中國制造業(yè)集聚經(jīng)濟(jì)特征與最優(yōu)集聚問題

中國制造業(yè)集聚經(jīng)濟(jì)特征與最優(yōu)集聚問題

F124.9：A1005-1309(2010)09-0003-011一、引言改革開放以來，中國的產(chǎn)業(yè)集聚趨勢日益明顯，經(jīng)濟(jì)活動不斷向東部沿海地區(qū)和中心城市集中。1978至2007年，東部10省市地區(qū)生產(chǎn)總值占全國的比重從44.5%增長到55.3%，各省市區(qū)工業(yè)增加值在全國所占比重的變異系數(shù)從0.886上升到1.027。產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)布局的表現(xiàn)，實(shí)質(zhì)上就是資源配置的結(jié)果，對生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)增長等都有顯著影響和促進(jìn)作用，這就是集聚經(jīng)濟(jì)。集聚經(jīng)濟(jì)的概念最早由韋伯提出，與資源稟賦、空間轉(zhuǎn)移成本一同被看成區(qū)域經(jīng)濟(jì)的“三個基石”(Hoover，1948)?，F(xiàn)代區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)研究表明，集聚經(jīng)濟(jì)是決定產(chǎn)業(yè)布局的核心力量，產(chǎn)業(yè)的集聚經(jīng)濟(jì)特征在一定程度上決定其布局特征(Henderson，1988)，同時集聚經(jīng)濟(jì)也為城市的形成與城鎮(zhèn)體系的演化提供了解釋(Henderson，1974；Fujitaetal.,1999；Glaeser&Gottlieb，2009)。但是，當(dāng)前理論與實(shí)證研究，對集聚經(jīng)濟(jì)來源與集聚經(jīng)濟(jì)存在形式這兩個基本問題未達(dá)成共識。目前理論上關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚機(jī)制與集聚經(jīng)濟(jì)來源的研究主要有兩條路徑：第一條是城市經(jīng)濟(jì)理論從外部性出發(fā)的相關(guān)研究，外部性引起的總報(bào)酬遞增導(dǎo)致集聚，而擁擠和土地成本等因素促使生產(chǎn)分散，最優(yōu)集聚規(guī)模是兩方面力量相互作用實(shí)現(xiàn)平衡的結(jié)果。亨德森(Henderson，1974；1977；1988)最先將這一思想模型化，在他的模型中向心力來自專業(yè)化集聚的外部性。第二條路徑是Krugman等(Krugman，1991；Venables，1996)所開創(chuàng)的新經(jīng)濟(jì)地理(NEG)理論研究，他們在內(nèi)部規(guī)模報(bào)酬遞增假設(shè)的基礎(chǔ)上，基于Dixit-Stiglitz壟斷競爭模型，研究規(guī)模報(bào)酬、產(chǎn)品差異化和運(yùn)輸成本對產(chǎn)業(yè)區(qū)位的影響，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)在利用規(guī)模報(bào)酬與節(jié)約運(yùn)輸成本之間的平衡，以及在此過程中的產(chǎn)業(yè)集聚趨勢和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。城市經(jīng)濟(jì)理論下集聚經(jīng)濟(jì)主要源于技術(shù)外部性，而新經(jīng)濟(jì)地理理論下則是源于貨幣外部性。集聚經(jīng)濟(jì)的實(shí)證研究需要解決三個基本問題：集聚經(jīng)濟(jì)的存在性、存在形式和集聚經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)度。爭論的核心是集聚經(jīng)濟(jì)的存在形式，即集聚經(jīng)濟(jì)存在于多大的產(chǎn)業(yè)范圍與空間范圍內(nèi)。按照通常的劃分，也就是集聚經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為本地化經(jīng)濟(jì)還是城市化經(jīng)濟(jì)。對兩類集聚經(jīng)濟(jì)形式相對重要性的判斷也就是對集聚經(jīng)濟(jì)本質(zhì)和來源的不同看法，決定了專業(yè)化和多樣化在資源配置、生產(chǎn)分工中的不同作用。亨德森等人(Nakamura.,1985；Black&Henderson，1999；Henderson，2003)主要強(qiáng)調(diào)本地化經(jīng)濟(jì)的作用，而格萊瑟等人(Glaeseretal.,1992；Glaeser&Mare，2001；Kanemotoetal.,1996)則著重強(qiáng)調(diào)城市化經(jīng)濟(jì)的作用。近年，對中國的實(shí)證研究開始興起，但多是在宏觀層面進(jìn)行。白重恩等(2004)、金煜等(2006)、陳良文等(2006)等使用了省級兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，李金滟、宋德勇(2008)、劉修巖、殷醒民(2009)、劉修巖(2009)等用的則是不分產(chǎn)業(yè)的城市數(shù)據(jù)。但是，利用這些數(shù)據(jù)可能存在產(chǎn)業(yè)加總水平或地理單元選擇過大得問題。在產(chǎn)業(yè)維度，兩位數(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類很寬，許多聯(lián)系不緊密的三位數(shù)、四位數(shù)產(chǎn)業(yè)被放在一起，即使空間相鄰，這些產(chǎn)業(yè)之間也難以存在溢出效應(yīng)。在空間維度，中國的省域范圍很大，而溢出通常被認(rèn)為只存在于相對較小的地域范圍內(nèi)。因此，數(shù)據(jù)選擇本身就可能導(dǎo)致結(jié)論的系統(tǒng)性偏差（劉長全，2007）。傅十和、洪俊杰(2008)首次使用了大規(guī)模的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，但仍沒有區(qū)分行業(yè)，而是按照城市規(guī)模和企業(yè)規(guī)模分層估計(jì)，他們的結(jié)論更多支持本地化經(jīng)濟(jì)的作用。工業(yè)化與城鎮(zhèn)化是中國需要實(shí)現(xiàn)的兩大轉(zhuǎn)變，也是當(dāng)前推動中國經(jīng)濟(jì)增長的兩大基本力量，這兩個過程顯然都不可避免地受到集聚經(jīng)濟(jì)的影響。因?yàn)橹挥信c產(chǎn)業(yè)的集聚經(jīng)濟(jì)特征相協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)布局才可能是合理有效的，合理的城鎮(zhèn)化道路與有效的城鎮(zhèn)體系也一定要與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其集聚經(jīng)濟(jì)特征相協(xié)調(diào)。如果本地化經(jīng)濟(jì)存在，那么市場因素將會促使專業(yè)化集聚和專業(yè)化城市出現(xiàn)，如果城市化經(jīng)濟(jì)存在，那么形成的將是多樣化集聚及多樣化程度高的城市。為深化對集聚經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識，本文試圖從以下兩個方面對現(xiàn)有研究進(jìn)行拓展：(1)使用1995年工業(yè)普查的75萬家微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，估計(jì)機(jī)械、紡織、電子、輕工四個行業(yè)112個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，通過引入多層次的集聚因子，分析集聚經(jīng)濟(jì)存在的產(chǎn)業(yè)范圍和空間范圍，這是對集聚經(jīng)濟(jì)存在形式的全面認(rèn)識；(2)分析集聚經(jīng)濟(jì)在集聚規(guī)模上升過程中先增后減的“倒U型”曲線變化特征，以進(jìn)一步探討集聚有效性和最優(yōu)集聚規(guī)模問題，這是現(xiàn)有研究最薄弱的地方，卻也是產(chǎn)業(yè)布局與城鎮(zhèn)體系建設(shè)中的核心問題；(3)通過對企業(yè)層面規(guī)模報(bào)酬的分析，檢驗(yàn)集聚經(jīng)濟(jì)不同理論的理論基礎(chǔ)，識別集聚經(jīng)濟(jì)的來源。本文第二部分首先給出一般性的實(shí)證分析框架；第三部分對數(shù)據(jù)與指標(biāo)做了進(jìn)一步的說明；第四部分通過對微觀層面企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)檢驗(yàn)了集聚經(jīng)濟(jì)的存在性與存在形式，并對集聚經(jīng)濟(jì)的來源做出判斷；第五部分理論分析并實(shí)證檢驗(yàn)了集聚經(jīng)濟(jì)先升后降的“倒U型”變化特征，在此基礎(chǔ)上，分析了實(shí)際集聚規(guī)模與最優(yōu)集聚規(guī)模的偏離情況，驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)集聚水平的內(nèi)生性問題。二、分析框架雖然對集聚經(jīng)濟(jì)的來源與存在形式有爭議，但不妨礙我們采用一般的形式表述集聚經(jīng)濟(jì)。由于其本質(zhì)上是一種外部性，在微觀層面，集聚經(jīng)濟(jì)的存在意味著企業(yè)的產(chǎn)出不僅是一般投入的函數(shù)，同時還受到集聚因素，如其所在地區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；蛘麄€經(jīng)濟(jì)的規(guī)模等的影響。假設(shè)集聚因素表現(xiàn)為希克斯中性的移動因子，那么企業(yè)產(chǎn)出為：三、數(shù)據(jù)與指標(biāo)估計(jì)以上含有集聚因子的生產(chǎn)函數(shù)既要有微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，還需要代表不同層面集聚因子的加總數(shù)據(jù)，為此本文使用1995年第三次工業(yè)普查數(shù)據(jù)做實(shí)證分析。該數(shù)據(jù)包括了76萬家企業(yè)的固定資產(chǎn)、就業(yè)人數(shù)、銷售收入、所屬四位數(shù)產(chǎn)業(yè)、所屬地區(qū)（區(qū)縣）等指標(biāo)，因而可以在產(chǎn)業(yè)與空間兩個維度的不同層次通過匯總得到集聚因子，以估計(jì)集聚效應(yīng)存在的空間范圍與產(chǎn)業(yè)范圍。集聚經(jīng)濟(jì)作為一種基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律，長期可能會有動態(tài)變化，但在中短期則有較強(qiáng)的穩(wěn)定性，因此對本研究來說該數(shù)據(jù)的時效性不會是嚴(yán)重問題。由于冶金、煤炭等行業(yè)對礦產(chǎn)資源具有較強(qiáng)的依賴性，其空間集聚首先是由自然資源分布的不均勻造成的。其次，企業(yè)數(shù)量很少的產(chǎn)業(yè)往往表現(xiàn)出高度集聚的特征，出現(xiàn)統(tǒng)計(jì)意義上的產(chǎn)業(yè)集聚。對兩種情況都會對集聚效應(yīng)的識別產(chǎn)生影響。經(jīng)過篩選，本文選擇電子、紡織、機(jī)械和輕工四個行業(yè)、企業(yè)數(shù)量在200家以上的112個三位數(shù)產(chǎn)業(yè)、共50萬家企業(yè)的數(shù)據(jù)。為檢驗(yàn)集聚經(jīng)濟(jì)，本文引入六個層次的就業(yè)規(guī)模作為集聚因子，分別是企業(yè)所屬三位數(shù)產(chǎn)業(yè)在所屬市的就業(yè)規(guī)模(C3)、所屬兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)在所屬市的就業(yè)規(guī)模(C2)、所屬市的工業(yè)就業(yè)規(guī)模(CI)、所屬三位數(shù)產(chǎn)業(yè)在所屬省的就業(yè)規(guī)模(P3)、所屬兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)在所屬省的就業(yè)規(guī)模(P2)及所屬省的工業(yè)就業(yè)總規(guī)模(PI)。本地化經(jīng)濟(jì)是同一產(chǎn)業(yè)集聚（專業(yè)化集聚）的經(jīng)濟(jì)效益，而城市化經(jīng)濟(jì)是不同產(chǎn)業(yè)集聚（多樣化集聚）的經(jīng)濟(jì)效益。現(xiàn)實(shí)中，同一產(chǎn)業(yè)是個模糊的概念，隨著產(chǎn)業(yè)加總水平的提高，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的多樣化水平也在上升，因此本地化經(jīng)濟(jì)與城市化經(jīng)濟(jì)都是相對的。在此可以將三位數(shù)產(chǎn)業(yè)理解為同一產(chǎn)業(yè)，一定地域范圍內(nèi)三位數(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模相應(yīng)反映了專業(yè)化集聚的水平，而工業(yè)規(guī)模則反映了多樣化集聚的水平。兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)介于專業(yè)化與多樣化之間，也是國內(nèi)大多數(shù)研究界定本地化經(jīng)濟(jì)所采用的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。通過以上六個因子的引入可以確定不同空間范圍內(nèi)專業(yè)化集聚與多樣化集聚的作用。由于使用截面數(shù)據(jù)，估計(jì)中可能存在內(nèi)生性問題，不可觀測的企業(yè)特征與集聚因子之間存在相關(guān)性，即E(S)≠0，例如市場化程度高的企業(yè)更傾向于通過集聚提高經(jīng)濟(jì)效率，從而導(dǎo)致集聚因子的估計(jì)系數(shù)有偏。另外，不可觀測的地區(qū)特征也可能會與集聚因子、企業(yè)特征之間存在相關(guān)性，即E(S)和E(M)也不等于0，例如企業(yè)更傾向于在交通條件、商務(wù)環(huán)境更好的地區(qū)集聚，競爭力強(qiáng)的企業(yè)更傾向于在商務(wù)環(huán)境好、市場化程度高的地區(qū)集聚。為此，引入一組反映企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征（國有、集體、個體私營、外資）和區(qū)位特征（東、中、西部和東北地區(qū)）的虛擬變量，采用固定效應(yīng)來控制這種影響。四、集聚經(jīng)濟(jì)的存在形式與來源（一）集聚經(jīng)濟(jì)的存在性對112個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)做OLS估計(jì)，各系數(shù)的正負(fù)與顯著性構(gòu)成見圖1，從中可以得出一些初步結(jié)論：1.市級范圍存在本地化經(jīng)濟(jì)。在市級范圍內(nèi)，反映專業(yè)化集聚規(guī)模的因子C3的系數(shù)中有82個大于零，占到產(chǎn)業(yè)總數(shù)73%。在10%水平顯著大于零的產(chǎn)業(yè)有59個，占到產(chǎn)業(yè)總數(shù)的一半以上，在1%水平顯著大于零的產(chǎn)業(yè)也有42個，占到產(chǎn)業(yè)總數(shù)的1/3以上。反映多樣化集聚規(guī)模的因子CI的系數(shù)中有72個大于零，但在10%水平上顯著大于零的只有29個，不足30%，另有19個產(chǎn)業(yè)在10%水平上顯著小于零。綜合來看，市級范圍內(nèi)專業(yè)化集聚的經(jīng)濟(jì)影響更明顯。2.省級范圍存在城市化經(jīng)濟(jì)。在省級范圍內(nèi)，反映多樣化集聚規(guī)模的因子PI的系數(shù)中有86個大于零，其中61在10%水平上顯著，37在1%水平上顯著。而反映專業(yè)化集聚規(guī)模的因子P3的系數(shù)中只有56個大于零，恰好占產(chǎn)業(yè)總數(shù)的一半，在10%水平上顯著大于零和顯著小于零的產(chǎn)業(yè)分別有30個和26個。這表明省級范圍內(nèi)多樣化集聚對企業(yè)生產(chǎn)率具有更加明確的促進(jìn)作用。3.省市兩級按兩位數(shù)測算的產(chǎn)業(yè)集聚沒有確定的經(jīng)濟(jì)影響。C2的系數(shù)大于零的產(chǎn)業(yè)有63個，在10%水平顯著大于零和顯著小于零的產(chǎn)業(yè)分別只有34個和22個。P2的系數(shù)中有57個大于零，只有27個在10%水平上顯著，另有30個在10%水平上顯著小于零。因此，省市兩級兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率的影響均是不確定的。由于國內(nèi)現(xiàn)有大多數(shù)有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚和集聚經(jīng)濟(jì)的研究都基于兩位數(shù)的產(chǎn)業(yè)分類，因而結(jié)論都將值得商榷。（二）集聚經(jīng)濟(jì)的大小以上分析從統(tǒng)計(jì)意義上反映了集聚經(jīng)濟(jì)的存在性與存在范圍，而集聚經(jīng)濟(jì)的大小，即經(jīng)濟(jì)意義上的顯著性對于判斷其實(shí)際具有的作用同樣重要。以各產(chǎn)業(yè)就業(yè)總數(shù)為權(quán)重，分行業(yè)計(jì)算各系數(shù)估計(jì)結(jié)果的加權(quán)平均值。從結(jié)果來看，市級范圍的本地化經(jīng)濟(jì)作用明顯。輕工行業(yè)因子C3的系數(shù)的均值達(dá)到0.0171，在四個行業(yè)中最高，意味著在市級范圍內(nèi)本產(chǎn)業(yè)（三位數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)）就業(yè)規(guī)模每增加1千人，企業(yè)的勞動生產(chǎn)率平均將上升1.71%。電子行業(yè)的均值略低，也達(dá)到了0.0145。機(jī)械行業(yè)和紡織行業(yè)的本地化經(jīng)濟(jì)較弱，均值分別為0.0086和0.0083。PI的系數(shù)雖然普遍大于零且顯著，但是分行業(yè)的加權(quán)均值基本都等于零，說明作用非常小。因此，省級范圍雖然存在城市化經(jīng)濟(jì)，但其作用基本可以不考慮。②圖1各系數(shù)估計(jì)值的正負(fù)與顯著性構(gòu)成（三）集聚經(jīng)濟(jì)的來源以上分析表明市級范圍本地化經(jīng)濟(jì)的存在，從兩個方面可以看出其來源更可能是城市經(jīng)濟(jì)理論所強(qiáng)調(diào)的技術(shù)外部性。首先，估計(jì)結(jié)果顯示企業(yè)層面規(guī)模報(bào)酬遞減，這與城市經(jīng)濟(jì)理論的理論出發(fā)點(diǎn)相一致，而與新經(jīng)濟(jì)地理的假設(shè)前提相悖。Ln(L)的系數(shù)反映的是企業(yè)層面的規(guī)模報(bào)酬特征，101個產(chǎn)業(yè)的估計(jì)值小于零，其中86個在1%水平以上顯著，另有4個在5%水平上顯著。估計(jì)值大于零的產(chǎn)業(yè)只有11個，能在10%水平上顯著的產(chǎn)業(yè)僅5個。這表明在研究的112個產(chǎn)業(yè)中，規(guī)模報(bào)酬遞減是普遍特征，新經(jīng)濟(jì)地理以企業(yè)層面報(bào)酬遞增為前提，與此結(jié)果不一致。其次，本地化經(jīng)濟(jì)為主的集聚經(jīng)濟(jì)特征與新經(jīng)濟(jì)地理的理論內(nèi)涵不一致。新經(jīng)濟(jì)地理理論下的產(chǎn)業(yè)集聚必然是一種多樣化的集聚，集聚經(jīng)濟(jì)必然來源于多樣化的集聚。相反，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論框架下，基于不同的外部性假設(shè)，集聚經(jīng)濟(jì)既可以來源于專業(yè)化集聚，也可以來源于多樣化集聚。五、集聚經(jīng)濟(jì)的曲線特征和最優(yōu)集聚產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)效率既有促進(jìn)作用，也有抑制作用，后者源于集聚過程中的擁堵和過度競爭等問題。以上實(shí)證分析觀測到的集聚經(jīng)濟(jì)實(shí)際是產(chǎn)業(yè)集聚的“凈效應(yīng)”。通常認(rèn)為，在集聚規(guī)模達(dá)到一定水平后，產(chǎn)業(yè)集聚的促進(jìn)作用逐漸弱化，而抑制作用將會突顯并快速增長，最終超過促進(jìn)作用，使產(chǎn)業(yè)集聚呈現(xiàn)不經(jīng)濟(jì)的特征。圖2描述了產(chǎn)業(yè)集聚凈效應(yīng)先升后降的曲線變化過程。圖2(a)的橫軸是集聚規(guī)模，縱軸是產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)效率的影響，曲線反映了促進(jìn)作用，曲線反映了抑制作用，兩條曲線之間的垂直距離就是產(chǎn)業(yè)集聚的凈效應(yīng)，圖2(b)中NE凈效應(yīng)曲線。在0到之間，隨著集聚規(guī)模的上升，集聚的凈效應(yīng)不斷增加，在處達(dá)到最大值后開始下降。對應(yīng)了最優(yōu)集聚規(guī)模，超過這個規(guī)模之后，產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)效率仍有促進(jìn)作用，但其邊際效應(yīng)小于抑制作用的邊際效應(yīng)。超過規(guī)模后，觀測上，產(chǎn)業(yè)集聚是不經(jīng)濟(jì)的，雖然所表示的純粹促進(jìn)作用可能依然在上升。以下將檢驗(yàn)集聚經(jīng)濟(jì)是否存在這一曲線變化特征，并討論相應(yīng)的最優(yōu)集聚問題。圖2集聚經(jīng)濟(jì)最大化與最優(yōu)集聚規(guī)模（一）對集聚經(jīng)濟(jì)“倒U型”變化特征的估計(jì)（見表2）在原估計(jì)方程式的基礎(chǔ)上，忽略四個沒有確定影響的集聚因子(C2、CI、P3、P2)，保留C3和PI，考慮存在的主要是市級范圍的本地化經(jīng)濟(jì)，再引入C3的二次項(xiàng)。如果產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)效率的影響確實(shí)呈先升后降的“倒U型”變化，二次項(xiàng)系數(shù)的估計(jì)值將小于零。從結(jié)果來看，100個產(chǎn)業(yè)的C3二次項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)小于零，其中75個在10%水平上顯著，占了產(chǎn)業(yè)總數(shù)的67%。只有2個產(chǎn)業(yè)的估計(jì)值與預(yù)期相反，顯著大于零。估計(jì)系數(shù)的分行業(yè)加權(quán)均值在-0.0041到-0.0005之間變動。這些都表明集聚經(jīng)濟(jì)大小確實(shí)呈“倒U型”變化。101個產(chǎn)業(yè)的C3系數(shù)估計(jì)值大于零，其中88個在10%水平上顯著，加權(quán)均值在0.0191至0.0682之間分布，這里該系數(shù)為正表明最優(yōu)集聚規(guī)模的存在。101個產(chǎn)業(yè)的PI系數(shù)估計(jì)值大于零，其中91個在10%上顯著，比原估計(jì)更加明確，但加權(quán)均值仍接近于0，表明只存在微弱的省級范圍城市化經(jīng)濟(jì)。（二）集聚經(jīng)濟(jì)最大化的最優(yōu)集聚規(guī)模小于零的C3二次項(xiàng)系數(shù)和大于零的C3系數(shù)將共同確定一個符合現(xiàn)實(shí)（大于零）的最優(yōu)集聚規(guī)模。此時，產(chǎn)業(yè)間集聚經(jīng)濟(jì)的差異導(dǎo)致專業(yè)化集聚規(guī)模的差異，那么問題的核心將不再是哪個產(chǎn)業(yè)因?yàn)楦蟮募垡?guī)模而得到更高的生產(chǎn)效率，而是每個產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)集聚規(guī)模在哪(Henderson，1988)。下面根據(jù)估計(jì)結(jié)果測算市級范圍各三位數(shù)產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)集聚規(guī)模，并將之與實(shí)際規(guī)模進(jìn)行比較，看是否存在過度集聚或集聚不足問題。在此只討論75個C3二次項(xiàng)系數(shù)的估計(jì)值顯著小于零的產(chǎn)業(yè)。1.最優(yōu)集聚規(guī)模的基本分布（見表3）。市級范圍三位數(shù)產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)集聚規(guī)模主要分布在0.5～4萬人之間，共有54個產(chǎn)業(yè)，占產(chǎn)業(yè)總數(shù)的72%。其中，有23個產(chǎn)業(yè)在2～4萬之間，占產(chǎn)業(yè)總數(shù)的30.7%，14個在1～2萬之間，占18.7%，17個在0.5～1萬之間，占到22.7%。另外，在4～10萬人之間的產(chǎn)業(yè)只有8個，在5000人以下的產(chǎn)業(yè)有11個。最優(yōu)集聚規(guī)模最高的是棉紡織業(yè)(SIC.172)，達(dá)到12.93萬人，其次是絲絹紡織業(yè)(SIC.177)，達(dá)到10.49萬人，只有這兩個產(chǎn)業(yè)超過10萬人。2.最優(yōu)集聚規(guī)模與實(shí)際集聚規(guī)模（見表4）。以各產(chǎn)業(yè)在不同城市的實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)集聚規(guī)模相比，這樣的產(chǎn)業(yè)－城市組合共有19252個樣本，其中19016個小于1，占樣本總數(shù)的98.8%。實(shí)際上，比值小于0.1的樣本就占到72.0%，在0.1～0.2之間的樣本占了12.8%。實(shí)際規(guī)模超過最優(yōu)集聚規(guī)模的樣本只有236個，占1.23%，其中的207個分布在1～2之間。初步來看，可以說實(shí)際集聚規(guī)模普遍遠(yuǎn)小于最優(yōu)集聚規(guī)模。但是，對不具有專業(yè)化特征的產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模進(jìn)行考察，不能反映集聚經(jīng)濟(jì)對集聚規(guī)模的影響，以及實(shí)際集聚規(guī)模與最優(yōu)集聚規(guī)模之間的偏離。任何產(chǎn)業(yè)都可能因?yàn)樯舷掠蔚墓┣箨P(guān)系而出現(xiàn)在一些地區(qū)，地區(qū)發(fā)展的路徑依賴又限制其進(jìn)一步壯大，因而這些產(chǎn)業(yè)在這些地區(qū)的存在是附屬性的，主要服務(wù)于有限的本地市場，不具有明顯的專業(yè)化特征，集聚經(jīng)濟(jì)在這種情況下所發(fā)揮的作用也非常有限。下面重點(diǎn)分析各產(chǎn)業(yè)在其分布最集中的地區(qū)，即在地區(qū)經(jīng)濟(jì)中具有專業(yè)化特征的情況下，實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)集聚規(guī)模之間的關(guān)系（見表5）。每個產(chǎn)業(yè)按其在不同地區(qū)的就業(yè)規(guī)模大小，分別取前五位和前十位地區(qū)的樣本，計(jì)算實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)集聚規(guī)模之比。在取前十位的情況下，多數(shù)樣本的比值仍小于1，有20%在0.5以內(nèi)，超過49%在0.5～1之間，只有31%大于1，超過1.5的僅占11.1%，超過2的更是只占3.9%。在取前五位的情況下，比值小于1的樣本仍占了45%。也就是說，即使在分布最集中的地區(qū)，實(shí)際規(guī)模超過最優(yōu)集聚規(guī)模也不普遍，最優(yōu)集聚規(guī)模因而具有某種臨界值的性質(zhì)，可以將其理解為有效集聚規(guī)模對地區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的一種約束?？傮w來看，任一產(chǎn)業(yè)都只會在個別地區(qū)，也就是其分布最集中、在地區(qū)經(jīng)濟(jì)中具有專業(yè)化特征的情況下，規(guī)模才會超過最優(yōu)集聚規(guī)模。（三）內(nèi)生的最優(yōu)集聚水平集聚水平測度是產(chǎn)業(yè)集聚研究的重要方面，近年國內(nèi)這方面研究較多（梁琦，2003、2004；文玫，2004；羅勇等，2005；王子龍等，2006）。但是，與最優(yōu)集聚規(guī)模相對應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集聚水平，即以指數(shù)衡量的產(chǎn)業(yè)不均勻分布程度也具有內(nèi)生性。因?yàn)樵诋a(chǎn)業(yè)規(guī)模既定的情況下，產(chǎn)業(yè)最優(yōu)集聚規(guī)模決定了理論上的最優(yōu)集聚點(diǎn)數(shù)量，再給定經(jīng)濟(jì)的空間結(jié)構(gòu)，就必然存在一個相應(yīng)的最優(yōu)集聚水平。那么，比較產(chǎn)業(yè)間集聚水平的差異、強(qiáng)調(diào)其對生產(chǎn)效率的作用差異就沒有意義，因?yàn)椴徽摷鬯降母叩停灰c最優(yōu)集聚水平相趨近，其對生產(chǎn)效率的促進(jìn)作用都是最大化的。問題的核心是最優(yōu)集聚規(guī)模、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)的空間結(jié)構(gòu)等如何共同決定最優(yōu)集聚水平，以及實(shí)際集聚水平與最優(yōu)集聚水平的偏離情況。如果以上論述的最優(yōu)集聚水平存在，最優(yōu)集聚規(guī)模對實(shí)際集聚水平應(yīng)有顯著影響，下面對此做簡單檢驗(yàn)。仍使用以上75個產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，根據(jù)各產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)集聚規(guī)模與總規(guī)模計(jì)算最優(yōu)集聚點(diǎn)數(shù)量(ON)，用其對反映產(chǎn)業(yè)集聚水平的EG指數(shù)做OLS回歸。③最優(yōu)集聚點(diǎn)數(shù)量增加意味著理論上的最優(yōu)分布將更分散，最優(yōu)集聚水平也就更低，因此ON的估計(jì)系數(shù)預(yù)期小于零?？紤]各行業(yè)實(shí)際集聚水平與最優(yōu)集聚水平之間的偏離程度可能有系統(tǒng)性差異，所以引入三個虛擬變量：電子(DZ)、紡織(FZ)與機(jī)械(JX)。估計(jì)結(jié)果如下：結(jié)果表明，最優(yōu)集聚點(diǎn)數(shù)量增加1，EG指數(shù)將下降0.00055④，且其影響在1%水平上顯著，變動方向與理論預(yù)期一致。各虛擬變量都不顯著，表明行業(yè)間沒有系統(tǒng)性差異。圖3是產(chǎn)業(yè)最優(yōu)集聚點(diǎn)數(shù)量與EG指數(shù)之間的散點(diǎn)分布情況以及OLS擬合曲線，可以看出兩者之間的關(guān)系是非常明顯的。各產(chǎn)業(yè)實(shí)際集聚水平在向最優(yōu)集聚水平趨近的同時，也受一些因素的影響與之偏離，其結(jié)果如前所述，在大多數(shù)地區(qū)不具有專業(yè)化特征，規(guī)模比最優(yōu)集聚規(guī)模小得多。首先，是最優(yōu)集聚規(guī)模下產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)效率的實(shí)際作用，這取決于產(chǎn)業(yè)集聚凈效應(yīng)的變化特征。一般來說，凈效應(yīng)越大企業(yè)集聚的動力也越大，偏離就越小。其次，是市場的分散程度與產(chǎn)品流動成本的大小。在市場非常分散、產(chǎn)品流動成本很高的情況下，集聚給企業(yè)帶來的利益將被運(yùn)送產(chǎn)品的成本所抵消，企業(yè)集聚的動力因而會下降。第三，是要素流動性，主要指勞動力的流動性。要素流動主要從兩個方面影響產(chǎn)業(yè)集聚：從供給角度影響企業(yè)成本、從需求角度影響市場分布。集聚必然加劇要素市場的競爭，要素流動性的缺乏將導(dǎo)致要素價格的上升，進(jìn)而削弱集聚所能帶來的效益提高，限制集聚的發(fā)生。在極端情況下，由于要素流動性不足集聚完全不能發(fā)生。第四，其他與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的因素，如技術(shù)的需求與供給特征等。因生產(chǎn)活動的差異，產(chǎn)業(yè)間存在技術(shù)需求上的差異，這種差異又往往體現(xiàn)為對科技人員、專利技術(shù)、自然資源、勞動力等的需求和依賴。在這些要素的供給具有既定空間分布的情況下，技術(shù)需求特征可能引起實(shí)際集聚規(guī)模與最優(yōu)集聚規(guī)模的偏離，過度集聚或過度分散，最終表現(xiàn)為實(shí)際集聚水平與最優(yōu)集聚水平的偏離。圖3EG指數(shù)與最優(yōu)集聚點(diǎn)數(shù)量的分布六、結(jié)論實(shí)證分析表明：首先，產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)效率具有促進(jìn)作用，集聚經(jīng)濟(jì)的存在形式為市級范圍的本地化經(jīng)濟(jì)。分行業(yè)來看，市級范圍內(nèi)三位數(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)規(guī)模每增加1千人，企業(yè)生產(chǎn)率上升0