EHS內(nèi)審員審核知識和技巧

EHS內(nèi)審員審核知識和技巧第1頁/共162頁第一部分審核概述第2頁/共162頁定義審核：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程

注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，用于管理評審和內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進行，可作為組織自我合格聲明的基礎。注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的組織進行，這類組織提供符合要求（如GB/T19001和GB/T24001-1996）的認證或注冊。注3：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時，稱為“合并審核”。注4：當兩個或兩個以上審核機構合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。第3頁/共162頁定義（續(xù)）審核準則：審核員用來作為參照，與所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。

注：審核準則用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)審核證據(jù)：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結果注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準則，也能指出改進的機會審核結論：審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結果第4頁/共162頁定義（續(xù)）受審核方：受審核的用人單位委托方：提出審核要求的單位和個人（可以是用人單位，也可以是客戶）審核組：受委派承擔審核的一組或一名審核員。往往由審核組長、審核員、技術專家、見習審核員組成。內(nèi)審中，不會有技術專家以及見習審核員審核組長：主持和從事審核工作的人員。技術專家：為審核組提供專門知識或技能，而不以審核員身分參加小組工作的人員。第5頁/共162頁審核準則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結論的關系審核準則審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核結論審核目標第6頁/共162頁定義（續(xù)）環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系是否符合組織所規(guī)定的環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報管理者第7頁/共162頁環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系審核的類型內(nèi)部審核外部審核第一方審核第二方審核第三方審核第8頁/共162頁認可、認證和審核員之間的關系認可機構認證機構審核員審核員注冊國家權威獲證組織國際認可國際認可論壇(成立于93年1月)中國合格評定國家認可委員會（CNAS）IAF第9頁/共162頁我國國家認可制度的組織機構圖認可機構認證機構國家權威獲證組織中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會中國合格評定國家認可中心CNAS管理體系認證機構審核員培訓機構審核員組織的管理體系中國認證認可協(xié)會CCAA檢測和校準實驗室第10頁/共162頁審核準則環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系標準ISO14001:2004;ISO19011OHSAS18001:2007有關法律及其他要求組織適用的環(huán)境法律及其他要求組織適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系文件

組織實施運行的管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書第11頁/共162頁內(nèi)審和外審的相同點第12頁/共162頁內(nèi)審和外審的區(qū)別

項目內(nèi)審外審第13頁/共162頁內(nèi)部審核的基本特點

客觀性、獨立性、公正性、系統(tǒng)性管理者代表任命審核組長組成審核組由有資格的內(nèi)審員進行可以是全面的，也可以是局部的審核一年中最好將全體部門及全部要素審核到第14頁/共162頁內(nèi)部審核員的資格要求培訓進行管理體系審核所依據(jù)的標準知識檢查、提問、評估和報告的技巧策劃、組織、溝通和指導審核所需的能力取得培訓證書經(jīng)驗熟悉組織的生產(chǎn)過程、產(chǎn)品、服務，或部門的業(yè)務骨干第15頁/共162頁內(nèi)部審核員的能力環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系標準的應用能力有關法律及其他要求的應用能力識別和評價環(huán)境因素與影響的能力危險源識別和風險評價的能力實施審核、控制審核過程的個人素質(zhì)與能力口頭與書面表達能力人際交往能力保持充分獨立性、客觀性的能力組織領導能力（組長）第16頁/共162頁內(nèi)審流程

制定內(nèi)審計劃批準發(fā)布審核計劃安排陪同人員資料準備明確審核任務NNY措施實施提交實施結果檢查N首次會議審核實施不合格項記錄確認收集不合格項末次會議制定內(nèi)審報告批準發(fā)布審核報告及糾正、預防措施報告NYY結案管理評審輸入NY驗證管理者代表體系專員內(nèi)審員被審核對象制定內(nèi)審檢查表原因分析及制定措施內(nèi)部審核計劃內(nèi)審檢查表內(nèi)部審核報告糾正、預防措施報告糾正、預防措施跟蹤檢查報告審核前的準備審核實施審核實施審核后的跟蹤第17頁/共162頁第二部分審核準備第18頁/共162頁2.1制定內(nèi)審計劃

2.2確定審核組成員

2.3資料收集2.4文件評審

2.5預先走訪2.6編寫檢查表

2.7分發(fā)審核計劃2.8準備隨身攜帶資料2.9準備好工作文件目錄第19頁/共162頁2.1制定內(nèi)審計劃依據(jù)年度內(nèi)審方案制定需要經(jīng)過公司管理者代表批準內(nèi)審是抽樣調(diào)查活動，審核時間應加以控制按各部門或過程的重要程度安排現(xiàn)場審核時間一般情況下,應該明確以下項目:審核目的：例行的全面審核或針對特定目標的審核審核范圍：整個質(zhì)量體系或只是特定部門或過程審核時間：有限定的或可以靈活加以增減人員安排:應考慮到：回避原則、審核的要求、審核員的經(jīng)驗、技巧與個人特長、企業(yè)的特點配合要求:各部門的配合要求第20頁/共162頁確定審核的目的范圍依據(jù)內(nèi)審的目的驗證實施的EHS的有效性為持續(xù)改進提供依據(jù)內(nèi)審的范圍，可以是組織的全部某一個或幾個部門某一區(qū)域內(nèi)審依據(jù)即審核準則第21頁/共162頁2.1制定內(nèi)審計劃內(nèi)審計劃的種類集中式審核：在較短時間內(nèi)完成一次完整的審核滾動式：在一段時間內(nèi)逐一完成所有部門或全部要素的審核臨時性審核：針對特殊的部門或要素進行審核良好審核計劃的要求：明確審核目的、范圍、準則；明確受審核部門具體的審核內(nèi)容或要素；明確具體的審核時間；明確受審核人員及會議參加人員；明確審核實施的審核員；應該安排審核組總結時間；審核計劃應該有專門的擬制人、批準人第22頁/共162頁審核計劃舉例－集中式判斷:此審核計劃存在那些不足?第23頁/共162頁

審核計劃存在的問題缺少關于審核目的、范圍、準則的描述；未明確受審核部門具體的審核內(nèi)容或要素；化學品庫、生產(chǎn)二區(qū)等未給出具體的審核時間；未明確受審核人員及會議參加人員；每半天、每天增加審核組總結為宜；缺少計劃的擬制、確認第24頁/共162頁

第25頁/共162頁第26頁/共162頁審核計劃舉例-滾動式第27頁/共162頁練習一：內(nèi)審計劃制定假設本公司計劃在8月14-16日進行ISO14001內(nèi)部審核，請據(jù)此制定內(nèi)審計劃。第28頁/共162頁2.2確定審核組成員任命審核組長根據(jù)審核所需的專業(yè)技能選擇成員根據(jù)審核員所在的部門確定審核員,避免同部門審核保證審核員的相對獨立性注意選擇好審核小組長第29頁/共162頁2.3資料收集受審核部門的基本情況（部門分析法）產(chǎn)品主要的技術規(guī)范以及行業(yè)標準、法規(guī)上次審核的情況（問題、糾正措施及其效果）以往事故發(fā)生情況體系文件審查（手冊、程序、作業(yè)指導書）第30頁/共162頁2.4文件評審文件包括：包括手冊、程序、作業(yè)指導書及必要的體系文件相關的法律文件、背景資料文件審核的要求了解并熟悉受審核方的EHS文件能否滿足EHS標準的要求，即文件的符合性。通過對EHS文件和背景資料的審閱，了解受審核地域的EHS情況，以便進行準備階段的其它工作?？梢越Y合4.4.5b）一同進行，必要時進行修改。內(nèi)審員一定要熟悉EHS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導書等）文件評審的目的：是否符合審核要求了解文件的內(nèi)容與要求為現(xiàn)場審核做準備在內(nèi)部審核中要依據(jù)文件編寫檢查表第31頁/共162頁2.4文件評審文件審核的內(nèi)容：是否覆蓋標準的全部要素文件的邏輯性（層次結構、邏輯關系，避免出現(xiàn)相互引用）文件的系統(tǒng)性（一個問題在一個文件中解決，一個文件解決幾個問題）各層次文件間的相互關系文件的適用性和可操作性文件對實際工作的指導作用（有效性）注：現(xiàn)場審核中也包含文件評審的內(nèi)容第32頁/共162頁2.4文件評審內(nèi)審中應審核的文件組織的通用文件：方針、職責、適用的法律法規(guī)、文件控制、信息交流等受審核部門的工作文件：職責、運行控制、應急準備、作業(yè)指導書與其他部門交叉的文件：搬運、應急準備、監(jiān)測、信息交流等計劃性文件：目標、指標，管理方案（和/或整改計劃）、監(jiān)測計劃外來文件：投訴處理、法規(guī)更新、監(jiān)測報告等第33頁/共162頁2.5預先走訪適用于企業(yè)規(guī)模較大或分布較廣時可由審核組長或其率領審核組成員進行走訪也可以分組（基本確定分工后）針對性走訪熟悉受審核部門的地理位置和工作場所分布大致了解其工作流程進一步證實或補充必要的信息在審核時間和人員安排上征求受審核方意見第34頁/共162頁2.6編寫檢查表組長布置編寫審核用檢查表的任務檢查表概念：審核內(nèi)容的清單形式：取決于審核的目的、范圍和對象目的和作用保證審核過程按計劃完成保證審核的覆蓋面和專業(yè)化減輕審核的工作量，并可彌補審核員經(jīng)驗的不足作為審核記錄（報告）的歷史參考文件對于初次從事審核的人員而言，審核檢查表是指引，也是熟悉系統(tǒng)文件的重要過程第35頁/共162頁內(nèi)容受審核方（部門、班組）審核時間審核員姓名審核依據(jù)—ISO14001標準、管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書、相關的法律及其他要求檢查事項檢查方式檢查或跟蹤記錄—結果、客觀事實第36頁/共162頁審核檢查表所提的審核內(nèi)容應以下列為依據(jù)ISO14001標準OHSAS18001標準相關法律法規(guī)及其他要求運行的EHS文件為保證審核檢查表符合EHS審核規(guī)范要求，保證體系審核的系統(tǒng)性，盡量減少重復審核內(nèi)容，審核組長對核查表進行審閱注意：核查表是工具而非鎖鏈第37頁/共162頁

使用檢查表的注意事項：檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；檢查表主要起備忘作用，使用時不要機械生硬；按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表第38頁/共162頁案例：審核檢查表內(nèi)審檢查表受審部門車輛部設備分部時間

審核員

受審部門陪同人員

OHSAS18001標準條款相關文件審核內(nèi)容審核方法審

核

記

錄判斷4．2職業(yè)健康安全方針GDY/HSM—2005職業(yè)健康安全管理手冊4.2.3條規(guī)定：“員工是否熟知職業(yè)健康安全方針”現(xiàn)場詢問三名員工，職業(yè)健康安全方針是什么？

4.2.4條規(guī)定：“方針應該向所有員工傳達，應保證所以員工能夠知道公司職業(yè)健康安全方針”詢問區(qū)主任方針是如何傳達給員工的？

4.2.4條規(guī)定：“相關方需要獲取本公司提供的方針時，采購部或對應部門應予以提供”詢問劉主任：設備分部的相關方包括那些？方針是如何讓相關方獲??？

4．3．1危險源辯識、風險評價和風險控制策劃GDY/QP24—2005危險源識別、風險評價和風險控制措施控制程序4.2條規(guī)定：“危險源辯識、風險評估程序應該包含常規(guī)和非常規(guī)的活動中的危險”1、要求區(qū)主任提供設備分部的設備清單；

2、請受區(qū)主任介紹設備分部的主要活動；

3、從設備清單中抽查三臺/輛設備，查看危險源識別和評價表是否識別其危險源；

4、抽查兩個區(qū)主任介紹的活動，看是否進行了危險源識別？

5、詢問識別危險源的人員，是如何進行識別及評價活動的？

第39頁/共162頁檢查表的制作制作檢查表注意事項是審核員的工具而不是主人體系所有過程及相關的所有部門均要涉及抽樣與所檢查的問題同時在制作檢查表時考慮考慮對每一問題進行檢查時所允許的時間對某一過程既要避免重復審核，又要避免沒有涉及不應該作為文件化的強制要求來僵化審核行為根據(jù)審核情況可以調(diào)整或改變檢查表的內(nèi)容檢查表應得到不斷的優(yōu)化首次制作時工作量大第40頁/共162頁檢查表的制作檢查表的制作技巧在部門分析的基礎上編制檢查表要充分考慮將要審核部門的特點，如：規(guī)模大小涉及體系要素多少環(huán)境因素分布情況需要控制風險的風險縫補情況在體系中的作用大小以往事故發(fā)生情況以往審核的結果目標、指標以及管理方案工作內(nèi)容完全相同的部門可采用相同的檢查表就部門主要職能區(qū)分由該部門承擔的體系要素第41頁/共162頁檢查表的制作技巧（續(xù)）檢查表的編制方法有兩種：按部門編制檢查表，主要適用于全面審核及針對特定部門審核按標準條款編制檢查表，主要適用于針對特定過程審核編制部門檢查表時應把審核重點放在主要職能上編制標準條款檢查表時應把審核重點放在直接責任部門上檢查表的制作總的原則：以部門劃分為基礎，以要素為主線，以文件為依據(jù)！第42頁/共162頁練習二：審核檢查表編寫練習一、QA部門負責體系的建立以及實施運行的策劃，請針對該部門審核4.3.1要素時編寫內(nèi)審檢查表練習二、以采購部門為例，請針對該部門編寫內(nèi)審檢查表第43頁/共162頁2.7分發(fā)審核計劃及時分發(fā)至：各受審核部門內(nèi)審組成員企業(yè)高層領導分發(fā)審核計劃時可附加文字性說明：參加各種會議人員名單或職務召開會議的場所各部門需注意或配合的地方第44頁/共162頁2.8準備隨身攜帶的資料沒有適當?shù)馁Y料就無法進行正常的工作內(nèi)部審核應提前準備以下資料：審核計劃和檢查表相關的體系文件和標準審核筆記本內(nèi)審記錄用的各種空白表格第45頁/共162頁2.9準備好工作文件工作文件便于審核員審核

包括：檢查表會議人員記錄表現(xiàn)場觀察記錄表第46頁/共162頁第三部分審核實施第47頁/共162頁3.1首次會議目的確認審核的范圍和目的澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容落實審核組需要的資源和設施確認末次會議的時間和地點第48頁/共162頁3.1首次會議參加會議的人員簽到介紹審核組成員及其在審核中擔負的職責介紹審核的重要性（最好請企業(yè)最高層領導來講）介紹審核的目的、范圍和依據(jù)現(xiàn)場確認審核計劃強調(diào)審核的原則（抽樣）介紹審核所用的的程序和方法介紹對審核中可能發(fā)現(xiàn)的不符合項的處理方法明確各部門的審核陪同人員（必要時）征求受審核部門對內(nèi)審工作的意見確定小結會和末次會議的時間、地點和參加人員內(nèi)容：第49頁/共162頁3.1首次會議內(nèi)審組長要負責主持會議要使用企業(yè)內(nèi)部的習慣用語，盡量使用復數(shù)第一人稱“我們”講話應莊重嚴肅，表示出對內(nèi)審的重視要說明審核是采用抽樣調(diào)查的方法，抽樣是隨機的、有代表性的，但有其局限性說明審核重在對整個系統(tǒng)的檢查，對事不對人說明不良現(xiàn)象在甲部門發(fā)現(xiàn)，可能原因在乙部門發(fā)現(xiàn)問題后關鍵要找出原因和解決問題的措施要避免冗長的發(fā)言控制會議時間（一般不超過半小時）注意事項：第50頁/共162頁審核組長的職責主持首（末）次會議合理控制時間(留有一定的彈性)勤于思考，按計劃審核對審核全過程負責監(jiān)督審核組的各項工作（包括事前及事后的確認）第51頁/共162頁審核員職責驗證管理體系有效運行客觀收集管理體系運行的證據(jù)運用審核技巧發(fā)問清楚明了,采用公開途徑且耐心傾聽從簡單問題著手不可挑戰(zhàn)受審方詳細記錄符合與不符合的項目第52頁/共162頁3.2

現(xiàn)場審核3.2.1收集客觀證據(jù)3.2.2審核技巧3.2.3審核證據(jù)記錄第53頁/共162頁3.2.1搜集客觀證據(jù)客觀證據(jù)定義：

支持事物存在或其真實性的資料。第54頁/共162頁3.2.1搜集客觀證據(jù)實際存在（不是可能、也許等主觀臆斷）不受感情或偏見影響（不以個人喜好或陳見定論）可以被陳述（可以用口頭和書面方式表達）是質(zhì)量/環(huán)境/安全方面的（與體系的運行狀況或者體系運行的結果有關）定量的或定性的（可用數(shù)字描述或可相互比較）可被驗證（可用文件證明或經(jīng)得起重復檢查）應包括正面的以及負面的客觀證據(jù)的屬性：正面證據(jù)反復求證\負面證據(jù)立即采納第55頁/共162頁3.2.1搜集客觀證據(jù)有關人員所說的自己職責范圍內(nèi)工作的話體系文件、報告和質(zhì)量記錄在工作現(xiàn)場看到的正在進行的活動和實際存在的結果服務行業(yè)更應注重服務過程的表現(xiàn)審核時實際檢測或試驗所得出的數(shù)據(jù)內(nèi)審更要重視經(jīng)過檢測得到的數(shù)據(jù)客觀證據(jù)的種類關鍵點:客觀性第56頁/共162頁案例:客觀性性判斷背景戶主聽到敲門聲打開門。一個男人進入屋內(nèi)。他說要錢。戶主打開了錢箱，里面的東西被搶了。賊人逃跑了。一個警察被戶主叫去了。第57頁/共162頁問題:哪條對?哪條錯?哪條資料不足??1.一個男人在前門打鈴。?2.戶主打開了門。?3.敲門的人進入車庫。?4.敲門的人要求要錢。?5.搶去錢箱內(nèi)的東西的人逃走了。?6.櫥柜內(nèi)有錢。?7.戶主打開錢箱?8.賊人是一個男人。?9.戶主通知警察。?10.警察接到電話。?11.進入屋內(nèi)的男人沒有說要錢。第58頁/共162頁練習三：客觀性練習本練習的目的是調(diào)整學員觀察客觀事實的目光和尺度，以初步掌握事實判斷的基本要求。請根據(jù)以下場景中的背景材料，判斷所作的結論是客觀事實還是主觀臆斷？第59頁/共162頁情景1場景：生產(chǎn)部管理員說：“我從未見到過

《文件和資料控制程序》這份文件”。結論：公司尚未按ISO14001標準的要求制定《文件和資料控制程序》。第60頁/共162頁情景2場景：所使用的《環(huán)境手冊》批準人欄中，總經(jīng)理的名字是打印上去的。結論：《環(huán)境手冊》尚未得到總經(jīng)理的批準。第61頁/共162頁情景3場景：抽查上個月所進行內(nèi)審的12份不符合項報告，有6份報告的“糾正措施跟蹤情況”欄為空白。結論：對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的問題，公司尚未采取糾正措施。第62頁/共162頁情景4場景：審核發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)部員工將沾有油污的抹布放在標識為“可回收廢棄物”的桶內(nèi)。結論：生產(chǎn)部員工未經(jīng)培訓合格就上崗工作。第63頁/共162頁情景5場景：公司《環(huán)境手冊》中未規(guī)定QC部的職責。結論：公司沒有規(guī)定QC部的環(huán)境職責。第64頁/共162頁情景6場景：檢驗規(guī)程規(guī)定金工車間質(zhì)控點工作人員對零部件要用硬度計等檢測設備進行自檢。檢測設備臺帳上并沒有硬度計發(fā)給金工車間的記錄，但車間提供的自檢記錄數(shù)據(jù)齊全。結論：這些自檢記錄中的數(shù)據(jù)是偽造的。第65頁/共162頁情景7場景：按規(guī)定應每隔半年對所有合格供方進行一次全面評價。品保部提供的上半年評價記錄中，沒有電機廠，紙箱廠的評價記錄。結論：公司采購的電機、紙箱質(zhì)量是失控的。第66頁/共162頁情景8場景：原料倉庫中未標明不合格品區(qū)。結論：倉庫沒有對原料不合格品進行標識。第67頁/共162頁3.2.2審核技巧提問與談話查閱文件、記錄觀察生產(chǎn)、工作現(xiàn)場作業(yè)情況對已完成的工作進行重復驗證審核抽樣原則現(xiàn)場審核應注意的問題第68頁/共162頁（一）提問和談話1.提問的內(nèi)容提問語言避免提帶有侵犯性的問題不要脅迫被接見的人不要讓對方感到他做了錯事用以下的引導詞提問什么,哪個,為什么,什么時候,什么地方,什么人,怎么樣使用這些疑問詞提問必須予以正面回答，可以在較短的時間內(nèi)獲得很多的信息。不要忘記提出：“請讓我看看”第69頁/共162頁（一）提問和談話2.提問的順序有關組織機構、人員職責和權限的問題本崗位涉及的主要環(huán)境因素以及控制要求如何對過程加以控制以及對結果加以驗證的問題發(fā)現(xiàn)文件規(guī)定與做法不一致時詢問為什么這樣做假使出現(xiàn)異?；蚓o急情況詢問該如何處理第70頁/共162頁（一）提問和談話開放型提問：鼓勵對方自由交談,避免Y/N探索型提問：追蹤目標，集中焦點，一問到底,一次只談一個問題，該問題搞清楚后再進入下一個項目反效果提問：故意混淆事實真相請其確認征求意見式提問：表示自己還不清楚，詢問是否如此。3.提問的方式第71頁/共162頁（一）提問和談話不同受審核對象，不同的話題與直接擔當者談話，避免讓其上司回答切忌擺出一副審問別人的架子要說明了解問題的目的是為了改進努力創(chuàng)造一個和諧的氣氛注意傾聽，談話時要看著對方，表示尊重不要太久時間盯著別人的眼睛需要打斷別人談話時，要使用禮貌客氣的言語4.注意事項第72頁/共162頁練習四：提問--情景1對總經(jīng)理：公司制定的環(huán)境方針時怎樣考慮污染的要求？對試驗員的員工，如何提出類似問題？第73頁/共162頁練習四：提問--情景2以下提問有何不同：

“你是不是按儀器校準程序來校準pH儀的？”

“你是按什么規(guī)定進行pH儀的校準？”

“你怎樣校準pH儀？”第74頁/共162頁練習四：提問--情景3下一個問題是什么？ 問：“公司的壓力表校了嗎？？ 答：“所有涉及重要環(huán)境因素的壓力表都校了?！?問：？第75頁/共162頁練習四：提問--情景4下一個問題是什么？ 問：“危險化學品的MSDS是怎樣建立的？”

答：“所有危險化學品是按其分子式建立?！?/p>

問：？

“UV顏料呢”注:“UV的成分:環(huán)氧樹酯、甲苯、丙酮、紅丹”第76頁/共162頁練習四：提問--情景5下一個問題是什么？ 問：“公司的車輛都年檢了嗎？尾氣排 放的結果的怎樣？ 答：“所有的小汽車都年檢了，且全部 合格?！?問：？第77頁/共162頁練習四：提問--情景6下一個問題是什么？ 問：“有害廢物最終如何處置的？”

答：“所有廢物都最后由廢物處理商負責處理。”

問：？第78頁/共162頁（二）、查閱文件、記錄文件和資料是開展工作的依據(jù)記錄是工作有無進行及結果如何的證據(jù)任何不相一致或錯誤的地方都會導致體系運行問題要盡量細心，對每個標題、每個欄目，甚至是每個數(shù)字都應仔細閱讀、核對第79頁/共162頁（二）、查閱文件、記錄缺少標準或缺少實際工作所要求的文件沒有很好地執(zhí)行文件未經(jīng)授權的文件更改使用文件的場所未能及時得到文件的有效版本沒有及時從發(fā)放和使用場所撤出失效或作廢文件查閱文件可能發(fā)現(xiàn)的問題第80頁/共162頁（三）、觀察生產(chǎn)、工作現(xiàn)場作業(yè)情況審核員應將大部分的精力用在現(xiàn)場審核之中利用眼睛和審核員的職業(yè)敏感性深入工作生產(chǎn)第一線，觀察實際的生產(chǎn)工作狀況有利于分析問題產(chǎn)生的原因，針對性地提出改進建議第81頁/共162頁練習五:觀察—情景1一房間門上有牌,上書:“防爆房”?1、問此房何用2、看此房的物料清單3、查設備清單4、要作業(yè)指導書5、觀察…..第82頁/共162頁練習五:觀察—情景2程序要求：“設備保養(yǎng)完成后，保養(yǎng)人應清理作業(yè)現(xiàn)場，工具回位，關閉電源后離開?！庇^察：第83頁/共162頁練習五:觀察—情景3法規(guī)要求：“設置危險化學品識別標志，...

不得將危險化學品混入一般物品中貯存

...”觀察：第84頁/共162頁練習五:觀察—情景4程序規(guī)定：“從事焊接作業(yè)前，先打開鉛煙凈化器，待其正常運轉后，方可啟動焊接工作。若凈化器出現(xiàn)故障，且24小時無法修好，應停止該焊接機的作業(yè)，報告設備科修理...”觀察：第85頁/共162頁練習五:觀察—情景5您在公司的廠房樓頂,看到一根管道.工友說那是用來排臭氧的.觀察:第86頁/共162頁練習五:觀察—情景6公司有一個噴涂房，進入房內(nèi)，應觀察到：---環(huán)境的、安全的、健康的、質(zhì)量的????第87頁/共162頁練習五:觀察—情景7環(huán)境保護設施（如污水處理系統(tǒng)）

污水處理系統(tǒng)運作情況關鍵設備（泵、閥門）維護保養(yǎng)記錄污水處理作業(yè)指導文件有關藥品的MSDS信息化學品儲存條件及防泄漏措施污泥儲存條件及防滲漏裝置排污口標志排污口計量裝置情況監(jiān)測設備臺帳及校準維護記錄監(jiān)測記錄監(jiān)測人員培訓及資格情況第88頁/共162頁練習五:觀察—情景8鍋爐房燃料（如煤、柴油）的存放及安全措施鍋爐許可證安全閥校驗壓力容器的檢驗情況司爐工的特種作業(yè)證書燃料的含硫量及檢測報告鍋爐運行記錄鍋爐廢渣的處理記錄和相關協(xié)議鍋爐廢氣的監(jiān)測記錄鍋爐廢水處理裝置的運行鍋爐房應急預案、物資、演練情況第89頁/共162頁練習五:觀察—情景9波峰焊（大錫爐）助焊劑、稀釋劑儲存量及條件化學品MSDS使用的焊料及是否含鉛設備的點檢、維修消防器材的配備人員的PPE配備安全警示標志抽風系統(tǒng)效果、廢氣污染物測試報告消防演習實施和分析第90頁/共162頁（四）、對已完成的工作進行重復驗證最終結果很有說服力地證明體系的有效性和適合性現(xiàn)場審核過程中要確認最終結果，如：對已完成的工作要求重新進行一次對已經(jīng)檢驗合格的產(chǎn)品抽樣進行復驗或比較試驗在重復復驗過程中要求講解或演示工作的主要環(huán)節(jié)和注意事項對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題的要追蹤原因以及處理情況第91頁/共162頁（五）審核中的抽樣原則抽樣要公正、有代表性樣本的種類：人員、設備、產(chǎn)品、記錄、文件按檢查表的順序隨機抽樣根據(jù)談話或現(xiàn)場觀察獲取的信息，進行定向抽樣抽樣是隨機的審核員應自己或在自己的監(jiān)督下抽樣審核是抽樣的!第92頁/共162頁（五）審核中的抽樣原則抽樣范圍應覆蓋審核規(guī)定的全部體系要素抽取3－10個樣便可反映某一具體要素的情況發(fā)現(xiàn)問題應擴大抽樣，以查明是普遍的還是孤立的未發(fā)現(xiàn)問題就應該繼續(xù)其他審核第93頁/共162頁（六）、現(xiàn)場審核應注意的問題現(xiàn)場審核時應注意：始終保持禮節(jié)，營造良好和諧的氣氛保持冷靜，并掌握主動應遵循審核計劃和檢查表，避免遺漏注重觀察，收集客觀事實，確認相關證據(jù)做好筆記，清晰、準確并及時整理審核組間應做好溝通應關注的重點項目設備及其操作（如鍋爐）化學品的貯藏區(qū)固體廢物，特別是危險廢物存放存在重要職業(yè)健康安全風險的場所資源及能源的利用對相關方施加影響相關方的信息第94頁/共162頁3.2.3審核證據(jù)記錄證據(jù)記錄時間在記憶消退之前在審核下一現(xiàn)場前在審核組討論之后(很重要)確保準確清楚與同事協(xié)調(diào)，解決不一致第95頁/共162頁3.2.3審核證據(jù)記錄審核證據(jù)記錄要求清晰/不含糊客觀有現(xiàn)場觀察或文件核實的根據(jù)支持精確確定是檢查表的相關部分確定具體的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場、所在部門第96頁/共162頁審核證據(jù)要求

可作客觀證據(jù)

不可作客觀證據(jù)存在的客觀事實或情況估計、猜想、分析、推斷部門負責人或當事人談陪同人員或其他無人員談話（并有其他實物旁證）話、傳聞現(xiàn)行有效文件（審核當過期的或作廢的文件，擅前的質(zhì)量活動）和有效自涂改的質(zhì)量記錄，未經(jīng)的質(zhì)量記錄證實的新聞報道第97頁/共162頁3.3

不符合的處理3.3.1重要概念3.3.2不符合的形成3.3.3不符合的分類3.3.4不符合報告第98頁/共162頁3.3.1重要概念

不符合“違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)?！辈环享棙嫵刹环系氖马棧陀^事實）即為不符合項。表現(xiàn)為：—存在的對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全不利的條件—違反規(guī)定的要求觀察項可能構成不符合項或潛在不符合項，但證據(jù)不足或尚未造成不良后果※提出觀察項是內(nèi)審員的權力和義務第99頁/共162頁案例：不符合事實描述兩個事實描述的差別：“監(jiān)測記錄表明甲苯濃度未達標仍繼續(xù)排放?！薄?002年1-6月的監(jiān)測報告表明，2月15日，5月15日，車間甲苯的濃度分別為0.023mg/m3和0.018mg/m3，超過國家規(guī)定標準0.01mg/m3，仍然繼續(xù)生產(chǎn)。”第100頁/共162頁案例：不符合事實描述兩個事實描述的差別：公司沒有進行來料檢查審核倉庫時，發(fā)現(xiàn)2007年5月28日新進入的AA原料沒有來料檢查的記錄，倉庫人員解釋說，當時因為生產(chǎn)經(jīng)理催得急，而且是老客戶，質(zhì)量一直很穩(wěn)定，就沒有做。而公司文件OP-015《來料檢驗程序》4.5.1規(guī)定”每一批次AA原料必須進行抽檢合格后才能接收”第101頁/共162頁案例：不符合事實描述兩個事實描述的差別：“未按健康安全管理方案(HSO-12)完成Q車間空氣凈化器的安裝?！?/p>

“Q車間空氣凈化器未按健康安全管理方案(HSO-12)的要求于2002年6月安裝并使用，Q車間空氣狀況至今仍無好轉?！钡?02頁/共162頁3.3.2不符合的形成判定不符合必須以客觀事實為基礎文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)的客觀事實受審人員針對審核員所提問題的回答判定不符合必須以審核準則為依據(jù)不能以審核員的個人意見、觀點為依據(jù)在審核準則中找到對應條款第103頁/共162頁3.3.2不符合的形成應對不符合的原因進行分析，找出體系上存在的不符合形成不符合項之前，審核組應充分討論，統(tǒng)一意見與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實第104頁/共162頁3.3.3不符合的分類重要或嚴重次要或一般建議或觀察項第105頁/共162頁嚴重不符合項體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，如果一個或多個ISO14001要素重復出現(xiàn)失效現(xiàn)象體系出現(xiàn)區(qū)域性失效，如某一部門中有關要素全面失效體系運行后仍造成了嚴重的環(huán)境危害第106頁/共162頁一般不符合項及觀察項一般不符合項個別、偶然、孤立、性質(zhì)輕微的問題點如果不進行糾正，將發(fā)展成嚴重不符合項觀察：不一致與EHS或標準不能相聯(lián)系的，但不校正會對環(huán)境造成影響建議好的操作規(guī)范有助于改善環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系第107頁/共162頁3.3.4不符合報告不符合報告應包括：受審核方名稱不符合事實的描述不符合標準的要素號或體系文件的編號不符合項性質(zhì)的判定審核員姓名及形成該不符合項報告的日期受審核方代表確認及簽名第108頁/共162頁書寫不符合報告可分為五部分：一、描述客觀事實客觀事實須為現(xiàn)場審核中查找到的客觀證據(jù)語言要簡短、清楚不應該加上判斷二、對客觀事實進行判斷即違反了標準或體系文件三、分析不符合的原因---由責任部門進行四、制定糾正預防措施---由責任部門進行五、措施跟蹤結果---由監(jiān)督部門進行不符合事實的描述是關鍵！第109頁/共162頁案例：不符合報告日期：1999年4月26日內(nèi)審員簽名：文清糾正與預防措施的跟蹤與驗證：1999年4月20日以重新召開管理評審會議，其中將目標和指標調(diào)整為1999年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。確認人簽名：史陽1999/4/1實施負責人簽名：王成祥1999/4/16預防措施：對管理評審議程嚴格審查，在議程中明確審議對方針、目標以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要。確認人簽名：史陽1999/4/16實施負責人簽名：王成祥1999/4/16糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要。原因分析：沒有認真執(zhí)行文件要求責任部門負責人：王成祥1999/4/16受審核部門簽名：史陽1999/4/15內(nèi)審員簽名：文清不符合描述：公司目標和指標明確規(guī)定，1998年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為72%，而在1999年3月的管理評審報告中未對目標和指標給予任何評審。事實上，審核時的廢油回收率也僅為75%。不符合理由：

ISO14001：1996的4.6管理評審明確要求?！肮芾碓u審應……指出對方針、目標以及EHS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。審核員：文清、齊魯日期：1999年4月15日受審核部門名稱：制造部第110頁/共162頁練習六:不符合報告編寫2007年6月15日審核員來到生產(chǎn)車間，發(fā)現(xiàn)編號為023的干粉滅火器上次換藥的時間是2006年5月18日，詢問負責的管理人員，回答說程序文件要求(WI-023消防設施管理程序4.3.1)是每年換一次，最近因為生產(chǎn)任務比較緊，沒來得及進行更換，已經(jīng)安排下個星期換藥。請對上述現(xiàn)象進行判斷，開出不符合報告。第111頁/共162頁練習七：不符合判斷-情景1你到重油儲槽區(qū)審核時，發(fā)現(xiàn)重油槽的防溢堤因改善工作正在進行中，暫時打掉靠東側的部分圍堤。

判斷（下同）：1、是否為不符合？2、如果是，應該是違反了哪一標準條款？3、可能的原因是什么？4、應該如何制定糾正措施？5、是否要制定預防措施？第112頁/共162頁ISO140014.4.7應急準備和響應組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。第113頁/共162頁練習七：不符合判斷-情景2你到倉儲部審核時，核查記錄發(fā)現(xiàn)[化學品分區(qū)存放管理方案]落后預定進度三個月，而公司程序[ISST-002]規(guī)定每二個月要對管理方案的內(nèi)容進行檢查和更新。

第114頁/共162頁ISO140014.5.1監(jiān)測和測量組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。第115頁/共162頁練習七：不符合判斷-情景3審核員在陪同人員的帶領下，對廠區(qū)進行巡視。他突然看到前面的一個儲罐，在他的記憶中工廠的重大環(huán)境因素，臺帳中有一項為硫酸儲罐的泄漏。于是詢問陪同人員。陪同人員確認就是那個儲罐，審核員又問你們采取了何種對策時。陪同人員回答，罐子很結實，從沒發(fā)生過事故?，F(xiàn)在還有很多事要做，因此還沒將此事放在議事日程上第116頁/共162頁ISO140014.4.7應急準備和響應.“組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。.組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應，并預防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。.組織應定期評審其應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后。.可行時，組織還應定期試驗上述程序?！钡?17頁/共162頁練習七：不符合判斷-情景4在辦公室檢查時，發(fā)現(xiàn)標識為“生活垃圾”的垃圾桶內(nèi)放有三節(jié)電池。第118頁/共162頁練習：不符合判斷在維修部審核時，發(fā)現(xiàn)公司聘請的ABC工程公司的維修人員正在整理作業(yè)現(xiàn)場，將地面上的一些雜物，包括垃圾、沾有油污的抹布等全部掃起來后扔到了垃圾桶。第119頁/共162頁練習：不符合判斷審核員發(fā)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場有位承包商人員正在做反應槽作業(yè)，但槽處無任何人監(jiān)護，經(jīng)詢問得知，監(jiān)護人員正好外出購買盒飯。按該公司的[入槽作業(yè)管理程序]清槽作業(yè)時，包商須有監(jiān)護人員且工廠也必須有安全監(jiān)護人員在場。

第120頁/共162頁OHSAS180014.4.6運行控制應針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行：對于因缺乏形成文件的程序而可能導致偏離職業(yè)健康安全方針、目標的運行情況，建立并保持形成文件的程序；在程序中規(guī)定運行準則；對于組織所購買和(組織應識別與所認定的、需要采取控制措施的風險有關的運行和活動。組織或)使用的貨物、設備和服務中已識別的職業(yè)健康安全風險，建立并保持程序，并將有關的程序要求通報供方和合同方；建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風險。第121頁/共162頁練習：不符合判斷你在審核噴漆車間時，發(fā)現(xiàn)程序文件[ISST-016]規(guī)定每個月需要更換操作人員防護面具的濾毒罐一次，審核時發(fā)現(xiàn)在噴涂車間工作的三名員工，其中有一名員工的濾毒罐已有一個半月未更換。該員工老陳向你說明他使用的濾毒罐一切良好，配戴時并未聞到溶劑的味道，且并無身體不適的感覺。

第122頁/共162頁OHSAS180014.4.6運行控制組織應識別與所認定的、需要采取控制措施的風險有關的運行和活動。組織應針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行：4.4.2培訓、意識和能力組織應建立并保持程序，確保處于各有關職能和層次的員工都意識到：－－在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個人工作的改進所帶來的職業(yè)健康安全效益；第123頁/共162頁練習：不符合判斷在審核一廠時，你發(fā)現(xiàn)有一個人未配戴安全眼鏡，此作業(yè)區(qū)域要求眼睛保護且依據(jù)危險評價，結果也是如此。此員工說他因為在等待制作有近視度數(shù)的安全眼鏡，所以他沒有安全眼鏡。

第124頁/共162頁OHSAS180014.4.6運行控制組織應識別與所認定的、需要采取控制措施的風險有關的運行和活動。組織應針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行：建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風險。第125頁/共162頁練習：不符合判斷某化工廠3-4月事故記錄如下：2001年3月22日操作工周潤發(fā)通過料口放鋼球時，鋼球掉下，因穿有鐵皮頭防護鞋，只將右腳背砸成青腫。4月9日操作工謝庭鋒在出料時，未釋放球磨機內(nèi)蒸汽便打開料蓋。當時配戴安全鏡，但眼角仍被燙傷。4月30日，操作工周潤發(fā)未將球磨機內(nèi)蒸汽放盡，被余留蒸汽燙傷眼角。第126頁/共162頁OHSAS180014.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施組織應建立并保持程序，確定有關的職責和權限，以便：處理和調(diào)查：－－事故；－－事件；－－不符合；采取措施減小由事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響；采取糾正和預防措施，并予以完成；確認所采取的糾正和預防措施的有效性。第127頁/共162頁練習：不符合判斷審核員發(fā)現(xiàn)盛裝氨水的容器敞口放著，車間內(nèi)有很濃重的氨水氣味，但操作人員并沒有佩帶防護用品?，F(xiàn)場人員解釋說，建廠以來就一直這樣，員工習慣了，沒人抱怨。審核員進一步查閱資料，沒有找到車間氨水濃度的監(jiān)測報告。

第128頁/共162頁OHSAS180014.5.1績效測量和監(jiān)視組織應建立并保持程序，對職業(yè)健康安全績效進行常規(guī)監(jiān)視和測量。程序應規(guī)定：－－適合組織需要的定性和定量測量；4.4.2培訓、意識和能力組織應建立并保持程序，確保處于各有關職能和層次的員工都意識到：－－在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個人工作的改進所帶來的職業(yè)健康安全效益；第129頁/共162頁不符合報告中“該寫”與“不該寫”

該寫

不該寫1、與時間有關的要寫1、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關的要寫2、自己的習慣用語不要寫3、與記錄有關的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關的要寫5、涉及機密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關的要寫7、與重要環(huán)境因素有關的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術語10、與地點有關的要寫第130頁/共162頁3.4

審核總結3.4.1審核組總結3.4.2審核結論3.4.3末次會議3.4.4編制審核報告第131頁/共162頁3.4.1審核組總結綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項的數(shù)量、性質(zhì)、分布入手，判斷EHS體系的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。①EHS文件的完整性和可操作性；②EHS體系的實施③EHS體系運行的有效性

?方針是否得到貫徹；

?目標、指標和方案是否得到落實；

?是否嚴格遵守了法律、法規(guī)和其它要求；

?整體環(huán)境職業(yè)健康安全行為是否得到持續(xù)改善；

?員工的環(huán)境職業(yè)健康安全意識是否得到了提高；

?相關方對體系的評價如何；④EHS發(fā)展的歷史和趨勢第132頁/共162頁3.4.2審核結論關于被審核方管理體系符合性、有效性的總體評價由審核組討論達成一致意見，審核組長擁有最終決定權在現(xiàn)場審核末次會議上口頭說明，最終的審核結論體現(xiàn)在書面的審核報告中第133頁/共162頁與受審核方領導交流以組長為主簡要向受審核方領導交流審核發(fā)現(xiàn)和審核結論；口頭說明有關的觀察項并提出改進建議，觀察項不在末次會議上宣讀；對體系今后重點改進領域做簡要說明；一般15－30分鐘，內(nèi)審也可直接在末次會議上溝通第134頁/共162頁3.4.3末次會議由審核組長主持參加人員為審核組全體成員、受審核方管理者及各部門負責人、其他必要人員時間在30分鐘左右，可依據(jù)實際延長內(nèi)審員可對發(fā)現(xiàn)的不符合項提出糾正措施建議內(nèi)審員應說明不符合糾正和驗證的流程會議內(nèi)容：感謝受審核方介紹正面審核發(fā)現(xiàn)介紹不符合項、觀察項介紹遇到的問題(如果有)解決爭議結合審核目的作出現(xiàn)場審核結論對不符合項的整改給出建議提出糾正措施要求第135頁/共162頁3.4.4編制審核報告報告由審核組長編制，一般至少應包含：審核的目的和范圍審核準則審核組及受審方代表人員審核時間簡述審核過程及遇到的問題正面的審核結果第136頁/共162頁3.4.4編制審核報告報告至少應包含（續(xù)）：不符合項分布表審核結論及建議審核報告的分發(fā)范圍第137頁/共162頁內(nèi)審報告審核目的：審核范圍：審核準則（依據(jù)）：審核時間：審核綜述（附不符合項分布表）：審核結論：糾正措施要求：審核報告分發(fā)范圍：審核組長/日期：批準（管理者代表）：NO.：第138頁/共162頁第四部分審核結果跟蹤第139頁/共162頁糾正措施的跟蹤糾正措施跟蹤的目的

a.促使受審核方找出不符合的根源，消除原因，通過改善管理環(huán)境，創(chuàng)造良好的體系運行條件。b.促使受審核方的糾正措施計劃有效實施，為審核組的認證結論提供依據(jù)。c.通過糾正措施實施情況跟蹤，促使受審核方完善環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的自我改進機制。第140頁/共162頁糾正措施跟蹤的原則a.

所有不符合項都必須關閉。b.根據(jù)不符合項的性質(zhì)或程度，可采用不同的糾正措施跟蹤驗證方式：現(xiàn)場跟蹤/審核；資料驗證；審核中及時復查。

第141頁/共162頁c.糾正措施完成期限

嚴重不符合項一般在3個月內(nèi)完成，審核員在此時間內(nèi)予以確定。一般不符合項一般在1個月內(nèi)完成糾正措施驗證。某些程度輕微的一般不符合項，在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即糾正的，審核員要及時進行糾正措施跟蹤驗證。第142頁/共162頁審核雙方在糾正措施跟蹤上的責任1.內(nèi)審員的責任

a.確定不符合項；

b.提出糾正措施要求、建議和實施完成期限；

c.進行糾正措施的跟蹤驗證。2.受審核方的責任

a.確認不符合項；

b.分析不符合項的原因；

c.制定和實施糾正措施；

d.檢查完成糾正措施情況，做好記錄；

e.及時向審核組提交不符合項報告原件及糾正措施完成情況證明材料。第143頁/共162頁糾正措施的驗證1.原因分析方面是否確切找到問題的根源？2.措施制定方面是否針對原因？是否與程度相適應？是否舉一反三？3