàn)不符合視為不合格。（1）營業(yè)場所：長米，寬米，總面積平方米。（2）倉儲場所：長米，寬米，總面積平方米。合格口不合格口12*只從事批發(fā)業(yè)務(wù)的，其辦公場所面積應(yīng)不少于30平方米，其倉儲場所面積應(yīng)不少于100平方米?，F(xiàn)場實際丈量。若出現(xiàn)不符合視為不合格。（1）辦公?場所：長米，寬米，總面積平方米。（2）倉儲場所：長米，寬米，總面積平方米。合格口不合格口不適用口13*營業(yè)與倉儲在同一個場所的農(nóng)藥經(jīng)營者，柜臺與倉儲應(yīng)有所隔離，其總面積不少于80平方米。（1）現(xiàn)場實際丈量。（2）查看是否有隔離。若出現(xiàn)一個不符合，視為不合格。（1）長米寬米，總面積平方米。（2）隔離：有口無口合格口不合格口不適用口

14農(nóng)藥經(jīng)營者的經(jīng)營地點應(yīng)與申請書一致，可以在經(jīng)營許可證發(fā)放機關(guān)的轄區(qū)范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，統(tǒng)一配置倉儲和相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，營業(yè)場所不少于30平方米。(1)查看經(jīng)營地點是否與申請書一致。(2)現(xiàn)場丈量分支機構(gòu)營業(yè)場所面積。若出現(xiàn)一個不符合，視為不合格。(1)一致口不一致口⑵營業(yè)場所：長格寬米總面積平方米。合格口不合格口不適用口15農(nóng)藥應(yīng)按照殺蟲劑、殺菌劑、除草劑等進行分類存放并標識明顯，常規(guī)農(nóng)藥應(yīng)與限制使用農(nóng)藥分區(qū)存放(經(jīng)營衛(wèi)生用農(nóng)藥的，應(yīng)當將衛(wèi)生用農(nóng)藥與其他農(nóng)藥分開).是否分類擺放。隨機抽查5個樣品，出現(xiàn)兩個以上分類錯誤視為不合格。(1)分類標識：有口無口(2)分類擺放：符合口不符合口合格口輕微缺陷口不合格口16按照農(nóng)藥外包裝圖示標志的要求搬運和存放。查看存放情況。隨機抽查5箱以上，若出現(xiàn)兩箱以上不符合要求視為不合格。符合口不符合口合格口輕微缺陷口不合格口17與倉儲地面、墻、散熱器或供暖管道等之間保持一定間距。若出現(xiàn)其中一項不符合為輕微缺陷，兩項以上視為不合格。與地面米、墻面米、散熱器米。合格口輕微缺陷口不合格口18*不得在農(nóng)藥經(jīng)營場所內(nèi)經(jīng)營食品、食用農(nóng)產(chǎn)品、飼料等。若出現(xiàn)一項不符合視為不合格。有口無口合格口不合格口19營業(yè)場所和倉儲場所應(yīng)當干凈整潔，不得堆放其他雜物。(1)門窗、內(nèi)墻、屋頂光潔，地面平整。(2)陳舊設(shè)施與場所需改造。(3)場所整齊美觀，不得堆放雜物。(1)符合口不符合口(2)符合口不符合口(3)符合口不符合口合格口輕微缺陷口不合格口

2.3設(shè)備與設(shè)施20*應(yīng)有可追溯電子信息碼掃描識別設(shè)備、掃描槍、計算機管理系統(tǒng)。查看設(shè)備是否齊全。（1）電腦：有口無口（2）掃描槍：有口無口（3）計算機管理系統(tǒng)：有口無口合格口輕微缺陷口不合格口21與經(jīng)營農(nóng)藥相適應(yīng)的柜臺、專柜等展示、陳列的設(shè)施設(shè)備。（4）柜臺、專柜等陳列設(shè)施是否完好無損。（5）柜臺、專柜整潔明亮、擺放整齊有序。（1）完好口不完好口（2）符合口不符合口合格口輕微缺陷口不合格口22*營業(yè)場所與倉儲場所應(yīng)有防潮、防霉、通風、消防、安全防護的設(shè)施。柜臺、陳列、倉儲場所有無規(guī)定設(shè)施，缺一項為輕微缺陷，若消防器材過期或缺兩項以上都視為不合格。（1）防潮：有口無口（2）通風：有口無口（3）消防：有口無口（4）安全防護：有口無口合格口輕微缺陷口不合格口2.4經(jīng)營限制使用農(nóng)藥的23*符合全省限制使用農(nóng)藥的定點經(jīng)營布局規(guī)劃。查看經(jīng)營場所位置是否與布局規(guī)劃證明范圍一致。若不符合視為不合格。符合口不符合口合格口不合格口不適用口24*有明顯標識的銷售專柜。查看銷售專柜標識是否明顯，易于辨認。明顯口不明顯口合格口輕微缺陷口不合格口不適用口25*倉儲場所及其配套的安全保障設(shè)施、設(shè)備（消防、防盜）。查看有無消防、安全防盜設(shè)施，缺一視為不合格。（1）消防：有口無口（2）安全防護：有口無口合格口輕微缺陷口不合格口不適用口

三、制度與記錄序號審查內(nèi)容條款審查要點審查方法審查記錄審查結(jié)論3.1管理制度26*有進貨查驗和進銷貨臺賬制度。（1）是否有制度，若無為不合格。（2）是否有記錄，若無為不合格。（3）電子臺賬記錄是否滿足信息要求。（3）紙質(zhì)記錄是否與電子記錄一致。記錄不詳視為輕微缺陷。（1）制度：有口無口（2）記錄：有口無口（3）信息：滿足口不滿足口（4）一致口不一致口合格口輕微缺陷口不合格口27*有安全管理和安全防護制度。（1）是否有制度，若無為不合格。（2）是否有記錄，若無為不合格。（3）配套記錄是否與制度一致。記錄不詳視為輕微缺陷。（1）制度：有口無口（2）記錄：有口無口（3）一致口不一致口合格口輕微缺陷口不合格口28有應(yīng)急防護和應(yīng)急處置制度。（1）是否有制度，若無為不合格。（2）是否有記錄，若無為不合格。（3）配套記錄是否與制度一致。記錄不詳視為輕微缺陷。（1）制度：有口無口（2）記錄：有口無口（3）一致口不一致口合格口輕微缺陷口不合格口29有經(jīng)營場所和倉儲管理制度。（1）是否有制度，若無為不合格。（2）是否有記錄，若無為不合格。（3）配套記錄是否與制度一致。記錄不詳視為輕微缺陷。（1）制度：有口無口（2）記錄：有口無口（3）一致口不一致口合格口輕微缺陷口不合格口30*有農(nóng)藥廢棄物回收與處置制度。（1）是否有制度，若無為不合格。（2）是否有記錄，若無為不合格。（3）配套記錄是否與制度一致。記錄不詳視為輕微缺陷。（1）制度：有口無口（2）記錄：有口無口（3）一致口不一致口合格口輕微缺陷口不合格口

31有農(nóng)藥使用指導(dǎo)制度。（1）是否有制度，若無為不合格。（2）是否有記錄，若無為不合格。（3）配套記錄是否與制度一致。記錄不詳視為輕微缺陷。（1）制度：有口無口（2）記錄：有口無口（3）一致口不一致口合格口輕微缺陷口不合格口32有產(chǎn)品召回制度。（1）是否有制度，若無為不合格。（2）是否有記錄，若無為不合格。（3）配套記錄是否與制度一致。記錄不詳視為輕微缺陷。（1）制度：有口無口（2）記錄：有口無口（3）一致口不一致口合格口輕微缺陷口不合格口33有人員崗位與培訓(xùn)學(xué)習(xí)制度。（1）是否有制度，若無為不合格。（2）是否有記錄，若無為不合格。（3）配套記錄是否與制度一致。記錄不詳視為輕微缺陷。（1）制度：有口無口（2）記錄：有口無口（3）一致口不一致口合格口輕微缺陷口不合格口34有環(huán)境衛(wèi)生管理制度。（1）是否有制度，若無為不合格。（2）是否有記錄，若無為不合格。（3）配套記錄是否與制度一致。記錄不詳視為輕微缺陷。（1）制度：有口無口（2）記錄：有口無口（3）一致口不一致口合格口輕微缺陷口不合格口3.2采購、查驗與入庫35*對業(yè)務(wù)聯(lián)系的供貨人員進行身份確認。（1）查看有無供貨單位介紹信。（2）有無供貨人員的身份證復(fù)印件。（3）每批貨物都有供貨單位介紹信，供貨信息應(yīng)明確其中。若出現(xiàn)前兩條不符合視為不合格，出現(xiàn)第三條信息不全視為輕微缺陷。（1）人員介紹信：有口無口（2）人員身份證：有口無口（3）供貨信息：有口無口合格口輕微缺陷口不合格口36*有供貨單位的資質(zhì)確認。（1）是否與供貨單位簽訂質(zhì)量保證協(xié)議書。（2）查驗供貨單位資質(zhì)復(fù)印件（營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會代碼證、農(nóng)藥生產(chǎn)許可證或農(nóng)藥經(jīng)營許可證）。若出現(xiàn)一條不符合視為不合格。（1）協(xié)議書：有口無口（2）供貨資質(zhì)：符合口不符合口合格口不合格口

37對貨物的外觀、數(shù)量、有效期等進行查驗，查驗無誤后方可進貨，同時索要進貨憑證，做到有效憑證、賬、貨、記錄相符。（1）查看有無驗收記錄，有為合格，否則為不合格。（2）驗收記錄應(yīng)當載明農(nóng)藥名稱、有效成分、劑型、含量、農(nóng)藥登記證號、生產(chǎn)許可證號產(chǎn)品批號、生產(chǎn)單位、供貨單位、供貨單位的營業(yè)執(zhí)照號和生產(chǎn)許可證號（或經(jīng)營許可證號）、購入數(shù)量、購入日期、經(jīng)手人或者負責人等內(nèi)容，與隨貨同行單一致。若信息不完整視為輕微缺陷。（3）查看進貨憑證，是否做到有效憑證、賬、貨、記錄相符。相符為合格，不相符為不合格。（4）進貨驗收不合格的，應(yīng)注明不合格事項及處理措施。（1）驗收記錄：有口無口（2）記錄信息：一致口不一致口（3）進貨憑證：相符口不相符口（4）不合格處理：有口無口合格口輕微缺陷口不合格口38*審核所購入農(nóng)藥的證件和標簽。（1）查驗是否對購入農(nóng)藥進行信息查詢。查驗農(nóng)藥生產(chǎn)許可證號、農(nóng)藥登記證號、農(nóng)藥標準號和產(chǎn)品合格證四證是否齊全。若無此記錄視為不合格。（2）對存在問題的貨物采取的措施。若無此記錄視為不合格。（3）現(xiàn)場抽查不少于5個樣品的標簽是否規(guī)范。若出現(xiàn)兩個以上不規(guī)范視為不合格。（1）信息查詢：有口無口（2）問題貨物處理：有口無口（3）標簽：規(guī)范口不規(guī)范口合格口輕微缺陷口不合格口39*不得向未取得農(nóng)藥生產(chǎn)許可證的農(nóng)藥生產(chǎn)企業(yè)或者未取得農(nóng)藥經(jīng)營許可證的其他農(nóng)藥經(jīng)營者采購農(nóng)藥。（1）查驗供貨單位是否有生產(chǎn)許可證或經(jīng)營許可證。（2）所有資質(zhì)證明是否有效。（3）隨機抽查五個以上不同供貨單位樣品，若兩個以上存在問題視為不合格。（1）資質(zhì)證明：有口無口（2）是否有效：有效口無效口（3）樣品：合格口不合格口合格口輕微缺陷口不合格口

40應(yīng)有入庫記錄，信息填寫完整。（1）查看有無入庫記錄。（2）入庫記錄信息載明與驗收記錄一致。若記錄信息不完整視為輕微缺陷。（1）記錄：有口無口（2）信息：一致口不一致口合格口輕微缺陷口不合格口3.3銷售41*應(yīng)建立銷售記錄，記錄信息完整。（1）查看有無銷售記錄。有為合格，否則為不合格。（2）是否與追溯體系平臺記錄一致。查看平臺記錄若不致視為不合格。（3）銷售記錄應(yīng)當載明農(nóng)藥名稱、有效成分、劑型、含量、登記證號、生產(chǎn)批號、生產(chǎn)單位、銷售數(shù)量、銷售日期、經(jīng)手人或者負責人等內(nèi)容，并輸入網(wǎng)絡(luò)管理平臺。若記錄信息不完整視為輕微缺陷。（1）記錄：有口無口（2）一致口不一致口（3）信息：完整口不完整口合格口輕微缺陷口不合格口42銷售時，應(yīng)當開具有效憑證，做到有效憑證、賬、貨、記錄相符。（1）查看有無銷售憑證。有為合格，否則為不合格。（2）是否做到有效憑證、賬、貨、記錄相符。若出現(xiàn)不相符視為不合格。（1）銷售憑證：有口無口（2）相符口不相符口合格口輕微缺陷口不合格口43外包裝出現(xiàn)破損、封口不牢、封條嚴重損壞的不能銷售。隨機抽查5個以上樣品，若出現(xiàn)其中兩種情況視為不合格。有口無口合格口輕微缺陷口不合格口44*超出有效期限的不能銷售。查看是否存在超出有效期限在售的農(nóng)藥。隨機抽查5個以上的樣品，如果出現(xiàn)超出有效期的樣品視為不合格。有口無口合格口不合格口

45*銷售限制使用農(nóng)藥時，應(yīng)當遵守限制使用農(nóng)藥的管理規(guī)定，應(yīng)取得限制農(nóng)藥經(jīng)營定點許可、設(shè)立醒目標志，采取實名制購買、弄清去向、標明實際用途等。（1）查看是否取得限制使用農(nóng)藥定點經(jīng)營許可。（2）是否設(shè)立醒目標志。（3）查看記錄載明信息是否齊全并符合要求。若其中一項不符合要求視為不合格。（1）定點經(jīng)營許可：有口無口（2）醒目標志：有口無口（3）信息：完整口不完整口合格口不合格口不適用口46*限制使用農(nóng)藥不得利用互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營。查看網(wǎng)絡(luò)管理平臺銷售記錄。有口無口合格口不合格口不適用口47農(nóng)藥經(jīng)營者應(yīng)當向購買者詢問病蟲害發(fā)生情況并科學(xué)推薦農(nóng)藥，說明農(nóng)藥的使用范圍、使用方法、劑量、使用技術(shù)要求和注意事項，不得誤導(dǎo)購買者。（1）查看有無記錄。若只是口頭告知無記錄視為不合格。（2）記錄是否與銷售一致。（3）記錄內(nèi)容是否詳細、清晰。記錄不詳細為輕微缺陷。（1）記錄：有口無口（2）一致口不一致口