2023證券從業(yè)《投資基金》 基礎(chǔ)習(xí)題

第頁共頁2023證券從業(yè)《投資基金》根底習(xí)題一、多項(xiàng)選擇題1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)展________。A.具備必備的效勞設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)平安保護(hù)措施B.建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)平安防范管理措施C.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)D.重要原始憑證保存期不少于20年E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金正確答案：ABCDE2、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有。A.市場(chǎng)性B.連續(xù)性C.平安性D.經(jīng)濟(jì)性E.高效性正確答案：ABDE3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是A.自有資金不少于人民幣1億元B.自有資金不少于人民幣2億元C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格E.具有證券登記、托管和結(jié)算效勞所必需的場(chǎng)所正確答案：BCE4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原那么為凈額清算原那么C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)展軋差，產(chǎn)生清算金額D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)展中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表正確答案：ABCDE5、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的詳細(xì)程序有。A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶B.申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反應(yīng)受理C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)展驗(yàn)資E.申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽正確答案：ABCDE6、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是。A.必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人B.必須具有獨(dú)立的法人地位和承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的才能C.有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員D.有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施E.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度正確答案：ABCDE7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違背《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。A.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格B.與別人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式互相進(jìn)展證券交易C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)展不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣D.以自己名義為自己或以別人名義為自己買賣證券E.以其他方法操縱證券交易價(jià)格正確答案：ABCE8、下面的`()屬于證券交易。A.房屋交易B.債券交易C.存貨單交易D.基金交易E.股票交易正確答案：BDE9、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是()。A.委托人B.受托人C.受權(quán)人D.代理人正確答案：AC10、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是A.決策的自主性B.交易的流動(dòng)性C.成交的不確定性D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性E.收益的不穩(wěn)定性正確答案：ADE二、判斷題(1)基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的平安。()(2)一般情況下，開放式基金的單位價(jià)格與凈資產(chǎn)值趨于一致，即凈資產(chǎn)值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之進(jìn)步。()(3)基金管理公司的發(fā)起人自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()(4)持有封閉式基金超過基金總額10%的，還應(yīng)該按規(guī)定進(jìn)展臨時(shí)報(bào)告。()(5)證券投資基金的管理人不僅負(fù)責(zé)基金的投資操作，而且經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管，但基金托管人負(fù)責(zé)對(duì)基金的保管與運(yùn)作負(fù)責(zé)監(jiān)視。這種互相制約、互相監(jiān)視的制衡機(jī)制從另一方面對(duì)投資者的利益提供了重要的保護(hù)。()(6)投資組合保險(xiǎn)策略在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向?yàn)橄陆禃r(shí)買人，上升時(shí)賣出。()(7)封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減;開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購和贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少。()(8)在基金份額出售前5日，應(yīng)將基金合同、托管人協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。()(9)道氏理論的最具歷史價(jià)值之處在于其完好的技術(shù)體系，這是成功投資的必要條件。()(