《貴金屬投資基礎(chǔ)》-課程教學(xué)大綱

PAGEPAGE21《貴金屬投資基礎(chǔ)》課程教學(xué)大綱一、課程基本信息課程代碼：16007902課程名稱：貴金屬投資理論與實踐英文名稱：Theinvestmentofpreciousmetal課程類別：專業(yè)課學(xué)時：32學(xué)分：2適用對象:金融各專業(yè)考核方式：考試先修課程：投資學(xué)二、課程簡介近幾年來，中國的貴金屬投資市場發(fā)展快速，貴金屬投資規(guī)模日益增長，貴金屬投資市場成為金融市場的重要組成部分。貴金屬投資雖然遵循一般投資規(guī)律，但是貴金屬作為一種大宗商品，有其獨(dú)有的投資特點(diǎn)。貴金屬投資理論與實踐這門課程，對貴金屬的投資特點(diǎn)，貴金屬投資品種，貴金屬投資市場等內(nèi)容作專門介紹，是學(xué)生了解貴金屬投資市場的基本知識，掌握貴金屬投資價格的基本分析方法，為有志于進(jìn)入貴金屬投資行業(yè)的學(xué)生提供基礎(chǔ)知識作為準(zhǔn)備。Inrecentyears,China'spreciousmetalsinvestmentmarkethasdevelopedrapidly.Thescaleofpreciousmetalsinvestmentisgrowingwhichmakespreciousmetalsinvestmentmarkethasbecomeanimportantpartofthefinancialmarket.Althoughpreciousmetalsinvestmentfollowsthegeneralinvestmentrules,preciousmetalsasacommodity,hasitsuniqueinvestmentcharacteristics.Thiscourseofpreciousmetalsinvestmentintroducesthepreciousmetalinvestmentcharacteristics,preciousmetalsinvestmentproducts,preciousmetalsinvestmentmarketandothercontent,whichisabasicknowledgepreparationforstudentswhoareinterestedinenteringpreciousmetalsinvestmentindustrytounderstandthebasicknowledgeofpreciousmetalsinvestmentmarket,masterthebasicanalysismethodofthepreciousmetalinvestmentprice.三、課程性質(zhì)與教學(xué)目的幫助學(xué)生系統(tǒng)的學(xué)習(xí)貴金屬的基礎(chǔ)知識和了解貴金屬這一投資品種，了解貴金屬行業(yè)的交易知識，拓寬學(xué)生的眼界，傳播貴金屬文化。四、教學(xué)內(nèi)容及要求第一章黃金貨幣史目的與要求了解黃金作為貨幣的歷史及其社會背景熟悉黃金非貨幣化后的價格走勢及其社會背景掌握貴金屬在現(xiàn)代社會中的定位和作用教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)黃金貨幣史1.主要內(nèi)容介紹貨幣制度發(fā)展的歷史，尤其是黃金貨幣制度的特征和黃金貨幣的功能。2.基本概念和知識點(diǎn)銀本位、金本位、布雷頓森林系體、牙買加體系3.問題與應(yīng)用（能力要求）黃金貨幣具有哪些優(yōu)勢？黃金貨幣被取代的歷史背景是什么？第二節(jié)黃金非貨幣化后的價格走勢1.主要內(nèi)容介紹黃金非貨幣化后的價格走勢和歷史背景；介紹白銀和鉑金的價格走勢和歷史背景。2.基本概念和知識點(diǎn)石油危機(jī)黃金牛市次債危機(jī)3.問題與應(yīng)用（能力要求）黃金非貨幣化后價格走勢的影響因素有哪些？白銀和鉑金的走勢與黃金走勢有什么關(guān)聯(lián)？4.思政融入點(diǎn)：黃金非貨幣化后，定價權(quán)如何確定？第三節(jié)黃金貨幣復(fù)辟的可能性1.主要內(nèi)容分析當(dāng)今世界貨幣體系的問題，淺談新的貨幣體系的幾種猜想和觀點(diǎn)。2.基本概念和知識點(diǎn)世界貨幣數(shù)字貨幣黃金復(fù)辟電子貨幣3.問題與應(yīng)用（能力要求）黃金貨幣復(fù)辟的可能性有多大？受制因素有哪些？4.思政融入點(diǎn)：未來貨幣變革中中國應(yīng)該如何獲取優(yōu)勢？第四節(jié)貴金屬在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的定位1.主要內(nèi)容分析貴金屬在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的作用。2.基本概念和知識點(diǎn)對抗通貨膨脹風(fēng)險、對抗證券投資風(fēng)險、對沖國際支付危機(jī)、對沖國家政治風(fēng)險、投融資工具3.問題與應(yīng)用（能力要求）貴金屬在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中具有什么功能？4.思政融入點(diǎn)：美元儲備和黃金儲備各有什么優(yōu)勢？中國應(yīng)該如何調(diào)配外匯儲備的結(jié)構(gòu)？思考與實踐1.黃金非貨幣化的原因是什么？2.從黃金非貨幣化后的走勢可以看出，現(xiàn)代黃金主要受什么因素影響？3.貴金屬在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中有什么作用？4.近期貴金屬投資市場快速發(fā)展的原因是什么？教學(xué)方法與手段課堂講授、多媒體教學(xué)、課堂討論第二章貴金屬投資市場（一）目的與要求1.了解貴金屬各品種常見的投資市場分類和市場分布2.掌握歐式、美式及亞式貴金屬市場的特征及概況3.熟悉中國貴金屬投資市場的發(fā)展進(jìn)程4.了解中國貴金屬市場的市場前景（二） 教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)黃金白銀投資市場1.主要內(nèi)容介紹黃金和白銀投資的分類和市場概況。2.基本概念和知識點(diǎn)黃金白銀實物投資市場、黃金白銀現(xiàn)貨投資市場、黃金白銀期貨投資市場黃金白銀ETF投資市場3.問題與應(yīng)用（能力要求）黃金白銀相關(guān)的主要國際投資市場。第二節(jié)鉑鈀投資市場1.主要內(nèi)容介紹鉑金和鈀金投資的分類和市場概況。2.基本概念和知識點(diǎn)鉑金和鈀金實物投資市場、鉑金和鈀金現(xiàn)貨投資市場、鉑金和鈀金期貨投資市場、鉑金和鈀金ETF投資市場3.問題與應(yīng)用（能力要求）鉑金和鈀金相關(guān)的主要國際投資市場。第三節(jié)世界主要貴金屬市場1.主要內(nèi)容介紹歐式、美式、亞式貴金屬市場概況及特點(diǎn)。2.基本概念和知識點(diǎn)歐式貴金屬交易、美式貴金屬交易、亞式貴金屬交易3.問題與應(yīng)用（能力要求）區(qū)分歐式、美式、亞式貴金屬市場的差異。4.思政融入點(diǎn)：思考?xì)W美模式市場的差異與其文化背景的關(guān)系。第四節(jié)中國貴金屬市場發(fā)展歷程1.主要內(nèi)容介紹近代及現(xiàn)代中國黃金市場及白銀市場的發(fā)展歷程。2.基本概念和知識點(diǎn)上海黃金交易所黃金T+D小金條3.問題與應(yīng)用（能力要求）中國黃金市場發(fā)展的取得的成就及未來前景。4.思政融入點(diǎn)：思考中國黃金市場發(fā)展歷程中場外市場出現(xiàn)的問題及其背后的因素。（三）思考與實踐1.美式和歐式貴金屬投資市場的區(qū)別是什么？2.中國貴金屬市場發(fā)展現(xiàn)狀如何？3.黃金投資市場在世界范圍內(nèi)如何分布？（四）教學(xué)方法與手段課堂講授、多媒體教學(xué)、課堂討論第三章貴金屬實物投資品種 目的與要求1.介紹貴金屬實物投資的常見品種2.了解貴金屬實物投資的特點(diǎn)教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)金銀條（塊） 1.主要內(nèi)容介紹金條、金塊、銀條、銀塊的特征及投資特點(diǎn)。2.基本概念和知識點(diǎn)金條、金塊、銀條、銀塊、k金、沙金3.問題與應(yīng)用（能力要求）中國金條、金塊、銀條、銀塊投資狀況如何？第二節(jié)金（銀）幣和貴金屬紀(jì)念幣 1.主要內(nèi)容介紹金幣、銀幣的特征及投資狀況。2.基本概念和知識點(diǎn)金幣、銀幣、熊貓幣3.問題與應(yīng)用（能力要求）金幣、銀幣投資狀況。第三節(jié)貴金屬飾金 1.主要內(nèi)容介紹貴金屬飾金的投資市場現(xiàn)狀。2.基本概念和知識點(diǎn)回收金加工費(fèi)回收費(fèi)3.問題與應(yīng)用（能力要求）貴金屬飾金投資的優(yōu)缺點(diǎn)有什么？4.思政融入點(diǎn)：從中國大媽購買金飾的熱情中，思考中國中產(chǎn)階層會對未來中國的消費(fèi)市場產(chǎn)生怎樣的影響。（三）思考與實踐1.實物貴金屬的投資特點(diǎn)是什么？2.中國實物貴金屬發(fā)展迅速的原因是什么？（四）教學(xué)方法與手段課堂講授、多媒體教學(xué)、課堂討論第四章貴金屬現(xiàn)貨交易品種 （一）目的與要求1.了解貴金屬現(xiàn)貨交易特征2.掌握貴金屬現(xiàn)貨交易的品種和特點(diǎn)3.了解貴金屬現(xiàn)貨投資的市場現(xiàn)狀（二）教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)現(xiàn)貨實盤交易品種 1.主要內(nèi)容介紹現(xiàn)貨實盤交易的概念和要素。2.基本概念和知識點(diǎn)現(xiàn)貨實盤交易全額交易3.問題與應(yīng)用（能力要求）現(xiàn)貨實盤交易的目的是什么？第二節(jié)現(xiàn)貨即期交易 1.主要內(nèi)容介紹現(xiàn)貨即期交易的概念、特點(diǎn)和交易品種、交易制度。2.基本概念和知識點(diǎn)黃金現(xiàn)貨即期交易、白銀現(xiàn)貨即期交易3.問題與應(yīng)用（能力要求）黃金現(xiàn)貨即期交易和白銀現(xiàn)貨即期交易的特點(diǎn)和制度。第三節(jié)現(xiàn)貨延期交易品種 1.主要內(nèi)容介紹現(xiàn)貨延期交易的概念、特點(diǎn)、方式和品種。2.基本概念和知識點(diǎn)黃金現(xiàn)貨延期交易、白銀現(xiàn)貨延期交易、黃金T+D、白銀T+D、延期補(bǔ)償費(fèi)3.問題與應(yīng)用（能力要求）黃金現(xiàn)貨延期交易和白銀現(xiàn)貨延期交易的特點(diǎn)和制度。4.思政融入點(diǎn)：思考黃金現(xiàn)貨延期交易和期貨交易的異同點(diǎn)在中國，個人投資者適合投資的黃金品種是什么？。第四節(jié)主要貴金屬現(xiàn)貨品種的投資現(xiàn)狀 1.主要內(nèi)容介紹中國黃金和白銀現(xiàn)貨投資市場和現(xiàn)狀。2.基本概念和知識點(diǎn)黃金現(xiàn)貨投資市場、白銀現(xiàn)貨投資市場3.問題與應(yīng)用（能力要求）黃金現(xiàn)貨和白銀現(xiàn)貨市場的投資品種及問題。（三）思考與實踐1.現(xiàn)貨延期交易有什么特點(diǎn)2.什么是延期補(bǔ)償費(fèi)？3.中國現(xiàn)貨延期交易方式存在什么問題？（四）教學(xué)方法與手段課堂講授、多媒體教學(xué)、課堂討論第五章貴金屬期貨交易品種 （一）目的與要求1.掌握貴金屬期貨交易的品種和特點(diǎn)2.了解貴金屬期貨投資的市場現(xiàn)狀3.掌握上海期貨交易所交易的黃金期貨和白銀期貨的合約內(nèi)容和投資特征4.了解貴金屬期權(quán)的交易特點(diǎn)5.掌握黃金實物詢價齊全的交易方式。（二）教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)期貨交易概述 1.主要內(nèi)容介紹期貨的概念、特點(diǎn)和功能。2.基本概念和知識點(diǎn)期貨保證金雙向交易最小浮動比率3.問題與應(yīng)用（能力要求）思考期貨在投資市場具有什么功能？期貨的存在是否助長了投機(jī)行為？期貨交易是否會導(dǎo)致資產(chǎn)價格大幅波動？4.思政融入點(diǎn)：思考為什么中國對衍生品的監(jiān)管相對比較嚴(yán)格，投資門檻相對較高？第二節(jié)期貨市場的套期保值與投機(jī) 1.主要內(nèi)容介紹期貨的套期保值的定義、方法和作用。2.基本概念和知識點(diǎn)套期保值對沖3.問題與應(yīng)用（能力要求）套期保值能夠做到完全避免風(fēng)險嗎？4.思政融入點(diǎn)：中國企業(yè)平均壽命為3.8年，相對美國的7.2年，明顯較短，思考背后可能的因素。第三節(jié)期貨合約的主要內(nèi)容 1.主要內(nèi)容介紹期貨合約的主要內(nèi)容。2.基本概念和知識點(diǎn)保證金雙向交易最小浮動比率交割日期貨價格3.問題與應(yīng)用（能力要求）期貨合約的特征是什么？期貨合約有哪些防止交易雙方違約的設(shè)計？4.思政融入點(diǎn)：期貨合約的交易制度比較完善，是否不存在違約風(fēng)險？中國期貨交易市場風(fēng)險是否較?。康谒墓?jié)期貨交易的風(fēng)險 1.主要內(nèi)容介紹期貨交易的風(fēng)險。2.基本概念和知識點(diǎn)爆倉持有期保證金初始保證金3.問題與應(yīng)用（能力要求）期貨交易的風(fēng)險有哪些？期貨交易與一般證券交易相比，風(fēng)險如何？第五節(jié)貴金屬期貨 1.主要內(nèi)容介紹常見的貴金屬期貨的定義、主要的交易市場。2.基本概念和知識點(diǎn)黃金期貨白銀期貨3.問題與應(yīng)用（能力要求）貴金屬期貨的主要交易市場在哪里？具有什么特征？第六節(jié)上海期貨交易所交易期貨1.主要內(nèi)容介紹上海期貨交易所的簡介、發(fā)展歷史、主流品種、交易特征和黃金期貨合約內(nèi)容。2.基本概念和知識點(diǎn)黃金期貨合約3.問題與應(yīng)用（能力要求）上海期貨交易所交易的黃金期貨合約對中國黃金市場有什么作用？第七節(jié)貴金屬期權(quán)1.主要內(nèi)容介紹期權(quán)的概念、特點(diǎn)和功能；介紹貴金屬期權(quán)的特點(diǎn)和主流交易市場；介紹中國貴金屬期權(quán)品種和交易方式。2.基本概念和知識點(diǎn)黃金實物詢價期權(quán)3.問題與應(yīng)用（能力要求）黃金實物詢價期權(quán)的交易模式有什么特點(diǎn)？4.思政融入點(diǎn)：中國股票市場對于期權(quán)相對監(jiān)管嚴(yán)格比較保守，為什么黃金領(lǐng)域期權(quán)更容易推出？（三）思考與實踐1.期貨交易有什么特點(diǎn)？2.什么是黃金實物詢價期權(quán)？3.中國貴金屬期貨合約交易現(xiàn)狀如何？（四）教學(xué)方法與手段課堂講授、多媒體教學(xué)、課堂討論第六章貴金屬ETF交易品種（一）目的與要求1.了解貴金屬ETF交易2.掌握貴金屬ETF交易的品種和特點(diǎn)3.了解貴金屬ETF投資的市場現(xiàn)狀。（二）教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)貴金屬ETF概述 1.主要內(nèi)容介紹ETF的概念、特點(diǎn)和功能。2.基本概念和知識點(diǎn)ETF3.問題與應(yīng)用（能力要求）ETF交易的特征第二節(jié)貴金屬ETF 1.主要內(nèi)容介紹貴金屬ETF的交易方式和功能及市場概況。2.基本概念和知識點(diǎn)黃金ETF白銀ETF鉑金ETF鈀金ETF3.問題與應(yīng)用（能力要求）貴金屬ETF在貴金屬各種交易中的地位如何？第三節(jié)中國的貴金屬ETF交易品種 1.主要內(nèi)容介紹國內(nèi)黃金ETF合約的內(nèi)容和交易方式。2.基本概念和知識點(diǎn)黃金ETF3.問題與應(yīng)用（能力要求）黃金ETF適合什么樣的投資群體？4.思政融入點(diǎn)：中國四只ETF基金命運(yùn)截然不同，現(xiàn)在發(fā)展較好的華安ETF走的是傳統(tǒng)的模式，以高端客戶為主要目標(biāo)群體；而博時基金與支付寶合作，目標(biāo)群體為中小投資者，在我國那種模式在未來更有發(fā)展?jié)摿Γ浚ㄈ┧伎寂c實踐1.ETF有什么特點(diǎn)？2.為何黃金ETF的持倉量對黃金價格影響很大？3.中國貴金屬ETF交易現(xiàn)狀如何？（四）教學(xué)方法與手段課堂講授、多媒體教學(xué)、課堂討論第七章貴金屬場外交易品種（一） 目的與要求1.了解場外交易的投資特點(diǎn)2.熟悉歐洲貴金屬場外交易和中國貴金屬場外交易的特點(diǎn)和區(qū)別3.掌握中國貴金屬場外交易市場的投資品種和投資特點(diǎn)（二） 教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)貴金屬場外交易簡介1.主要內(nèi)容介紹貴金屬場外交易市場的定義和意義。介紹歐式貴金屬場外交易市場概況介紹中國貴金屬場外交易市場特征2.基本概念和知識點(diǎn)歐式場外交易做市商經(jīng)紀(jì)商3.問題與應(yīng)用（能力要求）中國貴金屬場外交易與國際通行的場外交易模式的主要區(qū)別第二節(jié)中國貴金屬場外交易品種1.主要內(nèi)容介紹中國貴金屬場外交易市場的現(xiàn)狀及存在的問題。2.基本概念和知識點(diǎn)場外交易模式3.問題與應(yīng)用（能力要求）中國貴金屬場外交易市場存在的問題有哪些？（三）思考與實踐1.中國和美國貴金屬場外交易的區(qū)別是什么？2.中國貴金屬場外交易市場存在的問題是什么？3.場外交易模式的作用是什么？（四）教學(xué)方法與手段課堂講授、多媒體教學(xué)、課堂討論第八章貴金屬價格分析（一） 目的與要求1.了解貴金屬價格的分類方法2.熟悉常見的貴金屬市場價格以及他們的地位和應(yīng)用3.掌握不同期限貴金屬價格的特征4.了解貴金屬價格的分析方法和適用性（二） 教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)貴金屬價格分類1.主要內(nèi)容介紹貴金屬市場常見的價格。2.基本概念和知識點(diǎn)生產(chǎn)價格市場價格準(zhǔn)官方價格3.問題與應(yīng)用（能力要求）比較這些價格之間的關(guān)系。第二節(jié)常用貴金屬市場價格1.主要內(nèi)容介紹世界上公認(rèn)的貴金屬價格。2.基本概念和知識點(diǎn)倫敦金、銀定盤價、黃金遠(yuǎn)期出借利率GoldForwardOfferedRate,GOFO黃金租賃利率GoldLeaseRate、芝加哥期權(quán)交易所CBOE黃金指數(shù)HUI和XAU黃金指數(shù)、國際金價3.問題與應(yīng)用（能力要求）為什么倫敦貴金屬市場價格成為全球貴金屬市場價格的標(biāo)桿？第三節(jié)貴金屬價格特征1.主要內(nèi)容介紹長期、中期、短期貴金屬價格走勢的特征。2.基本概念和知識點(diǎn)長周期大波幅季節(jié)性日波幅3.問題與應(yīng)用（能力要求）對比貴金屬價格與其他金融資產(chǎn)價格特征的異同。第四節(jié)貴金屬價格分析方法1.主要內(nèi)容介紹基本面分析和技術(shù)分析的方法。2.基本概念和知識點(diǎn)波浪理論趨勢線箱型M頂V底壓力線3.問題與應(yīng)用（能力要求）分析近十年貴金屬價格走勢的規(guī)律？4.思政融入點(diǎn)：實證分析中國證券市場指數(shù)與金價呈現(xiàn)什么關(guān)系？（三）思考與實踐1.常用的黃金市場價格有哪些？2.貴金屬價格在長期有什么特征？3.技術(shù)分析對于貴金屬價格作用如何？（四）教學(xué)方法與手段課堂講授、多媒體教學(xué)、課堂討論第九章貴金屬價格影響因素分析（一） 目的與要求1.了解貴金屬價格的主要影響因素2.掌握主要的影響指標(biāo)對貴金屬價格的影響3.了解黃金價格、白銀價格、鉑金價格的主要影響指標(biāo)（二） 教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)貴金屬價格的影響因素分類1.主要內(nèi)容介紹影響貴金屬價格的常見因素。2.基本概念和知識點(diǎn)供給、需求、貨幣因素、金融因素3.問題與應(yīng)用（能力要求）影響貴金屬市場價格的各類因素中起決定性作用的是什么？第二節(jié)貴金屬價格影響因素分析1.主要內(nèi)容分析石油價格、美元指數(shù)、全球政治經(jīng)濟(jì)局勢對貴金屬價格的影響。2.基本概念和知識點(diǎn)美元指數(shù)石油價格中東戰(zhàn)爭3.問題與應(yīng)用（能力要求）全球政治局勢對貴金屬價格的影響的特征。（三）思考與實踐1.分析近期美元指數(shù)的變化可能對貴金屬價格產(chǎn)生的影響？2.分析近期石油價格的變化可能對貴金屬價格產(chǎn)生的影響？（四）教學(xué)方法與手段課堂講授、多媒體教學(xué)、課堂討論第十章貴金屬價格分析（一） 目的與要求1.了解技術(shù)分析的一般原理2.掌握技術(shù)分析的三個假設(shè)3.掌握道氏理論分析、波浪理論分析等基本分析方法4.了解技術(shù)分析的局限性（二） 教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)技術(shù)分析1.主要內(nèi)容介紹技術(shù)分析的三個假設(shè)、分析對象及基本的技術(shù)分析方法。2.基本概念和知識點(diǎn)波浪理論、K線理論、移動平均線MA、趨勢分析3.問題與應(yīng)用（能力要求）技術(shù)分析對于金價走勢的判斷如何？第二節(jié)超宏觀聯(lián)動研究1.主要內(nèi)容介紹超宏觀聯(lián)動分析對象及基本的技術(shù)分析方法。2.基本概念和知識點(diǎn)超宏觀聯(lián)動3.問題與應(yīng)用（能力要求）超宏觀聯(lián)動分析方法對金價走勢的解釋力度如何？（三）思考與實踐1.價格分析有什么優(yōu)缺點(diǎn)？2.運(yùn)用波浪理論分析近一年黃金價格走勢？3.超宏觀聯(lián)動研究有什么優(yōu)勢？（四）教學(xué)方法與手段課堂講授、多媒體教學(xué)、課堂討論第十一章貴金屬投資信息收集（一） 目的與要求1.了解常見的信息收集渠道2.熟悉美國經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)公布的時間和渠道3.掌握信息分析的方法。（二） 教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)信息收集