元宇宙服務(wù)公司技術(shù)創(chuàng)新管理

泓域/元宇宙服務(wù)公司技術(shù)創(chuàng)新管理

元宇宙服務(wù)公司

技術(shù)創(chuàng)新管理

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

1

二、海外互聯(lián)網(wǎng)平臺不斷發(fā)力元宇宙

3

三、必要性分析

7

四、項目簡介

8

五、企業(yè)研究與發(fā)展管理

12

六、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部組織模式

17

七、技術(shù)創(chuàng)新的過程與模式

24

八、技術(shù)創(chuàng)新的含義

34

九、技術(shù)創(chuàng)新決策的評估方法

38

十、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

42

十一、法人治理結(jié)構(gòu)

51

SWOT分析說明

61

（一）優(yōu)勢分析（S）

61

1、自主研發(fā)優(yōu)勢

61

公司在各個細分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。

61

產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

當前和今后一個時期，我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，發(fā)展正處于經(jīng)濟增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期的“三期疊加”時期，經(jīng)濟發(fā)展表現(xiàn)出速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動力轉(zhuǎn)換三大特點，增長速度要從高速轉(zhuǎn)向中高速，發(fā)展方式要從規(guī)模速度型轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整要從增量擴能為主轉(zhuǎn)向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并舉，發(fā)展動力要從主要依靠資源和低成本勞動力等要素投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動?？偟目矗袊?jīng)濟發(fā)展長期向好的基本面沒有變，經(jīng)濟韌性好、潛力足、回旋余地大的基本特征沒有變，經(jīng)濟持續(xù)增長的良好支撐基礎(chǔ)和條件沒有變，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的前進態(tài)勢沒有變。從國家政策來看，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實施將進；步催生新的發(fā)展動能激發(fā)新的市場活力，對于推進供給創(chuàng)新、培育新興消費、彌補發(fā)展短板具有重要推動作用。新一輪科技革命和國內(nèi)消費結(jié)構(gòu)升級、發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為加快創(chuàng)新驅(qū)動、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供了發(fā)展條件。

正是這些機遇和優(yōu)勢，使得經(jīng)濟穩(wěn)中有進、長期向好的基本面沒有改變。同時，發(fā)展中也存在不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問題和短板。發(fā)展質(zhì)量方面，主要是經(jīng)濟發(fā)展方式粗放，提高效益的任務(wù)很重，科技創(chuàng)新能力不強。產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，產(chǎn)業(yè)支撐能力不夠強，工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展不足，產(chǎn)業(yè)總體競爭力不強，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級任務(wù)仍然很重。

綜合判斷，當前和今后仍處于大有可為的重要戰(zhàn)略機遇期。要深刻認識發(fā)展中諸多矛盾交織疊加的嚴峻挑戰(zhàn)，堅持問題導(dǎo)向、聚焦發(fā)展短板、回應(yīng)群眾期盼，切實抓住機遇，主動適應(yīng)新常態(tài)、把握新常態(tài)、引領(lǐng)新常態(tài)，不斷開拓轉(zhuǎn)型發(fā)展新境界。

海外互聯(lián)網(wǎng)平臺不斷發(fā)力元宇宙

海外互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)前瞻布局，依托先發(fā)優(yōu)勢元宇宙路徑清晰。從技術(shù)儲備、基礎(chǔ)設(shè)施、硬件入口、人工智能、開發(fā)工具幾大角度對比中美元宇宙的發(fā)展路徑，美國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)依托底層技術(shù)以互聯(lián)網(wǎng)平臺擴展元宇宙路徑。得益于美國率先推出元宇宙概念并鼓勵投資與積極監(jiān)管并行，寬松監(jiān)管環(huán)境激發(fā)了區(qū)塊鏈與數(shù)字貨幣領(lǐng)域的繁榮。同時海外互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)經(jīng)過多年的技術(shù)積累與布局，目前已經(jīng)在云計算、人工智能、AR/VR/MR等元宇宙底層硬科技方面形成一定的技術(shù)壁壘，在全球元宇宙產(chǎn)業(yè)的建設(shè)中保持領(lǐng)先態(tài)勢。

Meta作為全球元宇宙的領(lǐng)軍者，多點布局向以虛擬現(xiàn)實為主的新興計算平臺轉(zhuǎn)型。2021年7月公司宣布在5年內(nèi)轉(zhuǎn)型成為元宇宙公司，并組建專門的“元宇宙”（Metaverse）產(chǎn)品團隊，加大推進在VR/AR及其他元宇宙相關(guān)領(lǐng)域進行產(chǎn)品服務(wù)研發(fā)，2021年元宇宙累計投入達到102億美金。公司在元宇宙方向多點布局，在硬件入口端、軟件內(nèi)容端、底層硬科技、混合現(xiàn)實四個方面持續(xù)發(fā)力，成為全球元宇宙的領(lǐng)跑者。

在硬件入口端，Meta通過收購Oculus補齊硬件短板。目前Oculus先后共推出過6款VR產(chǎn)品，根據(jù)IDC數(shù)據(jù)，2022年Q1Oculus市場份額達到全球VR市場的90%。公司CEO扎克伯格提出：在一個平臺上需要有約1000萬人使用和購買VR內(nèi)容才能使開發(fā)人員持續(xù)研發(fā)以及獲利,一旦超過這個門檻內(nèi)容和生態(tài)系統(tǒng)將會實現(xiàn)跨越式發(fā)展。爆款產(chǎn)品OculusQuest2迅速打開ToC端市場，目前銷量達到1480萬臺。

在軟件內(nèi)容端，Meta社交與游戲板塊全面發(fā)展。社交板塊向虛擬交互邁進，發(fā)布HorizonVenues、HorizonWorkrooms、HorizonWorlds三大產(chǎn)品，并著力將它們整合成統(tǒng)一的虛擬世界，VR游戲作為目前人們認識和接觸元宇宙較為便捷的途徑得到了Meta的全面重視，游戲板塊通過收購VR游戲商ReadyAtDawn、DownpourInteractive、BigBox等，促進內(nèi)容側(cè)發(fā)展，最近的MetaQuest2022年游戲展中共計展出游戲20款，其中VR音樂游戲《BeatSaber》已經(jīng)為公司帶來了超過1億美元的收入；混合現(xiàn)實方面，公司發(fā)布基于混合現(xiàn)實技術(shù)的開發(fā)工具PresencePlatform，包括InsightSDK、InteractionSDK、VoiceSDK、TrackedKeyboardSDK功能組件，為用戶無縫銜接混合虛擬內(nèi)容；底層硬科技方面，公司通過“收購+自身業(yè)務(wù)”模式不斷擴充業(yè)務(wù)線，夯實底層技術(shù)，主要包括機器視覺、VR/AR變焦、AI等核心技術(shù)。

微軟借助ToB先發(fā)優(yōu)勢發(fā)展企業(yè)元宇宙，發(fā)展規(guī)劃明確。微軟基于多年技術(shù)、數(shù)據(jù)和經(jīng)驗的積累布局企業(yè)元宇宙，打造未來企業(yè)辦公解決方案，2022年Ignite大會上發(fā)布兩項重要功能Dynamics365ConnectedSpaces與MeshforMicrosoftTeam。ConnectedSpaces是面向零售業(yè)的新功能，它提供了一個全新視角，幫助管理者深入了解客戶在零售商店、員工在工廠車間等空間內(nèi)的移動和互動方式，以及如何在混合工作環(huán)境中優(yōu)化健康及安全管理。管理者可以通過設(shè)置現(xiàn)有攝像頭和AI技能，了解特定場景的情況；MicrosoftMesh是微軟推出的結(jié)合全息虛擬影像的協(xié)作與通信平臺，可跨VR、AR、MR、PC等多種設(shè)備實現(xiàn)元宇宙辦公。結(jié)合了MicrosoftMesh的混合現(xiàn)實功能，允許不同位置的人們通過Teams加入?yún)f(xié)作，召開會議、發(fā)送信息、處理共享文檔等，共享全息體驗。

微軟硬件端布局采用設(shè)備HoloLens，內(nèi)容端通過收購暴雪補齊短板。硬件端公司基于主打ToB端的混合顯示頭顯HoloLens基礎(chǔ)上進行迭代，目前HoloLens2成為MR/AR頭顯代表產(chǎn)品。內(nèi)容端公司宣布于2022年1月以687億美元收購動視暴雪，收購后微軟擁有動視暴雪旗下如《魔獸爭霸》、《使命召喚》、《守望先鋒》、《爐石傳說》等36個知名IP，豐富了微軟的內(nèi)容矩陣，游戲資源將迅速充實微軟Xbox生態(tài)系統(tǒng)，促進行業(yè)競爭力的提升。

技術(shù)支持方作為“骨架”提供底層支撐，可分為分布式平臺支持，終端與交互支持，算法與軟件支持以及底層支持。分布式支持指為互聯(lián)網(wǎng)/虛擬世界提供分布式金融、分布式計算、分布式存儲、分布式管理等協(xié)助。其中基于區(qū)塊鏈的NFT和數(shù)字貨幣的分布式賬本/金融搭建立了元宇宙與現(xiàn)實世界的聯(lián)系，增加了現(xiàn)實與元宇宙之間的流通；終端與交互支持指用戶進入元宇宙的入口，終端種類繁多包括但不限于AR/VR、手環(huán)、眼鏡、PS5等設(shè)備；算法與軟件支持指為內(nèi)容開發(fā)工具提供軟件基礎(chǔ)。例如Google大腦開發(fā)的TensorFlow開源軟件庫聚焦機器學(xué)習(xí)和深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，為人工智能軟件提供了算法優(yōu)化、代碼、案例等；底層支持指協(xié)助設(shè)備和算法發(fā)揮出該有的功能，包括但是不限于芯片、半導(dǎo)體工藝、運營商通信網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。

內(nèi)容支撐方作為“血肉”提供豐富體驗，可分為內(nèi)容創(chuàng)造者、內(nèi)容策展方和內(nèi)容開發(fā)系統(tǒng)。內(nèi)容創(chuàng)造者指為虛擬世界或者互聯(lián)網(wǎng)提供各種內(nèi)容，而這些內(nèi)容則為用戶提供豐富的體驗。內(nèi)容的類型各種各樣，可以是電影、音樂、游戲、社交軟件、小說等等。如虛擬人，包含虛擬主播、虛擬KOL、虛擬品牌形象等，這些虛擬IP能夠提高傳媒公司的商業(yè)變現(xiàn)效率；內(nèi)容的策展方指將創(chuàng)造者制作的內(nèi)容整合展示出來，將內(nèi)容發(fā)揮出經(jīng)濟、社會、文化效應(yīng)。代表公司如Meta、Microsoft等；內(nèi)容開發(fā)系統(tǒng)指為創(chuàng)作者提供內(nèi)容生產(chǎn)和經(jīng)營的協(xié)助。如Unity的GameFoundation，可以協(xié)助游戲的開發(fā)者快速搭建游戲里的貨幣體系，交易系統(tǒng)和其他相關(guān)的預(yù)制系統(tǒng)。

必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過100%。預(yù)計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。

項目簡介

（一）項目單位

項目單位：xxx有限公司

（二）項目地點

項目選址位于xxx（待定）。

（三）項目進度

結(jié)合該項目的實際工作情況，xxx有限公司將項目工程的建設(shè)周期確定為12個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準備、工程勘察與設(shè)計、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。

（四）項目提出的理由

1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃

近年來，我國為推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行業(yè)健康快速發(fā)展。

2、項目產(chǎn)品市場前景廣闊

廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業(yè)持續(xù)增長。

3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗

公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。

公司通過自主培養(yǎng)和外部引進等方式，建立了一支團結(jié)進取的核心管理團隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團隊對行業(yè)的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有力保障。

4、建設(shè)條件良好

本項目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試驗、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項目各項建設(shè)條件已落實，工程技術(shù)方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能力，具備實施的可行性。

交換機行業(yè)位于網(wǎng)絡(luò)設(shè)備產(chǎn)業(yè)鏈中游，與光網(wǎng)絡(luò)存在強關(guān)聯(lián)性。產(chǎn)業(yè)鏈上游是芯片、CPU、PCB、光電芯片、光模塊、操作系統(tǒng)等硬件提供商，其中芯片是制造交換機的核心元件。該行業(yè)為高技術(shù)集成行業(yè)，技術(shù)含量高且全球壟斷程度強。產(chǎn)業(yè)鏈下游主要為運營商、云計算企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、交通、金融、教育和醫(yī)療等行業(yè)的需求客戶。近年來，云計算、大數(shù)據(jù)、社交網(wǎng)絡(luò)、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)的應(yīng)用為交換機行業(yè)的發(fā)展帶來新的機遇。交換機制造企業(yè)直接向上游生產(chǎn)商采購硬件，與產(chǎn)業(yè)鏈下游企業(yè)采用的模式主要是ODM、EMS、JDM模式。由于通信網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通的特性，行業(yè)產(chǎn)品與芯片、寬帶接入網(wǎng)絡(luò)中的其他系統(tǒng)設(shè)備需軟硬件兼容、協(xié)議一致、數(shù)據(jù)互通，因此，產(chǎn)業(yè)鏈上下游行業(yè)的企業(yè)一般需要形成長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，以實現(xiàn)產(chǎn)品與系統(tǒng)的高度一致性。元宇宙發(fā)展依賴算力網(wǎng)絡(luò)的底層支持，該產(chǎn)業(yè)鏈有望與光網(wǎng)絡(luò)形成合力。我國網(wǎng)絡(luò)設(shè)備市場規(guī)模整體呈增長趨勢，為元宇宙發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。根據(jù)IDC數(shù)據(jù)統(tǒng)計，預(yù)計2024年我國網(wǎng)絡(luò)設(shè)備市場規(guī)模將達107.7億美元，較2017年相比增長49.86%，年均復(fù)合增長率為5.95%，預(yù)計在元宇宙行業(yè)發(fā)展預(yù)期加持下，數(shù)據(jù)中心交換機投資仍有較快增長。

（五）建設(shè)投資估算

1、項目總投資構(gòu)成分析

項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資25417.05萬元，其中：建設(shè)投資20543.26萬元，占項目總投資的80.82%；建設(shè)期利息278.31萬元，占項目總投資的1.09%；流動資金4595.48萬元，占項目總投資的18.08%。

2、建設(shè)投資構(gòu)成

項目建設(shè)投資20543.26萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費，其中：工程費用17981.57萬元，工程建設(shè)其他費用2068.71萬元，預(yù)備費492.98萬元。

（六）項目主要技術(shù)經(jīng)濟指標

1、財務(wù)效益分析

根據(jù)謹慎財務(wù)測算，項目達產(chǎn)后每年營業(yè)收入53000.00萬元，綜合總成本費用40661.17萬元，納稅總額5653.34萬元，凈利潤9042.03萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率29.21%，財務(wù)凈現(xiàn)值24259.62萬元，全部投資回收期4.79年。

2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標表

主要經(jīng)濟指標一覽表

序號

項目

單位

指標

備注

1

總投資

萬元

25417.05

1.1

建設(shè)投資

萬元

20543.26

1.1.1

工程費用

萬元

17981.57

1.1.2

其他費用

萬元

2068.71

1.1.3

預(yù)備費

萬元

492.98

1.2

建設(shè)期利息

萬元

278.31

1.3

流動資金

萬元

4595.48

2

資金籌措

萬元

25417.05

2.1

自籌資金

萬元

14057.55

2.2

銀行貸款

萬元

11359.50

3

營業(yè)收入

萬元

53000.00

正常運營年份

4

總成本費用

萬元

40661.17

""

5

利潤總額

萬元

12056.04

""

6

凈利潤

萬元

9042.03

""

7

所得稅

萬元

3014.01

""

8

增值稅

萬元

2356.54

""

9

稅金及附加

萬元

282.79

""

10

納稅總額

萬元

5653.34

""

11

盈虧平衡點

萬元

16031.92

產(chǎn)值

12

回收期

年

4.79

13

內(nèi)部收益率

29.21%

所得稅后

14

財務(wù)凈現(xiàn)值

萬元

24259.62

所得稅后

企業(yè)研究與發(fā)展管理

研究與發(fā)展通常簡稱為研發(fā)，包括所有科研與技術(shù)發(fā)展工作。研究是針對某個重大主題進行大量、系統(tǒng)、反復(fù)探索，以求揭示事物的本質(zhì)；發(fā)展是運用科學(xué)知識對相關(guān)思想或原理做進一步的開發(fā)，以求產(chǎn)生新的物質(zhì)形態(tài)。研究旨在探索未知，發(fā)展則主要從潛在或基本的因素中創(chuàng)造出某種具體的物質(zhì)形態(tài)，諸如新產(chǎn)品、新工藝、新材料等。

（一）研究與發(fā)展的主要類型

國際上通常把研究與發(fā)展分為以下三類。

（1）基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究也稱純理論研究，是指認識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識、新原理、新方法的研究活動，其目的在于認識世界，為推進科技進步進行初步探索?；A(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，這種研究沒有特定的商業(yè)目的，主要是為了獲得有關(guān)現(xiàn)象和事實的基本原理和規(guī)律，其成果一般是普遍知識、原則或定律?；A(chǔ)研究沒有特定的應(yīng)用目的或目標，主要表現(xiàn)在進行研究時對其成果的實際應(yīng)用前景如何并不很清楚，或者雖然確知其應(yīng)用前景但并不知道達到應(yīng)用目標的具體方法和技術(shù)途徑。企業(yè)的基礎(chǔ)研究或多或少地關(guān)系到其當前或未來的經(jīng)營范圍，因此，企業(yè)的基礎(chǔ)研究往往是一種定向的基礎(chǔ)研究。例如，飛機制造業(yè)將氣流中的壓力條件與固定浮力作為其定向基礎(chǔ)研究。

（2）應(yīng)用研究。應(yīng)用研究是指為了獲得某一具體領(lǐng)域的新知識而進行的創(chuàng)造性研究活動。這種研究具有與產(chǎn)品和工藝相關(guān)的特定商業(yè)目的，主要是運用基礎(chǔ)研究所取得的科學(xué)知識，探尋有使用目的的新知識和新技術(shù)，其成果是認識世界、改造世界的科學(xué)技術(shù)知識。應(yīng)用研究具有以下四個特點。

1）具有特定的實際目的或應(yīng)用目標，應(yīng)用研究的目標一般是探尋為實現(xiàn)預(yù)定自標應(yīng)采取的新方法或新途徑。

2）在圍繞特定目的或目標進行研究的過程中獲取新的知識，為解決實際問題提供科學(xué)依據(jù)。

3）研究結(jié)果一般只影響科學(xué)技術(shù)的有限范圍，并具有專門的性質(zhì)，針對具體的領(lǐng)域、問題或情況，其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。一般可以這樣說，應(yīng)用礦究就是將理論發(fā)展成為實際運用的形式。

4）在工業(yè)企業(yè)中，應(yīng)用研究一般表現(xiàn)為與新產(chǎn)品、新工藝、新材料有關(guān)的研究。應(yīng)用研究的成果更加專門化，而對技術(shù)領(lǐng)域的影響比基礎(chǔ)研究更有限，不像基礎(chǔ)研究成果那樣具有蔚遍意義和廣泛的應(yīng)用價值。

（3）開發(fā)研究。開發(fā)研究也稱試驗開發(fā)與發(fā)展，是指應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的成果，開發(fā)新產(chǎn)品、新材料、新裝置、新方法，或者為了對現(xiàn)有材料和中間生產(chǎn)做重大改進而進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作。發(fā)展項目一般包括新產(chǎn)品開發(fā)與工藝改造兩大類。其中，新產(chǎn)品開發(fā)是根據(jù)應(yīng)用研究的成果以及市場的需求，運用新材料、采用新設(shè)計來開發(fā)創(chuàng)造滿足市場需求的新產(chǎn)品；工藝改造是為了降低生產(chǎn)制造成本、提高產(chǎn)品的性能和質(zhì)量，采用新的知識與技術(shù)，追求更經(jīng)濟的方法來改進現(xiàn)有產(chǎn)品的研究。

客觀地看，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究三者之間是相輔相成、相互影響、相互促進的?；A(chǔ)研究可以促進應(yīng)用研究和開發(fā)研究的發(fā)展；反過來，應(yīng)用研究和開發(fā)研究不能解決的難題，也會為基礎(chǔ)研究提供新的方向，從而促進基礎(chǔ)研究更快地發(fā)展，到產(chǎn)品設(shè)計、工藝實現(xiàn)、生產(chǎn)制造、營銷服務(wù)產(chǎn)品最終到達消費者手中的全過程。企業(yè)實施自主研發(fā)有以下好處：

①研發(fā)成果最大限度地集中在企業(yè)內(nèi)部，不易被競爭者所利用，有利于保護知識產(chǎn)權(quán)的專有性；

②研發(fā)成果具有專門的實用性，可以快速、順利地實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化；

③有助于提高企業(yè)人員的技術(shù)學(xué)習(xí)與技術(shù)開發(fā)能力；

④有利于企業(yè)建立核心競爭力，培育核心競爭優(yōu)勢。

2、合作研發(fā)

合作研發(fā)是指企業(yè)、科研院所、高等院校、行業(yè)基金會和政府等組織機構(gòu)，為了克服研發(fā)中的高額投入和不確定性，規(guī)避風(fēng)險，縮短產(chǎn)品的研發(fā)周期，應(yīng)對緊急事件的威脅，節(jié)約交易成本而結(jié)成的伙伴關(guān)系。它是以合作創(chuàng)新為目的，以組織成員的共同利益為基礎(chǔ)；以優(yōu)勢資源互補為前提，通過契約或者隱形契約的約束聯(lián)合行動而自愿形成的研發(fā)組織體。該組織體在形成之后，有明確的合作目標和合作期限，共同遵守契約規(guī)定的合作行為規(guī)則、成果分配規(guī)則、風(fēng)險承擔(dān)規(guī)則。合作研發(fā)能夠成功的關(guān)鍵因素是合作的組織方式。合作研發(fā)通常有以下四種組織方式。

（1）聯(lián)合開發(fā)。雙方并不組建實體，而是依據(jù)相互之間簽署的協(xié)議共同開展相關(guān)研發(fā)。在這種情況下，合作項目通常被細分成多項任務(wù)，合作者分別承擔(dān)自己擅長的任務(wù)最后對各方研制的成果進行集成，合作成員共享研發(fā)成果。

（2）建立聯(lián)盟。若干企業(yè)通過共享彼此的研發(fā)資源、分擔(dān)成本和風(fēng)險、實現(xiàn)共同的研發(fā)目標而建立的聯(lián)盟組織。

（3）共建機構(gòu)。這里主要是指企業(yè)在大學(xué)、科研院所等建立研發(fā)機構(gòu)，通常是大學(xué)提供平臺、人員，企業(yè)提供資金。例如，微軟公司在清華大學(xué)建立的“微軟一清華多媒體實驗室”、在浙江大學(xué)建立的“微軟一浙大視覺感知實驗室”、在哈爾濱王業(yè)大學(xué)建立的“微軟一哈工大機器翻譯實驗室”等。

（4）項目合作。例如，IBM公司從一些著名高校中挑選出有重要價值的科研項目，與高校共同研發(fā)，并將此稱為“共享的大學(xué)研究項目”。也有一些企業(yè)與企業(yè)，或企業(yè)與大學(xué)合作投標爭取政府的科技計劃支持。

3、委托研發(fā)

委托研發(fā)又稱研發(fā)外包，即企業(yè)將所需技術(shù)的研發(fā)工作通過協(xié)議委托給外部的企業(yè)或者機構(gòu)來完成。委托研發(fā)有助于企業(yè)集中精力完成自身可以完成的科研任務(wù)，更經(jīng)濟地獲得自己不能研發(fā)的技術(shù)，從而從整體上增強企業(yè)的技術(shù)獲取能力。在研發(fā)外包形式下，委托方與受托方就具體研發(fā)工作達成協(xié)議，其后不進行研發(fā)的過程合作，但最后享用研發(fā)成果、實現(xiàn)創(chuàng)新目標。

委托研發(fā)與合作研發(fā)的區(qū)別是：在委托研發(fā)過程中，受托方投人研發(fā)的知識和技術(shù)，委托方投入資金，研發(fā)的失敗風(fēng)險和成本風(fēng)險不是共擔(dān)的；而合作研發(fā)是合作伙伴共同投入資金、知識、技術(shù)，共同承擔(dān)研發(fā)的失敗風(fēng)險和成本風(fēng)險。目前，對于企業(yè)需要的非核心技術(shù)，很多企業(yè)主張將其外包，委托其他企業(yè)來完成，由此即可使委托方企業(yè)集中精力于核心技術(shù)的研發(fā)。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部組織模式

（一）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟

產(chǎn)學(xué)研合作按合作主體的關(guān)系可分為校內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式、雙向聯(lián)合體合作模式、多向聯(lián)合體合作模式、中介協(xié)調(diào)型合作模式。

（1）校內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式。高校為促進教學(xué)與科研結(jié)合，促進科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，籌措教育經(jīng)費，利用校內(nèi)自身的有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)、自己研究出的科技成果和人才優(yōu)勢，創(chuàng)辦自主經(jīng)營、自負盈虧的經(jīng)濟實體，并將經(jīng)營實體與教學(xué)實習(xí)基地合二為一，以達到人才培養(yǎng)、科研發(fā)展與經(jīng)營效益并舉的目的。

（2）雙向聯(lián)合體合作模式。高校的主要任務(wù)是培養(yǎng)人才，學(xué)校市場開發(fā)能力弱，校內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)薄弱：市場化的經(jīng)營與生產(chǎn)不是高校的優(yōu)勢。在這種情況下，高校的產(chǎn)學(xué)研有必要與校外企業(yè)結(jié)合。通過這種合作方式，校外企業(yè)獲得了人才、成果與技術(shù)的有力支撐，提高了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力，促進了企業(yè)的不斷發(fā)展與市場份額的提高。

該模式的特點是：迅速直接，合作多以單個項目或成果為主，優(yōu)勢互補明顯，主要側(cè)重次性操作，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、項目轉(zhuǎn)讓、服務(wù)咨詢、以員培訓(xùn)是其主要形式，轉(zhuǎn)讓或項目履行完成，合作終止，學(xué)校無須再投資，不承擔(dān)什么險，然而，這種合作模式由于受限于直接利益雙方，因行業(yè)差異導(dǎo)致各自不同的出發(fā)點，引發(fā)例如觀念與認識上、權(quán)益與利益上、信息與溝通上、經(jīng)費與政策上等方面的分歧難以調(diào)和，致使合作成功率不高。

（3）多向聯(lián)合體合作模式。市場是有風(fēng)險的，誰都想把風(fēng)險化解到最低程度。有的成果，特別是大型項目，盡管有市場，但因投資大，是雙方合作也無法承擔(dān)的，于是就出現(xiàn)了以三主體為主要形式的多向合作模式。三主體包括技術(shù)成果方。該模式的特點是：合作緊湊規(guī)范、風(fēng)險低、合作期限長、潛力大、收益明顯。由于投資需求大，出資方非常謹慎，合作前期的談判頗費周折，有的技術(shù)成果方涉及多所高校，幾方同樣存在著權(quán)益與利益的問題，故成功率較低。該模式追求的是規(guī)模效益。

（4）中介協(xié)調(diào)型合作模式。由于前幾種合作主體都是直接利益方，在合作的整個過程中，有的分歧難以消除，如技術(shù)成果是否成熟、資金投入是否到位、產(chǎn)品開發(fā)與市場進入是否有效、權(quán)益與利益的擁有與分配標準是否規(guī)范等。另外，經(jīng)常因為信息交流渠道不暢導(dǎo)致校方成果價值與企業(yè)方的市場機會流失。于是，出現(xiàn)了以中介機構(gòu)為紐帶的合作模式。中介機構(gòu)有政府的生產(chǎn)力促進中心、高校產(chǎn)業(yè)推廣服務(wù)中心、社會科技推廣服務(wù)機構(gòu)以及一些媒體附屬的科技成果傳播機構(gòu)等。

該模式的特點是：廣泛收集產(chǎn)學(xué)研合作的供需信息，多形式傳播信息，主動牽線搭橋，以中介入的身份協(xié)調(diào)各方分歧，并提供某種形式的擔(dān)保，負責(zé)信息真實性的調(diào)查與利益分割等可潛在地降低供需多方的風(fēng)險程度，促進合作成功。

（二）企業(yè)一政府模式

政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中，可以直接或間接參與，協(xié)助企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體或自己成為附屬主體。企業(yè)和政府聯(lián)盟主要有三種模式：

①政府承擔(dān)大部分技術(shù)創(chuàng)新所需的資金，企業(yè)組織人才，技術(shù)創(chuàng)新成果歸政府所有；

②政府投資，企業(yè)組織人才進行技術(shù)開發(fā)，開發(fā)出來的先，進技術(shù)轉(zhuǎn)賣給企業(yè)；

③政府幫助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、融資等。

（三）企業(yè)聯(lián)盟

企業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)一企業(yè)模式的主要形式。企業(yè)聯(lián)盟也稱動態(tài)聯(lián)盟或虛擬企業(yè)指的是兩個或兩個以上的對等經(jīng)濟實體，為了共同的戰(zhàn)略目標，通過各種協(xié)議而結(jié)成的利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、要素雙向或多向流動的松散型網(wǎng)絡(luò)組織體。企業(yè)聯(lián)盟的主要形式是技術(shù)聯(lián)盟。有關(guān)研究表明，大多數(shù)聯(lián)盟協(xié)議都集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。以聯(lián)盟作為技術(shù)創(chuàng)新的組織形式，突破了企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的限制，有助于利用聚合知識，激發(fā)創(chuàng)新靈感，分散研發(fā)成本，縮短研發(fā)時間提高技術(shù)創(chuàng)新成功率，降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。同時，利用技術(shù)標準聯(lián)盟，制定行業(yè)標準，可以構(gòu)筍靜態(tài)技術(shù)壁壘，減少競爭對手，取得戰(zhàn)略主動。企業(yè)聯(lián)盟的主要特點有以下六點。

（1）目標產(chǎn)品性。企業(yè)聯(lián)盟進行一個機遇產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營，以產(chǎn)品創(chuàng)新為目標，這也是動態(tài)聯(lián)盟最基本的特征。

（2）優(yōu)勢性。企業(yè)聯(lián)盟集中各個企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)中的部分優(yōu)勢，使原有企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上累積的經(jīng)驗在新產(chǎn)品開發(fā)中發(fā)揮更大的作用。

（3）動態(tài)性，又稱臨時性。任何企業(yè)聯(lián)盟的存在時間都只是其生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)品的生命周期聯(lián)盟將隨著產(chǎn)品退出市場而最終解體。

（4）連接的虛擬性。企業(yè)聯(lián)盟由相關(guān)企業(yè)構(gòu)成的組織網(wǎng)絡(luò)所形成，是建立在某種共同協(xié)定基礎(chǔ)上的由潛在合作伙伴組成的無邊界性的技術(shù)創(chuàng)新集合體，能夠適應(yīng)市場快速變化的動態(tài)的、虛擬的、網(wǎng)絡(luò)化的要求。

（5）組織的柔性。柔性組織結(jié)構(gòu)也稱雙形式結(jié)構(gòu)。它是一個多維概念，要求靈活性與多樣性的統(tǒng)一，要求具有創(chuàng)新和彈性機制。柔性組織能應(yīng)付諸如集權(quán)與分權(quán)、穩(wěn)定與變化、統(tǒng)一與多樣這樣成對出現(xiàn)的壓力，并具有調(diào)和的功能，而信息時代要求技術(shù)創(chuàng)新組織具有穩(wěn)定性、靈活性、多面性和持續(xù)的創(chuàng)新能力等優(yōu)勢。

（6）結(jié)構(gòu)的扁平性。為了提高技術(shù)創(chuàng)新效率和組織應(yīng)變能力，進入信息時代的企業(yè)組織要求組織結(jié)構(gòu)盡可能扁平化。

一般而言，企業(yè)聯(lián)盟的組織運行模式有星形模式（sta-likemode）、平行模式（parallelmode）和聯(lián)邦模式（federationmode）三種類型。

（7）星形模式。星形模式是一種有盟主的企業(yè)聯(lián)盟組織形式。這類聯(lián)盟一般由占主導(dǎo)地位的企業(yè)盟主和一些相對固定的伙伴

（如供應(yīng)商）組成。盟主負責(zé)制定聯(lián)盟的運行規(guī)則，并負責(zé)協(xié)調(diào)各個伙伴之間的關(guān)系，負責(zé)在伙伴之間出現(xiàn)沖突時做出合理仲裁。這種模式的盟主常由掌握關(guān)鍵技術(shù)、資產(chǎn)的企業(yè)擔(dān)任。

這種聯(lián)盟以盟主企業(yè)為核心，由盟主企業(yè)統(tǒng)一計劃、管理、調(diào)度聯(lián)盟內(nèi)的各種資源并負責(zé)監(jiān)督成員企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量。聯(lián)盟內(nèi)的資源互補和共享在很大程度上通過盟主企業(yè)計劃、管理和調(diào)度來體現(xiàn)。

垂直供應(yīng)鏈型企業(yè)適宜采用星形模式。例如，許多大公司的很多產(chǎn)品都不是自己生產(chǎn)的而是外包給其他的生產(chǎn)商。他們選擇生產(chǎn)商的標準是成本要低、交貨要及時、品質(zhì)要有保證。公司在全球范圍內(nèi)選擇合格的生產(chǎn)商，將自己的設(shè)計圖紙交給遍布全球的代工廠，讓他們嚴格按照圖紙樣式進行生產(chǎn)，并保證相應(yīng)的質(zhì)量，之后由公司貼牌。將產(chǎn)品制造和零售分銷業(yè)務(wù)外包，公司所有的人力、物力、財力等資源集中起來專心于產(chǎn)品的研發(fā)和市場營銷。公司與遍布全球的代工廠組成的企業(yè)聯(lián)盟就是一種星形聯(lián)盟，公司是盟主，負責(zé)管理遍布全球的生產(chǎn)商。

（8）平行模式。平行模式是由多個實力較強且較均衡的優(yōu)勢互補企業(yè)或同類企業(yè)依據(jù)定的市場機制共同組建，沒有盟主，沒有核心企業(yè)，所有企業(yè)沒有明顯的主從關(guān)系，共同制定運作規(guī)則，共同尋找市場，各企業(yè)有高度的自主權(quán)，合作伙伴地位平等、獨立，各成員企業(yè)共同參與決策，共享聯(lián)盟內(nèi)的各種資源和利益，共擔(dān)風(fēng)險，通過自發(fā)性協(xié)調(diào)機制共同完成任務(wù)。

這種模式較為符合市場競爭國際化、產(chǎn)品生產(chǎn)敏捷化的發(fā)展趨勢，適用于對存在某一市場機會的產(chǎn)品的聯(lián)合開發(fā)以及出于長遠考慮的企業(yè)間戰(zhàn)略合作。例如，泊斯咨詢公司主要從事戰(zhàn)略規(guī)劃的咨詢，托尼公司的業(yè)務(wù)在信息化規(guī)劃領(lǐng)域，摩爾公司擅長系統(tǒng)開發(fā)。三個公司組成聯(lián)盟，由聯(lián)盟共同提供戰(zhàn)略規(guī)劃、信息化規(guī)劃和系統(tǒng)開發(fā)服務(wù)。合作者在“需要”的基礎(chǔ)上聯(lián)合在一起，形成了一個能夠提供廣泛技術(shù)服務(wù)的咨詢機構(gòu)。每個合作者承擔(dān)同樣的責(zé)任，付出同等的努力。一旦他們發(fā)現(xiàn)商業(yè)機會，單靠一家公司無法單獨完成任務(wù)時，他們就重新組成聯(lián)盟。

（9）聯(lián)邦模式。這種聯(lián)盟的所有參與者在平等的基礎(chǔ)上相互合作，參與者在保持自身獨立的同時，為聯(lián)盟貢獻自己獨特的“核心能力”。為了更好地對聯(lián)盟的資源和技術(shù)力量進行統(tǒng)管理，從而實現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)資源的優(yōu)化調(diào)度，通常會建立聯(lián)盟協(xié)調(diào)委員會。

聯(lián)邦模式的動態(tài)聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)一般可以分為兩層，即核心層（團隊）和外圍層（團隊）。核心層由具備核心能力的企業(yè)聯(lián)合構(gòu)成，爸主要負責(zé)動態(tài)聯(lián)盟的組織并控制其運行過程。核心層的合作伙伴結(jié)合比較緊密，具有主要的核心能力，合作關(guān)系也比較長久。核心層的各個伙伴在整個動態(tài)聯(lián)盟的生命周期中比較穩(wěn)定，不宜變更，同時為了便于管理和協(xié)調(diào)，成員不宜太多。在整個聯(lián)盟的運作過程中，不斷發(fā)生變化的伙伴所組成的集體稱為外圍層。

這種聯(lián)盟可用于高新技術(shù)產(chǎn)品的快速開發(fā)。例如，2007年，由于日本市場關(guān)于產(chǎn)品容積規(guī)定的新法規(guī)的實施，日本市場上所有的冰箱制造商都面臨一個新的挑戰(zhàn)，同時也是一個新機遇。

技術(shù)創(chuàng)新的過程與模式

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的根本競爭力，是企業(yè)把科技進步和市場需求結(jié)合起來以提高企業(yè)效益的過程。這一過程不僅是知識的產(chǎn)生、創(chuàng)造和應(yīng)用的進化過程，更是一種創(chuàng)造性的破壞過程，促使資源從低效率、低附加值利用的方面向高效率、高附加值利用的方面轉(zhuǎn)變。同時，由于市場競爭激烈、創(chuàng)新難度大，任何企業(yè)都不可能一次創(chuàng)新就成功，也不可能在創(chuàng)新成功后一次性地確保其競爭優(yōu)勢。因而，技術(shù)創(chuàng)新也是一個不斷循環(huán)的、復(fù)雜的過程。20世紀60年代以來，國際上出現(xiàn)了六代具有代表性的創(chuàng)新過程模式。

這種模式的基本觀點是研究開發(fā)是創(chuàng)新構(gòu)思的主要來源，因而，這種觀點被稱作創(chuàng)新的技術(shù)推動或發(fā)現(xiàn)推動模式?？萍纪苿拥膭?chuàng)新是一種簡單的線性關(guān)系，從基礎(chǔ)研究開始，到應(yīng)用研究，再到生產(chǎn)制造，直到商業(yè)化的新產(chǎn)品在市場上銷售。這種創(chuàng)新過程模式主要在20世紀50年代末期到60年代中期得到發(fā)展。在這一階段中，市場占有率可以說是企業(yè)從事科技研發(fā)所渴望得到的成果，因此，投入越多的技術(shù)研發(fā)等于可以獲得越高的市場占有率。顯然，市場只是被動地接受研究開發(fā)成果。

對于計算機這類根本性的創(chuàng)新，技術(shù)推動模式具有較好的解釋力，然而對大多數(shù)創(chuàng)新來說并非如此。國際上對開發(fā)與創(chuàng)新關(guān)系的實證研究表明，研究開發(fā)投入越多，所產(chǎn)生的創(chuàng)新并不一定就越多。這對我國是個警示：如果只強調(diào)科技投入，而對創(chuàng)新過程的組織方式缺乏考慮，就很有可能造成大量科技成果未被轉(zhuǎn)化，或者會使這些成果大多一開始就先天不足，要么缺少市場導(dǎo)向，要么距工業(yè)化要求太遠而沒有商業(yè)價值，結(jié)果又會減弱科技投入的動力。

（一）需求拉動創(chuàng)新模式

在需求拉動創(chuàng)新模式中，指明市場需求信息是技術(shù)創(chuàng)新活動的出發(fā)點。它對產(chǎn)品和技術(shù)提出了明確的要求，通過技術(shù)創(chuàng)新活動，創(chuàng)造出適合這一需求的適銷產(chǎn)品或服務(wù)。

20世紀60年代末70年代初，由于市場競爭激烈，創(chuàng)新過程著重點在于先進行市場需求分析，再進行研究開發(fā)繼而生產(chǎn)制造。各企業(yè)經(jīng)過前一段時間的激烈競爭后，對市場需求高度重視，因此，產(chǎn)生了新的創(chuàng)新模式技術(shù)研發(fā)在企業(yè)的創(chuàng)新過程中，不再扮演主動的角色，反而成為市場需求的被動配合角色。這一階段，企業(yè)的策略主要集中于探究市場真正的需求是什么。從理論上來講，這種方法能讓創(chuàng)新適于某一特定的市場需求，但它畢竟只考慮了一種因素將企業(yè)所有資源全部投向單純依靠來自市場需求的項目而未考慮潛在的技術(shù)機會，有朱偏頗。

（二）交互作用創(chuàng)新模式

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，使得技術(shù)的綜合程度越來越高，技術(shù)創(chuàng)新涉及的因素越來越復(fù)雜。我們很難明確斷定，哪種是純粹的技術(shù)推動模式的創(chuàng)新，哪種是純粹的需求拉動模式的創(chuàng)新。通常的情況是，創(chuàng)新是科學(xué)、技術(shù)與市場之間的耦合過程。美國的研究表明，大多數(shù)的創(chuàng)新構(gòu)思來自市場需求和生產(chǎn)需求，而非來自對技術(shù)機會的確認。這一結(jié)論認為，如果不能很好地在創(chuàng)新過程早期將營銷與創(chuàng)新過程相聯(lián)結(jié)，就難以預(yù)料消費者會不會對引人市場的新產(chǎn)品做出正向反應(yīng)，常常會嚴重影響新產(chǎn)品引入市場后的命運。因此，技術(shù)與市場的因素應(yīng)放在起考慮。20世紀70年代至80年代初期，又有學(xué)者提出了技術(shù)和市場交互作用創(chuàng)新模式。

該模式表明，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和市場交互作用共同引發(fā)的，技術(shù)推動和需求拉動的相對重要性在產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品生命周期的不同階段可能有著顯著的不同。單純的技術(shù)推動和需求拉動倉新過程模式只是技術(shù)和市場交互作用創(chuàng)新模式的特例。但是，盡管該模式內(nèi)各要素之間存在著交互作用，但卻忽略了要素隨著時間演變具有連續(xù)變化的特性。

（三）A-U過程創(chuàng)新模式

A-U過程創(chuàng)新模式從產(chǎn)業(yè)層面進行探討分析，它是美國哈佛大學(xué)的阿伯納西和麻省理工學(xué)院的厄特拜克通過對大量產(chǎn)業(yè)成長實例進行研究后提出的。他們發(fā)現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)成長的不同階段表現(xiàn)出不同的相互關(guān)系。他們把產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)組織的演化分為不穩(wěn)定階段、過渡階段、穩(wěn)定階段三個階段，并與產(chǎn)品的生命周期聯(lián)系起來，提出了描述以產(chǎn)品創(chuàng)新為中心的產(chǎn)品創(chuàng)新分布形式，即A-U過程創(chuàng)新模式，A-U過程創(chuàng)新模式的總體特征表現(xiàn)為：在產(chǎn)業(yè)成長的前期階段，產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新活躍，創(chuàng)新成果更多；而在產(chǎn)業(yè)成長的后期階段，則是工藝創(chuàng)新較產(chǎn)品創(chuàng)新有更豐富的成果。

（1）不穩(wěn)定階段。此階段的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新都呈上升趨勢，但產(chǎn)品創(chuàng)新明顯強于工藝創(chuàng)新，這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期階段。在行業(yè)發(fā)展的早期，由于技術(shù)本身處于發(fā)展和變動的狀態(tài)，技術(shù)的潛在市場有待確認，因此，創(chuàng)新的重心是進行新產(chǎn)品的設(shè)計與開發(fā)，尋找該技術(shù)可以開發(fā)的、消費者喜歡的、有價值的產(chǎn)品，于是多種產(chǎn)品設(shè)計進入市場且頻繁變動。相對于變動頻繁的產(chǎn)品設(shè)計，制造工藝和產(chǎn)業(yè)組織也顯示出不穩(wěn)定的特征，工藝創(chuàng)新從屬于產(chǎn)品創(chuàng)新。

這是一個在商業(yè)與技術(shù)上不斷“嘗試、糾錯”的階段。這一階段的研究開發(fā)具有探索性，研發(fā)經(jīng)費支出較高，不易獲得好的經(jīng)濟效益。

（2）過渡階段。此階段的產(chǎn)品創(chuàng)新逐漸減少，而工藝創(chuàng)新繼續(xù)呈上升趨勢，且超越產(chǎn)品創(chuàng)新，通過“糾錯”形成了主導(dǎo)設(shè)計。隨著企業(yè)技術(shù)經(jīng)驗的積累和消費者消費傾向的明晰，會出現(xiàn)一個技術(shù)資源與市場需求聯(lián)結(jié)起來的主導(dǎo)設(shè)計，如汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的福特T型車和計算機產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的IBMS/360系統(tǒng)。主導(dǎo)設(shè)計為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了“標準”，降低了市場的不確定性。在主導(dǎo)設(shè)計確定后，產(chǎn)品基本穩(wěn)定，產(chǎn)品創(chuàng)新率下降，工藝創(chuàng)新取代產(chǎn)品創(chuàng)新成為關(guān)注的焦點。

這是一個主導(dǎo)設(shè)計被消費市場接受和推崇的階段。在這個階段，企業(yè)市場地位出現(xiàn)分化，不能向市場提供符合主導(dǎo)設(shè)計產(chǎn)品的企業(yè)將被競爭者擠出市場，但能夠圍繞主導(dǎo)設(shè)計推出有價值產(chǎn)品的企業(yè)將會贏得明顯的競爭優(yōu)勢。

（3）穩(wěn)定階段。此階段的產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新均表現(xiàn)為下降趨勢，工藝創(chuàng)新較產(chǎn)品創(chuàng)新仍然有相對優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入成熟期。由于主導(dǎo)設(shè)計的出現(xiàn)使產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)流程與生產(chǎn)工藝日趨標準化，市場需求相對穩(wěn)定，大規(guī)模生產(chǎn)使制造效率大大提高，企業(yè)由此享受到規(guī)模經(jīng)濟帶來的好處，故該階段創(chuàng)新的重點是以提高質(zhì)量和降低成本為目標的漸進性的工藝創(chuàng)新。

（四）系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式

系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式是第五代創(chuàng)新過程模式，是一體化模式的理想化發(fā)展。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式表明，在創(chuàng)新過程中，除了需要內(nèi)部系統(tǒng)整合外，還需要與企業(yè)以外其他公司建立良好的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，通過策略聯(lián)盟或聯(lián)合開發(fā)形式，達到快速且低成本的創(chuàng)新。也就是說，企業(yè)必須考慮實際環(huán)境中所有存在的因素和結(jié)構(gòu)，以使公司任何部門都能更有效率地發(fā)展。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式最為顯著的特征是它代表了創(chuàng)新的電子化和信息化過程，更多地使用專家系統(tǒng)來輔助開發(fā)工作，使用仿真技術(shù)逐步取代實物原型。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式將供應(yīng)商和用戶之間的計算機輔助設(shè)計系統(tǒng)作為新產(chǎn)品合作開發(fā)過程的一部分，強調(diào)合作企業(yè)之間緊密的戰(zhàn)略聯(lián)系，重視電子產(chǎn)品設(shè)計與制造的密切聯(lián)系。系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式不僅將創(chuàng)新看成是交叉職能聯(lián)結(jié)過程，還把它看作是多機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)過程。美國政府1994年組織的最新半導(dǎo)體技術(shù)的開發(fā)就是以多機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的方式進行的。

系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式已經(jīng)具有國家創(chuàng)新系統(tǒng)的雛形了，其強調(diào)企業(yè)需要注意內(nèi)在、外在環(huán)境的變化，采取適當?shù)慕?jīng)營策略，但是仍然沒有明確指出企業(yè)在建立競爭優(yōu)勢的過程中所不可缺少的關(guān)鍵環(huán)境-國家。當國家環(huán)境有助于某些產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，這些產(chǎn)業(yè)將興盛起來，國家的競爭力也會隨之增強。企業(yè)的競爭更與國家息息相關(guān)，如企業(yè)的運作、特定技術(shù)人才的供應(yīng)、本地市場需求、本地投資者的目標等因素都與國家息息相關(guān)。

（五）國家創(chuàng)新體系

國家創(chuàng)新體系是指由公共機構(gòu)和私有機構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，強調(diào)系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各個行為主體的活動及其相互作用旨在創(chuàng)造、引入、改進和擴散新的知識和技術(shù)，使一國的創(chuàng)新取得更好的績效。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機構(gòu)之間尋求一系列共同的社會和經(jīng)濟目標而建設(shè)性地相互作用，并將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展關(guān)鍵的動力系統(tǒng)。國家創(chuàng)新體系的主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)國家的創(chuàng)新活動。

國家創(chuàng)新體系最早由英國著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家弗里曼于1982年提出。他在1987年對日本的研究中對這一理論進行了完整論述。弗里曼發(fā)現(xiàn)，日本在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，只用了幾十年的時間，便使國家的經(jīng)濟出現(xiàn)了強勁的發(fā)展勢頭，成為工業(yè)化大國。這說明國家在推動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中起著十分重要的作用。

2006年我國頒布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確指出國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用（黨的十八屆三中全會改為決定性作用）、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。強調(diào)建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。

現(xiàn)階段，我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)重點在于以下五點：0建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。只有以企業(yè)為主體，才能堅持技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向，有效整合產(chǎn)學(xué)研的力量，切實增強國家競爭力。只有產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，才能更有效配置科技資源，激發(fā)科研機構(gòu)的創(chuàng)新活力，并使企業(yè)獲得持續(xù)創(chuàng)新的能力。必須在大幅度提高企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的同時，建立科研院所與高等院校積極圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研多種形式結(jié)合的新機制。2建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機結(jié)合的知識創(chuàng)新體系。以建立開放、流動、競爭、協(xié)作的運行機制為中心，促進科研院所之間、科研院所與高等院校之間的結(jié)合和資源集成。加強社會公益科研體系建設(shè)，發(fā)展研究型大學(xué)，努力形成一批高水平的、資源共享的基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究基地。圖建設(shè)軍民結(jié)合、于軍于民的國防科技創(chuàng)新體系。從宏觀管理、發(fā)展戰(zhàn)略和計劃、研究開發(fā)活動、科技產(chǎn)業(yè)化等多個方面，促進軍民科技的緊密結(jié)合，加強軍民兩用技術(shù)的開發(fā)，形成全國優(yōu)秀科技力量服務(wù)國防科技創(chuàng)新、國防科技成果迅速向民用轉(zhuǎn)化的良好格局。建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系。充分結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展的特色和優(yōu)勢，統(tǒng)籌規(guī)劃區(qū)域創(chuàng)新體系和創(chuàng)新能力建設(shè)。深化地方科技體制改革。促進中央與地方科技力量的有機結(jié)合。發(fā)揮高等院校、科研院所和國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)在區(qū)域創(chuàng)新體系中的重要作用，增強科技創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐力度。加強中西部區(qū)域科技發(fā)展能力建設(shè)。切實加強縣（市）等基層科技體系建設(shè)。

建設(shè)社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。針對科技中介服務(wù)行業(yè)規(guī)模小、功能單服務(wù)能力薄弱等突出問題，大力培育和發(fā)展各類科技中介服務(wù)機構(gòu)。充分發(fā)揮高等院校、科研院所和各類社團在科技中介服務(wù)中的重要作用。引導(dǎo)科技中介服務(wù)機構(gòu)向?qū)I(yè)化、規(guī)?；鸵?guī)范化方向發(fā)展。

黨的十九大報告指出，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。要瞄準世界科技前沿，強化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。加強應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性創(chuàng)新技術(shù)，為建設(shè)科技強國、質(zhì)量強國、航天強國、網(wǎng)絡(luò)強國、交通強國、數(shù)字中國、智慧社會提供有力支撐。加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強化戰(zhàn)略科技力量。深化和技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化。倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用。培養(yǎng)造就大批具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團隊。

黨的十九屆五中全會通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二0三五年遠景目標的建議》指出，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強國。強化國家戰(zhàn)略科技力量。制定科技強國行動綱要，健全社會主義市場經(jīng)濟條件下新型舉國體制，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，提高創(chuàng)新鏈整體效能。提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。推進產(chǎn)學(xué)研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)國家重大科技項目。發(fā)揮企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，對企業(yè)投入基礎(chǔ)研究實行稅收優(yōu)惠。發(fā)揮大企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地加強共性技術(shù)平臺建設(shè)，推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新。激發(fā)人才創(chuàng)新活力。完善科技創(chuàng)新體制機制。深入推進科技體制改革，完善國家科技治理體系，優(yōu)化國家科技規(guī)劃體系和運行機制。

技術(shù)創(chuàng)新的含義

（一）創(chuàng)新的含義

1912年，美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在他的德文著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，首次提出了“創(chuàng)新”（innovation）的概念。熊彼特認為，“創(chuàng)新”是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系之中，“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其目的是獲取潛在的利潤。生產(chǎn)函數(shù)是在一定時間內(nèi)，在技術(shù)條件不變的情況下，生產(chǎn)要素的投入同產(chǎn)出或勞動的最大產(chǎn)出之間的數(shù)量關(guān)系，它表示產(chǎn)出是投入的函數(shù)。每一生產(chǎn)函數(shù)都假定一個已知的技術(shù)水平，如果技術(shù)水平不同，生產(chǎn)函數(shù)也不同，報酬或利潤水平也不同。這種“創(chuàng)新”或生產(chǎn)要素的新組合包括以下五種情況。

（1）引進新的產(chǎn)品，即產(chǎn)品創(chuàng)新。

（2）采用一種新的生產(chǎn)方法，即工藝創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新。

（3）開辟一個新的市場，即市場創(chuàng)新。

（4）獲得一種原料或半成品新的供給來源，即開發(fā)新的資源，不管這種資源是已經(jīng)存在的，還是首次創(chuàng)造出來的。

（5）實行一種新的企業(yè)組織形式，即組織管理創(chuàng)新，如形成新的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)，建立或打破某種壟斷。

由此可見，創(chuàng)新的概念包含的范圍很廣，既涉及技術(shù)性變化的創(chuàng)新，又涉及非技術(shù)性變化的創(chuàng)新。后來人們根據(jù)這一論述把創(chuàng)新歸納為產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。從彼特提出創(chuàng)新的本義來看，創(chuàng)新指的是一種經(jīng)濟活動，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新都是從創(chuàng)新概念演化而來的，它們都是創(chuàng)新的重要組成部分。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的含義

技術(shù)創(chuàng)新理論是從20世紀50年代開始逐步從彼特創(chuàng)新理論中分化出來的。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的定義，但技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵應(yīng)當包含創(chuàng)新過程、創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新結(jié)果三個方面。目前，我國學(xué)術(shù)界公認的定義是：技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)家抓住市場潛在盈利機會，以獲取經(jīng)濟利益為目的，重組生產(chǎn)條件和要素，不斷研制推出新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，以獲得市場認同的一個綜合性過程。技術(shù)創(chuàng)新的主要特點包括以下五點。

（1）技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為。研究開發(fā)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實驗開發(fā)三種活動。基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實驗開發(fā)都是技術(shù)行為，它們的主體是科學(xué)家、發(fā)明家、工程師，其產(chǎn)出是研發(fā)成果。而技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為，其核心是企業(yè)家，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出成果是新產(chǎn)品和新工藝等，其目的是獲取潛在的利潤，而市場利益是檢驗創(chuàng)新成功與否的標準。創(chuàng)新者不是發(fā)明家，而是能夠發(fā)現(xiàn)潛在利益、敢于冒風(fēng)險并具備組織能力的企業(yè)家。創(chuàng)新聯(lián)結(jié)了技術(shù)與經(jīng)濟，是將技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程，是一個綜合化的系統(tǒng)工程。但是，研發(fā)活動是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，技術(shù)創(chuàng)新多數(shù)是從研究開發(fā)開始的，沒有研究開發(fā)活動就談不上技術(shù)創(chuàng)新，投入力度在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵作用。

（2）技術(shù)創(chuàng)新是一項高風(fēng)險活動。技術(shù)創(chuàng)新過程中各種未知因素往往難以預(yù)測，其努力的結(jié)果普遍呈隨機分布，再加上未來市場的不確定性，給創(chuàng)新帶來了極大的風(fēng)險。技術(shù)創(chuàng)新活動最終有三種可能的結(jié)果：一是創(chuàng)新成功，實現(xiàn)了預(yù)期目標；二是創(chuàng)新失敗，未能實現(xiàn)預(yù)期目標，甚至可能無法收回前期投入的資金；三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達到理想的效果，僅使投入與收益基本持平。所以在風(fēng)險類型上，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險屬于投機風(fēng)險。同時，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險隨創(chuàng)新過程的推進而具有積累性。國外的研究表明，應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%，開發(fā)研究階段的成功率一般為25%-50%，產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50%~70%，但技術(shù)創(chuàng)新活動是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟活動。通過對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理，尤其是樹立風(fēng)險意識、完善風(fēng)險管理，則能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險損失的發(fā)生和發(fā)展，使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動向預(yù)期目標發(fā)展。

（3）技術(shù)創(chuàng)新時間的差異性。不同層次的技術(shù)創(chuàng)新所需的時間因其性質(zhì)不同而異。據(jù)統(tǒng)計，大部分技術(shù)創(chuàng)新需要2-10年的時間。工廠企業(yè)開發(fā)部門從事發(fā)展性開發(fā)屬于短期創(chuàng)新，一般需要2-3年。應(yīng)用性技術(shù)開發(fā)屬于中期創(chuàng)新，需要5年左右，如應(yīng)用電子技術(shù)開發(fā)出電子手表以替換齒輪機械表就屬此類&另外，基礎(chǔ)性開發(fā)由于是技術(shù)原理的發(fā)現(xiàn)和新技術(shù)的發(fā)明需要的時間可能更長，為8-10年。

（4）外部性。外部性是指一件事對他人產(chǎn)生有利（正外部性）或不利（負外部性）的影響，但不需要他人對此支付報酬或進行補償。對于技術(shù)創(chuàng)新活動來說，外部性是指由于技術(shù)的非自愿擴散，促進了周圍技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高，如對創(chuàng)新成果的無償模仿等。由于科技創(chuàng)新成果的使用具有非排他性，創(chuàng)新投入主體很難對成果實現(xiàn)獨占，所以具有準公共物品的性質(zhì)，具有較強的正外部性。而其他受益企業(yè)卻都不愿意為此支付更多的費用，因此，對以技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容，具有高風(fēng)險、高投入特征的高技術(shù)創(chuàng)新，更需要政府給予恰當?shù)馁Y助和支持以避免企業(yè)投入的不足。

（5）一體化與國際化。技術(shù)創(chuàng)新的一體化主要體現(xiàn)在兩個方面：一是在企業(yè)外部，即產(chǎn)學(xué)研形成一體化，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，保證技術(shù)開發(fā)的順利進行；二是在企業(yè)內(nèi)部，即技術(shù)開發(fā)部門與生產(chǎn)現(xiàn)場及質(zhì)量管理和銷售部門形成一體化。技術(shù)創(chuàng)新的國際化也表現(xiàn)在兩個方面：一是國際性、地區(qū)性機構(gòu)正在發(fā)揮作用，即國家間的技術(shù)創(chuàng)新合作趨勢正在逐漸加強；二是技術(shù)開發(fā)機構(gòu)多國籍化，即跨國公司技術(shù)開發(fā)或技術(shù)創(chuàng)新正在崛起。20世紀60年代以前，跨國公司一般通過投資來推進國際產(chǎn)業(yè)的重新組合，現(xiàn)在則是通過技術(shù)開發(fā)來進行多國間的產(chǎn)業(yè)合作。

技術(shù)創(chuàng)新決策的評估方法

（一）定量評估方法

1、風(fēng)險分析

項目評估中使用的現(xiàn)金流信息是在對未來事件進行預(yù)測的基礎(chǔ)上估計出來的，并不是實際發(fā)生的值?？紤]到項目實施過程中的不確定性，可以進一步使用風(fēng)險條件下的折現(xiàn)現(xiàn)金流分析方法。

（1）敏感性分析。對影響計算評價指標的主要參數(shù)，特別是那些難以準確估計或預(yù)測的參數(shù)，選取多個可能的取值，分別計算指標值，測定這些不確定因素變動時評價指標值改變的幅度大小，從而判斷投資項目在外部條件發(fā)生變化時的承受能力。

一種比較常用的分析方法是，對項目的可能結(jié)果假設(shè)三種狀態(tài)：

①最樂觀的情況；

②最可能的情況；

③最悲觀的情況。計算并比較三種狀態(tài)下的指標值，估計項目的風(fēng)險大小。

（2）概率分析。假設(shè)項目周期內(nèi)各年的現(xiàn)金流均為隨機變量，那么評價指標NPV也是個隨機變量，我們可以通過計算它的一些統(tǒng)計參數(shù)來進行項目的風(fēng)險分析。例如，凈現(xiàn)值指標的分布范圍以及方差可以用來衡量項目的風(fēng)險大小，該指標值大于0的概率可以近似表示項目盈利的可能性，其最小值可以衡量項目能夠?qū)е碌淖顗慕Y(jié)果。隨機變量NPV的統(tǒng)計參數(shù)可以通過概率分析或者蒙特卡羅模擬方法進行計算。

（二）定性評估方法

（1）輪廓圖法。輪廓圖法是評價創(chuàng)新項目的一種非常簡單的方法。首先，確定一組影響項目成敗的關(guān)鍵因素或評價標準；然后，按照這些標準對每一候選項目的績效做出定性判斷（如評價為高、中、低），將這些定性的評價連接起來，就好像一個輪廓圖，這種方法因此得名。

（2）檢查清單法。檢查清單法與輪廓圖法類似，都需要首先確定一組評價研發(fā)項目的關(guān)鍵因素。與輪廓圖法不同的是，這種方法對每一方案的各個評判標準給出是否滿意的定。

（3）評分法。評分法又稱為多屬性分析法，是對多個定性指標進行比較、判斷、評價和排序的方法。這種方法主要包括以下三個步驟：0確定影響項目成敗的關(guān)鍵因素或評價標準；

（4）動態(tài)排序列表法。動態(tài)排序列表法可以對不同的新產(chǎn)品開發(fā)項目進行比較和排序。這種方法克服了單獨使用一種指標對項目優(yōu)先權(quán)排序的缺點，同時對多個定量或定性的指標進行排序，但是又不像評分法那樣復(fù)雜和耗時。簡單地說，這種方法對各個項目分別按照不同的單一評價指標進行排序，然后將同一項目按不同指標排序的序號進行算術(shù)平均，得到項目的排序分值。

在排序過程中，該公司首先將項目預(yù)期的NPV和IRR根據(jù)項目成功的概率進行了調(diào)整，然后根據(jù)戰(zhàn)略重要性、調(diào)整后的NPV和調(diào)整后的IRR這三個指標進行比較和排序。表7-5列出了該公司對6個假想項目的分析結(jié)果，其中最后一列是項目的綜合排序分值和排序結(jié)果?；蛘邔⒍鄠€項目進行綜合排序，雖然可以確定不同的項目優(yōu)先次序，但并不能保證這些項目在企業(yè)的戰(zhàn)略安排、資源分配和風(fēng)險管理等方面的平衡，而且上述的靜態(tài)評估和排序方法忽視了不同項目在實施順序和周期長短等方面的差異，沒有考慮企業(yè)對各種資源和能力的動態(tài)管理問題。為此，需要對項目組合進行綜合的分析和權(quán)衡。常用的項目組合評估方法有矩陣法和項目地圖法。

2、矩陣法

這種方法的產(chǎn)生是基于以下認識：技術(shù)變遷的路徑和周期總體而言是可以預(yù)見的；成功的技術(shù)管理的基石是技術(shù)戰(zhàn)略；制定技術(shù)戰(zhàn)略需要了解企業(yè)自身的技術(shù)能力和分析不同技術(shù)在行業(yè)發(fā)展中的地位；技術(shù)戰(zhàn)略只有與企業(yè)總體商業(yè)戰(zhàn)略保持一致，才有助于企業(yè)競爭優(yōu)勢的增強。該方法綜合考慮這些因素，用矩陣的形式表達，具體步驟有四步。

（1）評估企業(yè)技術(shù)實力。這種評估要求管理者對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)范圍之外的企業(yè)內(nèi)外技術(shù)環(huán)境做全景的掃描。首先，分析企業(yè)每個業(yè)務(wù)領(lǐng)域、產(chǎn)品線和工藝過程中所應(yīng)用的技術(shù)，并明確其對這些業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和工藝的重要性。其次，重新評估過去和目前技術(shù)項目的評估排序過程，了解先前的技術(shù)選擇準則。最后，分析企業(yè)外部競爭環(huán)境，了解競爭對手在企業(yè)所擁有的各個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的投資情況，并適當關(guān)注可能出現(xiàn)的改變行業(yè)技術(shù)路徑的新技術(shù)。

（2）分析技術(shù)組合。對企業(yè)的每一項重要技術(shù)從兩個維度進行分析，一個維度代表某一具體技術(shù)對行業(yè)發(fā)展的重要性，另一個維度表示企業(yè)在此技術(shù)上的投資和相對競爭地位。明確了這些技術(shù)的地位，企業(yè)就可以針對不同的技術(shù)分別討論其具體發(fā)展戰(zhàn)略。

（3）比較技術(shù)戰(zhàn)略和商業(yè)戰(zhàn)略。將企業(yè)各個產(chǎn)品的競爭地位表示在商業(yè)戰(zhàn)略矩陣圖上并在技術(shù)戰(zhàn)略矩陣圖中定位與每+產(chǎn)品相對應(yīng)的關(guān)鍵技術(shù)。將兩個戰(zhàn)略矩陣圖進行對比以確定技術(shù)戰(zhàn)略與商業(yè)戰(zhàn)略是否一致。這種比較不僅有助于對所有技術(shù)項目確立共同的比較基礎(chǔ)，而且可以全面描繪企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品定位，幫助管理者識別可以利用的技術(shù)優(yōu)勢和需要改進的技術(shù)劣勢。在中，項目A和B在企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略中的定位與相關(guān)產(chǎn)品對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響不一致，在決策中要優(yōu)先考慮商業(yè)戰(zhàn)略。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

（一）技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略概述

1、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的概念

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個國家、地區(qū)或者組織在正確分析自身內(nèi)部條件和外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，所確立的技術(shù)創(chuàng)新的總體目標與做出的重點部署，目的是獲得競爭優(yōu)勢。它包括宏觀和微觀兩個層面，前者涉及一個國家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的重大問題，后者涉及某個組織如企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重大問題。隨著知識經(jīng)濟時代的到來，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是企業(yè)為了獲得競爭優(yōu)勢和實現(xiàn)創(chuàng)新目標而做出的與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的重大決策，通常涉及技術(shù)的獲取、提升和利用，特別是關(guān)于企業(yè)研究開發(fā)的重大安排。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最根本的目標就是要為企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢，提高企業(yè)的盈利水平。其中不局限于銷售額的提高或者產(chǎn)品性能的改進，也不局限于新產(chǎn)品或服務(wù)的問題，更重要的是改變競爭地位，建立核心競爭優(yōu)勢；因此，企業(yè)必須重視技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。有不少企業(yè)，它們雖然是重要技術(shù)創(chuàng)新的完成者，但由于沒有從戰(zhàn)略高度考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整體問題，結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)從戰(zhàn)略上失敗，沒有從技術(shù)創(chuàng)新中獲得更多的收益，甚至失去了競爭優(yōu)勢。例如，英國的面代唱片公司發(fā)明了掃描儀，卻沒有構(gòu)筑防御性的競爭優(yōu)勢；結(jié)果被模仿者搶去了市場。美國施樂公司是復(fù)印機的創(chuàng)新者，然而在20世紀80年代，日本的佳能公司卻占據(jù)了更大的市場份額。所以，技術(shù)創(chuàng)新固然重要，但對企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略更為重要。

2、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的特點

與其他戰(zhàn)略相比，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略具有以下四個特點。

（1）全局性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是對企業(yè)全局性的安排。企業(yè)所選擇和實施的主導(dǎo)型技術(shù)不僅直接影響技術(shù)、生產(chǎn)部門等，而且對其他部門、對企業(yè)整體都會產(chǎn)生重大影響，對企業(yè)競爭力、發(fā)展前途起決定性的作用。

（2）長期性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略不僅影響企業(yè)近期效益，而且對長期競爭力、企業(yè)發(fā)展和企業(yè)長期經(jīng)濟效益會產(chǎn)生深遠影響。

（3）層次性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略不僅要從指導(dǎo)思想、基本框架方面做出總體性規(guī)劃，而且要對構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的各方面和職能（如技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)、銷售等）做出規(guī)劃，即不僅包括企業(yè)總體的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，還必須包括與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的其他具體規(guī)劃。

（4）風(fēng)險性。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的長期性、未來市場的不確定性、技術(shù)發(fā)展等因素決定了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略面臨的環(huán)境是變化的，從而容易導(dǎo)致戰(zhàn)略失誤，而技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的全局性特點則會使戰(zhàn)略失誤的損失放大，因此技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略存在較大的風(fēng)險。

（二）技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的類型

1、根據(jù)企業(yè)所期望的技術(shù)競爭地位的不同分類

根據(jù)企業(yè)所期望的技術(shù)競爭地位的不同，可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略和技術(shù)跟隨戰(zhàn)略。

（1）技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略。采用該戰(zhàn)略，即企業(yè)致力于在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位，要在所有競爭者之前，率先采用新技術(shù)，并使新產(chǎn)品最早進入市場，成為同行業(yè)的“領(lǐng)頭羊”，獲取較大的市場占有率和利潤。該戰(zhàn)略對企業(yè)的要求較高，不僅需要企業(yè)在某個專業(yè)領(lǐng)域具備較強的技術(shù)基礎(chǔ)，能夠率先開發(fā)和采用新技術(shù)，而且由于技術(shù)更新速度的加快和市場競爭的動態(tài)性，還要求企業(yè)能持續(xù)地開發(fā)新的領(lǐng)先技術(shù)，以保持其領(lǐng)先地位。否則，即使暫時獲得領(lǐng)先，也是曇花一現(xiàn)。

（2）技術(shù)跟隨戰(zhàn)略。與技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略相對應(yīng)，技術(shù)跟隨戰(zhàn)略是指企業(yè)不圖領(lǐng)先，而是在領(lǐng)先者的創(chuàng)新獲得進展以后，學(xué)習(xí)領(lǐng)先者創(chuàng)造的知識，跟在領(lǐng)先者后面進行模仿。該戰(zhàn)略的優(yōu)點是企業(yè)可以將領(lǐng)先者的技術(shù)加以改進后推向市場，甚至利用領(lǐng)先技術(shù)的原理開發(fā)出獨特的產(chǎn)品，可以避免大量的研發(fā)投入。跟隨企業(yè)可以模仿領(lǐng)先者的技術(shù)開發(fā)，還可以模仿其商業(yè)化過程和行為。技術(shù)跟隨戰(zhàn)略對于技術(shù)后進企業(yè)來說是較為實際的選擇。但隨著國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)保護力度的不斷增大，采取這種戰(zhàn)略的風(fēng)險也越來越大，企業(yè)在模仿時必須特別注意避免因侵權(quán)而招致的意外麻煩和損失。

2、根據(jù)企業(yè)行為方式的不同分類

根據(jù)企業(yè)行為方式的不同，可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為進攻型戰(zhàn)略、防御型戰(zhàn)略和切入型戰(zhàn)略。

（1）進攻型戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略致力于搶在競爭對手之前不斷推出新的產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝來占領(lǐng)市場，以進入新的或擴大原有的技術(shù)領(lǐng)域或市場領(lǐng)域。這種戰(zhàn)略的特點是風(fēng)險大，但潛在收益高，要求企業(yè)具有雄厚的實力和較高的技術(shù)水平，投入大量資源，以開展研究開發(fā)工作，同時還要有能力及時將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為商品，擴大市場份額。因此，該戰(zhàn)略一般是由具有雄厚研發(fā)及資金實力的企業(yè)所采用。

（2）防御型戰(zhàn)略。實施該戰(zhàn)略的企業(yè)往往具有先進的技術(shù)，但在技術(shù)開發(fā)和國際市場上并不領(lǐng)先為了避免領(lǐng)先所造成的不確定性和巨大的研發(fā)成本以及不可預(yù)知的市場風(fēng)險，必須采取積極的防御戰(zhàn)略，以低成本、高性能、高質(zhì)量來占領(lǐng)市場。這種戰(zhàn)略的特點是低風(fēng)險、低收益，強調(diào)人有我有，人新我好；不求最新，但求最好。這種戰(zhàn)略要求企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)移和改進，重視對顧客的技術(shù)支持和服務(wù)，注重產(chǎn)品細化的市場狀況，以低成本、高質(zhì)量來占領(lǐng)市場，贏得利潤。

（3）切入型戰(zhàn)略。切入型戰(zhàn)略也叫游擊型戰(zhàn)略，采用這種戰(zhàn)略的企業(yè)在某個方面緊跟領(lǐng)先者，在市場中不斷尋找出擊的機會，及時從“縫隙”中切人，做好“切入面”的創(chuàng)新。能力和市場競爭能力有限的情況下，這一戰(zhàn)略是很有效的，既可以避免領(lǐng)先者的反擊，又可占領(lǐng)市場。該戰(zhàn)略要求企業(yè)密切關(guān)注、分析競爭者的弱項和自己的相對優(yōu)勢，有能力推出新的技術(shù)來取代現(xiàn)有的主導(dǎo)技術(shù)，打破現(xiàn)有的技術(shù)和市場競爭格局，以求重分市場。

3、根據(jù)技術(shù)來源的不同分類

根據(jù)技術(shù)來源的不同，可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。

（1）自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。它是指企業(yè)通過自身的努力和探索實現(xiàn)技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自己的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲得商業(yè)利潤，實現(xiàn)預(yù)期目標的創(chuàng)新戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略要求企業(yè)具有較強的研發(fā)能力和一定的投資能力，能實現(xiàn)基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究的轉(zhuǎn)化。企業(yè)需要獨自承擔(dān)風(fēng)險，一旦成功，也能獨享創(chuàng)新成果，獲得超額利潤。該戰(zhàn)略的優(yōu)點是：在技術(shù)方面，有助于形成較高的技術(shù)壁壘，奠定自身的領(lǐng)導(dǎo)地位；在生產(chǎn)方面，自主創(chuàng)新企業(yè)起步較早，能夠較早建立起與新產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的核心能力；在市場方面能獲得初期的壟斷利潤，較早建立起銷售網(wǎng)絡(luò)，影響用戶的消費行為，影響行業(yè)標準的建立。其缺點是：在技術(shù)方面，面臨高投入、高風(fēng)險；在生產(chǎn)方面，生產(chǎn)人員必須經(jīng)過特殊培訓(xùn)，同時要承擔(dān)新設(shè)備、新工藝可靠性的風(fēng)險；在市場方面，必須大量投入進行市場開發(fā)，有可能經(jīng)歷市場沉默期。

（2）模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。它是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，學(xué)習(xí)率先創(chuàng)新者的成功經(jīng)驗、吸取其失敗教訓(xùn)，引進購買或破譯率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上進行改進和創(chuàng)新的戰(zhàn)略。企業(yè)技術(shù)主要通過模仿他人已有的技術(shù)獲得。采用這種戰(zhàn)略必須具備兩個前提：一是引進者擁有技術(shù)引進的能力，能從長遠、全局、奎方位、戰(zhàn)略的角度出發(fā)引進技術(shù)；二是引進者自身擁有良好的研發(fā)能力，在引進后加以消化、吸收與創(chuàng)新。技術(shù)后進企業(yè)往往采用這種戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的優(yōu)點是：在技術(shù)方面，可向技術(shù)先驅(qū)學(xué)習(xí)，有效回避初期研發(fā)的風(fēng)險，可進行具有高度集中性、方向性和針對性的研究和開發(fā)，成功率較高；在生產(chǎn)方面，能夠在改進產(chǎn)品性能、完善生產(chǎn)工藝、提高質(zhì)量、降低成本等方面投入更多的資源，建立競爭優(yōu)勢；在市場方面，可以觀望市場的發(fā)展和演變，選擇適當?shù)臅r機進入市場，避開市場沉默期，享受率先創(chuàng)新者進行市場開拓的溢出利益。其缺點是：在技術(shù)方面，只能被動適應(yīng)，技術(shù)積累難以進行長遠規(guī)劃，同時會受到技術(shù)壁壘的制約；在市場方面，市場地位的變換不利于營銷渠道的鞏固和發(fā)展。

（3）合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。它是指兩個或兩個以上的企業(yè)合作進行研發(fā)，共享技術(shù)創(chuàng)新的成果以達到節(jié)約研發(fā)投資、縮短開發(fā)周期或進入新市場目的的創(chuàng)新戰(zhàn)略。合作創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢互補為前提，有明確的合作目標、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在創(chuàng)新過程中共同投入、共同參與、共享成果：共擔(dān)風(fēng)險。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以合作進行研發(fā)為主要形式。合作創(chuàng)新有助于合作方實現(xiàn)資源共享優(yōu)勢互補；有助于縮短創(chuàng)新周期，贏得競爭優(yōu)勢；能夠分攤創(chuàng)新成本，分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險。但是合作創(chuàng)新的不確定性更大，管理更為復(fù)雜。

（三）技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇

隨著科學(xué)技術(shù)的突飛猛進，在激烈的市場競爭中，產(chǎn)品生命周期大大縮短，一種新產(chǎn)品可存活幾十年的局面已被打破，新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，企業(yè)不采取技術(shù)創(chuàng)新，就有可能被市場淘汰。由于創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的失誤導(dǎo)致的不良創(chuàng)新也可能加快企業(yè)衰亡的進程。因此，選擇一個符合本企業(yè)實際的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是十分必要的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇與企業(yè)謀求的市場地位有著密切的聯(lián)系。

（1）技術(shù)來源。采用領(lǐng)先戰(zhàn)略，技術(shù)來源以自主研發(fā)為主。領(lǐng)先戰(zhàn)略依賴于技術(shù)的領(lǐng)先技術(shù)的領(lǐng)先依賴于技術(shù)的突破；因此，技術(shù)突破的內(nèi)生性是領(lǐng)先戰(zhàn)略的最基本特征。跟隨戰(zhàn)略的技術(shù)來源以模仿、引進為主，其核心技術(shù)一般不是自行開發(fā)的。

（2）技術(shù)開發(fā)重點。領(lǐng)先戰(zhàn)略技術(shù)開發(fā)的重點主要是對產(chǎn)品基本原理、功能的開發(fā)，因此開發(fā)重心處于技術(shù)鏈的前端；跟隨戰(zhàn)略技術(shù)開發(fā)的重點在于產(chǎn)品功能的改善、質(zhì)量的提高與穩(wěn)定、工藝的改進，重心處于技術(shù)鏈的后端。

（3）市場開發(fā)。領(lǐng)先戰(zhàn)略必須率先開發(fā)市場，一般是要開拓一個全新的市場；跟隨戰(zhàn)略則在領(lǐng)先者已開拓的大市場中開發(fā)細分市場或擠占他人市場。

（4）投資重點。領(lǐng)先戰(zhàn)略的投資重點隨技術(shù)開發(fā)的進展而逐漸移動。在技術(shù)開發(fā)階段投資重心在技術(shù)研究開發(fā)上；在技術(shù)開發(fā)成功后，投資重心移向生產(chǎn)和市場開發(fā)，但為了維持領(lǐng)先性，用于后續(xù)研究開發(fā)的投資仍需保持相當大的比重。跟隨戰(zhàn)略的投資重點則偏向于生產(chǎn)、銷售環(huán)節(jié)，研究開發(fā)環(huán)節(jié)相對來說較少

（5）優(yōu)勢能力特點。由于領(lǐng)先戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于技術(shù)突破的內(nèi)生性，所以要求技術(shù)開發(fā)能力很強，而跟隨戰(zhàn)略則要求生產(chǎn)銷售能力較強。企業(yè)在做戰(zhàn)略選擇時，要根據(jù)自身能力、優(yōu)勢、特點做出選擇。

（6）風(fēng)險與收益特點。領(lǐng)先戰(zhàn)略技術(shù)突破的內(nèi)生性、技術(shù)開發(fā)和市場開發(fā)的率先性意味著巨大的風(fēng)險，主要是技術(shù)不確定性帶來的技術(shù)風(fēng)險和市場上的替代品、價格、質(zhì)量、消費者心理預(yù)期、市場成長速度等不確定性導(dǎo)致的市場風(fēng)險。相比之下，跟隨戰(zhàn)略所承擔(dān)的技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險要小得多。領(lǐng)先戰(zhàn)略的回報是率先的市場占有和高利潤，決策者要在風(fēng)險和收益之間進行權(quán)衡。

（7）領(lǐng)先的持久性。常常出現(xiàn)這種現(xiàn)象，一些企業(yè)一時取得技術(shù)領(lǐng)先地位，但不久就被別的企業(yè)超越，這種領(lǐng)先是沒有意義的，只有持久領(lǐng)先才有實質(zhì)性意義。影響技術(shù)領(lǐng)先持久性的主要因素是技術(shù)的可復(fù)制性和后續(xù)開發(fā)速率。技術(shù)越是不易復(fù)制、后續(xù)開發(fā)速率越快，領(lǐng)先的持久性就越好。技術(shù)的可復(fù)制性與技術(shù)特性及技術(shù)來源有關(guān)。技術(shù)專有性越強、技術(shù)越獨特、技術(shù)越不易觀察和越不易表達，則越不易被復(fù)制，例如，烹調(diào)技術(shù)、景泰藍技術(shù)就具有獨特性、難以直接觀察和破譯、內(nèi)容不易表達等特點。自行開發(fā)和外部引進的技術(shù)相比較，自行開發(fā)的技術(shù)不易被復(fù)制。后續(xù)開發(fā)速度取決于企業(yè)技術(shù)開發(fā)的投入和能力。

3領(lǐng)先戰(zhàn)略與跟隨戰(zhàn)略的選擇

與發(fā)達國家相比，我國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)處于劣勢地位，因此，在大多數(shù)情況下，選擇跟隨戰(zhàn)略但某些領(lǐng)域我國研究機構(gòu)和企業(yè)已在技術(shù)上處于領(lǐng)先地位，特別是可以利用本土特色的優(yōu)勢也有可能采取領(lǐng)先戰(zhàn)略。我國企業(yè)采取領(lǐng)先戰(zhàn)略除了在技術(shù)上的領(lǐng)先地位以外，還應(yīng)注意以下問題：

①后續(xù)及持續(xù)開發(fā)能力是否能支持領(lǐng)先地位的保持；

②配套技術(shù)能否支持；

③資金營銷、生產(chǎn)能力與組織能力能否支持。

法人治理結(jié)構(gòu)

（一）股東權(quán)利及義務(wù)

1、公司股東享有下列權(quán)利：

（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；

（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；

（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；

（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；

（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告；

（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；

（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；

（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。

2、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：

（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；

（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；

（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；

（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；

公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

（5）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當承擔(dān)的其他義務(wù)。

3、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股