誠信合規(guī)手冊-中國石油天然氣集團

誠信合規(guī)手冊董事長致辭使用說明誠信合規(guī)基本要求公司與員工質量和健康安全環(huán)保對外交易政府與社區(qū)財務、資產與信息

目錄0204081018223234索引 40誠信合規(guī)手冊董事長致辭中國石油天然氣集團公司是國有重要骨干企業(yè)，是以油氣業(yè)務、工程技術服務、石油工程建設、石油裝備制造、金融服務、新能源開發(fā)等為主營業(yè)務的綜合性國際能源公司，是中國主要的油氣生產商和供應商之一。我們始終秉承“奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，堅持誠實守信、依法合規(guī)的價值觀，努力為社會創(chuàng)造財富、促進和諧。實踐證明，誠信合規(guī)是公司發(fā)展的基石，是公司有質量有效益可持續(xù)發(fā)展的堅實保障。

董事長致辭 03繼往開來，我們清晰地認識到，公司的卓越聲譽和持續(xù)發(fā)展更加有賴于誠信合規(guī)。我們將堅持誠信合規(guī)優(yōu)先于經濟利益的理念，讓誠信合規(guī)涵蓋經營管理各領域、業(yè)務活動各環(huán)節(jié)、全體員工各崗位?！墩\信合規(guī)手冊》為全體員工提供了行為指南，每位員工應該熟悉并嚴格遵守。讓我們一起行動，從每個人做起、從每件事做起，以誠信合規(guī)贏得信任、實現(xiàn)價值。中國石油天然氣集團公司董事長誠信合規(guī)手冊手冊使用使說明用為什么要制定《誠信合規(guī)手冊》為繼承發(fā)揚中國石油的優(yōu)良傳統(tǒng)，傳遞和落實誠信合規(guī)價值理念，不斷適應越來越高的合規(guī)要求，有必要制定統(tǒng)一的行為準則，指導員工以規(guī)范的行為和更高的道德標準履行職責，切實維護公司良好聲譽，促進公司健康可持續(xù)發(fā)展。哪些人需要遵守《誠信合規(guī)手冊》《手冊》適用于公司和全體員工。代表（代理）公司或以公司名義從事各項工作的人員，均應遵守《手冊》有關規(guī)定。公司的控股公司通過法定程序執(zhí)行《手冊》規(guī)定。公司鼓勵并建議參股公司也通過法定程序執(zhí)行《手冊》規(guī)定。

使用說明 05員工如何遵守《誠信合規(guī)手冊》公司每位員工都應該認真學習《手冊》，掌握誠信合規(guī)的基本要求和有關具體規(guī)定，在工作中遵守《手冊》的要求，并作出承諾。各級領導干部要積極營造誠信合規(guī)的氛圍，帶頭守法合規(guī)，通過個人的表率作用帶動全員誠信合規(guī)，指導和監(jiān)督下屬員工遵守《手冊》各項規(guī)定，定期與員工就誠信合規(guī)表現(xiàn)進行溝通和交流，正確對待來自員工的意見和建議。如何使用《誠信合規(guī)手冊》《手冊》概括性地規(guī)定了員工應該遵守的基本行為規(guī)范，除此之外，員工還應遵守公司其他規(guī)章制度。具體規(guī)定和相關內容可在公司門戶主頁 “規(guī)章制度”欄查閱，也可以與上級主管或相關部門取得聯(lián)系，尋求幫助。如何舉報違反《誠信合規(guī)手冊》的行為公司設立舉報電話、電子信箱接受舉報，可以通過口頭、書面或電子郵件等途徑，實名或匿名反映問題。公司將認真進行調查，反饋處理結果，并對舉報人的身份信息進行保密。誠信合規(guī)手冊違反《誠信合規(guī)手冊》將受到何種處罰對違反《手冊》有關規(guī)定的員工，將根據(jù)公司相關規(guī)定給予紀律處分，直至解除勞動合同。若涉嫌犯罪，將依法移送司法機關追究法律責任?！墩\信合規(guī)手冊》如何修訂公司會視需要對本手冊內容進行修訂或補充，并及時將最新版本的電子文檔發(fā)送給每位員工，員工需簽收確認并遵照執(zhí)行。集團公司法律事務部負責《手冊》內容的解釋。如有意見或建議，請及時向上級主管或集團公司法律事務部反映。我們期待本手冊的進一步修訂和完善也有您的一份貢獻。在本手冊中，為方便起見，使用“中國石油”、“公司”這樣的詞語泛指中國石油天然氣集團公司及其所屬的企事業(yè)單位，“我們”也泛指這些單位及其全體員工。

使用說明 07集團公司總部舉報熱線：舉報平臺：集團公司黨組紀檢組、監(jiān)察部（監(jiān)察局）門戶網站 -網上舉報平臺舉報電話報郵箱：jcbjb@郵寄地址：北京市東城區(qū)東直門北大街 9號中國石油天然氣集團公司監(jiān)察部（監(jiān)察局）郵 編：100007集團公司法律事務部聯(lián)系方式 :電 話子信箱：hggl@傳 真屬企事業(yè)單位舉報熱線和法律部門聯(lián)系方式請通過各單位門戶網站查詢。誠信合規(guī)手冊誠信合規(guī)基本要求誠信合規(guī)是公司基業(yè)常青的保障。無論在哪里開展業(yè)務，無論從事何種工作，我們的一言一行都直接關系到公司的利益和聲譽。每一位員工都要做到守法合規(guī)、忠誠公司、誠信做事、愛崗敬業(yè)，為建設世界水平的綜合性國際能源公司打牢根基。守法合規(guī)守法合規(guī)是我們行為的底線。我們在開展業(yè)務時，要遵守所有適用的法律法規(guī)和規(guī)章制度，恪守職業(yè)道德。即使為了公司利益，也不能違法違規(guī)行事。

誠信合規(guī)基本要求 09忠誠公司公司是全體員工的共同家園，也是員工實現(xiàn)自我價值的平臺。我們要履行對公司忠實勤勉的義務，以促進公司發(fā)展、維護公司良好聲譽為己任，任何時候都不能做損害公司利益和聲譽的事。誠信做事誠信是我們行為的前提，沒有誠信，一切將被否定。我們要始終堅持誠信至上、誠信為本，傳承、弘揚中華民族誠實守信的傳統(tǒng)美德和中國石油的優(yōu)良作風，當老實人、說老實話、辦老實事，言必行、行必果，不欺上瞞下、不弄虛作假。愛崗敬業(yè)崗位是員工施展才華的舞臺，也是為公司創(chuàng)造價值的平臺。我們應該倍加珍惜、熱愛自己的崗位，忠誠自己的職業(yè)，認真履行崗位職責，精益求精做好每一項工作。要樹立持續(xù)學習理念，不斷提高職業(yè)技能，增強為公司發(fā)展服務的本領。誠信合規(guī)手冊1公司與員工◎營造和諧勞動關系◎避免利益沖突、反對利益輸送◎保持良好工作氛圍

公司與員工 11營造和諧勞動關系員工是公司的寶貴資源和財富。公司尊重和維護員工權益，致力于促進員工全面發(fā)展，實現(xiàn)員工個人價值與企業(yè)價值共同提升，努力使企業(yè)發(fā)展成果惠及廣大員工。依法用工公司遵循合法、公平、平等自愿、協(xié)商一致、誠實信用原則，依法與勞動者訂立、履行、變更、解除或終止勞動合同，不允許聘用童工。12 誠信合規(guī)手冊 公司與員工 13公平對待員工公司為每一位員工提供平等機會，不因種族、民族、膚色、宗教、性別、國籍等原因，在招聘錄用、薪酬福利、職業(yè)發(fā)展、獎勵懲處等方面對員工歧視或差別對待。尊重和保護員工權益公司堅持以人為本，尊重和關愛員工，切實維護員工合法權益。嚴格依照相關規(guī)定按時足額向員工支付薪酬，依法為員工建立社會保險，保障員工依法享有的休息休假權利，努力改善和提高員工福利待遇。

依法處理勞動爭議公司鼓勵和引導員工以合法方式反映訴求。員工如有勞動關系方面的異議或疑問，可以自行或者通過工會組織向人事、法律等部門反映。發(fā)生勞動爭議的，鼓勵員工與公司協(xié)商解決，也可以通過法律途徑解決。公司完善職業(yè)培訓制度，有計劃地對員工進行職業(yè)培2避免利益沖突、反對利益輸送訓，幫助員工提升職業(yè)技能。公司對從事特種作業(yè)的員工，員工要正確處理個人利益與公司利益的關系。無論履在其上崗前進行培訓，未經培訓不安排上崗。行工作職責，還是從事個人活動，都不能損害公司利益和公司不斷完善民主管理、民主監(jiān)督機制，充分聽取員聲譽。要避免個人利益與公司利益產生沖突，更不能利用工意見和建議。制定涉及員工切身利益的規(guī)章制度和政策，職務便利、職權影響力，將公司利益轉移給其他企業(yè)或個應履行民主程序。人。對可能產生利益沖突、利益輸送的事項，要向法律部門報告，并在決策、辦理相關事項時主動回避。誠信合規(guī)手冊避免公司資產和信息用于個人目的我們要使公司資產和信息用于工作目的，不能利用公司資產和信息為自己或他人謀取利益。代表公司對外行為應當取得批準或授權以公司名義或公司員工名義進行考察、談判、簽約、招標投標、提供擔保、出具證明等相關業(yè)務活動，以及在媒體上代表公司發(fā)表意見、 發(fā)布消息，或者出席公眾活動，要取得公司批準或授權以后方可進行。

公司與員工 15不得與公司競爭或協(xié)助競爭者員工不能投資與公司存在競爭關系的非上市企業(yè)，也不能在與公司競爭的單位兼任職務，或者為競爭者提供幫助。禁止利用職權為自己或他人謀取不正當利益員工要正確行使公司賦予的職權，不能為了任何直接或間接的個人目的而濫用職權。任何員工不能插手或干擾市場準入、招標投標和合同簽訂等，不能指定或授意指定交易對象，也不能向特定關系人透露招標標底、內幕信息等。我們要以公平合理的價格采購或銷售商品和服務，以及進行資產和權益交易，不允許以明顯高于或低于市場價格交易。公司不允許購買不必要的商品和服務，以及資產和權益。這不僅僅是防止浪費，也是為了避免利益輸送。誠信合規(guī)手冊未經公司同意不能從事第二職業(yè)兼職可能使員工難以專注于本職工作，還可能產生利益沖突，通常情況下公司不允許員工從事第二職業(yè)。如果員工希望從事兼職工作，需事先經過所在單位書面許可?？赡軜嫵衫鏇_突和利益輸送的情形不能一一列舉，員工需要根據(jù)具體情況來判斷和作出行動，必要時可以咨詢法律部門。保持良好工作氛圍維護正常工作秩序員工要遵守勞動紀律和工作紀律，做到文明辦公，禮貌待人。在工作場所和工作時間不得從事與工作無關的活動。工作場所的著裝要整潔得體，在生產作業(yè)現(xiàn)場要按規(guī)定穿戴工裝和配備勞保護具。

公司與員工 17建立良好工作關系員工之間要相互尊重、相互信任、相互幫助。要尊重他人的民族習俗和宗教信仰，避免冒犯、侮辱和騷擾他人的語言和行為，不傳播謠言或其他誹謗性、歧視性信息。尊重員工隱私公司尊重員工的個人隱私權，在獲取、儲存、使用和披露員工個人信息方面嚴格遵守法律法規(guī)和公司制度，并采取適當措施保護員工信息。員工之間也要尊重彼此隱私，不要打聽、傳播個人隱私。誠信合規(guī)手冊2質量和健康安全環(huán)?！虿粩喔倪M和提升質量◎關注員工安全和健康◎落實安全生產責任◎保護生態(tài)和環(huán)境◎嚴格管理承包商、供應商◎妥善處理質量和健康安全環(huán)保事件

質量和健康安全環(huán)保 19公司秉承“環(huán)保優(yōu)先、安全第一、質量至上、以人為本”的理念，嚴格遵守中國和業(yè)務所在國（地區(qū)）質量和健康安全環(huán)保（HSE）方面的法律法規(guī)和公司制度， 堅持“誠實守信、精益求精”的質量方針，追求“零事故、零缺陷、國內領先、國際一流”的質量目標，堅持“以人為本、預防為主、全員參與、持續(xù)改進”的HSE方針，努力實現(xiàn)“零傷害、零事故、零污染”的HSE目標，以優(yōu)質的產品和服務、良好的健康安全環(huán)境業(yè)績贏得社會信任。不斷改進和提升質量我們要牢固樹立質量意識，完善質量體系，加強過程控制，嚴把各環(huán)節(jié)質量關，確保產品、工程和服務質量合格。恪守質量承諾，以質取勝，以量取信。注重質量改進，依靠科學管理體系和先進技術方法，為客戶提供優(yōu)質清潔的產品和滿意高效的服務。誠信合規(guī)手冊關注員工安全和健康保護員工的生命安全和身體健康，是公司對員工的基本義務。公司建立健全勞動安全衛(wèi)生制度，為員工提供符合法律規(guī)定的勞動安全衛(wèi)生條件和必要的勞動防護用品，防止勞動過程中發(fā)生事故，努力避免職業(yè)危害。員工若發(fā)現(xiàn)危及人身安全和健康的情況，可根據(jù)具體情況停止工作或采取應急措施后撤離工作場所，并向上級主管匯報。公司提倡員工在保持身心健康的前提下從事工作，當員工身體健康狀況和精神狀態(tài)難以履行崗位職責時，應及時向上級主管報告。落實安全生產責任我們從事的是高安全風險業(yè)務，要始終保持對安全風險的警覺，任何時候都不能心存僥幸、麻痹大意。要嚴格履行安全生產職責，學習和掌握安全生產知識和技能，不違章指揮，不違章作業(yè)。從事危險作業(yè)要取得相應資質證書和作業(yè)許可。

質量和健康安全環(huán)保 21保護生態(tài)和環(huán)境公司致力于生產經營與環(huán)境保護的協(xié)調發(fā)展，始終把生態(tài)文明建設、防止環(huán)境污染放在首位。在建設新項目時要按規(guī)定進行環(huán)境影響評價，做到防止污染設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用。在生產作業(yè)同時，努力做好水土保持和植被恢復，以更嚴格的標準控制和減少廢水、廢氣和廢物的排放。嚴格管理承包商、供應商承包商、供應商對公司實現(xiàn)質量和 HSE目標有重要影響。我們應優(yōu)選合格的承包商、供應商，培養(yǎng)他們對公司質量和HSE管理體系的認知，要求他們在履行合同過程中遵守公司相關規(guī)定。妥善處理質量和健康安全環(huán)保事件員工應保持對質量和健康安全環(huán)保突發(fā)事件的警覺，及時發(fā)現(xiàn)并消除風險隱患。在發(fā)生緊急或意外事件時，應及時報告上級主管，按應急預案積極采取行動，控制事件影響。誠信合規(guī)手冊3對外交易◎堅持公平公正誠實信用原則◎禁止商業(yè)賄賂◎禁止壟斷行為◎禁止不正當競爭◎遵守貿易管制◎反洗錢

對外交易 23堅持公平公正誠實信用原則我們嚴格遵守適用的法律法規(guī)，恪守商業(yè)道德，推進“陽光”交易，真誠、守信、合法地開展對外交易活動。選擇誠信的交易對象我們應對供應商、服務商、承包商、客戶和合作伙伴加以識別和優(yōu)選，充分了解并嚴格審查其資質和誠信表現(xiàn)，與具有相應資質和良好商業(yè)信譽的交易對象交易。重合同、守信用公司堅持平等協(xié)商、互利共贏的原則，與交易對象達成協(xié)議、進行交易。要嚴格履行合同義務，信守作出的承諾，避免延遲交付、拖欠價款等違約行為。正確行使合同權利，督促交易對象履行合同義務。誠信合規(guī)手冊公平公正對待所有交易對象我們對不同的供應商、服務商、承包商、客戶和合作伙伴，都要一視同仁，不區(qū)別對待。不濫用優(yōu)勢地位或以不當方式損害交易對象利益，以及提出不合理要求為難交易對象。妥善處理交易糾紛當與交易對象發(fā)生爭議時，應積極協(xié)商處理；可能發(fā)生訴訟的，應注意搜集和保存相關證據(jù)，并及時與法律部門溝通。發(fā)現(xiàn)交易對象或他人違約、侵犯公司權益時，應積極主張權利并向法律部門反映，避免公司利益損失。

對外交易 25禁止商業(yè)賄賂商業(yè)賄賂是以不正當手段謀取商業(yè)機會或其他經濟利益的行為。商業(yè)賄賂嚴重破壞公平競爭的市場秩序，為各國法律所禁止。公司堅決反對商業(yè)賄賂，既嚴格禁止為獲取商業(yè)機會和利益向他人給予好處，也禁止任何員工在商業(yè)活動中收受、索取他人的好處。上述禁止行為不僅指直接給付和收受，也包括通過第三方給付和收受。這些好處包括但不限于現(xiàn)金、禮金、有價證券、實物、回扣、旅游和娛樂等費用、就業(yè)機會等非財產性利益。禮品和接待必須符合相關規(guī)定出于商業(yè)禮儀和慣例，按照公司規(guī)定可以接受或提供小額、具有象征紀念意義的、非經常性的禮品，以及適度的接待。公司不允許員工向他人索求禮品和接待，不允許提供或接受不符合公司規(guī)定或者可能影響商業(yè)決策的禮品和接待。有關禮品和接待的具體要求和標準可查閱公司相關制度或咨詢相關部門。26 誠信合規(guī)手冊 對外交易 27折扣和傭金必須如實入賬3禁止壟斷行為銷售商品或者提供服務過程中，在不違反法律和公司壟斷是阻礙貿易、限制或排除公平和自由競爭的行為。制度的前提下可以以明示方式，給予交易方折扣或中間人目前全球100多個國家已實施反壟斷法，觸犯反壟斷法將傭金，但不能在賬外暗中給予回扣和傭金。在對外交易中受到嚴厲制裁。公司始終倡導以公平和自由方式，在法律按正常程序接受的折扣、傭金，必須如實入賬，員工個人框架內開展競爭，嚴格遵守適用的反壟斷法律法規(guī)，避免不能接受任何回扣、傭金。壟斷行為。防止以廣告宣傳及捐助名義行賄或輸送利益不與競爭者或其他經營者達成限制競爭的協(xié)議對外支付廣告費、宣傳費、咨詢費、贊助費等，要執(zhí)我們應避免與競爭者達成具有操縱、穩(wěn)定或者提高價行公司相關制度，嚴格審查審批，避免假借名義行賄或輸格或者利潤率效果的協(xié)議，這些協(xié)議包括有關價格舉措、送利益。價格目標和區(qū)間的協(xié)議，限制商品產（銷）量、分割銷售禁止支付疏通費市場和原材料采購市場的協(xié)議，就投標定價或投標其他條疏通費是使行政或司法機關及其工作人員加快或保證款條件的協(xié)議，以及針對某些客戶不開展競爭的協(xié)議。不能與交易對象達成固定轉售商品價格和限定轉售商品最低履行其法定職責而額外支付的小額付款。某些情況下，為價格的協(xié)議。加急辦理相關事項，按照行政或司法機關公布的收費標準，向行政或司法機關的賬戶支付且收到正式收據(jù)的費用，不我們在與競爭者交流時，要特別注意言行，不要商討屬于疏通費?；蛳蚱渫嘎队嘘P商品價格、產（銷）量、成本、目標市場公司原則上不允許支付疏通費。除非員工生命安全處或潛在交易等可能限制公平競爭的敏感事項和信息。于危急時允許支付疏通費，但必須準確記錄在賬目中。誠信合規(guī)手冊不濫用市場支配地位我們維護公平競爭的市場秩序，不以不公平高價銷售或者以不公平低價購買商品或服務，不在沒有正當理由的情況下，低于成本價銷售，限定交易對象，搭售、拒售或者附加不合理交易條件以及對交易對象實行差別待遇。遵守經營者集中相關規(guī)定公司兼并其他經營者，收購股權或資產，以及通過合同等方式取得對其他經營者的控制權時，要密切關注并嚴格遵守相關國家反壟斷法律規(guī)定，根據(jù)法律對經營者集中的審查標準，及時向有關部門申報審查。在此之前應征求法律部門的意見。禁止不正當競爭不正當競爭是指采用非法的或者違背商業(yè)道德的手段和方式與其他經營者競爭，損害其他經營者和消費者的合法權益，擾亂市場經濟秩序。包括中國在內的許多國家都制定了反不正當競爭法，我們必須嚴格遵守，以合法正當?shù)姆绞絽⑴c競爭，禁止不正當競爭行為。

對外交易 29禁止假冒他人商標我們在對外提供商品或服務時，不能擅自使用、假冒他人注冊商標；不能銷售假冒他人注冊商標的商品；也不能擅自使用知名商品特有或近似的名稱、包裝等。不做虛假廣告宣傳虛假宣傳是欺騙和誤導消費者的行為，違反誠信原則和公認的商業(yè)準則。我們不能利用廣告或者其他方法對商業(yè)信譽或者商品的質量、性能、用途、售后服務等方面進行可能引人誤解的虛假宣傳。禁止附加不合理條件銷售我們在經營活動中不能違背交易對象意愿搭售商品或者附加其他不合理條件。不能以格式合同和店堂告示、通知、聲明等方式對經營者、消費者作出顯失公平的規(guī)定，或者減輕、免除公司依法應當承擔的責任。不進行欺騙性有獎銷售我們組織有獎銷售活動時，要明示獎項種類、概率、總金額等事項，不能擅自變更。不能謊稱有獎，故意讓內定人員中獎或者對中獎者不予兌獎。不能利用有獎銷售推銷質次價高的商品。誠信合規(guī)手冊規(guī)范招標投標行為我們在組織招標時，要按照法律和公司規(guī)定進行。不能通過不正當手段操縱招標，或者與個別投標者串通排擠其他投標者。在參加投標時，不能與其他經營者相互串通排擠其他競爭者。尊重競爭者我們堅持以產品和服務的品質取勝，維護競爭機制，尊重競爭規(guī)則，不以捏造事實、散布謠言、對比性廣告宣傳等方式貶低競爭者或其產品，損害競爭者商譽。不以不正當方式獲取、使用或披露競爭者商業(yè)信息。

對外交易 31遵守貿易管制許多國家出于國家安全、外交政策或人道主義考慮，實行進出口管制或貿易制裁，限制與某些國家、某些個人或實體的交易，以及某些最終用途的交易（如生物、化學或核武器的研發(fā)）。違反貿易管制的后果包括喪失貿易特權、遭受民事或刑事處罰。當我們的業(yè)務涉及產品、技術和服務的跨國銷售或運輸時，必須了解并遵守最新的、適用的貿易管制法律和制裁規(guī)定。反洗錢洗錢是個人或單位隱瞞非法資金或以其他方式使非法資金合法的過程。我們必須遵守適用的反洗錢法律，建立相應的制度和程序，防止被有意洗錢的犯罪分子利用。要充分了解客戶和合作伙伴，避免與涉嫌洗錢的交易方交易。要遵守財務制度和流程，不向非交易賬戶以及非正常商業(yè)賬戶付款。誠信合規(guī)手冊4政府與社區(qū)◎加強與政府的溝通◎支持社區(qū)公益事業(yè)◎尊重地方風俗習慣

政府與社區(qū) 33公司發(fā)展需要政府（包括立法、行政和司法機關）的支持與幫助，公司十分注重與政府的相互支持、相互合作，積極發(fā)展與政府的建設性、戰(zhàn)略性關系。公司重視兼顧所在地社區(qū)公共利益，使社區(qū)從公司的行為中受益。加強與政府的溝通加強溝通與交流是實現(xiàn)互相理解的有效途徑。公司倡導與政府進行及時、坦誠和主動的交流和溝通，合法、正當?shù)胤从吃V求，積極爭取政府的理解和支持。要根據(jù)法律規(guī)定和政府要求，及時準確向政府提供數(shù)據(jù)和資料。支持社區(qū)公益事業(yè)我們要切實履行社會責任， 積極支持社區(qū)公益事業(yè)建設。在開展經營活動中，避免侵犯當?shù)厣鐓^(qū)與公眾利益。遇到矛盾和問題，要與各方充分溝通協(xié)商，合法合規(guī)、合情合理地解決。尊重地方風俗習慣由于生活環(huán)境、社會經濟條件和歷史文化不同， 每個地方、每個民族在飲食起居、禮儀交往等方面都形成了自己的風俗習慣和禁忌。我們要清楚地了解、掌握和格外尊重當?shù)氐娘L俗禁忌。如果因一時不了解風俗習慣，無意中觸犯了禁忌，要及時真誠道歉，求得諒解，避免誘發(fā)不穩(wěn)定因素。誠信合規(guī)手冊5財務、資產與信息◎正確使用和保護公司資產◎保證財務信息真實準確◎保護知識產權◎◎依法對外披露信息

財務、資產與信息 35正確使用和保護公司資產公司資產包括有形資產和無形資產。有形資產如油氣井、管道、裝置、建筑物、機器、設備等，無形資產如礦權、土地使用權、知識產權等。公司資產是公司持續(xù)發(fā)展的物質基礎，員工有義務以負責任的方式使用和處置資產，保護資產安全。要有效使用資產，避免浪費、損失、損壞，同時要對資產的安全隱患保持警覺，采取有效措施保護資產不被偷盜和侵權。未經公司批準和授權，員工不得擅自銷售、轉讓或以其他方式處置資產。保證財務信息真實準確遵守財經制度我們執(zhí)行交易、財務借支和報銷要嚴格履行相關審查審批程序，并確保在公司賬目、財務報表及文件中真實準確記錄。報銷費用必須是真實的、為業(yè)務而發(fā)生的，并且符合公司相關制度規(guī)定，不能報銷未實際發(fā)生的費用或非業(yè)務原因發(fā)生的費用。不能隱瞞收入，不能截留、坐支、挪用、轉移資金。36 誠信合規(guī)手冊 財務、資產與信息 37會計記錄和報告須真實準確保護公司知識產權公司的會計記錄以及在此基礎上編制的財務報告，必對新的發(fā)明創(chuàng)造、產品和服務商標、域名等，要及時須符合有關法律法規(guī)和會計準則，信息數(shù)據(jù)須真實、準依法申請或登記注冊，對已取得的權利要及時續(xù)展維持，確、完整和及時。不能隱瞞、偽造、篡改有關財務記錄，要規(guī)范實施許可和轉讓，切實保護公司知識產權。在發(fā)現(xiàn)或者編造、提供、披露虛假財務報告及相關信息。公司知識產權被侵犯時要及時制止，并注意侵權證據(jù)保全，必要時提起訴訟，依法維護公司合法權益。保存完整的賬冊和資料公司應妥善保存各項財務票據(jù)、相關審批文件，保證員工執(zhí)行公司任務或主要利用公司資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，屬于職務發(fā)明創(chuàng)造，其權利人是公司，員工個人不能財務賬冊和資料的完整、準確，按照規(guī)定建立會計檔案，據(jù)為己有。并妥善保管。防止侵犯他人知識產權3保護知識產權我們要尊重他人知識產權，在需要使用他人知識產權時，要與權利人達成協(xié)議、取得許可。知識產權包括專利權、商標權、著作權、域名等。知在研究開發(fā)新產品、新技術時，要及時進行相關知識識產權是創(chuàng)新成果，是最有競爭價值的資產之一。我們產權查詢，防止侵犯他人知識產權。特別是與境外公司合要注重創(chuàng)建、保護和利用公司知識產權，同時要尊重并作時，要就涉外的知識產權開展針對目的國家（地區(qū)）的防止侵犯他人知識產權。檢索與分析，制訂可能被侵權或侵犯他人知識產權的防控措施。誠信合規(guī)手冊保護公司信息安全公司的信息，包括技術信息、商業(yè)信息、人事信息、業(yè)務信息等，只要不為公眾所知悉，都要確保信息安全。遵守保密規(guī)定員工要掌握并嚴格遵守保密法律法規(guī)和公司保密制度，妥善保管和使用與工作有關的資料和信息，確保保密信息不被泄露。要避免在公共場所和私人交往中涉及保密信息，以及在公開發(fā)表的文章及接受媒體采訪中泄露保密信息。不能違規(guī)在非涉密載體上傳送保密信息?？赡軐居嘘P證券及其衍生品價格產生重大影響的未公開敏感信息，為公司內幕信息。了解和掌握內幕

財務、資產與信息 39信息的相關人員負有保密義務，不得以任何形式泄露內幕信息；更不得利用內幕信息進行交易，或者將信息透漏給他人，或者配合他人操縱證券及其衍生品的價格。防止在對外交往中泄密我們因業(yè)務需要向公司外部人員披露公司秘密信息時，應事先簽訂保密協(xié)議，防止泄密。對獲取的外部相關方的保密信息，要依據(jù)法律和約定采取適當?shù)谋Ｗo措施予以保密。積極應對泄密事件員工若發(fā)現(xiàn)泄密事件及隱患，要制止和報告，以便公司及時采取補救措施。依法對外披露信息按照有關法律法規(guī)和監(jiān)管要求， 屬于公開披露的信息，公司應全面、準確、及時披露。但是，公開披露信息必須由公司授權的員工按照公司有關規(guī)定進行。任何員工未經授權或批準不得擅自對外披露信息。誠信合規(guī)手冊索?