信息安全管理手冊-ISO27001

信息安全管理體系

管理手冊ISMS—M-yyyy版本號：A/1受控狀態(tài):■受控□非受控2016年1月8日修改履歷版本制訂者修改時間更改內(nèi)容審核人審核意見變更申請單號A/0編寫組2016—1—08定版審核人同意AA/1編寫組2017—1-15定版審核人同意信息安全管理手冊信息安全管理手冊第第#頁共28頁符合性要求進行了量化賦值，根據(jù)重要資產(chǎn)判斷依據(jù)確定是否為重要資產(chǎn),形成了《重要資產(chǎn)清單》。同時，根據(jù)《信息安全風險管理程序》，識別了對這些資產(chǎn)的威脅、可能被威脅利用的脆弱性、識別資產(chǎn)價值、保密性、完整性和可用性、合規(guī)性損失可能對資產(chǎn)造成的影響。8.2.2分析和評價風險本公司按《信息安全風險管理程序》，采用FMEA分析方法，分析和評價風險：a）針對重要資產(chǎn)自身價值、保密性、完整性和可用性、合規(guī)性損失導(dǎo)致的后果進行賦值;b）針對每一項威脅、薄弱點，對資產(chǎn)造成的影響，考慮現(xiàn)有的控制措施,判定安全失效發(fā)生的可能性，并進行賦值；c）根據(jù)《信息安全風險管理程序》計算風險等級；d）根據(jù)《信息安全風險管理程序》及風險接受準則,判斷風險為可接受或需要處理。信息安全風險處置辦公室組織有關(guān)部門根據(jù)風險評估的結(jié)果,形成《風險處理計劃》，該計劃明確了風險處理責任部門、負責人、處理方法及起始、完成時間。對于信息安全風險，應(yīng)考慮控制措施與費用的平衡原則，選用以下適當?shù)拇胧篴）控制風險，采用適當?shù)膬?nèi)部控制措施；b）接受風險（不可能將所有風險降低為零）；c）避免風險（如物理隔離）；d）轉(zhuǎn)移風險（如將風險轉(zhuǎn)移給保險者、供方、分包商）.9績效評價監(jiān)視、測量、分析和評價9。1。1本公司通過實施不定期安全檢查、內(nèi)部審核、事故（事件）報告調(diào)查處理、電子監(jiān)控、定期技術(shù)檢查等控制措施并報告結(jié)果以實現(xiàn)：a）及時發(fā)現(xiàn)處理結(jié)果中的錯誤、信息安全體系的事故（事件）和隱患；b）及時了解識別失敗的和成功的安全破壞和事件、信息處理系統(tǒng)遭受的各類攻擊；c）使管理者確認人工或自動執(zhí)行的安全活動達到預(yù)期的結(jié)果；d）使管理者掌握信息安全活動和解決安全破壞所采取的措施是否有效；e）積累信息安全方面的經(jīng)驗；9.1。2根據(jù)以上活動的結(jié)果以及來自相關(guān)方的建議和反饋，由總經(jīng)理主持，每年至少一次對信息安全管理體系的有效性進行評審，其中包括信息安全范圍、方針、目標的符合性及控制措施有效性的評審，考慮安全審核、事件、有效性測量的結(jié)果，以及所有相關(guān)方的建議和反饋。管理評審的具體要求，見本手冊第7章。9。1.3辦公室應(yīng)組織有關(guān)部門按照《信息安全風險管理程序》的要求，采用FMEA分析方法，對風險處理后的殘余風險進行定期評審，以驗證殘余風險是否達到可接受的水平，對以下方面變更情況應(yīng)及時進行風險評估：組織；技術(shù)；業(yè)務(wù)目標和過程；已識別的威脅；實施控制的有效性；外部事件，例如法律或規(guī)章環(huán)境的變化、合同責任的變化以及社會環(huán)境的變化。按照計劃的時間間隔進行信息安全管理體系內(nèi)部審核，內(nèi)部審核的具體要求，見本手冊第6章。9.1.5定期對信息安全管理體系進行管理評審，以確保范圍的充分性，并識別信息安全管理體系過程的改進，管理評審的具體要求，見本手冊第7章。9.1。6考慮監(jiān)視和評審活動的發(fā)現(xiàn)，更新安全計劃.9。1。7記錄可能對信息安全管理體系有效性或業(yè)績有影響的活動和事情。9.2內(nèi)部審核9。2。1辦公室應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，對審核方案進行策劃。應(yīng)編制內(nèi)審年度計劃,確定審核的準則、范圍、頻次和方法.9。2。2每次審核前，辦公室應(yīng)編制內(nèi)審計劃，確定審核的準則、范圍、日程和審核組.審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。9.2。3應(yīng)按審核計劃的要求實施審核，包括:進行首次會議，明確審核的目的和范圍，采用的方法和程序；實施現(xiàn)場審核，檢查相關(guān)文件、記錄和憑證，與相關(guān)人員進行交流；進行對檢查內(nèi)容進行分析，召開內(nèi)審小組首次會議、末次會議，宣布審核意見和不符合報告；d）審核組長編制審核報告.9。2。4對審核中提出的不符合項報告，責任部門應(yīng)編制糾正措施，由辦公室組織對受審部門的糾正措施的實施情況進行跟蹤、驗證;按照《記錄管理程序》的要求，保存審核記錄。9。2。6內(nèi)部審核報告，應(yīng)作為管理評審的輸入之一.9.3管理評審管理評審的輸入要包括以下信息：a）信息安全管理體系審核和評審的結(jié)果；b）相關(guān)方的反饋；c）用于改進信息安全管理體系業(yè)績和有效性的技術(shù)、產(chǎn)品或程序；d）預(yù)防和糾正措施的狀況；e）風險評估沒有充分強調(diào)的脆弱性或威脅；f）有效性測量的結(jié)果；g）管理評審的跟蹤措施；h）任何可能影響信息安全管理體系的變更；i）改進的建議。管理評審的輸出應(yīng)包括與下列內(nèi)容相關(guān)的任何決定和措施：a）信息安全管理體系有效性的改進；b）更新風險評估和風險處理計劃；c）必要時，修訂影響信息安全的程序和控制措施,以反映可能影響信息安全管理體系的內(nèi)外事件，包括以下方面的變化:1）業(yè)務(wù)要求；2）安全要求；3）影響現(xiàn)有業(yè)務(wù)要求的業(yè)務(wù)過程；4）法律法規(guī)要求；5）合同責任；6）風險等級和（或）風險接受準則。d）資源需求；e）改進測量控制措施有效性的方式。10改進10.1不符合和糾正措施辦公室負責建立并實施《糾正和預(yù)防控制程序》,采取以下措施，消除與信息安全管理體系要求不符合的原因，以防止再發(fā)生?！都m正和預(yù)防控制程序》應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：識別存在的不符合;確定不符合的原因;評價確保不符合不再發(fā)生的措施要求；確定并實施所需的糾正和預(yù)防措施；記錄所采取措施的結(jié)果；評審所采取的糾正和預(yù)防措施。公司網(wǎng)絡(luò)管理部應(yīng)定期進行風險評估，以識別變化的風險,并通過關(guān)注變化顯著的風險來識別預(yù)防措施要求.預(yù)防措施的優(yōu)先級應(yīng)基于風險評估結(jié)果來確定.10.2持續(xù)改進本公司制定和實施《糾正和措施管理程序》《內(nèi)部審核管理程序》等文件，通過下列途徑持續(xù)改進信息安全管理體系的有效性:a)通過信息安安全管理體系方針的建立與實施，對持續(xù)改進做出正式的承諾;b)通過建立信息安全管理體系目標明確改進的方向;通過內(nèi)部審核不斷發(fā)現(xiàn)問題，尋找體系改進的機會并予實施,詳見《內(nèi)部審核管理程序》；通過實施糾正和預(yù)防措施實現(xiàn)改進,詳見《糾正和措施管理程序》；通過管理評審輸出的有關(guān)改進措施的實施實現(xiàn)改進。附錄A信息安全管理組織結(jié)構(gòu)圖附錄B信息安全管理職責明細表規(guī)范性附錄）序號單位/部門信息安全職責1信息安全管理委員會信息安全管理委員會是我公司信息安全最高組織機構(gòu)，負責本單位網(wǎng)絡(luò)與信息安全重大事項的決策和協(xié)調(diào)，并對全公司信息安全工作負責.2總經(jīng)理信息安全第一責任人，制定信息安全方針，對信息安全全面負責。1。組織制定并批準信息安全管理方針、信息安全目標和計劃。2。為發(fā)展、貫徹、運行和保持ISMS提供充足的資源為員工提供所需的資源、培訓(xùn)，并賦予其職責范圍內(nèi)的自主權(quán)。3。負責任命管理者代表，并定期進行管理評審。4。決定風險的可接受水平.5。負責批準公司信息安全管理手冊和管理評審計劃。3管理者代表負責建立、實施、檢查、改進信息安全管理體系（具體見《管理者代表授權(quán)書》）。4商務(wù)部我公司信息安全管理體系的歸口管理部門。負責管理體系的建立、實施、保持、測量和改進.負責文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核的組織、管理評審的組織和體系的改負責本公司保密工作的管理。負責安全區(qū)域的管理.負責涉密信息上網(wǎng)、涉密計算機運行、檢修、報廢的監(jiān)督管理。對信息安全日常工作實施動態(tài)考核，將信息安全管理作為企業(yè)管理的重要工作內(nèi)容.參與涉密及司法介入的信息安全事件的調(diào)查。&負責公司人員安全管理，包括人員聘用管理，保密協(xié)議簽署，員工的能力、意識和培訓(xùn)，員工離職管理。負責公司財務(wù)相關(guān)的信息安全管理，包括出納、人員工資發(fā)放，以及代理記帳公司的管理。負責公司客戶反饋信息的搜集,定期對客戶回訪跟蹤。認真執(zhí)行信息安全方針、標準、安全策略和規(guī)范，做好本部門職責范圍內(nèi)的信息安全管理體系運行工作。5技術(shù)部負責收集與本部門相關(guān)的信息安全方面的法規(guī)及其他要求，并及時上報信息安全委員會，冋時負責在本部門內(nèi)傳達，貫徹和實施與部門相關(guān)的法規(guī)及其他要求。協(xié)助在本部門內(nèi)宣傳公司的信息安全管理體系文件的要求，提咼本部門員工的信息安全意識.按照信息安全體系文件的要求,在本部門遵照執(zhí)行。發(fā)生信息安全事故后負責配合信息安全委員會工作，并協(xié)助制定、實施處置措施。協(xié)助信息安全審計小組進行體系的內(nèi)部審查與外部評審。

序號單位/部門信息安全職責7銷售部負責收集與本部門相關(guān)的信息安全方面的法規(guī)及其他要求，并及時上報信息安全委員會，冋時負責在本部門內(nèi)傳達，貫徹和實施與部門相關(guān)的法規(guī)及其他要求。協(xié)助在本部門內(nèi)宣傳公司的信息安全管理體系文件的要求，提咼本部門員工的信息安全意識.按照信息安全體系文件的要求，在本部門遵照執(zhí)行。發(fā)生信息安全事故后負責配合信息安全委員會工作，并協(xié)助制定、實施處置措施。協(xié)助信息安全審計小組進行體系的內(nèi)部審查與外部評審。對信息資產(chǎn)實行有效管理，確保信息的機密性,維持信息的完整性和可用性，防范對信息的未經(jīng)授權(quán)訪問.處理本部門與信息安全相關(guān)的事宜，向信息安全委員會反饋本部門在信息安全方面的要求和建議.&在第三方或?qū)ν饴?lián)絡(luò)中積極宣傳本公司的信息安全目標和方針。9.在與第三方或外界進行信息交流、接觸時，保證信息的安全。備注:以上職能劃分，適用所有信息安全管理體系文件。

附錄C信息安全管理程序文件清單（資料性附錄）序號文件名稱文件編號10001-文件管理程序ISMS—0001—yyyy20002—記錄官理程序ISMS—0002—yyyy30003-內(nèi)部審核管理程序ISMS-0003-yyyy40004-糾正預(yù)防措施管理程序ISMS-0004—yyyy50005—管理評審管理程序ISMS—0005-yyyy60006-監(jiān)視和測量管理程序ISMS—0006—yyyy70101—信息安全風險識別與評價管理程序ISMS-0101-yyyy80102-商業(yè)秘密管理程序ISMS—0102-yyyy90103—人力資源管理程序ISMS—0103-yyyy100104—信息安全懲戒管理程序ISMS—0104—yyyy110105—相關(guān)方信息安全管理程序ISMS—0105—yyyy120106—信息安全合規(guī)性管理程序ISMS—0106-yyyy130107-信息安全溝通管理程序ISMS—0107-yyyy140108-信息安全事件管理程序ISMS—0108—yyyy150201—安全區(qū)域管理程序ISMS-0201-yyyy160301-網(wǎng)絡(luò)安全管理程序ISMS—0301-yyyy170302數(shù)據(jù)安全管理程序ISMS—0302-yyyy180303—信息處理設(shè)施管理程序ISMS—0303-yyyy190304-個人計算機管理程序ISMS-0304-yyyy200305-用戶訪問管理程序ISMS-0305—yyyy210306-信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)管理程序ISMS—0306-yyyy220307—信息系統(tǒng)應(yīng)用管理程序ISMS—0307—yyyy230308-信息系統(tǒng)監(jiān)控管理程序ISMS-0308—yyyy240309-信息交換管理程序ISM