2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載單選題（共50題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認(rèn)無效B.投資者在募集機構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同C.在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)應(yīng)主動聯(lián)系投資者【答案】D2、我國要求（）應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。A.基金代銷機構(gòu)B.基金代理機構(gòu)C.基金管理機構(gòu)D.基金服務(wù)機構(gòu)【答案】A3、（2017年真題）股權(quán)投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A6、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)C.基金管理人在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設(shè)計可以由基金管理人自行承擔(dān)【答案】C7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)委任人員采?。ǎ〢.罰款B.停業(yè)整頓C.公開譴責(zé)D.市場禁入措施【答案】D8、基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認(rèn)購的權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認(rèn)購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B10、關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是()。A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)B.在投資者簽署基金合同前，募集機構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險揭示書》C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D11、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會影響到投資協(xié)議C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調(diào)整【答案】B12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。A.無特殊要求B.至少開立3年以上C.從業(yè)人員有數(shù)量限制D.應(yīng)出具過類似意見書【答案】A13、股權(quán)投資基金的投資后管理期間是（）。A.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后B.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議并完成項目盡職調(diào)查之后C.投資交割之后直到項目退出之前D.投資交割開始直到項目退出之后【答案】C14、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A15、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風(fēng)險，低期望收益B.低風(fēng)險，高期望收益C.高風(fēng)險，高期望收益D.高風(fēng)險，低期望收益【答案】C16、投資機構(gòu)對處于早期階段的企業(yè)提供的主要增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范管理B.業(yè)務(wù)開拓C.資源導(dǎo)入D.后續(xù)再融資【答案】C17、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出A.上市公司重大資產(chǎn)重組B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.直接退出D.清算退出【答案】A18、提交年度財務(wù)報告時，已登記的（）未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機構(gòu)名單。A.持有人B.托管人C.發(fā)起人D.管理人【答案】D19、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A20、（2018年真題）目前我國股權(quán)投資基金的募集（）。A.只能公募B.根據(jù)具體投資對象確定C.只能私募D.可以私募，也可以公募【答案】C21、股權(quán)投資基金管理人在自行募集股權(quán)投資基金時應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程控制D.授權(quán)流程管理【答案】C23、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說法錯誤的是（）。A.直接募集機構(gòu)指基金管理人B.基金募集機構(gòu)分直接募集機構(gòu)和受托募集機構(gòu)C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C24、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D25、關(guān)于瀑布式收益分配體系，下列說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金的分配通常采用瀑布式的收益分配體系B.項目投資退出的資金先返還至基金投資者C.當(dāng)投資者收回大部分投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益D.上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配【答案】C26、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資B.政府引導(dǎo)基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債權(quán)融資C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運作的政府性資金D.政府引導(dǎo)資金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用【答案】C27、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B28、甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格、但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A29、下列說法中對境外直接上市的要求說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B30、契約型基金的參與主體主要為（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D31、股權(quán)投資基金管理人對管理的各股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)（）。A.扶持業(yè)績較好的基金B(yǎng).區(qū)別對待C.公平對待D.扶持業(yè)績較差的基金【答案】C32、契約型基金合同中股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的核算D.基金的費用【答案】C33、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立匹配原則，以下原則正確的是（）A.C1型可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品【答案】D34、下列不需要在股份有限公司的章程中載明的是（）A.公司名稱和住所B.公司經(jīng)營范圍C.發(fā)起人的姓名或者名稱D.公司的經(jīng)營計劃【答案】D35、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯誤的是（）A.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向有一定的引導(dǎo)作用B.政府引導(dǎo)基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資C.政府引導(dǎo)基金通常發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，吸引社會資本D.政府引導(dǎo)基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債券融資【答案】B36、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A38、信托（契約）型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D39、（2020年真題）不屬于股權(quán)投資基金募集主要資料的是（）A.投資框架協(xié)議B.基金條款書C.（反向）盡職調(diào)查資料D.私募備忘錄【答案】A40、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.代表2／3以上表決權(quán)的股東C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.代表1／2以上表決權(quán)的股東【答案】B41、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。A.直接融資和資本市場B.直接融資和基金C.間接融資和資本市場D.間接融資和基金【答案】A42、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、(2017年)下列不屬于投資后管理作用的是（）。A.管理和防范投資風(fēng)險B.提升被投資企業(yè)自身價值C.評價被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C44、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務(wù)中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值【答案】D45、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C46、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進清算事務(wù)的執(zhí)行B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)D.清算結(jié)且在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)【答案】A47、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A48、財務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A.企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績B.企業(yè)的未來盈利預(yù)測C.企業(yè)的治理狀況D.企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險敏感度分析【答案】C49、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯誤的是（）。A.財務(wù)部和國家發(fā)展改革委負責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國務(wù)院國資委和各地方