第04章 文獻(xiàn)研究法

第四章

文獻(xiàn)研究法

第一節(jié)教育文獻(xiàn)研究法概述

一、文獻(xiàn)研究法的含義與意義通過對教育文獻(xiàn)的查閱、整理、分析而認(rèn)識教育現(xiàn)象、探索解決教育問題的一種研究方法。掌握文獻(xiàn)研究的方法，是利用國內(nèi)外已有探索成果、進(jìn)行教育創(chuàng)新的基礎(chǔ)。教育文獻(xiàn)研究的價值意義有利于全面正確了解研究現(xiàn)狀，以確定當(dāng)前研究課題方向與范圍；為當(dāng)前教育研究提供科學(xué)的論證依據(jù)和研究方法；避免重復(fù)勞動，提高當(dāng)前研究的效益；有利于拓展研究思路，發(fā)展創(chuàng)造性思維。二、文獻(xiàn)的分類根據(jù)載體形式印刷型：書籍、報紙、期刊、年鑒、會議文獻(xiàn)、學(xué)位論文等電子型：電子書刊、數(shù)據(jù)庫等根據(jù)文獻(xiàn)級別一級文獻(xiàn)：原始文獻(xiàn)二級文獻(xiàn)：書目、索引（SCI、SSCI、CSSCI）、文摘三級文獻(xiàn)：專題綜述、進(jìn)展報告根據(jù)呈現(xiàn)形式：文字型：書籍、報刊、檔案資料非文字型：圖形、音像等三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（一）常用教育類工具書1．《中國教育年鑒》2．《中國大百科全書·教育卷》（1985年）3.《中國大百科全書·心理學(xué)卷》（1991年）4．《教育大辭典》（1990～1992）5．《中國教育大系》(1994年)

三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（二）教育類重要中文期刊1.《教育研究》，網(wǎng)址：http:///jyyj/Index.html，教育部主管、中央教育科學(xué)研究所主辦的全國性綜合性教育理論刊物。2.《教育評論》，網(wǎng)址：http:///，福建省教育科學(xué)研究所和福建省教育學(xué)會主辦的中文核心期刊。3.《教育理論與實踐》，網(wǎng)址：http:///，山西省教育科學(xué)研究所和山西省教育學(xué)會主辦的全國教育類中文核心期刊。三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（二）教育類重要中文期刊4.《教育研究與實驗》，網(wǎng)址：http:///，教育部主管、華中師范大學(xué)主辦的綜合性教育理論刊物。5.《教學(xué)與研究》，網(wǎng)址:http:///html/jxyj/，是教育部委托中國人民大學(xué)主辦的理論刊物。6.《外國教育研究》，網(wǎng)址：http:///，教育部主管、東北師范大學(xué)主辦的國際與比較教育學(xué)科專業(yè)學(xué)術(shù)刊物。

三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（二）教育類重要中文期刊7.《比較教育研究》，網(wǎng)址：http:///，北京師范大學(xué)主辦的教育領(lǐng)域中發(fā)表比較研究論文的主要核心期刊。8.《電化教育研究》，網(wǎng)址：http:///，中國電化教育研究會與西北師范大學(xué)主辦，是我國教育與電教界的學(xué)術(shù)理論園地和權(quán)威性刊物。9.《教育與經(jīng)濟(jì)》，網(wǎng)址：http:///，國家教育部主管，中國教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究會和華中師范大學(xué)聯(lián)合主辦的一份教育經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)術(shù)性期刊。

三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（二）教育類重要中文期刊10.《中國教育學(xué)刊》，網(wǎng)址：http:///，教育部主管、中國教育學(xué)會主辦，面向基礎(chǔ)教育的綜合性學(xué)術(shù)刊物。11.《上海教育科研》，網(wǎng)址：http:///homepage/html/magazine/shjyky/，上海市教育科學(xué)研究院普教所主辦的綜合性教育雜志。12.《人民教育》，網(wǎng)址：http:///，教育部主辦的全國性、綜合性的教育刊物，準(zhǔn)確及時地傳達(dá)黨中央、國務(wù)院關(guān)于教育工作，特別是基礎(chǔ)教育工作方針政策和教育部的工作部署。

三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（二）教育類重要中文期刊13.《教育科學(xué)》，網(wǎng)址：http:///，遼寧省教育廳主管、遼寧師范大學(xué)主辦的教育理論刊物。14.《當(dāng)代教育科學(xué)》，網(wǎng)址：http:///，山東省教育廳教育科學(xué)研究所和山東省教育學(xué)會聯(lián)合主辦的一份綜合性教育期刊。15.《課程·教材·教法》，網(wǎng)址：http:///rjqk/kcjcjf/，教育部主管、人民教育出版社主辦，反映基礎(chǔ)教育、教師教育課程、教材、教法領(lǐng)域的最新研究成果、改革動向和教育實踐經(jīng)驗，介紹國內(nèi)外這些領(lǐng)域的改革動向和先進(jìn)經(jīng)驗的期刊。

三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（二）教育類重要中文期刊16.《全球教育展望》，網(wǎng)址：http:///jyzw_xs.asp，教育部主管、華東師范大學(xué)主辦、教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地華東師范大學(xué)課程與教學(xué)研究所主辦的全國教育類核心期刊。17.《教學(xué)與管理》，網(wǎng)址：http:///，太原師范學(xué)院主辦。18.《教育發(fā)展研究》，網(wǎng)址：http:///homepage/html/magazine/jyfzyj/，上海市教委主管、上海市教育科學(xué)研究院主辦。19.《教師教育研究》，網(wǎng)址：http:///，北京師范大學(xué)、華東師范大學(xué)、教育部高等學(xué)校師資培訓(xùn)交流北京中心聯(lián)合主辦的全國性教育科學(xué)學(xué)術(shù)刊物。三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（三）教育類重要網(wǎng)站：國內(nèi)常見教育網(wǎng)站中國教育部http:///中國教育信息網(wǎng)http:///微博教育信息網(wǎng)http:///中國科技論文在線http:///中國教育信息化網(wǎng)/中央教育科學(xué)研究所36/中國教育學(xué)會http:///國家教育發(fā)展研究中心/moe-direct/fazhanyjzx/index.htm三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（三）教育類重要網(wǎng)站：國內(nèi)常見教育網(wǎng)站中國教育網(wǎng)http:///中國基礎(chǔ)教育網(wǎng)中國教育發(fā)展網(wǎng)http:///中國教育信息平臺/人民教育出版社http://中國期刊網(wǎng)http://中國教育和科研計算機(jī)網(wǎng)http://中國人民大學(xué)書報資料中心http://中國國家圖書館·中國國家數(shù)字圖書館http:///香港教育署http://.hk臺灣教育網(wǎng)http://教育在線http:///index.htm

。三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（三）教育類重要網(wǎng)站：國內(nèi)常見教育網(wǎng)站中國知網(wǎng)（http://）萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)庫（http:///）超星數(shù)字圖書館（http://）中國中小學(xué)數(shù)字圖書館（http:///）三、重要教育文獻(xiàn)及網(wǎng)址（三）教育類重要網(wǎng)站：國外常見教育網(wǎng)站聯(lián)合國教科文組織http://／

聯(lián)合國教科文組織亞太地區(qū)教育局http:///美國教育資源信息中心(ERIC)

EBSCO信息服務(wù)網(wǎng)http://四、文獻(xiàn)研究的基本過程文獻(xiàn)的檢索與收集文獻(xiàn)的閱讀與整理文獻(xiàn)的分析與利用撰寫文獻(xiàn)研究報告（一）文獻(xiàn)的檢索與收集1、利用常用檢索工具快速收集文獻(xiàn)分析研究課題，確定檢索主題與范圍選定檢索工具：利用圖書館人工書目索引（教育類G4）或計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)檢索工具（如寧大圖書館提供的中國期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫、

EBSCO中的ERIC數(shù)據(jù)庫等）確定檢索標(biāo)志與檢索途徑：作者、題目、關(guān)鍵詞、時間（由近及遠(yuǎn)）、摘要、分類號等收集原始文獻(xiàn)資料：借閱、復(fù)印、下載編寫完整的文獻(xiàn)資料目錄2、利用原始文獻(xiàn)提供的參考文獻(xiàn)線索進(jìn)行追溯性查找（二）文獻(xiàn)的閱讀與整理1、文獻(xiàn)的審核：文獻(xiàn)的外部分析（外審）：如真實性與可靠性、社會作用、反映評價、型式、作者、目的與前因后果等文獻(xiàn)的內(nèi)部分析（內(nèi)審）：分析詮釋文獻(xiàn)內(nèi)容以及作者的觀點(diǎn)、結(jié)論、態(tài)度、視角、方法等等。2、文獻(xiàn)的閱讀：瀏覽、通讀、精讀（批判性閱讀）3、文獻(xiàn)的整理：分類、摘錄、摘要、札記、文獻(xiàn)綜述文獻(xiàn)的分類整理：分類標(biāo)準(zhǔn)可依研究實際需要而定，通常按照研究課題的內(nèi)容范疇進(jìn)行分類文獻(xiàn)摘要或總結(jié)：摘錄、摘要、札記、綜述摘要形式：名稱、課題、作者、對象、方法、結(jié)果與結(jié)論綜述形式：分類評述評論式、整體系統(tǒng)總結(jié)式（三）文獻(xiàn)的分析與利用1、研究文獻(xiàn)的定性分析：傳統(tǒng)文獻(xiàn)分析方法從研究課題和自身觀點(diǎn)出發(fā)，整理、總結(jié)、詮釋文獻(xiàn)，為解決當(dāng)前課題所用。對文獻(xiàn)進(jìn)行定性分析研究是教育研究者最常用的方法之一。定性分析一般是對文獻(xiàn)中所包含的信息進(jìn)行分類，選取典型的例證加以重新組織，并在定性描述、邏輯推理的基礎(chǔ)上得出結(jié)論。它不太注重文獻(xiàn)資料的數(shù)量特征和完整程度，雖然不完全排除在研究的過程中進(jìn)行一些簡單必要的數(shù)量分析，但更注重的是對文獻(xiàn)的性質(zhì)作出分析研究，從而探索事物的特殊性和規(guī)律性。2、研究文獻(xiàn)的定量分析：文獻(xiàn)的內(nèi)容分析方法對文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)、客觀、量化的統(tǒng)計分析，從而實現(xiàn)某種研究目的（詳見下節(jié)）。如對教育現(xiàn)象進(jìn)行趨勢分析、比較分析、意象分析，揭示發(fā)展變化趨勢、意象等。（四）撰寫文獻(xiàn)分析報告（文獻(xiàn)綜述）1、什么是文獻(xiàn)綜述？文獻(xiàn)綜述（或相關(guān)研究述評）建立在對相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行定性分析或定量分析的基礎(chǔ)上，是對文獻(xiàn)研究過程與結(jié)論的系統(tǒng)分析與表達(dá)。文獻(xiàn)綜述本身就是一種重要的研究成果，如常見的一些綜述性文章。2、為什么要進(jìn)行文獻(xiàn)綜述？文獻(xiàn)綜述能提供當(dāng)前研究問題的來龍去脈，表明已有成果與當(dāng)前研究問題之間的連續(xù)性，使人們認(rèn)識到開展該項研究的必要性，并表明研究者對該領(lǐng)域的知識和研究現(xiàn)狀具有良好的把握。3、怎樣進(jìn)行文獻(xiàn)綜述：文獻(xiàn)綜述的基本內(nèi)容框架首先，梳理本課題研究的基本過程：研究的主要階段；每個階段主要研究解決的問題，有代表性的觀點(diǎn)、方法、結(jié)論；這些研究之間的關(guān)系。其次，重點(diǎn)闡明當(dāng)前研究的重點(diǎn)與熱點(diǎn)問題，以及有代表性的方法、觀點(diǎn)、結(jié)論、缺陷或空白；最后，得出文獻(xiàn)研究結(jié)論：闡明本課題要研究的問題、目的、意義，以及自己關(guān)于本課題研究的基本設(shè)想。3、怎樣進(jìn)行文獻(xiàn)綜述：文獻(xiàn)綜述的具體技術(shù)細(xì)節(jié)（1）文獻(xiàn)選擇：要根據(jù)研究變量操作性定義所確定的研究焦點(diǎn)，選擇與當(dāng)前研究問題有直接關(guān)系的文獻(xiàn)；（2）文獻(xiàn)處理：圍繞所確認(rèn)的研究焦點(diǎn)組織文獻(xiàn)綜述，適當(dāng)引用代表性人物的文獻(xiàn)、觀點(diǎn)，但不能把文獻(xiàn)綜述搞成資料堆砌與羅列；同時，要有系統(tǒng)觀念，即把各種研究成果、觀點(diǎn)聯(lián)系起來，揭示它們的聯(lián)系，而不是當(dāng)作互不相干的若干獨(dú)立實體處理；（3）與當(dāng)前研究關(guān)系：一定要分析文獻(xiàn)成果與當(dāng)前課題研究內(nèi)容的關(guān)系：一方面，汲取可資利用的實驗結(jié)果、對收集分析資料有用的觀點(diǎn)、概念、理論框架等；另一方面，要委婉而非常清楚地表明已有研究的局限性（缺陷或空白），從而表明開展當(dāng)前研究的必要性，包括目的、價值意義等；（4）文獻(xiàn)研究結(jié)論：一定要進(jìn)行總結(jié)，形成關(guān)于已有研究的結(jié)論以及自己關(guān)于當(dāng)前研究的意義與思路設(shè)想。3、怎樣進(jìn)行文獻(xiàn)綜述：文獻(xiàn)綜述的具體技術(shù)細(xì)節(jié)（1）文獻(xiàn)選擇：要根據(jù)研究變量操作性定義所確定的研究焦點(diǎn)，選擇與當(dāng)前研究問題有直接關(guān)系的文獻(xiàn)；3、怎樣進(jìn)行文獻(xiàn)綜述：文獻(xiàn)綜述的具體技術(shù)細(xì)節(jié)（2）文獻(xiàn)處理：圍繞所確認(rèn)的研究焦點(diǎn)組織文獻(xiàn)綜述，適當(dāng)引用代表性人物的文獻(xiàn)、觀點(diǎn)，但不能把文獻(xiàn)綜述搞成資料堆砌與羅列；同時，要有系統(tǒng)觀念，即把各種研究成果、觀點(diǎn)聯(lián)系起來，揭示它們的聯(lián)系，而不是當(dāng)作互不相干的獨(dú)立實體處理；3、怎樣進(jìn)行文獻(xiàn)綜述：文獻(xiàn)綜述的具體技術(shù)細(xì)節(jié)（3）與當(dāng)前研究關(guān)系：一定要分析文獻(xiàn)成果與當(dāng)前課題研究內(nèi)容的關(guān)系：一方面，汲取可資利用的實驗結(jié)果、對收集分析資料有用的觀點(diǎn)、概念、理論框架等；另一方面，要委婉而非常清楚地表明已有研究的局限性（缺陷或空白），從而表明開展當(dāng)前研究的必要性，包括目的、價值意義等；3、怎樣進(jìn)行文獻(xiàn)綜述：文獻(xiàn)綜述的具體技術(shù)細(xì)節(jié)（4）文獻(xiàn)研究結(jié)論：一定要進(jìn)行總結(jié)，形成關(guān)于已有研究的結(jié)論以及自己關(guān)于當(dāng)前研究的意義與思路設(shè)想。第二節(jié)研究文獻(xiàn)的定量分析（文獻(xiàn)的內(nèi)容分析法）文獻(xiàn)定性分析（傳統(tǒng)文獻(xiàn)分析法）與文獻(xiàn)定量分析（文獻(xiàn)內(nèi)容分析法）有哪些主要區(qū)別呢？在分析內(nèi)容上：定性分析——重點(diǎn)對文獻(xiàn)內(nèi)容的“質(zhì)的特性”進(jìn)行定性描述、意義詮釋、鑒別評價，受研究者既有理論框架的影響較大；定量分析——重點(diǎn)對文獻(xiàn)內(nèi)容的“量化特性”進(jìn)行量化的、客觀的統(tǒng)計描述、統(tǒng)計比較、統(tǒng)計推斷。定量分析標(biāo)準(zhǔn)（如分析類目與分析單元）的確定當(dāng)然會受研究者既有理論框架的影響，但一旦確定，就顯示出較強(qiáng)的獨(dú)立性與客觀性。在分析方法上：定性分析主要采取——詮釋性、敘述性分析的方法，即邏輯分析與價值思辯相結(jié)合的方法；定量分析主要采取——客觀、量化分析的方法——如頻數(shù)、頻率的統(tǒng)計描述與統(tǒng)計推斷的方法。說明與思考：1、文獻(xiàn)在形式上是多樣的，不僅包括“書面文獻(xiàn)”，而且包括“課堂觀察錄像”、“訪談錄音資料”等，都可以借助文獻(xiàn)分析的方法進(jìn)行分析。例如，對一節(jié)課師生“對話類型”的分析。從這種意義上說，文獻(xiàn)分析方法應(yīng)用范圍是非常廣泛的。說明與思考：2、定性分析與定量分析的劃分不是絕對的，而是相互滲透的；定性分析中也可以有一定的定量成分，而定量分析必然以定性的分析判斷為基礎(chǔ)，如分析類目的確定。說明與思考：3、文獻(xiàn)分析到底采用何種分析方法，應(yīng)當(dāng)根據(jù)研究需要做出選擇，而且可以把二者結(jié)合起來進(jìn)行。文獻(xiàn)內(nèi)容分析法的基本步驟

一、文獻(xiàn)資料的抽樣二、確定分析類目與分析單元三、選擇內(nèi)容分析模式四、記錄各類目中分析單元出現(xiàn)的數(shù)量五、進(jìn)行統(tǒng)計整理與描述分析六、檢查記錄與評判的信度七、撰寫文獻(xiàn)分析報告一、文獻(xiàn)資料的抽樣（回憶常用的“抽樣方法”）——從眾多文獻(xiàn)中抽取分析研究的代表性文獻(xiàn)樣本1、首先限定研究資料的范圍最能反映研究對象特征的資料，取決于研究目的以及對研究變量所下的操作性定義。例如，一份學(xué)術(shù)刊物在“某一年”（范圍）發(fā)表的所有文章。再如，某學(xué)術(shù)網(wǎng)站在五年內(nèi)就某一主題所收錄的全部文獻(xiàn)。2、然后從特定資料范圍中抽取分析樣本可以依據(jù)資料的日期特點(diǎn)——進(jìn)行抽樣，稱為“時間樣本”。例如，一份學(xué)術(shù)刊物在一年內(nèi)不同“月份”出版的某種類型的文章，某位學(xué)者在不同時期發(fā)表的論文或論著等?？梢砸罁?jù)資料的情境特點(diǎn)——進(jìn)行抽樣，稱為“情境樣本”。例如，同一位教師在不同班級上平行課的錄像，某位學(xué)者在各種不同“場合”闡述的思想觀點(diǎn)等?？梢砸罁?jù)資料的內(nèi)容性質(zhì)——進(jìn)行抽樣，稱為“內(nèi)容樣本”。例如某位學(xué)者對不同論題或領(lǐng)域所發(fā)表的論述或論著。二、確定分析類目與分析單元1、確定“分析類目”（1）分析類目的內(nèi)涵與功能“分析類目”的內(nèi)涵：就是對資料進(jìn)行“分類”的標(biāo)準(zhǔn)或項目功能：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或項目的具體內(nèi)涵，可把資料分成不同類別。例如：教育類刊物的“內(nèi)容領(lǐng)域”：課堂教學(xué)、班主任工作、德育等。課堂上師生“對話的類型”：單向?qū)υ?、雙向?qū)υ挕⒍嘞驅(qū)υ挕?、確定分析類目：

（2）確定分析類目的方法根據(jù)以往的理論范式或經(jīng)驗，確定分類標(biāo)準(zhǔn)；根據(jù)研究成果自身內(nèi)容特點(diǎn)，確定分類標(biāo)準(zhǔn)；根據(jù)研究者自己確定的操作性定義確定分類標(biāo)準(zhǔn)。在此需要特別強(qiáng)調(diào)的是，當(dāng)研究課題確定之后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)這一點(diǎn)。1、確定分析類目：

（3）對分析類目的要求類目通常在進(jìn)行內(nèi)容分析之前確定，且相對穩(wěn)定；類目要具有周延性：既可涵蓋所有分析單元，又不交叉重疊類目涵蓋范圍要適中：不宜太大或太細(xì)碎。二、確定分析類目與分析單元2、確定“分析單元”：就是把資料劃分為若干“具體單位”。例如，分析單元可以是：時間間隔：例如把一堂課分成若干時間單元具體事件：例如校長一天日常工作中的事件文獻(xiàn)內(nèi)容：一批文章、一個章節(jié)、一篇文章，或文章中的詞語、句子、字?jǐn)?shù)錄像內(nèi)容：課堂錄像的鏡頭、場景等等三、選擇內(nèi)容分析模式（四種常見模式及適用條件）1、同種資料來源、不同時間樣本、相同分析類目（A-X-T分析模式）2、同種資料來源、不同情景樣本、相同分析類目（A-X-S分析模式）3、同種資料來源、不同內(nèi)容樣本、相同分析類目（A-X-C分析模式）4、不同資料來源、相同分析類目（A-B-X分析模式）1、同種資料來源、不同時間樣本、相同分析類目（A-X-T分析模式）A表示資料來源，X表示分析類目，T表示時間抽樣樣本適用條件：適于對同一對象、不同時期的內(nèi)容資料進(jìn)行比較，以探索事物發(fā)展變化的過程、規(guī)律、趨勢分析。如分析某位著名學(xué)者的學(xué)術(shù)思想發(fā)展歷程：分析這位學(xué)者在不同時期發(fā)表的論文或論著，分析類目：思想或理論觀點(diǎn)。來源AAT2AT1AT1XAT2X分析比較：AT1X、AT2X示例：《小學(xué)德育》雜志內(nèi)容分析（A-X-T分析模式）分析類目：文章領(lǐng)域分析單元：整篇文章

時間樣本分析類目第1期第2期第3期第4期…德育管理理想教育德育試驗班主任工作2、同種資料來源、不同情景樣本、相同分析類目（A-X-S分析模式）A表示資料來源，X表示分析類目，S表示情境抽樣樣本適用條件：適于對同一對象、不同情境的內(nèi)容資料進(jìn)行比較，從而概括歸納出事物隨情境變化以及不隨情境變化的因素或特征。例