2023年內蒙古基金從業(yè)資格遠期合約概述試題

內蒙古基金從業(yè)資格：遠期合約概述試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分1分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題備選項中，只有一種最符合題意）下列有關基金信息披露，說法不對是―。能有效地提高基金運作透明度有助于防止利益沖突與利益輸送在我國具有自愿性特點有助于提高證券市場效率贖回重要原則包括―?！按_定價”原則“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則基金銷售市場細分中，重要人原因變量不包括―。家庭規(guī)模社會階層家庭生命周期D.交通通信條件下列一屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式公布時嚴禁行為。對基金、基金管理人評級更新間隔少于3個月對基金、基金管理人評獎評獎期間少于12個月對基金、基金管理人單一指標排名排名期間少于3個月對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級評級期間少于36個月某基金債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運作管理措施》規(guī)定，該基金屬于―。股票基金債券基金貨幣市場基金。.混合基金有關上市開放式基金（LOF）上市交易，下列說法錯誤是__?；鸸芾砣讼蛏钲谧C券交易所提交上市申請基金上市首日開盤參照價為上市首日前一交易日基金份額凈值。.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為1份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.1元人民幣上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生利息為5元，其對應認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。9852.149852.229857.149857.22根據(jù)我國有關規(guī)定，如下不屬于私募證券是―。證券企業(yè)資產(chǎn)管理產(chǎn)品基金管理企業(yè)專戶理財產(chǎn)品發(fā)行人通過中介機構向不特定社會公眾投資者公開發(fā)行證券上市企業(yè)采用定向增發(fā)方式發(fā)行有價證券下列有關基金分類說法，對有―。根據(jù)運作方式不一樣，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金根據(jù)投資目不一樣，可以將基金分為積極型基金與被動型基金特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金（ETF與上市開放式基金（10F等根據(jù)組織形式不一樣，可以將基金分為契約型基金與企業(yè)型基金基金宣傳推介材料可以一一。違規(guī)承諾收益或者承擔損失夸張或者片面宣傳基金刊登基金過往業(yè)績刊登單位或者個人推薦性文字開放式基金單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額―時，為巨額贖回。3%5%10%20%不在同一時間代銷多只基金關注投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特性匹配性為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》對已經(jīng)設置基金開展再營銷行為是指―。A?人員推銷持續(xù)營銷營業(yè)推廣公共關系根據(jù)基金―不一樣，可以將基金分為積極型基金和被動型基金。運作方式投資對象投資目投資理念深證券交易所公布收費原則，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額0.1%0.2%0.3%0.5%基金份額凈值等于（）除以基金目前總份額。基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)凈值基金公允價值基金資產(chǎn)估值？下列不屬于證券服務機構是一。證券交易所證券投資征詢企業(yè)證券信用評級機構會計師事務所配股與轉增股本表述對有__。增發(fā)指企業(yè)因業(yè)務發(fā)展需要增長資本額而發(fā)行新股轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化配股是面向原有股東，按持股數(shù)量一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權轉增股本是將原本屬于股東權益資本公積轉為實收資本基金管理企業(yè)股東均應具有條件有__。具有良好社會信譽，近來3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度，企業(yè)治理健全，內部監(jiān)控制度完善近來3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政懲罰或者刑事懲罰某股票基金期初份額凈值為1.2023元，期末份額凈值為1.10元，期間分紅0.30元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資凈值增長率為一一。8.33%9.09%16.67%18.18%下列有關QDII基金申購和贖回說法，對有__。A-申購和贖回場所為基金管理人直銷中心及代銷機構網(wǎng)點“未知價”是申購贖回原則，即申購、贖回價格以申請當日基金份額凈值為基準進行計算“金額申購，份額贖回”是申購贖回原則。.當日申購與贖回申請可以隨時撤銷下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高是一一。銀行理財產(chǎn)品銀行儲蓄存款基金券商集合計劃份額凈值保持在1元人民幣不變是__。股票基金債券基金C-混合基金貨幣市場基金根據(jù)投資目不一樣，基金可以分為―。契約型基金與企業(yè)型基金成長型基金、收入型基金和平衡型基金積極型基金和被動指數(shù))型基金交易型開放式指數(shù)基金(ETF與上市開放式基金(LOF)深證券交易所公布收費原則，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額0.1%0.2%0.3%0.5%基金托管人在基金運作中作用重要有__。作為獨立于基金管理人當事人保管基金資產(chǎn)對基金管理人投資運作進行監(jiān)督保留基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動記錄、賬冊、報表和其他有關資料對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查下列各要素中，基金促銷手段不包括__。人員推銷廣告促銷內部公告營業(yè)推廣基金信息披露義務人信息披露活動存在―現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并懲罰款。信息披露文獻不符合中國證監(jiān)會有關基金信息披露內容與格式準則規(guī)定信息披露文獻不符合中國證監(jiān)會有關編報規(guī)則規(guī)定未按規(guī)定履行信息披露文獻立案、置備義務年度匯報財務會計匯報未經(jīng)審計即予披露下列基金市場參與主體中，―在整個基金運作中起著關鍵作用?；鹜顿Y人基金管理人基金托管人基金監(jiān)管機構下列選項中，不屬于基金托管人職責是一。防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全促使基金管理人按有關規(guī)定運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格防備、減少基金會計核算中差錯基金托管人是（）權益代表?；鸸芾砣嘶鹌髽I(yè)基金份額持有人證券企業(yè)目前我國各家商業(yè)銀行推廣―是構造化金融衍生工具經(jīng)典代表之一。資產(chǎn)構造化理財產(chǎn)品利率構造化理財產(chǎn)品股權構造化理財產(chǎn)品掛鉤不一樣標資產(chǎn)理財產(chǎn)品基金年度匯報披露重要內容有一一?；鸸芾砣藚R報B?審計匯報投資組合匯報托管人匯報當客戶選擇IFA購置基金時，IFA首先要做是__。理解你產(chǎn)品B.理解你客戶理解你價值D.理解你服務下列有關基金促銷手段說法，對是__。基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來到達銷售基金目并不需要與目市場溝通達銷售基金目并不需要與目市場溝通一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣大投資者，基金管理企業(yè)可以通過專業(yè)化推銷到達最佳營銷效果基金廣告重要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D?公共關系所關注是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間關系封閉式基金要上市交易需要滿足條件包括一一?；鹉技稀蹲C券投資基金法》規(guī)定基金協(xié)議期限不超過5年基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于10人國家法律對基金信息披露規(guī)范重要體目前―中。《證券法》《證券投資基金法》《證券投資基金運作管理措施》《證券投資基金信息披露管理措施》下列有關基金銷售流程說法，不對是__。基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品合用性分析及風險提醒、提供投資征詢提議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力基金產(chǎn)品時予以提醒并規(guī)定投資者確認基金銷售機構在簡介基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和精確性基金銷售售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和理解資產(chǎn)狀況并調整投資提議根據(jù)―不一樣，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。法律形式B?運作方式投資目投資對象下列不屬于基金市場服務機構是一?；痄N售機構基金注冊登記機構律師事務所和會計師事務所中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集基金份額總額到達核準規(guī)模―以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘任法定驗資機構驗資。60%70%80%90%股票具有特性有__。收益性流動性永久性參與性基金銷售過程中，客戶追蹤詳細做法有一一。及時更新原有客戶記錄定期向客戶提供有用信息服務對客戶財務狀況、投資狀況進行跟蹤針對市場變化及時提供新服務和產(chǎn)品下列有關貨幣市場基金風險指標說法，不對有__。我國法律法規(guī)規(guī)定貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日不得超過180天除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值20%貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天浮動利率債券貨幣市場基金財務杠桿運用程度越高，其潛在風險越高下列有關我國證券交易所說法，不對是__。實行自律管理B-不以盈利為目C.是基金市場監(jiān)管機構D.對基金投資交易行為承擔著重要一線監(jiān)控管理職責二、多選題（共36題，每題2分。每題備選項中，有多種符合題意）我國股票價格指數(shù)不包括一一。滬深3指數(shù)香港恒生指數(shù)日經(jīng)指數(shù)金融時報指數(shù)有關貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告說法，對是__。開放申購、贖回后法定節(jié)假日收益公告，應于節(jié)假日結束后第一種自然日披露開放日收益公告，應在當日進行披露開放日收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率開放申購、贖回后法定節(jié)假日收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最終一日7日年化收益率，以及節(jié)假后來首個開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率資產(chǎn)證券化是以特定―為基礎發(fā)行證券。資產(chǎn)池投資組合償債資產(chǎn)債務池下列有關中國證監(jiān)會職責說法，對有__。負責行業(yè)性法規(guī)起草負責監(jiān)督有關法律法規(guī)執(zhí)行C?負責保護投資者合法權益維持公平而有序證券市