投融資項目工程建設(shè)管理辦法

投融資項目工程建設(shè)管理辦法1目的和范圍1.1為提高投融資項目工程建設(shè)管理水平，加強項目建設(shè)期計劃管理水平，及時協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)過程中存在的問題，保證項目建設(shè)目標(biāo)的順利實現(xiàn)，根據(jù)《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》（GB/T50326-2017）、《中國xx集團有限公司（以下簡稱“集團公司”）投融資項目全生命周期管理程序》，特制定本辦法。1.2本辦法屬于公司管理體系三層次文件中的第二級，其上級管理文件為公司《投融資項目全生命周期管理程序》。此文件不需要二級單位編制實施細則。1.3集團公司投融資項目事業(yè)部（以下簡稱“事業(yè)部”）作為投融資項目建設(shè)監(jiān)管、支持和服務(wù)的主責(zé)單位以及企業(yè)內(nèi)部組織協(xié)調(diào)的牽頭單位，以SPV公司管理為主線，以組織協(xié)調(diào)和計劃管理為手段，對投融資項目建設(shè)實施全過程管控。各PPP項目、以資金資本運作方式獲取市場的項目的建設(shè)期全過程管理，適用本辦法。2術(shù)語及定義2.1項目經(jīng)營策劃：通過調(diào)查研究和收集資料,在充分占有信息的基礎(chǔ)上,針對投融資項目的決策、目標(biāo)和實施，進行組織、管理、經(jīng)濟和技術(shù)等方面的分析、論證和策劃,并對相關(guān)工作做出科學(xué)合理的安排部署，保證項目取得預(yù)期的經(jīng)濟效益和社會效益。2.2工程項目綜合管理計劃：是通過分析和評價有關(guān)內(nèi)部和外部、歷史和當(dāng)前的信息，匯總并協(xié)調(diào)項目進度、資金、費用控制與創(chuàng)效、質(zhì)量、結(jié)算等工作，評估和預(yù)測未來的發(fā)展情況，從而建立的連貫的、協(xié)調(diào)一致的有關(guān)完成工程項目任務(wù)方案的綜合性工程項目管理計劃，并以此來指導(dǎo)工程項目的實施與控制。2.3受托實施單位：受事業(yè)部委托對投融資項目建設(shè)期相關(guān)事項進行管理的相關(guān)分子公司。3相關(guān)職責(zé)分工事業(yè)部行使對項目建設(shè)單位（SPV公司）全生命周期的監(jiān)管、支持與服務(wù)職能，為集團公司取得項目收益、控制投資風(fēng)險提供基礎(chǔ)保障。投融資項目中涉及EPC總承包各環(huán)節(jié)的工程項目管理，納入集團公司相應(yīng)管理體系，由集團公司相關(guān)職能部門和分子公司實施管控。3.1事業(yè)部相關(guān)職責(zé)制訂投融資項目建設(shè)管理相關(guān)制度；按照相關(guān)框架協(xié)議、合同等組織、指導(dǎo)SPV公司編制項目經(jīng)營策劃書、項目綜合管理計劃，并對計劃實施進行過程控制；指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查項目建設(shè)準(zhǔn)備工作及項目計劃實施情況，重點負責(zé)項目建設(shè)進度總體協(xié)調(diào)，督促、指導(dǎo)SPV公司辦理項目立項審批、規(guī)劃設(shè)計、報建、竣工驗收等手續(xù)，督促、協(xié)調(diào)SPV公司配合項目征拆補償?shù)仁乱耍瑓f(xié)調(diào)項目相關(guān)各方的關(guān)系，為項目建設(shè)順利進行創(chuàng)造條件；考核受托實施單位及SPV公司計劃實施與目標(biāo)完成情況。3.2受托實施單位相關(guān)職責(zé)負責(zé)PPP等投融資項目建設(shè)管理與施工管理，建立對投融資項目的管理體系，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確部門責(zé)任分工，項目監(jiān)管、技術(shù)質(zhì)量、安全環(huán)保、財務(wù)、經(jīng)營預(yù)算等相關(guān)部門深入?yún)⑴c，確保受托管理的投融資項目順利實施。3.3SPV公司建設(shè)期主要職責(zé)負責(zé)項目前期各項審批手續(xù)的辦理，為勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位創(chuàng)造工作條件；協(xié)調(diào)配合項目征地、拆遷、補償及施工場地準(zhǔn)備等工作；組織設(shè)計、施工及有關(guān)供應(yīng)商實施項目建設(shè)相關(guān)活動，并協(xié)調(diào)設(shè)計與施工、監(jiān)理與施工等方面的關(guān)系；負責(zé)項目投融資與費用控制、結(jié)算與付款等事項，保證項目順利實施；負責(zé)組織項目竣工驗收和工程決算，完成項目試運行等各項工作。4管理內(nèi)容與程序4.1項目經(jīng)營策劃與工程項目綜合管理計劃建設(shè)項目計劃體系主要包括SPV公司編制的項目經(jīng)營策劃與工程項目綜合管理計劃，以及項目建設(shè)參與單位編制的管理計劃。SPV公司應(yīng)做好項目經(jīng)營策劃，在項目實施前編制《投融資項目經(jīng)營策劃書》，明確項目全生命周期管理目標(biāo)及實現(xiàn)目標(biāo)的措施，策劃文件報事業(yè)部備案，同時督促項目各參建單位進行二次策劃，并進一步分解制定各專項工作計劃、管理目標(biāo)及相關(guān)措施。4.2項目計劃書的編制4.4項目計劃實施與控制工程項目綜合管理計劃的實施與控制是實現(xiàn)工程項目目標(biāo)、將藍圖變?yōu)楝F(xiàn)實的重要階段，是不斷監(jiān)視計劃執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)偏差并及時采取措施糾正，優(yōu)化調(diào)整計劃并協(xié)調(diào)各專項計劃實施，從而在總體上保證進度、質(zhì)量、費用等計劃目標(biāo)的實現(xiàn)。4.4.1SPV公司層面建立計劃實施與控制體系SPV公司負責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門、各參與單位做好計劃的分解、實施與動態(tài)調(diào)整，建立完善的工程項目全過程管理實施細則，制定和落實內(nèi)部監(jiān)督檢查和考核細則，定期召開相關(guān)方溝通會議，強化項目現(xiàn)場管理，及時發(fā)現(xiàn)制約項目進展的困難和問題，隨時向事業(yè)部和集團公司有關(guān)部門匯報，確保問題及時得到解決。4.4.2建立計劃實施監(jiān)測記錄體系SPV公司要對計劃實施情況進行實時監(jiān)測，及時掌握項目運行情況，建立各專項管理實施監(jiān)測記錄體系，明確相關(guān)人員責(zé)任，保證監(jiān)測記錄的客觀性、科學(xué)性與可追溯性，為計劃的總結(jié)分析和優(yōu)化調(diào)整提供參考依據(jù)。4.4.3建立信息報告制度和事業(yè)部總體協(xié)調(diào)制度建立逐級信息報告制度。SPV公司要將各項計劃及其實施情況總結(jié)定期上報事業(yè)部(或受托實施單位)有關(guān)部門，上報具體內(nèi)容包括：項目經(jīng)營策劃書、項目綜合管理計劃及其年度、季度執(zhí)行情況總結(jié)，月度問題總結(jié)報告和財務(wù)、進度、結(jié)算、費用、付款等統(tǒng)計報表。SPV公司要將項目進展情況及存在的問題按月度進行梳理和總結(jié)，形成書面報告，每月20日前上報事業(yè)部（運營管理部），并于每年12月20日前完成年度總結(jié)報告的編制和上報。事業(yè)部（或受托實施單位）有關(guān)部門對相關(guān)計劃、總結(jié)報告及報表進行匯總分析，及時發(fā)現(xiàn)項目管理過程中存在的問題并提出改進意見，指導(dǎo)SPV公司采取糾正措施并動態(tài)優(yōu)化調(diào)整相應(yīng)計劃，不斷提升計劃管理水平，確保實現(xiàn)項目經(jīng)營目標(biāo)。建立事業(yè)部總體協(xié)調(diào)制度。SPV公司在協(xié)調(diào)政府、平臺公司、股東、金融機構(gòu)、咨詢單位以及集團公司相關(guān)職能部門、有關(guān)分子公司關(guān)系時遇到困難和問題，可向事業(yè)部進行報告，由事業(yè)部進行總體協(xié)調(diào)，確保項目管理中存在的問題及時得到解決。4.4.4季度檢查考核及結(jié)果運用事業(yè)部每季度對直管投融資項目進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查和指導(dǎo)，并對項目管理情況進行考核評價，考核評價結(jié)果作為對SPV公司年度綜合業(yè)績考核的內(nèi)容之一。事業(yè)部與受托實施單位共管的項目，建設(shè)期季度檢查工作由事業(yè)部對受托實施單位投融資項目管理總體情況進行年度考核評價，并將考核結(jié)果反饋給集團公司發(fā)展規(guī)劃部，作為對相關(guān)分子公司年度綜合管理考核的重要內(nèi)容。5.相關(guān)文件5.1《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》（GB/T50326-2017）5.2公司《投融資項目全生命周期管理程序》(22ndMCC/投融資項目事業(yè)部-程序-001-2019)6.相關(guān)記錄6.1投融資項目經(jīng)營策劃書................工程建設(shè)-0016.2項目綜合管理計