2021年中國科學(xué)院某所科研團隊績效考核方案

18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米中國科學(xué)院某所科研績效考核方案第一條考核目的科研績效考核是研究所實施績效管理的主要內(nèi)容之一，其主要目的在于：通過定期地對各團隊科技工作進行回顧與評估，為各團隊分析不足、明確方向提供依據(jù)，為研究所確定與調(diào)整發(fā)展目標提供支持，從而促進科研績效的提高，推動研究所科技工作的持續(xù)發(fā)展。同時，通過績效考核，為崗位聘任、績效分配、薪酬調(diào)整等人力資源管理工作提供參考和依據(jù)。第二條考核對象考核對象為進入創(chuàng)新___的科研___單元。其中科研___單元應(yīng)為具有相同的科研方向、緊密的學(xué)術(shù)___，共同申請并統(tǒng)一使用大部分科研經(jīng)費，協(xié)同完成大部分科研任務(wù)的單元（即通稱的“課題組”，以下簡稱團隊）。由科研人員自主申報，部門審定，考核委員會認定。考核期內(nèi)，課題組發(fā)生分立或者整合的，分立或整合后運行超過一年的，按新的課題組進行考核；不足一年的，可自主選擇按照新的或原有課題組進行考核。18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米課題組成員中，到所工作不滿一年的崗位聘任或所項目聘用人員可以不參加考核，其他崗位聘任和所級項目聘用人員均須參加考核。第三條考核周期考核周期一般為兩年。研究所于考核周期結(jié)束的當(dāng)年年底或次年上半年___科研團隊績效考核工作。第四條考核指標體系考核指標體系包括定量數(shù)據(jù)測評和定性指標評估兩部分內(nèi)容。定量數(shù)據(jù)測評包括經(jīng)費與科研項目、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況、成果轉(zhuǎn)化、隊伍建設(shè)。根據(jù)科研數(shù)據(jù)折算為相應(yīng)得分。定性指標評估包括科技工作顯示度、目標凝練與可持續(xù)發(fā)展、與研究所戰(zhàn)略的符合度。由定性指標評估委員會進行評估。依據(jù)科研工作的性質(zhì)，科研團隊分為三類，A類為高技術(shù)研究—團隊，B類為定向基礎(chǔ)研究團隊，C類為國防科研團隊。各團隊可按照自身工作性質(zhì)，自主決定參加不同類型團隊的考核。不同類型團隊考核內(nèi)容所占的權(quán)重如下：序號考核內(nèi)容考核權(quán)重（％）A類B類C類18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米1定量數(shù)據(jù)測評經(jīng)費與科研項目2015302學(xué)術(shù)影響與獲獎情況1535103成果轉(zhuǎn)化2510204隊伍建設(shè)1010105定性指標評估303030考核指標的詳細說明見附件。第五條考核分值計算（一）定量數(shù)據(jù)測評把團隊定量數(shù)據(jù)測評的每一部分內(nèi)容小分相加，同一類團隊中累計得分最高的定為該項內(nèi)容的權(quán)重值，其他團隊則根據(jù)相應(yīng)比例折算出該部分內(nèi)容的得分。例如：某A類團隊成果轉(zhuǎn)化累計分為120分，且為所有A類團隊中的最高者，則將它定為該項內(nèi)容最高得分25分，另一A類團隊累計得分是100分，按照比例其該項得分為20.83分，依次類推。其中，1、2、3考核項按照上述辦法以總分和平均分別計算得分，并以各50%的權(quán)重計算為最終得分。第4項按總分計算得分。最后將1至4部分的得分相加即得出定量數(shù)據(jù)測評得分。18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米凡指標中涉及人均的，均按標準人均計算，標準人數(shù)計算方法為：正高、副高、中初級每人分別記3、2、1，相加即為標準人數(shù)。實有人數(shù)按參加考核的人數(shù)計算。考核期內(nèi)人員發(fā)生變動的，標準人數(shù)計算到變動的月份?？紤]到考核的相對公平合理，當(dāng)申報某一類型團隊少于或等于2個時，申報該類型的團隊須選擇其它類型團隊進行考核。（二）定性指標評估定性指標評估由專家委員會對各評估項進行分檔，對應(yīng)為相應(yīng)的得分，各項指標評價得分根據(jù)權(quán)重加總，即為定性指標評估的最后得分。第六條考核等級（一）團隊考核等級各科研團隊的考核等級比例分布如下：等級優(yōu)秀良好合格基本合格或不合格參考比例20％50％20％-30%0-10％定性評估委員會在對團隊定性評估各項指標進行分檔打分的同時，推薦一定數(shù)額的優(yōu)秀團隊，獲2/3（含）以上18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米委員會成員同意的團隊可直接確定為優(yōu)秀團隊（但總數(shù)不超過優(yōu)秀名額的一半）。其他團隊根據(jù)得分按團隊類別進行排序，按強制分布確定考核等級。（二）參加考核的人員等級確定1．團隊負責(zé)人的考核等級原則上與團隊等級相同。2．團隊內(nèi)部成員的考核等級由團隊負責(zé)人確定。團隊成員優(yōu)秀、良好的比例按照團隊的得分依次線性遞減，由所務(wù)會核定。核定辦法為：定性評估優(yōu)秀和考核總分第一名團隊的優(yōu)秀比例為80%，良好團隊排名中位團隊的優(yōu)秀比例為20%、良好比例為80%，合格團隊排名中位團隊的良好比例為20%、合格比例為80%，其他團隊根據(jù)得分按線性關(guān)系分別計算優(yōu)秀、良好、合格的比例。良好團隊中位以下不設(shè)置優(yōu)秀名額，合格團隊中位以下不設(shè)置良好名額。3．院士、特聘研究員原則上確定為優(yōu)秀等級，不占團隊優(yōu)秀比例名額。（三）未參加考核的人員等級確定新到所人員在第一年執(zhí)行等級不高于“良好”，不占團18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米隊相應(yīng)等級的名額比例；滿一年后，可參照參加考核的成員確定考核等級，占團隊相應(yīng)等級的名額比例。第七條考核實施（一）考核責(zé)任考核工作由人力資源處牽頭，科技處、科研支持部密切配合，會同其它管理部門一起執(zhí)行?？萍继?、科研支持部依據(jù)管理過程中的積累，提供給各團隊定量數(shù)據(jù)測評中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，各團隊進行核查、補充，并由相應(yīng)管理部門審核、確認。定性指標評估由各團隊提供書面材料并進行陳述，所___、全體創(chuàng)新___研究員和各科研部門負責(zé)人、機關(guān)各處處長組成定性指標評估委員會，對各團隊進行評估。所務(wù)會可以根據(jù)需要，邀請部分所外專家作為定性指標評估專家?？冃Э己酥俨眯〗M對在評價中存在爭議的問題進行仲裁，由所___、科技處、人力資源處、工會等五人組成。組內(nèi)采取少數(shù)服從多數(shù)的原則。人力資源處負責(zé)考核爭議與申訴的受理。所務(wù)會對考核成績及其使用、申訴處理有最終決定權(quán)。為提高效率，考核工作主要在網(wǎng)上進行?？蒲兄С植控撠?zé)電子考核系統(tǒng)的技術(shù)支持。18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米（二）具體程序1．提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)：科技處、科研支持部依據(jù)管理過程中的積累，提供給各團隊定量數(shù)據(jù)測評中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。2．復(fù)查補充數(shù)據(jù)：各團隊根據(jù)科技處、科研支持部提供的數(shù)據(jù)，進行補充、復(fù)查，通過電子考核系統(tǒng)上報考核數(shù)據(jù)，并提交定性指標評估材料。3．定量數(shù)據(jù)審核：科技處、科研支持部等部門對定量數(shù)據(jù)測評指標得分及其依據(jù)進行最終審核。根據(jù)各部分內(nèi)容的權(quán)值比重，計算出定量數(shù)據(jù)測評的最后得分。4．定性指標評估：定性指標評估委員會根據(jù)團隊的陳述，對定性指標評估各項指標進行評價，計算出定性指標評估的最后得分。5．等級評定：人力資源處匯總定量數(shù)據(jù)測評與定性指標評估得分，即為考核的總得分，按得分高低進行排序并評定考核等級。6．公示：人力資源處將考核結(jié)果報所務(wù)會審定后，向全體團隊負責(zé)人予以公示，接受團隊的申訴和監(jiān)督，最終確定各團隊的得分與排名。第八條考核結(jié)果運用績效考核結(jié)果與研究所各類資源的分配掛鉤，具體運用18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米如下：（一）確定重點發(fā)展方向。研究所根據(jù)績效考核情況，確定和調(diào)整重點發(fā)展方向。各團隊結(jié)合考核情況，總結(jié)經(jīng)驗，查找不足，明確下一步工作思路與發(fā)展目標。（二）動態(tài)優(yōu)化科研隊伍?？己伺琶詈?0%的團隊，研究所不再負擔(dān)其系數(shù)1的績效津貼。連續(xù)兩次排名最后10%的團隊，原則上予以調(diào)整或解散。相關(guān)團隊成員可在所內(nèi)尋找新的接納團隊，逾期不能找到接納團隊的，研究所將終止或解除與其個人的聘用合同。為確保該項工作的穩(wěn)妥性與合理性，所務(wù)會在做出調(diào)整或解散團隊決定前，應(yīng)征求學(xué)術(shù)委員會___。（三）分配研究生名額?？己藘?yōu)秀的團隊，適度調(diào)增研究生招生名額；考核排名最后10%的團隊，適度削減研究生招生名額。（四）核定績效津貼數(shù)額。依據(jù)績效考核結(jié)果確定個人績效津貼數(shù)額?？冃Ы蛸N數(shù)額為績效津貼基數(shù)與各等級系數(shù)之積。研究所定期調(diào)整績效津貼基數(shù)和各等級系數(shù)。第九條考核申訴如對績效考核結(jié)果有異議，團隊有權(quán)向考核仲裁的受理部門人力資源處提出申訴，并提交相關(guān)材料。人力資源處應(yīng)18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米在10個工作日內(nèi)，對申訴作出答復(fù)，情況復(fù)雜的，可予以延長，但一般不超過20個工作日。第十條附則本辦法經(jīng)所務(wù)會討論通過后實施，由人力資源處牽頭會同科技處負責(zé)解釋。18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米附件一：考核指標說明及記分辦法一、經(jīng)費及科研項目11、課題經(jīng)費（指由所外獲得的已經(jīng)到所財務(wù)的各類經(jīng)費）記分辦法：項目的經(jīng)費收入，每個標準人達10萬元/年記1分（累加計算），超出標準總量部分按如___法累計計算：?超出標準總量在600萬元以下（含600萬元）每1萬元記0.1分；?超出標準總量在600萬元以上1000萬元以下（含1000萬元）每1萬元記0.05分；?超出標準總量在1000萬元以上的，每1萬元記0.01分；不足標準總量部分每1萬元扣0.1分。2、承擔(dān)重大科技任務(wù)記分辦法：?單個項目當(dāng)年到位經(jīng)費強度達300萬元記10分，超過部分每100萬元加3分；?單個國際合作項目當(dāng)年到位經(jīng)費超過10萬美元（含）的每10萬美元記6分；?承擔(dān)重大科技任務(wù)（國家重大專項、基金重大、863專項、973、支撐計劃、國家重大產(chǎn)業(yè)化、院方向性課題、500萬以上的重大橫向課題等）,主持國家一級重大項目記12分，二級記6分。備注：經(jīng)費與科研項目中，重點實驗室公共經(jīng)費中的科研業(yè)務(wù)費按實際承擔(dān)情況，計為課題經(jīng)費，運行管理費不計為課題經(jīng)費；技改經(jīng)費按20%折算為課題經(jīng)費。其他屬公共性質(zhì)的經(jīng)費，由負責(zé)人按照實際貢獻情況，核算到相應(yīng)團隊。二、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米11、科技論文（指公___表、___的第一署___位為我所的論文）記分辦法：?國際科技核心期刊（以高技術(shù)局目錄為準），每篇記12分；?國際重要會議（以高技術(shù)局目錄為準）、國際一般期刊（SCI），每篇記5分（凡屬特約稿件或特約文章每篇另加3分）；?國內(nèi)一級期刊（EI）、國際二級期刊（EI）、國際一般會議（El、ISTP）,每篇記2分（凡屬特約稿件或特約文章每篇另加2分）；?國內(nèi)出版的學(xué)術(shù)專著、科普專著，每部記8分，學(xué)術(shù)編著每部記3分,章節(jié)根據(jù)比例酌情計算；?國外出版的學(xué)術(shù)專著、科普專著,每部記16分,學(xué)術(shù)編著每部記6分,章節(jié)根據(jù)比例酌情計算。注：合作完成論文,第一___占記分的70％,其余___占記分的30％,但同一考核單元其余___計分不累加。研究生的名次,可視同導(dǎo)師名次進行計分。該條適用其它多參加者的有關(guān)指標的記分方法。22、學(xué)術(shù)___記分辦法：18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米?國際一級學(xué)術(shù)___,理事長、理事、___分別記5分、2分、4分；?國際專業(yè)委員會理事長、理事、___分別記4分、1分、3分；?___學(xué)科評定委員會主任、委員分別記5分、3分；國家自然科學(xué)基金委員會專家___委員會主任、委員分別記3分、2分；?全國一級學(xué)會理事長、___、常務(wù)理事和專業(yè)委員會主任分別記3分、2分、1分、1分；全國二級學(xué)會記分相應(yīng)減半。各級學(xué)術(shù)刊物，主編、編委分別記：?國內(nèi)一級期刊（EI）2分、1分，國際一般期刊（SCI）5分、2分，國際科技核心期刊（以高技術(shù)局目錄為準）10分、3分。___國際、國內(nèi)會議：?國際重要會議（以高技術(shù)局目錄為準）大會或程序委員會5分、委員1分；___委員會___4分、委員1分；18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的：右側(cè)：0.63厘米？國際一般會議（ISTP）大會或程序委員會___4分、委員1分；___委員會___3分、委員1分；?其它國際會議和全國性學(xué)術(shù)會議大會或程序委員會___2分、委員0.5分；___委員會___2分、委員0.5分。注：（1）學(xué)術(shù)___最多只記三項。2）所有副職較相應(yīng)正職少0.5分。3、獲獎情況記分辦法：?國家科技獎一、二等獎分別記150分、48分；?院(___)科技一、二等獎分別記36分、18分。注：合作獲獎，則第一完成單位占記分的70％，其余單位占記分的30％。三、成果轉(zhuǎn)化11、發(fā)明專利記分辦法：?獲授權(quán)發(fā)明專利每件記12分，實用新型和外觀設(shè)計每件記3分，軟件著作權(quán)登記每件記3分；18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米注：凡在國外申請的專利，按上述類別，每件記分加倍。22、制定標準(指年內(nèi)已經(jīng)制定的標準)記分辦法：?制定國際標準每項記36分，國家標準每項記24分，行業(yè)標準每項記18分，產(chǎn)品標準每項記12分。33、成果轉(zhuǎn)化（轉(zhuǎn)讓金額以人民幣記,均以技術(shù)轉(zhuǎn)讓到帳現(xiàn)金額或股值落實為依據(jù)）記分辦法：?單項技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)使用許可現(xiàn)金每10萬元記6分；?技術(shù)入股當(dāng)年股值每100萬元記10分，以后按當(dāng)年到帳紅利（產(chǎn)生效益后連續(xù)5年）每10萬元記4分，增資擴股按每增加100萬元記6分。4、重大___記分辦法：?被______采納或有實質(zhì)性批示的記18分；?被___部委采納或有實質(zhì)性批示的記6分。四、隊伍建設(shè)11、人才培養(yǎng)18帶格式的:右?guī)Ц袷降?位置:水平:右側(cè),相對于:頁邊距帶格式的:右側(cè):0.63厘米記分辦法：?新增院士記10分；?新增國家科技重大專項專家記5分；?新增8