政府、政策與經(jīng)濟學(xué)(第1篇-第五章)

第一節(jié)經(jīng)濟問題的選擇機制第二節(jié)傳統(tǒng)經(jīng)濟第三節(jié)計劃經(jīng)濟第四節(jié)市場經(jīng)濟第五節(jié)混合經(jīng)濟資源稀缺性產(chǎn)生了資源配置問題。對于這個問題的分析主要是從市場配置資源的角度進行的。但市場并不是配置資源的唯一方式。在人類經(jīng)濟活動中，有很多情況下會出現(xiàn)市場配置資源的“市場失靈”現(xiàn)象。所以資源配置的有效性還涉及到經(jīng)濟體制的選擇。按照資源配置方式的不同，將經(jīng)濟體系劃分為傳統(tǒng)經(jīng)濟、市場經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟、混合經(jīng)濟。由于資源的稀缺性，經(jīng)濟學(xué)就是研究如何最優(yōu)配置資源，使有限的或稀缺的資源滿足人們最大的欲望。人們所面臨的經(jīng)濟選擇問題：生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)、誰做出決策。（見P7）選擇的決定機制主要有兩種：市場機制和政府計劃干預(yù)。一、看不見的手-----市場機制1.看不見的手即指市場機制這是一種完全由市場作出決策的機制。在此種機制中，經(jīng)濟人都理性地追求個人利益最大化。亞當·斯密的推論：追求自身利益的個人在一只看不見的手的指引下，經(jīng)常促進了社會利益，其效果要比他真正想促進社會利益時所得到的效果為大。亞當·斯密推論的前提條件----完全競爭的市場假設(shè)。2.完全競爭市場的特征（1）買賣雙方數(shù)量都多到誰都不能影響市場價格；（2）進入與退出市場無任何障礙；（3）產(chǎn)品是同質(zhì)的；（4）市場參與者具有完全信息；（5）不存在公共產(chǎn)品；（6）不存在“外部性”。3.“帕累托最優(yōu)”完全競爭市場條件下，市場最終能自動達到資源的最優(yōu)配置（即“帕累托最優(yōu)”）帕累托最優(yōu)：資源分配的一種狀態(tài)，在不使任何人境況變壞的情況下，不可能再使某些人的處境變好。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，是不可能存在的。4.“市場失靈”市場失靈：市場無法有效率地分配商品和勞務(wù)的情況。市場失靈的表現(xiàn)-----即市場配置資源的局限性：（1）經(jīng)濟不穩(wěn)定；（2）競爭的缺乏；（3）市場行為負的外部性；（4）公共物品的提供存在困難；（5）市場可能導(dǎo)致非常不平等的收入分配；（6）信息與知識等雖有很高正外部性，但很難依靠市場解決。二、看得見的手-----政府計劃干預(yù)1.看得見的手即指政府計劃干預(yù)政府解決問題的指導(dǎo)原則：效率（社會資源最優(yōu)配置）、公正、增長、穩(wěn)定。2.政府的四種選擇（1）由政府直接采取行動；（2）提供激勵讓私人部門做（3）強令私人部門做；（4）將前三種方法進行某種組合。一種極端的選擇是完全的計劃經(jīng)濟。3.“政府失靈”政府失靈：政府的活動或干預(yù)措施缺乏效率。

政府失靈的表現(xiàn)-----政府計劃配置資源的局限性：（1）不完全信息；（2）激勵；（3）政府的浪費；（4）社會對公共項目的反應(yīng)難以預(yù)料。三、不同的經(jīng)濟哲學(xué)的選擇1.古典經(jīng)濟理論18世紀，亞當·斯密確立的價值理論、自由競爭理論、私有財產(chǎn)制度。之后，李嘉圖使其更加完善和成熟，完成了古典經(jīng)濟理論。亞當·斯密認為：市場決定了生產(chǎn)與銷售，人們的經(jīng)濟行為完全是由市場機制（“看不見的手”）決定。古典經(jīng)濟理論認為：市場能夠自動實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，應(yīng)對經(jīng)濟實行完全的放任自由，政府只需要承擔(dān)“守夜人”的作用，對經(jīng)濟不做任何干預(yù)。2.之后的兩大派別之后，經(jīng)濟學(xué)分為兩大派別：社會主義經(jīng)濟學(xué)說和近代西方經(jīng)濟學(xué)。（1）社會主義經(jīng)濟學(xué)說馬克思、列寧的社會主義經(jīng)濟學(xué)說，核心是中央計劃經(jīng)濟體系，在生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上由政府或集體制定多種多樣的計劃指導(dǎo)經(jīng)濟的運行。社會主義經(jīng)濟學(xué)說指導(dǎo)了中國、蘇聯(lián)、東歐一些國家的社會主義建設(shè)。（2）近代西方經(jīng)濟學(xué)①馬歇爾：以微觀主體為研究對象，認為在自由市場經(jīng)濟中，市場機制可以自動實現(xiàn)均衡和資源的最優(yōu)配置。1929-1933年美國的經(jīng)濟大危機，對馬歇爾的微觀經(jīng)濟理論提出嚴峻考驗。②凱恩斯：主張政府干預(yù)經(jīng)濟。提出宏觀經(jīng)濟學(xué)理論。③薩繆爾森（新古典綜合派）：主張資本主義是混合經(jīng)濟體系，既保持市場經(jīng)濟的優(yōu)點，又可通過政府計劃干預(yù)彌補其不足---混合經(jīng)濟體制。

④新古典主義：傾向于市場調(diào)節(jié)，政府應(yīng)較少干預(yù)。70年代后西方的“滯脹”——反凱恩斯主義學(xué)派的崛起：貨幣學(xué)派、供應(yīng)學(xué)派、合理預(yù)期學(xué)派。（即新古典主義）⑤新凱恩斯主義：認為政府干預(yù)和調(diào)節(jié)是必要的。⑥新制度經(jīng)濟學(xué)（科斯）：“看不見的手”解決外部性問題比政府更有效----如排污權(quán)交易。綜上所述，不同的經(jīng)濟體制：傳統(tǒng)經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟、市場經(jīng)濟、混合經(jīng)濟。傳統(tǒng)經(jīng)濟體系：主要采用自然的資源配置方式，這是一種以家庭、血緣為紐帶的群體內(nèi)封閉的小生產(chǎn)資源配置方式。我國封建時代，工業(yè)革命前西方個國家普遍采用的經(jīng)濟體制。傳統(tǒng)經(jīng)濟中，在社會經(jīng)濟組織和運營中發(fā)揮極大作用的是宗族、宗教和家庭。一、傳統(tǒng)經(jīng)濟的特征

1.傳統(tǒng)經(jīng)濟：泛指在現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟起飛之前，家庭、宗族和宗教在社會經(jīng)濟組織和運行中發(fā)揮極大作用的經(jīng)濟形態(tài)。

2.特征

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1）在傳統(tǒng)經(jīng)濟中，大部分資源用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，尚未形成大規(guī)模工業(yè)生產(chǎn)。（2）社會流動性小，生產(chǎn)多數(shù)以家庭為單位組織，家庭、宗教是社會組織的主要力量。（3）政治權(quán)利的重心一般操在地方上擁有或控制土地的人手中。二、經(jīng)濟決策1.由于生產(chǎn)資料歸家庭所有，并以家庭為單位組織生產(chǎn)，由家長決定生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少，安排勞動分工和分配。

2.宗族的約定俗成具有法律一樣的約束力。

3.在這種經(jīng)濟體系中，由于交通條件限制，地區(qū)間經(jīng)濟聯(lián)系少，地方割據(jù)比較普遍。經(jīng)濟關(guān)系主要表現(xiàn)在農(nóng)民對土地的依附上，交換關(guān)系與市場不發(fā)達。政府對經(jīng)濟的控制力主要在對封建土地所有制的層級控制上。計劃經(jīng)濟的含義計劃經(jīng)濟主要指在生產(chǎn)資料公有制的基礎(chǔ)上，政府或集體對人們所需要的商品種類做出估計，并以此制定計劃、指導(dǎo)生產(chǎn)，從而也決定所生產(chǎn)的產(chǎn)品的分配的一種經(jīng)濟體系。一、特征1.純計劃經(jīng)濟幾乎所有生產(chǎn)資料都歸國家或公民所有，龐大的政府機構(gòu)代表全民集中行使配置資源的權(quán)力。2.沒有市場供求和價格機制，無法體現(xiàn)個體的意志和選擇權(quán)。由政府估計人們的需要，并制定各種計劃指導(dǎo)生產(chǎn)。3.個人和企業(yè)不存在獨立性，只是政府的附屬品。4.由于按需分配的不可能性，產(chǎn)品采取平均分配。5.政府擁有生產(chǎn)要素的控制權(quán)、生產(chǎn)決策權(quán)、分配權(quán)，政府通過計劃指導(dǎo)整個經(jīng)濟的運行。二、計劃的運行機制

1.制定計劃政府根據(jù)經(jīng)濟資源、對人們需要的評估、發(fā)展的目標，制定幾年的發(fā)揮著計劃，并將計劃分解至每一年度。

2.執(zhí)行計劃在計劃執(zhí)行中，政府通過大量的行政機構(gòu)直接參與企業(yè)的生產(chǎn)過程。三、實行計劃經(jīng)濟的目的和局限性1.目的：計劃經(jīng)濟在特殊時期，如戰(zhàn)爭時期、經(jīng)濟起飛的趕超時期可以集中社會資源投入最需要的部門；計劃經(jīng)濟的目的相當部分是建立在自由市場經(jīng)濟缺陷基礎(chǔ)上。2.假定（1）政府能夠充分掌握不同個體的需求、各種資源存量、各項經(jīng)濟流量的隨時變化，并可科學(xué)地制定計劃且實施。（2）假定政府及其官員是公共利益的代表，所追求的是公共利益或社會福利的最大化。3.計劃經(jīng)濟的局限性（1）計劃當局無法確定個人從消費商品中獲得的滿足；（2）計劃當局很難精確估計需要，分配生產(chǎn)要素，制定計劃；（3）生產(chǎn)要素按計劃分配，產(chǎn)品平均分配造成生產(chǎn)效率低下；（4）龐大的官僚機構(gòu)間、繁雜的計劃間的協(xié)調(diào)本身就損失了效率；（5）政府官員也有其自身的利益，在擁有大量權(quán)力而沒有足夠的制約時，就會發(fā)生腐敗等行為。1.市場經(jīng)濟市場經(jīng)濟是指資本主義所特有的,市場機制在社會資源配置上起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟體制，市場經(jīng)濟是私有財產(chǎn)為基礎(chǔ)。2.運行原則市場經(jīng)濟以經(jīng)濟自由為原則，個人與企業(yè)在產(chǎn)權(quán)私有基礎(chǔ)上,擁有自由的經(jīng)營決策權(quán)和選擇權(quán)。一、特征市場經(jīng)濟就是以資本主義私有制為基礎(chǔ)的、通過市場配置資源的經(jīng)濟體系。具體特征：（1）市場經(jīng)濟以私有財產(chǎn)為基礎(chǔ)，生產(chǎn)要素由個人或私人部門所有，而非政府所有。（2）市場經(jīng)濟以經(jīng)濟自由為原則，個人與企業(yè)擁有自由的經(jīng)營決策權(quán)和選擇權(quán)。（3）經(jīng)濟人都是以利己為動機，力圖以最小代價去追逐和獲得自身的最大經(jīng)濟利益。（4）自由競爭是市場經(jīng)濟的基本特性。（5）市場經(jīng)濟的基本溝通、協(xié)調(diào)機制是市場或者說是價格系統(tǒng)。（6）政府的有限作用：政府除制定法律規(guī)范自由選擇權(quán)和私有財產(chǎn)制度外，不承擔(dān)任何經(jīng)濟角色。二、市場的作用機制市場的作用機制：主要是競爭和價格機制在完全自由的市場經(jīng)濟中，無論是在產(chǎn)品市場，還是在要素市場。單個消費者和單個廠商的經(jīng)濟活動都表現(xiàn)為在市場競爭和價格機制的作用下，各自追求自身經(jīng)濟利益最大化的過程。三、消費者主權(quán)的概念

1.消費者主權(quán)是指在一個經(jīng)濟社會中消費者在商品生產(chǎn)這一最基本的經(jīng)濟問題上所起的決定性作用。

2.作用消費者用貨幣購買商品是向商品投“貨幣選票”，“貨幣選票”體現(xiàn)了消費者的經(jīng)濟利益和意愿，而生產(chǎn)者是依據(jù)“貨幣選票”的情況即消費者的意志來安排生產(chǎn)的。這種消費者主權(quán)的經(jīng)濟關(guān)系，可以促使社會的經(jīng)濟資源得到合理的利用，從而使全社會的消費者得到最大的滿足。四、市場經(jīng)濟的局限性市場經(jīng)濟的局限性：市場機制優(yōu)化配置資源的作用的發(fā)揮是建立在完全自由競爭市場的假設(shè)之上的，事實上，現(xiàn)實經(jīng)濟不存在這樣的假設(shè)條件。局限性：1.市場非均衡的經(jīng)常性和必然性，使得生產(chǎn)波動很大，易發(fā)生經(jīng)濟危機；2.市場機制不適用于公共物品的有效生產(chǎn)，以及外部性的消除；3.市場機制不能解決收入及財富的公平分配問題。4.競爭本身有時會導(dǎo)致低效率，資源難以達到最優(yōu)配置；5.個體利益最大化與社會利益最大化時常存在矛盾；6.市場機制無法防止壟斷，其本身容易受到破壞。1.

混合經(jīng)濟：是指市場與計劃結(jié)合在一起配置資源的經(jīng)濟體系。2.在混合經(jīng)濟制度下，處理政府與市場的關(guān)系并非要在純市場和純政府間作出選擇，而是在市場與政府的某種程度的干預(yù)間的組合中做出選擇。3.在世界上，沒有單純的市場經(jīng)濟制度，也沒有單純的計劃經(jīng)濟制度，各國普遍都采取了混合經(jīng)濟制度。各國經(jīng)濟制度的差別實質(zhì)上僅僅是更接近哪一個制度問題。即在決定生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)等問題上，政府和市場價格體系各自承擔(dān)作用有多少的問題。一、特征由于市場失靈與政府失敗的存在，在混合經(jīng)濟制度下，處理政府與市場的關(guān)系并非要在純市場和純政府間作出選擇，而是在市場機制與政府的某種程度的干預(yù)間的組合中做出的選擇。1.考慮到市場的缺陷及市場失靈，必須充分重視政府的作用，讓政府在彌補市場缺陷和糾正市場失靈中起到應(yīng)有的作用。2.考慮到政府干預(yù)行為的局限性及政府失敗，必須讓市場在資源的配置或私人物品的生產(chǎn)和供應(yīng)上起基礎(chǔ)作用，政府補充市場機制而非取代它。3.政府應(yīng)根據(jù)市場經(jīng)濟發(fā)展的不同階段以及現(xiàn)實經(jīng)濟運行狀況，確定好干預(yù)的內(nèi)容、范圍及手段使干預(yù)保持在恰當?shù)南薅戎畠?nèi)。二、混合經(jīng)濟的一般運行機制在混合經(jīng)濟中，一般都以市場機制作為配置社會資源的基礎(chǔ)，即市場供求和價格體系在協(xié)調(diào)、組織經(jīng)濟運行中仍起基礎(chǔ)性作用。政府掌握一部分社會資源，政府起維護市場秩序、補充和彌補市場機制不足和缺陷的作用。1.加強和協(xié)助價格體系運行，維護市場秩序2.補充和修正價格體系的運行（1）參與資源配置；（2）調(diào)控宏觀經(jīng)濟；（3）收入及財產(chǎn)的再分配。效率與公平之間的權(quán)衡（自由選擇、自由競爭、消費者主權(quán)和消除不平等之間的權(quán)衡）三、自由選擇、自由競爭、消費者主權(quán)和消除不平等之間的權(quán)衡1.在市場經(jīng)濟發(fā)展的不同時期，政府干預(yù)的范圍、內(nèi)容、力度和方式不同。（1）在傳統(tǒng)經(jīng)濟起飛的階段，政府應(yīng)承擔(dān)更多現(xiàn)代工業(yè)建設(shè)和市場體系構(gòu)建的責(zé)任，市場自發(fā)力量往往無能為力。（2）在經(jīng)濟衰退和經(jīng)濟緊縮時，由政府實施經(jīng)濟政策，刺激需求。（3）在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期，政府承擔(dān)更多職責(zé)完成市場經(jīng)濟制度建立的非自發(fā)過程。（4）人治傳統(tǒng)悠久的國家（亞洲多數(shù)國家）：因受傳統(tǒng)論影響較深，因而經(jīng)濟模式中政府對經(jīng)濟干預(yù)更深一些。（5）美國等移民國家：是移植的經(jīng)濟文化制度，其自由主義色彩更濃厚一些。2.政府每項職能執(zhí)行的深度，政府預(yù)算中應(yīng)對某項職能支出多少，以及具體某個項目應(yīng)否由公共部門承擔(dān)，則存在分歧。如：醫(yī)療；電力。3.成本收益分析中的社會成本與社會收益（例：防洪工程）四、不同政治體系與不同的經(jīng)濟體系一方面，不同的政治制度可以和不同的資源配置方式結(jié)合，形成不同的經(jīng)濟體系。費希爾認為：所有制包括公有制和私有制，資源配置方式包括計劃和市場。不同的所有制形式可以和不同的資源配置方式結(jié)合形成四種經(jīng)濟體系：一是市場資本主義，如美國。二是計劃資本主義，如日本、法國。三是市場社會主義，如匈牙利、南斯拉夫曾經(jīng)實行的經(jīng)濟體系。四是計劃社會主義，如前蘇聯(lián)。另一方面，相同政治制度國家政治體系也不相同。如資本主義國家有立憲制和民主制，政治結(jié)構(gòu)有集權(quán)和分權(quán)之分。此境之下也會選擇不同的經(jīng)濟體系：如德國采取的是社會市場經(jīng)濟體制、法國是計劃導(dǎo)向的市場經(jīng)濟體制，日本是以產(chǎn)業(yè)傾斜政策為典型的政府主導(dǎo)型市場經(jīng)濟體制、美國是以壟斷企業(yè)為主導(dǎo)的市場經(jīng)濟體制、瑞典是福利型市場經(jīng)濟體制。綜合：在不同經(jīng)濟體系中的政府控制經(jīng)濟的水平與方式。或政府在不同經(jīng)濟體系中的作用有何不同？1.傳統(tǒng)經(jīng)濟：經(jīng)濟關(guān)系主要表現(xiàn)在農(nóng)民隨對土地的依附上，交換關(guān)系與市場不發(fā)達，政府對經(jīng)濟的控制力主要在對封建土地所有制的層級控制上。2.計劃經(jīng)濟政府擁有生產(chǎn)要素的控制權(quán)、生產(chǎn)決策權(quán)、分配權(quán)，政府通過計劃指導(dǎo)整個經(jīng)濟的運行。3.市場經(jīng)濟政府除制定法律規(guī)范自由選擇權(quán)和私有財產(chǎn)制度外，不承擔(dān)任何經(jīng)濟角色。在市場經(jīng)濟發(fā)展的不同時期，政府干預(yù)的范圍、內(nèi)容、力度和方式不同。在傳統(tǒng)經(jīng)濟起飛的階段，政府應(yīng)承擔(dān)更多現(xiàn)代工業(yè)建設(shè)和市場體系構(gòu)建的責(zé)任，市場自發(fā)力量往往無能為力。在經(jīng)濟衰退和經(jīng)濟緊縮時，由政府實施經(jīng)濟政策，刺激需求。在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期，政府承擔(dān)更多職責(zé)完成市場經(jīng)濟制度建立的非自發(fā)過程。4.混合經(jīng)濟政府在彌補市場缺陷和糾正市場失靈中起到應(yīng)有的作用：加強和協(xié)調(diào)價格體系運行，維護市場秩序；補充和修正價格體系的運行。簡答題1.“市場失靈”和“政府失靈”的幾種表現(xiàn)。答：“市場失靈”的表現(xiàn)有：（1）經(jīng)濟不穩(wěn)定，即周期性的波動和高水平失業(yè)。（2）競爭的缺乏。如果沒有政府的法律，市場會產(chǎn)生壟斷。（3）許多市場行為存在負的外部性。（4）公共物品的提供，市場不能使公共物品的生產(chǎn)和供給達到最優(yōu)。（5）財產(chǎn)再分配方面的欠缺。收入分配的不平等?！罢ъ`”的表現(xiàn)有：（1）不完全信息；（2）激勵；（3）政府的浪費；（4）社會對公共項目的反應(yīng)難以預(yù)料。2.消費者主權(quán)概念及其表現(xiàn)。P84答：消費者主權(quán)：在一個經(jīng)濟社會中消費者在商品生產(chǎn)這一最基本的經(jīng)濟問題上