2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)及完整答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)及完整答案單選題（共80題）1、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D2、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對(duì)境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域。A基金向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí),應(yīng)報(bào)送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A3、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取（）等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.客戶走訪B.問(wèn)卷調(diào)查C.電話訪問(wèn)D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查【答案】B4、公司型基金的參與主體主要分為（）。A.投資者和基金管理人B.投資者和基金托管人C.投資者和基金債權(quán)人D.投資者和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A5、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管經(jīng)歷了從國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管到（）的演進(jìn)過(guò)程。A.從中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管到國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管B.從國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管C.從中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管到國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管D.從國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管【答案】D6、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A7、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.證券登記機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D9、股權(quán)投資基金募集的一般流程主要包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C10、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，信托（契約）型基金合同應(yīng)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D11、繳款安排在基金規(guī)定的()投資期內(nèi)，基金管理人根據(jù)項(xiàng)目談判的進(jìn)度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D12、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A13、某基金對(duì)A項(xiàng)目具有初步投資意向,隨后展開(kāi)了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過(guò)程中,某基金了解了A項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項(xiàng)目80%的收入來(lái)源集中于5個(gè)大客戶,大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)【答案】B14、關(guān)于并購(gòu)基金的表述正確的是（）A.并購(gòu)基金的收益主要來(lái)源于因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值B.并購(gòu)基金投資又橡主要誠(chéng)長(zhǎng)期企業(yè)C.并購(gòu)基金往往通過(guò)注資的形式對(duì)企業(yè)增量股權(quán)進(jìn)行投資D.并購(gòu)基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購(gòu)【答案】A15、自我管理方式常見(jiàn)于（）股權(quán)投資基金。A.公司型B.合伙型C.社團(tuán)法人型D.以上都不是【答案】A16、公司型基金合同的法律形式為（）A.公司章程B.合伙協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】A17、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管【答案】C19、以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒(méi)有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問(wèn)題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺(tái)關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C.實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過(guò)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示【答案】C20、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A21、（）中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。A.基金合同B.招募說(shuō)明書C.基金托管協(xié)議D.基金宣傳資料【答案】A22、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2017年真題）基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.及時(shí)性原則B.完整性原則C.真實(shí)性原則D.準(zhǔn)確性原則【答案】C24、關(guān)于母基金運(yùn)作模式說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對(duì)象的基金C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資，二級(jí)投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D25、某母基金購(gòu)買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時(shí)和基A.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資【答案】B26、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間長(zhǎng)C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間短【答案】D27、（2021年真題）關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進(jìn)行披露D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬【答案】B28、（）是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C29、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人的收入包括業(yè)績(jī)報(bào)酬B.基金管理人在實(shí)現(xiàn)門檻收益率后，才可以獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬C.基金收入來(lái)源包括管理費(fèi)D.基金投資者的收入包括本金【答案】C30、私募基金的責(zé)任方式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、（）是基金委托第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股權(quán)管理【答案】A32、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)Ⅲ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C34、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作流程募集階段的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.募集方式有公開(kāi)募集和非公開(kāi)募集B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金，也可以選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金C.我國(guó)目前僅允許公開(kāi)募集股權(quán)投資基金D.募集對(duì)象只能是合格投資者【答案】C35、(2016年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A37、關(guān)于基金設(shè)立的條件及流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.公司型基金是以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C.信托（契約）型基金的設(shè)立涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金產(chǎn)品備案【答案】C38、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項(xiàng)，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來(lái)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過(guò)程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過(guò)程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對(duì)A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C39、管理費(fèi)及托管費(fèi)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)【答案】D40、（2020年真題）關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)人民幣，并有增長(zhǎng)潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬(wàn)美元【答案】D41、下列各項(xiàng)不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.列席理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督理事會(huì)的工作B.選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)C.審議年度工作報(bào)告、工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)報(bào)告D.監(jiān)督本團(tuán)體章程、會(huì)員代表大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告【答案】C42、在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C43、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法錯(cuò)的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容【答案】A44、以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D45、基金托管人應(yīng)由（）擔(dān)任。A.證券公司B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)管理公司D.依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)【答案】D46、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購(gòu)成本低、股本擴(kuò)張能力強(qiáng)等特點(diǎn)。A.新興行業(yè)B.成熟階段C.不景氣行業(yè)D.成長(zhǎng)階段【答案】C47、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說(shuō)法正確的是（）。A.政府引導(dǎo)基金不能對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持B.政府引導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長(zhǎng)期和成熟期的企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導(dǎo)基金按市場(chǎng)化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D48、股權(quán)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要采用的指標(biāo)有（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C49、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.有公司住所C.股東共同制定公司章程D.股東人數(shù)沒(méi)有上限【答案】D50、市場(chǎng)法，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ【答案】A51、股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、（2017年真題）（）年9月16日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（創(chuàng)投國(guó)十條），其中明確要求有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)外開(kāi)放。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】C53、投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)i只別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或近三年個(gè)人收入不低于50萬(wàn)元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）A.基金份額B.銀行理財(cái)產(chǎn)品C.股票D.房產(chǎn)【答案】D55、（）是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來(lái)，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對(duì)基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎(jiǎng)勵(lì)。A.瀑布式的收益分配體系B.門檻收益率C.業(yè)績(jī)報(bào)酬D.追趕機(jī)制【答案】C56、我國(guó)主要場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括________和_________。（）A.全國(guó)性股權(quán)交易市場(chǎng)；區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)B.全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；新三板C.流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；非流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D.掛牌轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；協(xié)議轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A57、（）階段最為關(guān)鍵的工作是股改。A.決策改制B.材料制作C.申請(qǐng)審核D.登記掛牌【答案】A58、清算價(jià)值法是假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.評(píng)估價(jià)值B.變現(xiàn)價(jià)值C.重置成本D.賬面價(jià)值【答案】B59、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金也協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B60、（2017年真題）業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權(quán)投資基金可通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份D.被投企業(yè)進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開(kāi)始出售股份【答案】D62、（2016年真題）某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C63、盡職調(diào)查的內(nèi)容模塊主要有（）。A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D64、創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過(guò)創(chuàng)新的（），可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配。A.常態(tài)估值方法B.動(dòng)態(tài)估值方法C.固定估值方法D.階段估值方法【答案】B65、(2017年)股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的會(huì)計(jì)責(zé)任主體為（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.以上均是【答案】B66、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】C67、(2017年)對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。A.融資金額規(guī)模B.凈利潤(rùn)水平C.銀行授信額度D.銷售額增長(zhǎng)率【答案】B68、(2017年)不同組織形式的基金，沒(méi)有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B69、下列不是采取項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的必要的原因是（）。A.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)現(xiàn)公司股權(quán)價(jià)值提升B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)有所不同，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問(wèn)題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A70、股權(quán)投資母基金即通過(guò)對(duì)（）進(jìn)行投資，從而對(duì)股權(quán)投資基金投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行間接投資的基金。A.私募股權(quán)投資母基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.股權(quán)投資基金【答案】D71、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金，在我國(guó)，公司型基金可采取的組織形式為（）。A.有限責(zé)任公司或股份有限公司B.僅為有限責(zé)任公司C.僅為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)D.僅為股份有限公司【答案】A72、下列關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)等非貨幣資