合成氨企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南參考模板范本

ICS?FORMTEXT71.020FORMTEXTG09FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/T3166—2018FORMTEXT?????FORMTEXT合成氨行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南FORMTEXTImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofammoniaenterprise2018-2018FORMTEXT山東省質量技術監(jiān)督局???發(fā)布DB37/T3166—2018前??言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：兗礦魯南化工有限公司。本標準主要起草人：劉強、劉曉威、楊貴州、王永平、張恒民、劉丹丹、石金田、叢恒新、葉墨香、蔣榮龍、王延軍、徐紅秋、高桂林、張光明。引??言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》、《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和化工行業(yè)的安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關要求，結合山東省合成氨生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本標準用于規(guī)范和指導山東省內合成氨生產(chǎn)企業(yè)開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。合成氨行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南范圍本標準規(guī)定了合成氨生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設的基本要求、工作程序和內容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進。本標準適用于指導山東省合成氨生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系的建設。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB30871化學品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范AQ3013危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范AQ/T3017合成氨生產(chǎn)企業(yè)安全標準化實施指南DB37/T2882-2016企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T2971-2017化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則術語與定義DB37/T2882—2016界定的術語和定義適用于本文件?；疽蠼M織機構安全生產(chǎn)風險管控體系領導小組企業(yè)應成立安全生產(chǎn)風險分級管控體系領導小組，由企業(yè)主要負責人任組長，分管負責人任副組長，工藝、設備、電氣、儀表、基建、安全等業(yè)務部門和車間負責人為成員，明確組織機構及成員職責、目標與任務，明確安全風險識別、評價和控制的主管部門。領導小組成員除包括各業(yè)務部門負責人外，至少還應包括相關專業(yè)技術人員。主要負責人職責負責風險識別、評價和控制的管理工作，至少應提供政策、資金和持續(xù)改進等方面支持。分管負責人職責負責分管范圍內安全生產(chǎn)風險識別、評價和控制的管理工作。主管部門職責職責內容包括：負責編制安全生產(chǎn)風險分級管控管理制度，明確企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控適用范圍、評價分級的原則、標準，使用的風險分析方法，管控過程要求和考核標準；負責制定和實施公司安全生產(chǎn)風險管控培訓計劃；建立企業(yè)安全風險分級管控數(shù)據(jù)庫，并定期更新；對部門、車間安全風險管控工作開展情況進行監(jiān)督檢查和考核。業(yè)務部門職責職責內容包括：工藝、設備、電氣、儀表、基建、安全等業(yè)務部門，負責業(yè)務范圍內安全生產(chǎn)風險分級管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導、專業(yè)培訓和檢查督導；指定適用的安全生產(chǎn)風險分析方法，編制風險分級判定標準；組織策劃、指導業(yè)務范圍內的安全風險識別、分析評價、風險級別確定和控制措施制訂；審核各車間風險分析記錄，監(jiān)督檢查管控措施落實情況。車間職責職責內容包括：根據(jù)公司制度編制車間安全風險管理目標及推進計劃；按步驟開展危險源辯識、風險評價分級，完善并落實安全風險管控措施；建立健全車間安全風險數(shù)據(jù)庫，實行動態(tài)管理；制定車間風險管控考核標準，監(jiān)督檢查班組、崗位安全生產(chǎn)風險管控措施落實；定期對安全生產(chǎn)風險管理情況進行分析總結，不斷改進提高。班組職責職責內容包括：工藝巡檢、操作、檢維修、交接班等常規(guī)作業(yè)活動，應從“人員、工機具、環(huán)境、物料、規(guī)程”方面進行危險源辨識，開展作業(yè)前安全評價，根據(jù)風險級別落實好安全管控措施；特殊安全作業(yè)、系統(tǒng)開停車、大型機組開停車等非常規(guī)活動，應主動參與危險源辨識和安全生產(chǎn)風險評價，認真落實管控措施，及時匯總向車間上報風險分析記錄。崗位職責負責開展本崗位的安全風險分析工作，落實動態(tài)安全管控措施，記錄安全風險管控過程。實施全員培訓主管部門培訓要求安全生產(chǎn)風險管控主管部門應組織編制企業(yè)年度安全風險培訓計劃，分層次、分階段組織開展公司、業(yè)務部門、車間、班組培訓，重點培訓安全生產(chǎn)風險管控制度、危險源辨識、風險分析評價的方法、風險等級判定準則和公司考核辦法等。業(yè)務部門培訓要求業(yè)務部門應組織開展車間管理人員專題培訓，重點培訓業(yè)務范圍內適用風險點劃分原則、分析記錄整理歸檔等。車間培訓要求車間應組織開展車間技術管理人員、班組長培訓，重點培訓公司安全風險工作要求、車間適用的危險源辨識和安全評價方法、風險等級判定、風險分析記錄填寫、風險管控措施制訂與落實、公司安全生產(chǎn)風險管控考核制度等。班組培訓要求班組應組織開展崗位人員培訓，重點培訓崗位風險點劃分、適用的危險源辨識和安全評價方法、安全風險分析記錄填寫、崗位需要落實的風險管控措施、工藝和設備變更帶來的風險分析記錄以及車間考核要求等，可結合班組活動進行，每月不少于2次。其他要求各級安全風險培訓應編制培訓計劃，明確培訓內容，開展培訓效果評估，并保留培訓記錄。編寫體系文件企業(yè)應建立安全生產(chǎn)風險分級管控制度，明確目的、職責、范圍、工作程序、分析評價方法和準則、具體管控要求、運行考核要求等；編制危險源辨識和風險評價作業(yè)指導書，并形成以下體系文件：安全生產(chǎn)風險分級管控制度；風險點清單；作業(yè)活動清單；設備設施清單；工作危害分析（JHA）評價記錄；安全檢查表分析（SCL）評價記錄；危險與可操作性分析(HAZOP)記錄；風險分級管控清單；危險源統(tǒng)計表；重大風險清單；其它有關記錄文件。風險識別評價風險點確定風險點劃分原則對合成氨裝置風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照變換、熱回收、氣體凈化脫硫、脫碳、氮氫氣壓縮、氨合成、氨制冷、氫氣回收、氨吸收和儲存罐區(qū)、氮氫氣管道等功能分區(qū)進行；如按設備設施劃分風險點，至少應包括氣體凈化、氮氫氣體壓縮、氨合成、氨制冷、液氨儲存場所的主要設備設施。工藝操作、檢維修等作業(yè)活動風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。工藝操作類風險點至少應包括主要工藝操作活動，檢維修類作業(yè)活動風險點至少應包括《化學品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》GB30871明確的8類作業(yè)活動。使用HAZOP分析方法進行安全風險分析的風險點的劃分，可把一個分析節(jié)點作為一個風險點進行管理。風險點排查合成氨生產(chǎn)企業(yè)應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型、現(xiàn)有風險控制措施等內容的基本信息，并建立《風險點登記臺賬》見附錄B.1，為下一步進行風險分析做好準備。作業(yè)活動風險點排查，可按工藝操作類和檢維修類進行排查。工藝操作類風險點至少應包括變換觸媒升溫硫化、甲烷化催化劑還原、氨合成催化劑升溫還原，脫硫閃蒸氣壓縮機開停車、倒車，氣體凈化系統(tǒng)開車、停車，氮氫合成氣壓縮機開車、停車，氨壓縮機開車、停車，氨合成系統(tǒng)開車、停車，氫回收系統(tǒng)開車、停車，液氨球罐倒進罐、倒出罐等。檢維修類作業(yè)活動風險點至少應包括防爆區(qū)域動火作業(yè)，涉及有毒或窒息性介質的受限空間作業(yè)等作業(yè)條件復雜、難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動。對于設備設施風險點的劃分，至少應包括變換爐、甲烷化爐、脫硫塔、脫碳塔、變換廢熱鍋爐、脫硫閃蒸槽、脫碳閃蒸槽、脫硫閃蒸氣壓縮機、脫碳閃蒸氣壓縮機，氮氫合成氣壓縮機、汽輪機、氨壓縮機、氨合成塔、開工加熱爐、液氨中間儲槽、液氨球罐、氨吸收塔等主要的設備設施。危險源辨識分析危險源辨識危險源辨識應以“全員、全過程、全方位、全天候”的原則開展。全員參與危險源的辨識，要考慮到生產(chǎn)經(jīng)營的各生命階段，各個環(huán)節(jié)、不同時間點可能出現(xiàn)的不同情況。危險源的辨識要系統(tǒng)和全面，就要根據(jù)不同的辨識對象選擇合適的方法。危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》（參見附錄B.2）及《設備設施清單》（參見附錄B.3）。宜采用以下幾種常用辨識方法：對于作業(yè)活動，宜選用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識；對于設備設施，宜選用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識；對涉及重點監(jiān)管危險化學品生產(chǎn)裝置、重點監(jiān)管危險化工工藝和危險化學品重大危險源的生產(chǎn)儲存裝置，可采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）進行分析；企業(yè)也可根據(jù)實際情況，選擇有效可行的其他方法，如類比法、事故樹分析法進行辨識。危險源辨識應涵蓋風險點內全部設備設施和作業(yè)活動，充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。建立《作業(yè)活動清單》（見附錄B.2）及《設備設施清單》（見附錄B.3）。從班組崗位到車間、部室、公司，自下而上進行全員危險源辨識，填寫分析評價記錄；分析現(xiàn)有風險控制措施有效性；判定風險等級；提出改進控制措施建議。危險源辨識范圍應覆蓋風險點內全部設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險源辨識范圍應包括：規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所的人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；工藝、設備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質及環(huán)境影響等。危險源辨識實施依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮其根源和性質。如：氣體凈化、氮氫氣壓縮、氨合成、氫回收等工藝操作過程中超溫超壓檢測、控制和管理手段不完善造成火災和爆炸的因素；氮氫氣壓縮機、脫硫閃蒸壓縮機等機泵檢修造成沖擊和撞擊、物體打擊、機械傷害的原因；涉及脫硫塔、脫碳塔、氨合成塔等塔器檢修、工藝巡檢檢查中涉及高處作業(yè)安全防護措施落實不到位引發(fā)的高處墜落因素；脫硫塔、脫碳塔、變換爐、閃蒸槽等受限空間作業(yè)，置換不徹底、隔離措施落實不到位，液氨、硫化氫、一氧化碳生產(chǎn)過程中泄漏處置安全防護不當，造成中毒、窒息的因素；現(xiàn)場檢維修涉及臨時用電安全措施落實不到位造成觸電的因素；具有放射性檢測儀表安全防護失效造成的輻射危害的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。辨識危險源可從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕；從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。工藝運行危險源辨識：所在車間應組織完成脫硫閃蒸壓縮機、脫碳閃蒸壓縮機、氮氫氣壓縮機、氨制冷冰機、汽輪機等大型機組開停車，氣體凈化、氨合成、氫回收、液氨罐區(qū)、氨吸收等系統(tǒng)、裝置常規(guī)開停車和緊急停車、跳車等非常規(guī)作業(yè)活動危險源辨識工作；生產(chǎn)運行管理部門應組織完成多系統(tǒng)或整個企業(yè)開停車危險源辨識工作；新建裝置、技術改造項目危險源辨識，企業(yè)應成立專門機構，執(zhí)行《山東省化工裝置安全試車工作規(guī)范(試行)》相關要求。檢維修危險源辨識：非廠控設備檢維修、臨時施工和零星作業(yè)。作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工的材料、設備、工器具準備情況；對作業(yè)環(huán)境(電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離、重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施)落實情況；對作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行安全風險分析。作業(yè)完畢試運轉前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施、安全防護及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復等情況進行安全風險分析。涉及特殊安全作業(yè)風險分析由檢修項目負責人牽頭組織；重點設備檢維修及單系統(tǒng)檢修。由機電管理部門牽頭，編制安全風險分析指導書，由所在車間設備負責人或技術負責人牽頭，電氣、儀表專業(yè)人員配合實施安全風險分析；多工序或多車間同時進行系統(tǒng)性檢修時，應由機電管理部門牽頭組織，總工程師、各專業(yè)技術負責人，相關工藝、電氣、儀表、公用工程等單位分管負責人參加，組織進行安全風險分析，編制安全風險報告報告，逐級簽批。其他危險源辨識：工藝、設備、管理、人員等變更，由業(yè)務部門牽頭，相關車間落實；氣候、地質及環(huán)境影響等，由生產(chǎn)運行管理部門負責；事故及潛在的緊急情況，由各車間結合現(xiàn)場處置方案予以落實；所有進入作業(yè)場所的人員活動，由項目負責人帶領所在班組崗位人員落實；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，由人力資源管理部門指導，崗位班組長落實；原材料、產(chǎn)品的運輸由經(jīng)營管理業(yè)務部門負責；使用過程，由崗位人員落實；作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品，由崗位人員落實。事故類別及后果危險源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。風險控制措施風險控制措施類別風險控制措施應從工程技術措施、管理措施、教育培訓措施、個體防護、應急處置五方面識別并評估現(xiàn)有措施的有效性，C級/3級及以上風險的危險源需制定相應的工程技術措施。工程技術措施包括以下內容：基于工藝自身的技術要求，例如溫度操作上限、滴加速率、投料方式、原料取代等；基于過程控制的設備設施，例如工藝參數(shù)的檢測設施（溫度計、壓力表等）、報警和人員干預設施（可燃、有毒氣體報警聯(lián)鎖）、安全儀表系統(tǒng)、惰性氣體保護系統(tǒng)、物理保護（釋放系統(tǒng)）、釋放后的物理保護（圍堰、防火堤等）等工程技術類控制措施；基于設備自身檢修維護的措施，例如：設備自檢、潤滑要求、檢驗檢測要求等；基于對工藝過程以外的操作或作業(yè)的工程技術措施，包括：警示標志、動火作業(yè)的氣體檢測，登高作業(yè)搭設腳手架，臨時用電作業(yè)的一機一閘一保護、掛牌上鎖的要求，抽堵盲板作業(yè)時對設置盲板位置的分析等。管理措施：包括管理制度、操作規(guī)程等文件中的管理要求，例如：維護保養(yǎng)的要求、巡檢的要求、復查核對的要求、記錄的要求、監(jiān)護的要求、清潔的要求等。培訓教育措施：包括員工的三級教育、每年的再培訓教育，若涉及轉崗的要增加轉崗的培訓，若涉及新產(chǎn)品、新技術、新設備、新工藝要進行專項培訓，若涉及特種作業(yè)人員應取得相應的資質證書等。個體防護措施：主要指員工個體勞動防護裝備，包括防毒口罩、防塵口罩、防護手套、防護眼鏡、安全帽、防化服等。應急措施：包括該危險源發(fā)生異常和事故狀態(tài)下的控制措施?？刂拼胧﹥热輩⒖荚摴ば蚧驁鏊默F(xiàn)場處置方案，措施內容要具體而直接，主要是現(xiàn)場員工應采取的緊急措施。控制措施實施通過落實改進和新增控制措施，降低危險有害因素的風險，并將改進和新增的控制措施形成整改清單，明確整改要求、負責人和完成時間。企業(yè)應根據(jù)自身組織架構，公司、部室、車間、班組、崗位各層級落實好控制措施。風險評價風險評價方法執(zhí)行DB37/T2971-2017中5.4.1內容要求。風險評價準則企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應根據(jù)企業(yè)風險承受能力、人員安全素質、經(jīng)濟財產(chǎn)和社會環(huán)境等，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用的風險評價準則。評價準則參照DB37/T2971附錄D和附錄E制定本單位的風險評價準則。風險分級管控管控原則風險分析和判定風險等級時，應分析評審每項措施的可行性和有效性?，F(xiàn)有措施不能滿足風險可接受程度時，應制訂、落實改進措施，不同級別的風險應結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。上一個級別管控的風險，下級應同時管控，根據(jù)責任大小，落實具體管控措施。結合企業(yè)管理層級，合理確定管控層級。風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況，可靠的技術保證和服務。確定風險等級合成氨生產(chǎn)企業(yè)應根據(jù)評價小組討論結果對風險進行判定，判定準則遵循從嚴從高原則，按照從高到低確定風險等級，依次為1、2、3、4、5或A、B、C、D、E，分為5級。重大風險判定根據(jù)合成氨生產(chǎn)企業(yè)特點，有下列情況之一的，除按5.5.2分析判定風險外，無論其“評價級別”為何種等級，管控級別一律直接判定為重大風險（紅色），管控層級為企業(yè)最高級。對于違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、嚴重職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；根據(jù)GB18218評估為重大危險源的液氨罐區(qū)、生產(chǎn)輔助性罐區(qū)等；凈化、合成生產(chǎn)裝置區(qū)和液氨罐區(qū)內，同一界區(qū)內涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；凈化、合成生產(chǎn)裝置試生產(chǎn)和裝置開停車；級以上動火作業(yè)、Ⅳ級高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、一級吊裝作業(yè)；相關方投訴涉及事故隱患的。對5.5.3.1條中符合直接判定為重大風險的，此類重大風險是允許存在的，不能因為增加了管控措施而降低管控級別，但必須進行最高層級管控。而對于“評價級別”為“I級或A級（重大風險）”的，應立即增加（調整）管控措施并有效落實，將風險降低到可接受或可容許程度，相關過程應建立記錄文件。如不能立即增加（調整）控制措施，或控制措施不能有效落實，必須立即停止相關生產(chǎn)作業(yè)活動。根據(jù)合成氨生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)特點，有下列情況之一的，除5.5.2分析判定的風險外，無論其“評價級別”為何種等級，一律按較大風險（橙色）進行管控：凈化生產(chǎn)裝置區(qū)中的變換爐，合成生產(chǎn)裝置區(qū)中的合成塔、液氨儲罐等；涉及到防爆區(qū)域內在線進行特殊作業(yè)或正在運行的生產(chǎn)現(xiàn)場5人及以上危險性作業(yè)等；凈化、合成生產(chǎn)變更新工藝或新設備設施的試運行。風險分級管控實施合成氨生產(chǎn)企業(yè)管控級別從高到低對應為紅、橙、黃、藍、藍四種顏色，管控層級參照風險分級及管控要求，分別對應公司、部室、車間、班組和崗位5個層次。風險控制措施應在實施前，應按照DB37/T2882-2016中6.5.2.2要求進行評審。編制風險分級管控清單風險辨識和評價后，應編制風險分級管控清單和重大風險清單，包括全部風險點、管控措施等風險信息，見附錄B.6。按照“從嚴從高”、“應判盡判”的原則確定重大風險，提高管控層級并嚴格落實管控措施，嚴防各類事故的發(fā)生。重大風險清單見B.7。風險分級管控清單應逐級評審并審核、批準，及時修訂、審核、發(fā)布、更新，形成臺賬或控制清單，定期評審、培訓，實現(xiàn)信息有效傳遞。成果與應用檔案記錄企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。風險信息應用合成氨生產(chǎn)企業(yè)應組織內部員工和相關方學習、了解風險分析結果記錄和管控措施，掌握本崗位的風險點、風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息，利用網(wǎng)絡、手冊等對風險點進行公示，并對相關方的培訓應包括風險點位置、名稱、風險等級和管控措施等。分級管控的效果和持續(xù)改進按照DB37/T2882-2016中第8章、第9章的規(guī)定執(zhí)行。

（資料性附錄）

安全風險分級管控體系運行考核制度總則為強化安全風險分級管控體系工作落實，提高運行實效，特制定本考核制度?？己四繕税踩L險辨識全面、等級判定準確，管控措施標準，管控責任人明確，實現(xiàn)有效管控?？己嗽瓌t分級管理、逐級考核班組對車間負責，車間、部室對公司負責；公司考核所屬部室、車間，部室、車間制訂內部考核辦法，自主考核。突出重點、分類規(guī)范突出生產(chǎn)部室和高風險崗位，嚴控后勤服務、物流貿易、經(jīng)費經(jīng)營等非生產(chǎn)部門和崗位。分類指導、分步管控按機、電儀管專業(yè)分工，把培訓、辨識、評價、管控等工作納入部室、車間、班組量化考核。按生產(chǎn)運行、檢維修等常規(guī)和非常規(guī)活動、設備設施、工藝流程等合理劃分風險管控單元，融入生產(chǎn)管理全程。與職業(yè)健康管理體系、安全生產(chǎn)標準化相結合，相統(tǒng)一，避免兩張皮。與內部市場化相結合，與隱患排查治理相結合，實行包機、包片定額定價，和安全績效掛鉤兌現(xiàn)?？己藘热蒿L險點或HAZOP分析節(jié)點劃分不合理，按項次考核。風險點（節(jié)點）登記臺賬、不全、遺漏，按項次考核。作業(yè)活動清單、設備設施清單臺賬統(tǒng)計不全、遺漏，按項次考核。工作危害分析表、設備設施安全檢查分析表、HAZOP節(jié)點分析記錄表與風險分級管控清單、作業(yè)活動清單、設備設施清單、節(jié)點臺賬不對應、遺漏，按項次考核。工作危害分析表、設備設施安全檢查分析表、HAZOP節(jié)點分析表記錄格式和公司記錄格式不一致，按項考核。工作危害分析、設備設施安全檢查分析、HAZOP節(jié)點分析中分析方法不正確，按項次考核。風險分析中，危險源辨識不全面、措施針對性不強或與實際不符，或風險等級取值明顯錯誤，或管控級別確定錯誤，按項次考核。風險分析發(fā)現(xiàn)問題，未制定落實改正措施，按項次考核。風險分析評估確定的管控措施未落實或落實不到位，按項次考核。風險分析發(fā)現(xiàn)較大問題，應納入隱患治理程序，而未按隱患進行跟蹤治理的，，按項次考核，符合紅黃牌標準的，按紅黃牌標準進行考核。公司對部室、車間定期進行評比排名獎罰，納入專業(yè)考核管理。部室、車間對班組、崗位進行獎罰，和安全績效工資聯(lián)掛。

（資料性附錄）

安全風險點分析記錄風險點登記臺賬風險點登記臺賬（記錄受控號）單位:※※車間No：序號風險點名稱類型可能導致事故類型區(qū)域位置所屬單位備注一、通用部分1動火作業(yè)作業(yè)活動灼燙、火災、高處墜落、爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、觸電、物體打擊所有區(qū)域※※車間2受限空間作業(yè)作業(yè)活動火災、容器爆炸、中毒和窒息、機械傷害、物體打擊、高處墜落、觸電、灼燙所有區(qū)域※※車間3高處作業(yè)作業(yè)活動中毒和窒息、機械傷害、物體打擊、高處墜落、灼燙所有區(qū)域※※車間4臨時用電作業(yè)作業(yè)活動觸電、高處墜落所有區(qū)域※※車間5設備管線外部防腐作業(yè)活動高處墜落、觸電所有區(qū)域※※車間6設備管線外部保溫作業(yè)活動高處墜落、觸電所有區(qū)域※※車間7拆裝維修人孔作業(yè)作業(yè)活動高處墜落、物體打擊所有區(qū)域※※車間8拆裝維修盲板作業(yè)作業(yè)活動高處墜落、物體打擊、中毒、火災、爆炸所有區(qū)域※※車間9拆裝維修閥門作業(yè)作業(yè)活動物體打擊、高處墜落、中毒、火災、爆炸所有區(qū)域※※車間10拆裝維修換熱器作業(yè)作業(yè)活動物體打擊、高處墜落、中毒、火災、爆炸所有區(qū)域※※車間11機泵電機類設備維修作業(yè)活動物體打擊、觸電、中毒所有區(qū)域※※車間12拆除作業(yè)作業(yè)活動灼燙、火災、高處墜落、爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、觸電、物體打擊、車輛傷害、起重傷害所有區(qū)域※※車間13報廢、廢止作業(yè)作業(yè)活動火災、高處墜落、爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、觸電所有區(qū)域※※車間14動土作業(yè)作業(yè)活動坍塌、機械傷害、觸電、中毒和窒息所有區(qū)域※※車間15吊裝作業(yè)作業(yè)活動起重傷害、高處墜落、觸電所有區(qū)域※※車間16斷路作業(yè)作業(yè)活動車輛傷害、觸電所有區(qū)域※※車間17設備檢修作業(yè)作業(yè)活動物體打擊、高處墜落、中毒、火災、爆炸所有區(qū)域※※車間18機泵潤滑作業(yè)作業(yè)活動機械傷害、觸電所有區(qū)域※※車間19機泵換密封墊作業(yè)作業(yè)活動機械傷害、物體打擊所有區(qū)域※※車間20機泵檢修作業(yè)作業(yè)活動機械傷害、物體打擊、觸電所有區(qū)域※※車間21現(xiàn)場采樣作業(yè)活動中毒和窒息、灼燙所有區(qū)域※※車間表B.1（續(xù)）（記錄受控號）單位:※※車間No：序號風險點名稱類型可能導致事故類型區(qū)域位置所屬單位備注一、通用部分22離心泵開停車作業(yè)活動機械傷害、著火、爆炸所有區(qū)域※※車間23離心泵倒車作業(yè)活動機械傷害、著火、爆炸所有區(qū)域※※車間24監(jiān)護作業(yè)作業(yè)活動中毒窒息、高處墜落、物體打擊所有區(qū)域※※車間25巡檢作業(yè)作業(yè)活動中毒窒息、高處墜落所有區(qū)域※※車間二、氨凈化區(qū)域26閃蒸氣壓縮機開停車作業(yè)活動著火、爆炸、中毒和窒息氨凈化區(qū)域※※車間27閃蒸氣壓縮機倒車作業(yè)活動著火、爆炸、中毒和窒息氨凈化區(qū)域※※車間28凈化系統(tǒng)開車作業(yè)活動著火、爆炸、中毒和窒息、高處墜落、容器爆炸、灼燙氨凈化區(qū)域※※車間29凈化系統(tǒng)停車作業(yè)活動著火、爆炸、中毒和窒息、高處墜落、容器爆炸、灼燙氨凈化區(qū)域※※車間30變換觸媒升溫硫化作業(yè)活動著火、爆炸、中毒和窒息、高處墜落、容器爆炸、灼燙氨凈化區(qū)域※※車間31甲烷化還原作業(yè)活動著火、爆炸、中毒和窒息、容器爆炸、灼燙氨凈化區(qū)域※※車間32爐：變換爐、甲烷化爐設備設施著火、爆炸、容器爆炸、灼燙、中毒和窒息氨凈化區(qū)域※※車間33塔：脫硫塔、脫碳塔、氣提塔設備設施著火、爆炸、容器爆炸、灼燙、中毒和窒息、其他傷害氨凈化區(qū)域※※車間34冷換設備類;換熱器設備設施著火、爆炸、容器爆炸、灼燙氨凈化區(qū)域※※車間35儲罐及容器設備設施著火、爆炸、容器爆炸、灼燙、中毒和窒息氨凈化區(qū)域※※車間36化工機械類:電加熱爐設備設施著火、爆炸、容器爆炸、灼燙、中毒和窒息氨凈化區(qū)域※※車間37動力類：泵、壓縮機設備設施機械傷害、觸電、著火、爆炸、灼燙、中毒和窒息氨凈化區(qū)域※※車間三、氨合成區(qū)域38合成氣壓縮機開車作業(yè)活動灼燙、觸電、機械傷害、火災、爆炸氨合成區(qū)域※※車間39氨壓縮機開車作業(yè)活動灼燙、觸電、機械傷害、火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間40氨壓縮機停車作業(yè)活動灼燙、觸電、機械傷害、火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間41壓縮機油泵切換作業(yè)活動觸電、機械傷害、火災、爆炸氨合成區(qū)域※※車間42壓縮機冷凝液泵切換作業(yè)活動灼燙、觸電、機械傷害、火災、爆炸氨合成區(qū)域※※車間表B.1（續(xù)）（記錄受控號）單位:※※車間No：序號風險點名稱類型可能導致事故類型區(qū)域位置所屬單位備注三、氨合成區(qū)域43合成系統(tǒng)開車作業(yè)活動灼燙、觸電、機械傷害、火災、爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間44合成系統(tǒng)停車作業(yè)活動灼燙、觸電、機械傷害、火災、爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間45氫回收系統(tǒng)開車作業(yè)活動火災、爆炸、觸電、機械傷害氨合成區(qū)域※※車間46氫回收系統(tǒng)停車作業(yè)活動火災、爆炸、觸電、機械傷害氨合成區(qū)域※※車間47吸附塔吸附劑裝填作業(yè)活動中毒和窒息、高處墜落、火災、爆炸氨合成區(qū)域※※車間48吸附塔吸附劑扒卸作業(yè)活動中毒和窒息、高處墜落、火災、爆炸氨合成區(qū)域※※車間49合成塔催化劑裝填作業(yè)活動中毒和窒息、高處墜落、火災、爆炸氨合成區(qū)域※※車間50合成塔催化劑升溫還原作業(yè)活動灼燙、容器爆炸、高處墜落、火災、爆炸氨合成區(qū)域※※車間51合成塔催化劑扒卸作業(yè)活動中毒和窒息、高處墜落、火災、爆炸氨合成區(qū)域※※車間52氨合成塔設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間53開工加熱爐設備設施灼燙、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間54洗氨塔設備設施容器爆炸、火災、爆炸中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間55高壓氨分設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間56中壓閃蒸槽設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間57廢熱鍋爐設備設施容器爆炸、火災、爆炸、灼燙氨合成區(qū)域※※車間58鍋爐給水預熱器設備設施火災、爆炸、灼燙氨合成區(qū)域※※車間59熱交換熱器設備設施火災、爆炸、灼燙氨合成區(qū)域※※車間60冷交換熱器設備設施火災、爆炸、其他傷害氨合成區(qū)域※※車間61水冷器設備設施火災、爆炸氨合成區(qū)域※※車間62氨氨換熱器設備設施火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間63初級氨冷器設備設施火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間64終級氨冷器設備設施火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間65氨冷器A設備設施火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間66氨冷器B設備設施火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間67分子篩氨冷器設備設施火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間68分子篩加熱器設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間69入口分離器設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間表B.1（續(xù)）（記錄受控號）單位:※※車間No：序號風險點名稱類型可能導致事故類型區(qū)域位置所屬單位備注三、氨合成區(qū)域70I段入口分離器設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間71II段入口分離器設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間72不凝氣分離器設備設施容器爆炸、火災、爆炸氨合成區(qū)域※※車間73液氨儲槽設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間74分液罐設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間75煮油器設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息氨合成區(qū)域※※車間76氫氮分離器設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間77吸附塔A、B設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間78合成氣壓縮機、汽輪機設備設施機械傷害、灼燙、火災、爆炸、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間79氨壓縮機、汽輪機設備設施機械傷害、灼燙、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨合成區(qū)域※※車間四、氨庫氨吸收區(qū)域（含液氨儲罐）80球罐倒進罐作業(yè)活動容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息氨庫氨吸收區(qū)域※※車間81球罐倒出罐作業(yè)活動容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息氨庫氨吸收區(qū)域※※車間82液氨球罐設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨庫氨吸收區(qū)域※※車間83氨吸收塔設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨庫氨吸收區(qū)域※※車間84氨水冷卻器設備設施火災、爆炸、中毒和窒息氨庫氨吸收區(qū)域※※車間85氨水貯槽設備設施容器爆炸、火災、爆炸、中毒和窒息、高處墜落氨庫氨吸收區(qū)域※※車間86離心泵設備設施機械傷害、觸電氨庫氨吸收區(qū)域※※車間填表人：審核人：審核日期：作業(yè)活動清單主要作業(yè)