2023年下半年河北省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)參與者試題

2023年下半年河北省證券從業(yè)資格考試:證券市場(chǎng)參與者試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,6０分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共5０題，每題２分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意）1.對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。?A．4?Ｂ.8

Ｃ.2?D.6

??2.__不存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

A．政府債券

Ｂ.高質(zhì)量的公司債券?C.低質(zhì)量債券

D．垃圾債券

?3.ETF基金最早產(chǎn)生于__。?A．英國(guó)?Ｂ.美國(guó)?C．中國(guó)?D．加拿大??

４.按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融資方式分為＿＿。

A．直接融資與間接融資

Ｂ.內(nèi)部融資與外部融資

C.股權(quán)融資與債務(wù)融資?D．短期融資與長(zhǎng)期融資??

5．根據(jù)規(guī)定,證券服務(wù)部可以經(jīng)營(yíng)下列除哪項(xiàng)外的證券營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)＿＿。?A．代理買(mǎi)賣(mài)證券

B.代理還本付息?C.客戶(hù)結(jié)算資金存取?D.代理報(bào)關(guān)證券??

６.根據(jù)相關(guān)規(guī)定規(guī)定,每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的＿_(dá)。?A.10%?Ｂ.20％

C．5０％

D．7０%

?

7.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文獻(xiàn)之日起__個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。?A.３

B．6?C．9?D.１2

?8.客戶(hù)融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的,客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（)個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。?A.２&ｎbsp;?B.３&nbsｐ;?Ｃ.４＆ｎｂsp;?D.5

?

9．(）是對(duì)一家公司增長(zhǎng)能力非常直接并且客觀(guān)的度量。?A．每股收益?B.連續(xù)增長(zhǎng)率?C．紅利收益率?D.市盈率?

１0．年通脹率低于10%的通貨膨脹是_＿?A.溫和的?B.嚴(yán)重的?Ｃ.惡性的

D．瘋狂的?

11.__中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則》。?A.2０23年12月?B．20２3年２月

C．2023年2月

D.20２3年１2月?

?1２.__年被稱(chēng)為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。

A.20２３

B.20２3

C．2023?D.２023

?

１3．_＿指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律、法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)解決過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

Ａ.基金賬務(wù)的復(fù)核

B．基金頭寸的復(fù)核

C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核?Ｄ．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核?

?14．下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中,__是對(duì)的的。?A.同一時(shí)間申報(bào),按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序?Ｄ.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序?

１５.允許開(kāi)立證券賬戶(hù)的對(duì)象不涉及__。?A.國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人?B．證券業(yè)從業(yè)人員

C．國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的法人?D.經(jīng)授權(quán)代理法人開(kāi)戶(hù)者

??１6．將一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的最低價(jià)值的前提下,將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例,同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略是（)。

A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置?B.恒定混合策略

Ｃ．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置?D.投資組合保險(xiǎn)策略???17.__原則即制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的。

A.健全性

Ｂ．有效性

C.獨(dú)立性

D.審慎性

?

18.若流動(dòng)比率大,則下列說(shuō)法中，對(duì)的的是__。

A．營(yíng)運(yùn)資金大于零?B．短期償債能力絕對(duì)有保障?C．速動(dòng)比率大于1

D．鈔票比率大于２０%

１９．以下關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn),說(shuō)法錯(cuò)誤的是_＿。?A.交易行為的自主性

B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性

C.利潤(rùn)的可觀(guān)性

Ｄ．收益的不穩(wěn)定性???20.商業(yè)匯票屬于_＿。

A．商品證券?Ｂ．有價(jià)證券?C．資本證券?D．貨幣證券???21.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前__天刊登公告。?A．10?B．15?Ｃ．20?D.3０?

22．某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元,規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為_(kāi)＿股普通股票。?Ａ．750

B.5００?C.40０

D.250

２3．在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)環(huán)節(jié)不是必須的__。?A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以AＤR形式購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)公司證券?Ｂ．將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行

C．存券銀行命令托管銀行移送證券

Ｄ．存券銀行發(fā)出ADR

?

24.證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起_＿個(gè)月不得參與證券承銷(xiāo)。

A．2４

B.30?Ｃ．36?D.４8???2５.允許開(kāi)立證券賬戶(hù)的對(duì)象不涉及_＿。?A.國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人?B.證券業(yè)從業(yè)人員

C.國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的法人?D．經(jīng)授權(quán)代理法人開(kāi)戶(hù)者

??２6._＿是客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。?Ａ.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

B.客戶(hù)信用資金臺(tái)賬?C.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)?D．客戶(hù)交易資金交收賬戶(hù)

?

２7.行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)重要是__。?A.公司所屬行業(yè)的類(lèi)型

B．公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重?C．產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)

D.原材料的來(lái)源

28.在基金協(xié)議生效的＿_(dá)在指定報(bào)刊和管理入網(wǎng)站上登載基金協(xié)議生效公告。

A．當(dāng)天

Ｂ.第三日?C.第四日

D.次日???29.通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__

Ａ．內(nèi)置型衍生工具?B．交易所交易的衍生工具?Ｃ．信用發(fā)明型的衍生工具?Ｄ．ＯTC交易的衍生工具?

?３0.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股）的,配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的()。?A.20％

B.40%?Ｃ．3０%?D．5０%?

?31.下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯(cuò)誤的是__。?A．優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票?Ｂ.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū),代表著對(duì)公司的所有權(quán)?C.優(yōu)先股股東具有普通股股東具有的基本權(quán)利

D.優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先擬定固定的股息率?

3２.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由__來(lái)擬定。?Ａ.中國(guó)人民銀行

B.商業(yè)中心?C．交易雙方

D.上海證券交易所?

?３３.發(fā)行人初次公開(kāi)發(fā)行股票，主承銷(xiāo)商應(yīng)在(）中說(shuō)明內(nèi)核情況。

A．發(fā)行保薦書(shū)

B.招股說(shuō)明書(shū)?C．發(fā)行公告

D.法律意見(jiàn)書(shū)?

?34．為貫徹貫徹《證券法》的相關(guān)規(guī)定，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量,規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2０23年5月發(fā)布實(shí)行了(）。

Ａ.《保薦人法》

Ｂ．《保薦人盡職調(diào)查工作守則》

C.《保薦代表人工作守則》?D.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》??

３５.可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起_＿后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。?Ａ.３個(gè)月

B．６個(gè)月?C.9個(gè)月

D．1２個(gè)月??

36.基金份額持有人是__。

A.托管人?B．基金出資人?Ｃ.基金資產(chǎn)的所有者

Ｄ.管理人

?３7．在主板上市公司初次公開(kāi)股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起（)個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出申請(qǐng)。

Ａ．12

B.6

Ｃ．24?D．3?

3８.目前在我國(guó)尚不存在的基金是＿＿。

A.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

B.基金中的基金?C.系列基金?D.上市開(kāi)放式基金

??３9.__對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｂ．財(cái)政部

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)??

４0．根據(jù)債券的票面形態(tài),債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券三種，其中具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的是__。

Ａ.實(shí)物債券?B.憑證式債券

Ｃ.記賬式債券

D.零息債券???4１.上海證券交易所規(guī)定的國(guó)債買(mǎi)斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為_(kāi)_。

A．0．01?Ｂ．0．0０1?C．0.０5

D.0．０05??

４２．中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)文獻(xiàn)到作出決定的期限為＿_(dá)。?Ａ.30日

B．4０個(gè)工作日?Ｃ.６0日

D.3個(gè)月??

43．股票是一種有價(jià)證券，它是(）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。?A.有限公司

B．合作公司

C.股份有限公司

D.注冊(cè)公司???44．某一投資者投資的目的在于獲得未來(lái)的最大收益，那么他應(yīng)當(dāng)選擇基金的類(lèi)型是＿＿?Ａ．收入型?B.增長(zhǎng)型

C.混和型?D.指數(shù)型?

?45.在２0世紀(jì)80年代，圍繞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不涉及_＿。?A.期權(quán)?B．期貨?C.互換?Ｄ．遠(yuǎn)期

?

46．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于原前＿_(dá)名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。

A．１０

Ｂ．１５

C．20?Ｄ.2５???４7.目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣＿_(dá)。?Ａ．500萬(wàn)元?B．1０00萬(wàn)元?C．5００0萬(wàn)元?Ｄ.1億元?

?48．凈價(jià)交易的成交價(jià)格是__。

A.債券票面價(jià)格

B.債券票面價(jià)格