企業(yè)如何進行風險分級管控

工貿企業(yè)

如何推進兩個體系建設高建華國家注冊安全工程師濰坊市安全生產專家企業(yè)標準化評審專家關愛生命關愛安全風險分級管控、隱患排查治理體系建設培訓2023/2/22依據一：山東省安全生產條例關愛生命關愛安全本條例自2017年5月1日起施行。原《山東省安全生產條例》同時廢止。第十九條

生產經營單位應當建立安全生產風險分級管控制度，定期進行安全生產風險排查，對排查出的風險點按照危險性確定風險等級，對風險點進行公告警示，并采取相應的風險管控措施，實現(xiàn)風險的動態(tài)管理。第四十二條（五）未按照規(guī)定建立落實安全生產風險分級管控制度的

責令限期改正，可以處一萬元以上五萬元以下罰款；

逾期未改正的，責令停產停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下罰款

對其主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下罰款：

第八條生產經營單位的主要負責人是本單位安全生產的第一責任人，對落實本單位安全生產主體責任全面負責，具體履行下列職責：

……

（七）組織建立安全生產風險管控機制，督促、檢查安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；

……

（法定責任，不履行違法）

依據二：《生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定》關愛生命關愛安全依據三：《安全生產標準化基本規(guī)范》關愛生命關愛安全

對生產現(xiàn)場和生產過程、環(huán)境存在的風險和隱患進行辨識、評估分級，并制定相應的控制措施。

分值：20分第七要素、作業(yè)安全

企業(yè)未對生產作業(yè)過程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患進行分析和控制，或分析和控制無針對性的，每處扣5分。2023/2/25關愛生命關愛安全風險辨識及分級管控我們怎么干安全生產風險分級管控標準體系應包括通則、細則和實施指南三個層級。5.2安全生產風險分級管控體系通則5.3安全生產風險分級管控體系細則5.4安全生產風險分級管控實施指南關愛生命關愛安全1、通則：規(guī)定企業(yè)風險分級管控/隱患排查治理體系建設的原則要求、任務目標、基本程序和建設內容。2、細則：規(guī)定本行業(yè)領域風險分級管控/隱患排查治理體系建設的具體任務目標，對確定風險點、危險源辨識、風險評價、風險分級管控、隱患排查、治理與驗收等工作程序提出具體要求，確定本行業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法，以及風險控制措施的選擇與實施、隱患排查方法、頻次等。關愛生命關愛安全

3、實施指南：是標桿企業(yè)根據細則要求，結合企業(yè)實際，制定同類型企業(yè)風險分級管控/隱患排查治理體系建設的工作方法、實施步驟，明確風險點劃分、風險判定、控制措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型企業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法和典型風險控制措施，以及相關配套制度、記錄文件等，指導同類型企業(yè)開展風險分級管控/隱患排查治理體系建設。關愛生命關愛安全

工作程序和內容(核心內容)

風險分級管控的工作程序主要包括：確定風險點、辨識危險源、開展風險評價、制定風險控制措施、實施風險分級管控、實施效果驗證、實現(xiàn)持續(xù)改進、規(guī)范文件管理等八個關鍵控制環(huán)節(jié)。

（準備階段）6.1風險判定準則

應結合企業(yè)可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。關愛生命關愛安全準備工作：1、

成立領導和工作機構，配備人員2、明確總體要求、目標和原則3、明確職責分工

明確工作機構及各部門、各單位應履行的風險辨識、評價、管控過程中以及隱患排查、治理過程中應負的責任。確保全員、全過程、全方位的進行風險分級管控和隱患治理。關愛生命關愛安全4、準備工作

主要內容：（1）學習《安全生產風險分級管控體系通則》及有關文件；（2）收集企業(yè)的有關資料；

（3）討論制定風險判定準則；

（4）討論確定危險源辨識、評價的方法；并制定相應的記錄工作表格；關愛生命關愛安全

風險：生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。

風險=可能性×嚴重性

注;風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

術語和定義關愛生命關愛安全

危險源：

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。關愛生命關愛安全風險點：

風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

注：排查風險點是風險管控的基礎，對風險點內的不同危險源（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、風險評價以及根據評價結果采取不同控制措施是風險分級管控的核心。如：液氨站、中央變電站、提升絞車、制冷裝置、反應釜、儲罐、邊坡等；倒罐作業(yè)、動火作業(yè)、高溫金屬液體運輸等；關愛生命關愛安全危險源、事故隱患與重大危險源包含關系1、危險源包括事故隱患與重大危險源；2、事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患；3、重大危險源不一定伴隨著事故隱患。4、危險源的現(xiàn)實風險達到不可承受的程度，則構成隱患。關愛生命關愛安全1、該龍門吊是危險源，因為它帶有能量（電能），同時它能使物體帶有勢能和動能。2、完好的設備是危險源，但沒有構成隱患。3、但當鋼絲繩出現(xiàn)斷絲現(xiàn)象時，就出現(xiàn)了隱患，但斷絲數較少時（尤其載荷小時），雖然存在隱患，但不會發(fā)生事故。4、當斷絲數目增加到一定的量，尤其是載荷過大時，就會發(fā)生斷繩事故。關愛生命關愛安全2023/2/217一、確定風險點關愛生命關愛安全1、

確定風險點程序、原則

程序：先劃分單元－再找風險點－再找構成風險點的源，即危險源

原則：應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。

如某車間某設備、生產線、生產裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。

操作及作業(yè)活動

應涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動

如受限空間作業(yè)、動火等特殊作業(yè)活動。同時，應考慮常規(guī)、非常規(guī)的活動，如維修。2023/2/218作業(yè)活動（單元）的劃分關愛生命關愛安全一般可按如下方法劃分作業(yè)活動：（1）按生產（工作）流程的階段劃分；（2）按地理區(qū)域劃分；（3）按裝置劃分；（4）按作業(yè)任務劃分；（5）上述幾種方法的結合2023/2/219企業(yè)模塊識別根據特點確定劃分模式單擊添加生產工藝過程作業(yè)活動場所生產工藝過程活動1步驟1步驟3設施1場所1場所2活動2設施2步驟2動力輔助設施廠區(qū)內及周邊環(huán)境關愛生命關愛安全關愛生命關愛安全

風險點排查的內容

企業(yè)應組織對生產經營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內容的基本信息。

注：企業(yè)應組織專門力量全員參與、全方位、全過程對生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查，建立風險點排查臺賬。

常規(guī)非常規(guī)，區(qū)域內外等。2風險點排查關愛生命關愛安全應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查注：風險點的排查是基于現(xiàn)有安全知識、安全經驗、法規(guī)及標準要求、事故教訓等，運用“頭腦風暴法”（簡稱BS法，Brain-storming）而開展的。即由企業(yè)負責人、安全管理人員、相關技術、職能部門人員、一線相關人員組成的（必要時，邀請外部專家參與），一般在安全管理部門人員主持下，對風險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出的、達成共識的集體判斷結果。風險點排查的方法關愛生命關愛安全2023年2月2日第23頁做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干一、風險點識別風險點識別應注意事項1、從利于管控的角度出發(fā)，包含的內容不宜過大，也不宜過小;（一般最大不大于一個班組、最小不小于一臺設備）2、具有相對的獨立性，如一條生產線、一項活動;如焊裝線，有限空間作業(yè)。3、至少應包含一類能量或危險有害物質;4、同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機加工設備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。5、其風險應是企業(yè)需要管控的;低風險的活動或設備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。關愛生命關愛安全2023年2月2日第24頁一、風險點識別關愛生命關愛安全危險源的構成根源——具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。行為——決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)——包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)二部分。二、危險源辨識關愛生命關愛安全

企業(yè)應采用適用的辨識方法，對風險點內存在的危險源進行辨識辨識應覆蓋風險點內全部的設備設施和作業(yè)活動并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為：人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。危險源包括兩個方面，一是“根源、狀態(tài)或行為”處于正常狀態(tài)，但是存在失控的潛在風險；二是“根源、狀態(tài)或行為”處于缺陷狀態(tài)，可能伴隨著誘發(fā)事故的現(xiàn)實風險。“行為”包括常規(guī)非常規(guī)的作業(yè)、巡視、巡檢以及管理行為等諸多方面。關愛生命關愛安全角鋼車間風險點（部分）行車風險點（部分）作業(yè)管理風險點（部分）2023/2/231

——對企業(yè)內各個生產單位進行專業(yè)培訓和指導；

——盡可能自下而上地開展；

——必要的準備，包括有關安全法律法規(guī)、標準規(guī)范、事故案例等的資料收集和學習；工作表格等工具的準備等；

——案例引導；

——及時對成果進行確認、指導、調整。注意：《行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中所提及的較大危險因素，確保不遺漏。

進行危險源辨識的工作要求關愛生命關愛安全2023/2/232常用的辨識方法包括但不限于以下幾種；（1）工作危害分析法（JHA）；（2）安全檢查表分析法（SCL）；（3）風險矩陣分析法(LS)；（4）作業(yè)條件危險性分析法(LEC)；（5）風險程度分析法(MES)。三、風險辨識和評價的方法關愛生命關愛安全2023/2/233

將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D)事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)暴露于危險環(huán)境的頻率(E)危險嚴重程度(C)它們之間的函數式。D＝L×E×C

作業(yè)條件危險性評價法（LEC）關愛生命關愛安全2023/2/234關愛生命關愛安全按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。注“風險點”的風險是區(qū)域、部位和場所風險，對企業(yè)來講是宏觀風險，是基于事故后果的風險考量。而針對作為風險點中的“危險源”的風險評價則是基于過程的風險考量。

因此：風險點的分析也可用定量、定性的方法綜合評價。級別確定關愛生命關愛安全注：根據有關文件及標準，風險定為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應一、二、三、四級。），企業(yè)采用原5級劃分標準可參照進行調整。其中：

四級風險（藍色風險）：低危險，需要注意或可忽略的、可接受的，員工應引起注意。

三級風險（黃色風險）：一般危險，可以接受或可容許的，車間、科室應引起關注。

二級風險（橙色風險）：較大風險，必須制定措施進行控制管理，公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

一級風險（紅色風險）：不可容許的，重大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。關愛生命關愛安全2023年2月2日第37頁四、風險分級管控關愛生命關愛安全

原則：風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則

對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應根據風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。2023/2/238I級風險點II級風險點III級風險點IV級風險點公司級車間級班級級專業(yè)級崗位級關愛生命關愛安全注：企業(yè)應規(guī)定一級、二級風險由公司直接管控；三級可由車間（分廠）級管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。確保每一風險責任到崗到人2023年2月2日第39頁做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干五、風險公示關愛生命關愛安全

企業(yè)需要將主要危險源、風險等級、典型管控措施和應急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應的危險源的基本情況及防范、應急對策。

在安全風險崗位設置告知卡，職業(yè)危害崗位設置職業(yè)危害告知書

同時將本企業(yè)的一、二級危險源的有關信息及應急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。2023年2月2日第40頁做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干關愛生命關愛安全2023年2月2日第41頁做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干六、風險公示關愛生命關愛安全2023年2月2日第42頁做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干形式:管理地圖；安全告知警示牌方式:管理地圖在班組、部門（車間）、公司分別目視關愛生命關愛安全2023年2月2日第43頁做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干六、風險公示關愛生命關愛安全2023年2月2日第44頁做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干六、風險公示正面：風險名稱

責任者

控制措施反面：警示標示作用：●使進入現(xiàn)場的人員對重大危險源所在部位及種類一目了然●明確重大危險源管理責任者●使員工掌握控制要點危險源所在部位安全告知警示牌關愛生命關愛安全六、文件管理、評審、更新企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括：風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。關愛生命關愛安全

企業(yè)應主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：

--法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

--發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；

--組織機構發(fā)生重大調整；

--補充新辨識出的危險源評價；

--風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。注：危險源辨識、風險評價的更新：不論企業(yè)在規(guī)模、人員數量、產能、生產裝置（車間）、工藝（工序）的變化大小，企業(yè)每年應至少進行1次系統(tǒng)性更新。關愛生命關愛安全更新2023/2/247關愛生命關愛安全隱患排查治理我們怎么干隱患排查治理體系做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干事故隱患排查治理是企業(yè)法定義務，也是主體責任的重要內容之一。風險分級管控體系識別評價的“風險點、危險源”即為隱患排查的對象，是隱患排查治理體系的“基礎”。

根據風險分級管控體系的要求，企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點、危險源為隱患排查的對象，即“排查點”。

通過隱患排查，可能發(fā)現(xiàn)新的風險點、危險源，進而對風險點和危險源信息進行補充和完善。關愛生命關愛安全危險源、隱患關系示例關愛生命關愛安全關愛生命關愛安全關愛生命關愛安全關愛生命關愛安全

1、建立隱患排查治理制度明確排查時間（那一級排查，多少時間排查一次？）、責任部門、人員、方法、資金使用、獎懲、申報、評估等。

2、制定隱患排查工作方案明確排查目的、級別、范圍、方法和要求。

3、進行排查物、人、環(huán)境、管理幾個方面的不安全因素。

4、評估建檔

對隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔企業(yè)應當做的工作隱患排查的幾點說明——企業(yè)是隱患排查與治理的絕對主體；——外部人員發(fā)現(xiàn)的隱患往往是事故的間接原因，更多的是發(fā)現(xiàn)的物的不安全狀態(tài)與作業(yè)環(huán)境的不安全因素；——導致事故的主因是人的不安全行為，而這一點恰恰是執(zhí)法監(jiān)管過程中很難發(fā)現(xiàn)的；——管理的缺陷的發(fā)現(xiàn)能力，尤其是體制與機制方面又是當前我們的短板。需要警惕——這就是我們當前無法通過政府的隱患排查來從根本上杜絕事故的原因；也是偶爾出現(xiàn)“事故總在檢查后”的困惑所在。關愛生命關愛安全風險點危險源確定排查點分級排查隱患隱患上報驗收分級治理隱患分級隱患排查流程關愛生命關愛安全方案一：編制隱患排查清單是非常細致的工作，是對風險分級管控結果的具體應用。到位的隱患排查依據是將針對風險分級管控過程中的“典型控制措施”變成本清單中的“隱患排查標準”。見表一。方案二：常規(guī)的隱患排查依據就是根據法規(guī)標準要求，企業(yè)按照場所、區(qū)域、部位分別編制的隱患排查內容。見表二。第一步：編制隱患排查清單或標準依據。關愛生命關愛安全

排查類型：

主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負責人履職檢查等。——日常隱患排查。是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位領導和工藝、設備、電氣、儀表、安全等專業(yè)技術人員的日常性檢查。關愛生命關愛安全——綜合性隱患排查。是指以保障安全生產為目的，以安全責任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產管理制度落實情況為重點，各有關專業(yè)和部門共同參與的全面檢查。——專業(yè)性隱患排查。是指對區(qū)域位置及總圖布置、工藝、設備、電氣、儀表、儲運、消防和公用工程等系統(tǒng)分別進行的專業(yè)檢查?！獙ｍ楇[患排查。是指根據企業(yè)自身需要、上級政策要求以及事故發(fā)生后針對性開展的專項檢查。關愛生命關愛安全按照指南要求，各相關層級的部門和單位對照隱患排查，并題寫隱患排查治理記錄表，見表3。第二步：實施隱患排查關愛生命關愛安全舉例：舉例：查隱患關愛生命關愛安全公司應在廠區(qū)安全宣傳櫥窗或其它明顯部位，對每次排查出的事故隱患進行公示，公示格式樣表參見表4所示。第三步：隱患排查治理公示關愛生命關愛安全每次隱患排查工作結束后，盡快下發(fā)隱患排查治理通知單，通知單樣表參見表5所示。涉及重大事故隱患的，在“備注”欄內，注明”重大“字樣。第四步：隱患排查治理通知單關愛生命關愛安全被通知單位應根據隱患排查治理通知單要求完成隱患整改，并填寫反饋“事故隱患整改反饋表”。尤其要對隱患存在原因進行分析，以便制定整改措施的系統(tǒng)性。事故隱患整改反饋表樣表見表6所示。第五步：事故隱患整改反饋信息表關愛生命關愛安全由于重大事故隱患導致發(fā)生的事故后果嚴重，因此需要企業(yè)特別關注。涉及重大事故隱患的整改完成后，應填寫重大事故隱患銷號記錄。見表7所示。第六步：重大事故隱患銷號記錄企業(yè)應建立健全事故隱患管理臺賬，填寫事故隱患分類匯總表。見表8所示。第七步：建立事故隱患分類匯總表關愛生命關愛安全重大隱患登記及整改銷號審批樣表2023/2/269

《指南》規(guī)定確定為重大事故隱患的一般原則是：①違反法律法規(guī)有關規(guī)定，企業(yè)必須停產停業(yè)整頓的②涉及重大危險源、重要裝置的隱患③涉及多人滯留，暴露10人以上的（管道30人以上）④危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的⑤因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患⑥市級以上負有安全監(jiān)管職責的部門認定為屬于重大事故隱患的關愛生命關愛安全2023/2/270

部分企業(yè)以下情況可直接判定為重大事故隱患：（1）新建、改建、擴建建設項目的安全生產設施、職業(yè)病防治設施未按照依法批準的設計組織施工。（2）冶金企業(yè)超能力、超強度或者超定員組織生產。（3）風險評價出的不可承受的風險。（4）是易燃、可燃液體、氣體儲罐未按規(guī)定設置固定滅火、冷卻設施。（5