地下礦山安全標準化考評報告

一、申請企業(yè)概況申請企業(yè)名稱：略申請企業(yè)地址：略郵政編碼：略1、申請企業(yè)性質：略2、地理位置與交通：略3、生產(chǎn)能力、規(guī)模及就業(yè)人數(shù)：略4、企業(yè)下屬單位情況：略5、主要生產(chǎn)工藝流程：略6、安全管理機構及人員：略7、安全生產(chǎn)管理制度：略8、安全生產(chǎn)教育和培訓：略9、安全生產(chǎn)投入與安全設施“三同時”：略10、風險管理：略11、事故及應急管理：略12、職業(yè)衛(wèi)生管理：略13、安全生產(chǎn)績效：略二、考評的目的、范圍和依據(jù)1、考評目的1）依據(jù)《金屬非金屬地下礦山安全標準化評分辦法》對企業(yè)進行安全標準化系統(tǒng)外部考評，確定企業(yè)安全標準化系統(tǒng)等級；2）夯實企業(yè)安全管理的基礎，查找不符合項，并提出糾正與預防措施，控制事故發(fā)生，為企業(yè)安全標準化系統(tǒng)的持續(xù)改進提供依據(jù)；3）作為安監(jiān)部門開展安全標準化等級評定的依據(jù)。2、考評范圍：略3、考評依據(jù)《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423—2006）《礦山安全標志》（GB14161—2008）《建筑設計防火規(guī)范》（GB50016—2006）《金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第9號）《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導則》（AQ2007.1—2006）《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范地下礦山實施指南》（AQ2007.2—2006）《金屬非金屬地下礦山安全標準化評分辦法》《國家安全監(jiān)管總局關于認真組織開展〈金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范〉實施工作的通知》（安監(jiān)總管一[2007]135號）《國家安全監(jiān)管總局辦公廳關于做好金屬非金屬礦山安全標準化考評工作的通知》（安監(jiān)總廳管一[2008]30號）《國家安全監(jiān)管總局關于加強金屬非金屬礦山安全標準化建設的指導意見》（安監(jiān)總管一[2009]80號）三、考評程序考評組將考評安排（包括考評專家組成員、日程安排等）通知申請企業(yè)，在與申請企業(yè)達成一致后，正式展開現(xiàn)場考評工作。現(xiàn)場考評工作主要包括以下五項內(nèi)容：1、考評首次會議：首次會議由專家組領隊主持，考評組成員及企業(yè)有關人員參加，說明考評的目的、范圍和依據(jù)，確認考評計劃及考評進度表，簡要介紹考評的程序和方法；2、實施考評：考評組成員按照考評計劃和任務分工，實施現(xiàn)場考評和文件考評，獲取客觀證據(jù)，給出公正客觀的評價和打分；3、考評組內(nèi)部會議：在末次會議前，考評組召開內(nèi)部溝通會議，對照適用的相關行業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評標準及有關規(guī)定評價考評證據(jù)，對給分點、扣分點、不符合項及對應的考評證據(jù)進行匯總，形成一致的、公正客觀的評價和打分意見，并給出總體考評結論，明確考評等級結論推薦意見；4、匯報會議：在末次會議前，考評組事先向申請企業(yè)最高管理層簡要匯報考評情況，通報總體考評結果和等級推薦意見；5、考評末次會議：末次會議由考評組領隊主持，考評組成員及企業(yè)有關人員參加，由考評專家組組長宣布考評結果，提出不符合項整改建議；考評工作結束后，考評專家組組長向企業(yè)提交考評報告，企業(yè)對專家組組長提供的考評報告進行全面的復查，達成一致意見后形成考評報告。四、文件考評綜述XX公司考評組通過對XX文件資料的審核，認為XX地下礦山安全標準化資料齊全、記錄基本完整，符合金屬非金屬礦山安全標準化三級企業(yè)的要求。下面就考評過程中每個要素的文件資料情況進行簡單的敘述。1、安全生產(chǎn)方針與目標XX制定了“以人為本、科學開采、確保投入、安全生產(chǎn)”的安全生產(chǎn)方針，并制定了文件化的《XX安全生產(chǎn)方針管理制度》，明確了責任部門和責任人員，對方針的制定、發(fā)布、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)實施嚴格的管理。XX安全生產(chǎn)方針易于理解，并充分體現(xiàn)了企業(yè)的風險特點與核心業(yè)務。安全生產(chǎn)方針由總經(jīng)理簽發(fā)后向公眾發(fā)布，采取的方式主要有：張貼、印在安全手冊中、作為培訓內(nèi)容。XX制定了文件化的《XX安全生產(chǎn)目標管理制度》，指定專門人員和部門負責目標的設立、溝通、回顧。為了保證目標的實現(xiàn)，制定了具體的目標實施計劃，將目標與指標進行逐級分解，層層落實，建立了目標跟蹤監(jiān)測系統(tǒng)和對各級管理層的安全生產(chǎn)目標與指標完成情況的評價制度，并為目標的實現(xiàn)提供了足夠的資源?！禭X安全生產(chǎn)目標管理制度》中要求每年的安全生產(chǎn)目標既要反映系統(tǒng)績效，又要反映系統(tǒng)的持續(xù)改進。XX安全生產(chǎn)目標與指標具體、明確、可分解，與安全生產(chǎn)方針一致，體現(xiàn)了企業(yè)的風險特點。員工對安全生產(chǎn)方針理解不夠清楚、安全生產(chǎn)目標的完成不理想，具體情況見考評得分、失分情況說明。2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求為了更好的識別、獲取、融入、評審與更新和運用適用于XX的安全標準化法律、法規(guī)和其他要求，XX制定了法律法規(guī)與其它要求管理制度，對安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別、獲取、提升、跟蹤進行了詳細的規(guī)定。XX按照制度建立了適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單，該清單主要包括法律、行政法規(guī)與地方法規(guī)、部門規(guī)章、標準與規(guī)范、規(guī)范性文件等方面。XX通過采取知識競賽、問卷調(diào)查、意見箱、網(wǎng)絡系統(tǒng)、事故/事件分析等方式對不同部門、不同層次的員工進行意識識別，并根據(jù)調(diào)查結果，制訂了意識提升計劃，為員工獲取法律法規(guī)與其他要求的渠道提供了暢通的渠道。法律法規(guī)與其它要求管理制度對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進行了規(guī)定，并明確了責任部門、人員及其職責。將識別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求有效的融入到了安全生產(chǎn)責任制、規(guī)章制度的建立、作業(yè)指導書、培訓內(nèi)容以及現(xiàn)場的作業(yè)過程或操作程序。XX對識別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行了及時的評審與更新，并將更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求有效的融入到了安全標準化體系文件中。安全生產(chǎn)法律法規(guī)獲取、提升及融入、更新等方面仍有不足，具體情況見考評得分、失分情況說明。3、安全生產(chǎn)組織保障XX制定有完善的安全生產(chǎn)責任制，并建立了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、評審與績效測量的管理制度：《XX安全生產(chǎn)責任制管理制度》，指定了部門與專門人員負責安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審。XX的安全生產(chǎn)責任制覆蓋了所有崗位，對責任制描述明確、具體、可操作，并以正式的文件下發(fā)。XX依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)的要求，設立了環(huán)境與安全管理處，由環(huán)境與安全管理處負責對全公司的安全工作進行監(jiān)督管理。在人員任命方面，主要負責人對如下的安全生產(chǎn)人員進行了書面的任命：安全負責人、員工代表、消防負責人、急救員、事故調(diào)查員、風險評價員等。XX設立了安全生產(chǎn)委員會，并定期召開會議，學習文件、討論安全工作進展、確定安全工作方案、協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)存在的問題。為了做到全員參與，建立了《XX員工參與安全、健康活動制度》，確保了員工關心的問題得到積極響應，保證了員工在安全狀況異常情況下拒絕工作不會受到懲罰。員工對如下的活動均有機會參加：任務分析的討論、設計與流程變化的討論、安全意識強化與安全技能提升、安全操作程序和規(guī)程的討論、安委會的活動、危險辨識與風險評估、變化管理的討論、事件/事故調(diào)查、分析等。XX設有問題解決小組及合理化建議解決小組來解決處理安全問題，并對員工拒絕事項進行公正的調(diào)查。XX建立健全了如下的安全規(guī)章制度：《安全生產(chǎn)責任制》、《安全生產(chǎn)檢查制度》、《安全教育培訓制度》、《重大危險源監(jiān)控制度》、《重大隱患整改制度》、《危險物品和物料管理制度》、《職業(yè)危害預防制度》、《特種作業(yè)管理與審批制度》、《特殊工種管理制度》、《事故和事件管理制度》、《設備和設施安全管理制度》、《安全生產(chǎn)檔案管理制度》、《安全生產(chǎn)獎懲制度》、《安全目標管理制度》、《安全例會制度》、《危險源管理制度》、《事故隱患排查與整改制度》、《安全技術措施審批制度》、《勞動防護用品管理制度》、《應急管理制度》等。為了確保制度的落實，在制度制定、評審與修訂過程中，均有員工代表參與。XX對文件與資料的控制嚴格按照程序進行，法律法規(guī)要求的記錄、標準化系統(tǒng)要求的記錄等安全記錄真實、準確、清晰，可完整反映相應過程，并對記錄的收集、編目、歸檔、貯存、維護、查閱、保管和處置標準化。XX制定有內(nèi)部溝通與外部聯(lián)系制度，并有專門的人員負責。溝通的方式主要有：電話、E-mail、安全會議、意見箱、主要負責人接待日等。XX每年對標準化系統(tǒng)文件進行內(nèi)部評價，進行自我監(jiān)督、自我完善，確保了標準化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性、充分性與有效性。為加強承包商與供應商的安全管理，XX制定有嚴格的承包商與供應商管理制度，對合格承包商/合格供應商的選擇和管理做出了明確的規(guī)定。XX采取多種形式，加強對有關工余安全知識的宣傳，提高職工家屬的綜合綜合安全意識。各級安全管理人員履行安全生產(chǎn)責任制效果較好，但未達到最佳；標準化系統(tǒng)運行有效性未達到最佳，具體情況見考評得分、失分情況說明。4、風險管理根據(jù)《XX危險源辨識與風險評價管理制度》，明確風險評價的責任部門、責任人員及其職責，經(jīng)過風險辨識和風險評價，將風險控制在可承受的范圍內(nèi)。風險辨識：通過采用不同的評價方法，如：作業(yè)條件危險性評價法（LEC），預先危險性評價法（PHA），故障類型及其影響分析（FMEA）、關健任務分析（CTA）、矩陣法等，對所有的作業(yè)活動進行辨識。風險評價：通過風險評價確定風險等級。風險控制：針對所辨識的各類風險分別由工程控制、管理控制、行為控制、個人保護等層次制定控制措施，并根據(jù)風險評價級別確定了相應的管理等級。XX各部門按照《XX關鍵任務識別分析觀察及許可制度》進行關鍵任務識別、觀察與分析，編制了關鍵任務清單和作業(yè)指導書，提出了相應的措施，有效的降低了事故、事件的發(fā)生。對供應商與承包商風險分析、檢查、溝通工作不足；對員工的認可、激勵效果未達到最佳；危險源辨識、風險評價存在不足，具體情況見考評得分、失分情況說明。5、安全教育與培訓XX首先對所有員工和所有作業(yè)過程進行培訓需求識別，然后制定了相應的培訓計劃，包括新員工安全培訓，在崗員工安全培訓，特作作業(yè)人員培訓和安全管理人員的培訓，所有培訓均應簽到，并保存有培訓計劃、培訓記錄、培訓內(nèi)容、考試試卷等。員工安全意識、培訓需求識別及培訓實施、培訓效果等方面存在不足，具體情況見考評得分、失分情況說明。6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理XX建立了文件化的《XX設計管理制度》，對設計質量進行控制。為穩(wěn)定生產(chǎn)秩序、提高生產(chǎn)效率，保證生產(chǎn)指令的有效執(zhí)行，全面完成各項生產(chǎn)經(jīng)營預算指標，制定有《XX生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度》，對通風系統(tǒng)、提升運輸系統(tǒng)、井上、井下配電系統(tǒng)、風、水管網(wǎng)系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等進行了規(guī)定，并在系統(tǒng)運行條件發(fā)生變化時的管理提出了要求。為了及時調(diào)整和解決因變化而引起的問題，XX制定了《XX變化管理制度》，當系統(tǒng)運行條件和系統(tǒng)文件發(fā)生變化時，及時的進行更新、評審。采礦工藝管理制度的執(zhí)行情況未達到最佳；變化管理為弱項，具體情況見考評得分、失分情況說明。7、設備設施安全管理XX通過實施《XX設備設施管理制度》，規(guī)范了設備設施的設計、采購、制造、安裝、使用、維護、拆除、檢測檢驗、檔案管理、事故報告等程序，并保存了相關的技術資料，重點對需要檢測檢驗的設備設施進行評價、管理。設備設施風險評價、按計劃維護、資料保存方面存在不足，具體情況見考評得分、失分情況說明。8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理XX編制有緊急撤離管理制度、頂板分級管理制度、采空區(qū)管理制度、地表塌陷區(qū)管理制度、井巷、硐室維護與報廢管理制度、照明管理制度和安全警示標志管理制度。每個生產(chǎn)中段和采區(qū)均有兩個及以上符合規(guī)定的安全出口。作業(yè)現(xiàn)場均有緊急撤離路線的標識。有人作業(yè)或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險部位有照明。井下粉塵濃度較大的場所均采取綜合防塵措施。頂板不穩(wěn)固的采場均有監(jiān)控手段和處理措施。圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面及采準、切割巷道均采取了支護措施。建立了監(jiān)測巖體的變形與移動的巖體移動監(jiān)測系統(tǒng)。每年按計劃對井巷實施維護。目前無地表塌陷區(qū)，作業(yè)場所存在墜落危險的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等分別加蓋或設柵欄，并設置照明及明顯的警示標志。作業(yè)環(huán)境未達到最佳，頂板管理、通風防塵等方面需進一步改善，具體情況見考評得分、失分情況說明。9、職業(yè)衛(wèi)生管理XX編制有《XX職業(yè)衛(wèi)生管理制度》，該制度對職業(yè)衛(wèi)生管理人員的匹配及其資質，醫(yī)療、健康設施及服務，藥品及相關物品的控制，職業(yè)危害的控制，職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測，傳染病的預防和控制進行了詳細的規(guī)定。XX建立有職業(yè)健康監(jiān)護檔案。XX制定有準確的職業(yè)危害清單。針對不同的部門或作業(yè)過程，在辨識了該過程中的職業(yè)危害后，制定了相應的防護措施。職業(yè)危害監(jiān)測不夠充分，控制效果未達到最佳；人機功效調(diào)查、作業(yè)空間布置調(diào)查不充分，具體情況見考評得分、失分情況說明。10、安全投入、安全科技與工傷保險XX制定了《XX安全生產(chǎn)費用投入管理制度》。每年依據(jù)相關的法律法規(guī)的要求，制定安全技術措施計劃、按計劃提取費用、?？顚Ｓ?，并保存了使用記錄。在安全科技方面，XX鼓勵推廣、應用有利于預防、控制、消除職業(yè)中毒危害和保護勞動者健康的新技術、新工藝、新材料、新設備，限制使用或者淘汰有關職業(yè)中毒危害的技術、工藝、材料，鼓勵對重大危險源監(jiān)控、預警與控制技術等方面的科學研究。XX每年為職工繳納工傷保險。安全科技方面按計劃完成的項目較少，有實用價值的成果不多，無創(chuàng)新型成果，具體情況見考評得分、失分情況說明。11、檢查XX根據(jù)不同的檢查目的、檢查任務，采用不同的檢查表，執(zhí)行不同的安全檢查。在檢查過程中認真填寫檢查記錄，檢查后保存了檢查記錄。針對檢查中出現(xiàn)的問題，及時向上級匯報，并將提出的糾正與預防措施及時反饋到目的地，形成了良好的閉環(huán)。各種檢查表設計、檢查制度的執(zhí)行、檢查記錄的保存、整改落實情況、反饋情況效果未達到最佳，具體情況見考評得分、失分情況說明。12、應急管理XX成立了事故應急指揮部，副總經(jīng)理擔任總指揮。針對各類不同事故應急情況，編制了相應的應急救援預案，完善了XX的應急管理體制。XX每年還舉行一次事故應急演練，并對演練過程進行了記錄。對演練過程中出現(xiàn)的情況，及時總結，提出糾正措施。應急預案制定、人員配備、應急演練效果未達到最佳，具體情況見考評得分、失分情況說明。13、事故、事件報告、調(diào)查與分析XX嚴格按照《事故事件報告調(diào)查與分析管理制度》對事故、事件進行報告、調(diào)查、分析，對事故、事件的規(guī)律進行分析，找出發(fā)生的原因和趨勢。XX以各部門為單位，經(jīng)常對以往的個案進行討論，回顧事故原因和防范措施，強化意安全識。事故、事件報告、調(diào)查與分析的程序、人員培訓效果、記錄保存及統(tǒng)計分析效果未達到最佳，具體情況見考評得分、失分情況說明。14、績效測量與評價建立有績效測量管理制度，明確了監(jiān)測內(nèi)容與計劃；監(jiān)測人員能力要求；監(jiān)測過程要求；記錄要求；監(jiān)測結果的溝通與回顧要求。制定監(jiān)測計劃，采用不同的監(jiān)測方法與技術進行監(jiān)測。安全績效監(jiān)測管理制度的執(zhí)行效果、內(nèi)外部評價效果為未達到最佳，具體情況見考評得分、失分情況說明。五、現(xiàn)場考評綜述XX公司通過對XX公司安全標準化系統(tǒng)現(xiàn)場的考評，認為作業(yè)現(xiàn)場符合安全標準化____級的要求，下面對作業(yè)現(xiàn)場的情況進行敘述。1、作業(yè)環(huán)境：略2、作業(yè)過程：略3、主要設備設施的使用、檢測檢驗、維護情況：略4、個體勞保用品的佩戴情況：略5、作業(yè)現(xiàn)場的檢查：略六、考評結果XX公司考評專家組根據(jù)《金屬非金屬地下礦山安全標準化評分辦法》通過采用資料審查、現(xiàn)場檢查、抽樣調(diào)查、現(xiàn)場詢問的方式，對XX地下礦山部分安全標準化系統(tǒng)各要素進行了評分，評分情況見下表：安全標準化各元素評分匯總表元素子元素分值分配考評得分失分1.安全生產(chǎn)方針與目標（180）1.1方針801.2目標1002.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（200）2.1法律法規(guī)意識502.2需求識別與獲取502.3融入702.4評審與更新303.安全生產(chǎn)組織保障（905）3.1安全生產(chǎn)責任制1503.2安全機構設置與人員任命1153.3員工參與1103.4文件與資料控制1053.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通1003.6系統(tǒng)管理評審853.7供應商與承包商管理1003.8安全認可與獎勵903.9工余安全管理504.風險管理（530）4.1危險源辨識與風險評價要求1004.2風險評價2304.3關鍵任務識別與分析2005.安全教育與培訓（345）5.1員工安全意識1455.2培訓2006.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（430）6.1設計要求856.2采礦工藝1206.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)1206.4變化管理1057.設備設施安全管理（320）7.1基本要求1207.2設備設施維護2008.作業(yè)現(xiàn)場安全管理（390）8.1作業(yè)環(huán)境1408.2作業(yè)過程1408.3勞動防護用品1109.職業(yè)衛(wèi)生管理（420）9.1健康監(jiān)護1109.2職業(yè)危害控制1109.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測1209.4人機工效8010.安全投入、安全科技與工傷保險（210）10.1安全投入11010.2安全科技5010.3工傷保險5011.檢查（570）11.1一般要求8011.2巡回檢查8011.3例行檢查8011.4專業(yè)檢查11011.5綜合檢查7011.6糾正和預防措施15012.應急管理（470）12.1應急準備8012.2應急計劃13012.3應急響應8012.4應急保障10012.5應急評審與改進8013.事故、事件報告、調(diào)查與分析（540）13.1報告9013.2調(diào)查20013.3統(tǒng)計與分析17013.4事故、事件回顧8014.績效測量與評價（210）14.1績效測量11014.2系統(tǒng)評價100總分5720計算公式為：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分÷5720×100安全標準化考評得分=實際得分÷5720×100XX安全標準化系統(tǒng)地下礦山部分各要素考評得分、失分情況詳見附表。七、存在的問題及糾正措施建議通過對安全標準化文件資料的檢查和現(xiàn)場的檢查，針對失分情況，考評組認為XX存在如下問題：1、資料審查中的主要問題1）通過抽樣調(diào)查現(xiàn)場詢問，全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例達到68%，沒有達到100%。（-6分）2）未明確專項安全生產(chǎn)資金以外的財力資源保證途徑。（-2分）3）安全生產(chǎn)目標與指標制定后利用班前會傳達至全體員工，每月對指標的完成情況進行通報比例達到95%，沒有達到100%。（-2分）4）完成安全生產(chǎn)目標和指標的有效性較好，沒有達到最佳。（-10分）5）員工部分理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標與指標的影響。（-5分）6）按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例為87%，沒有達到100%。（-2分）7）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動得到有效跟蹤的比例為95%，沒有達到100%。（-2分）8）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的效果較好，沒有達到最佳。（-2分）9）識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性較好，沒有達到最佳效果。（-2分）10）獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例達到85%。沒有達到100%。（-3分）11）對相關員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的比例達到85%。沒有達到100%。（-3分）12）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性較好。沒有達到最佳。（-2分）13）通過對培訓人員的詢問，相關員工對培訓的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度較好，沒有達到最佳。（-2分）14）新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識別、獲取、評審與更新的比例為90%。沒有達到100%。（-2分）15）當變化發(fā)生時，標準化系統(tǒng)得以更新的比例為90%。沒有達到100%。（-1分）16）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性為較好。（-3分）17）總經(jīng)理參與安全生產(chǎn)活動有效控制生產(chǎn)中存在的各種安全問題，效果較好。（-2分）18）中層管理者參與安全生產(chǎn)活動，能夠有效預防和解決生產(chǎn)中存在的問題，效果較好。（-2分）19）安全生產(chǎn)責任制明確各級人員在安全生產(chǎn)活動中的職責，對未認真執(zhí)行安全生產(chǎn)責任制發(fā)生的事故、事件進行嚴格追究，在執(zhí)行上效果較好。（-2分）20）中層管理者全部接受安全生產(chǎn)責任制的培訓，培訓效果較好。（-2分）21）各類人員履行安全生產(chǎn)責任制的效果較好。（-2分）22）針對安全生產(chǎn)委員會會議紀要提出的行動或建議所采取行動的效果較好。（-2分）23）被任命人員接受培訓的效果較好。（-2分）24）對員工關注的安全生產(chǎn)事項的收集并反饋比較有效。（-2分）23）問題解決小組的效力較好。（-3分）25）員工參與安全生產(chǎn)活動的主動性一般。（-2分）26）員工參與安全生產(chǎn)活動的效果較好。（-3分）27）標準化系統(tǒng)文件未分發(fā)到相關的員工。（-3分）28）安全生產(chǎn)記錄部分得到有效保留。（-3分）29）文件與資料控制制度的執(zhí)行情況一般。（-4分）30）記錄控制制度的執(zhí)行情況一般。（-2分）31）標準化文件系統(tǒng)效力與效率部分滿足前述要求。（-5分）32）標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力部分滿足要求。（-2分）33）部分記錄能夠識別與檢索，能有效保存，可讀性強，維護較好，可以獲取，有些記錄不規(guī)范，需要完善。（-3分）34）標準化系統(tǒng)文件的質量一般。（-6分）35）未保存外部的安全投訴記錄。（-2分）36）基層管理者未能每月與員工就重要安全生產(chǎn)事項進行計劃性對話。（-2分）37）外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況一般。（-1分）38）計劃性對話同時滿足前述要求的比例達到85%。（-2分）39）員工熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、接受過程的比例達到85%。（-2分）40）員工參與合理化建議活動的比例達到85%。（-2分）41）班組長交待工作時使用“任務說明”，有效性較好。（-3分）42）制度規(guī)定標準化系統(tǒng)評審包括前述大內(nèi)容。（-3分）43）管理評審過程的有效性較好。（-2分）44）通過評審找出需持續(xù)改進的方面，以確保標準化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括前述大部分內(nèi)容。（-9分）45）未識別供應商、承包商可能帶來的重大風險。（-3分）46）對供應商、承包商檢查的執(zhí)行情況一般。（-3分）47）協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況一般。（-2分）48）對供應商、承包商安全表現(xiàn)進行評估的比例達到85%。（-2分）49）在許可供應商、承包商員工使用企業(yè)設備設施前，對其進行培訓的比例達到85%。（-3分）50）選擇的供應商提供產(chǎn)品及服務的能力較好。（-5分）51）供應商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)較好。（-5分）52）曾發(fā)生因供應商、承包商的原因導致事件的發(fā)生。（-10分）53）年度內(nèi)已獲得認可的比例達到85%。（-5分）54）認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用一般。（-6分）55）認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用一般。（-6分）56）員工對認可的評價表現(xiàn)一般。（-6分）57）經(jīng)培訓員工的工余安全意識得到了部分提高。（-6分）58）未進行危險源辨識與風險評價并確定了重大的風險。（-5分）59）風險評價的結果未文件化。（-5分）60）認定并評估了部分工作或活動的次生風險。（-3分）61）危險源辨識與風險評價部分考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況。（-3分）62）風險評價時均考慮了部分內(nèi)部和外部的變化。（-3分）63）持續(xù)風險評價的有效性中等。（-4分）64）員工對風險評價過程認可程度較高，認為效果中等。（-6分）65）已對關鍵流程及其關鍵設備進行風險評價，但未分析了與之相關的安全、健康影響及故障模型，并根據(jù)分析結果制定針對性措施。（-8分）66）初始風險評價結果未文件化。（-6分）67）照度測量過程未考慮應急時的照明設備、照明時間、能見度、照明源布置情況。（-4分）68）未進行人機工效調(diào)查。（-6分）69）流程與設備的潛在風險識別與評價效果達到中等。（-4分）70）對潛在的影響員工健康的危害及其風險的識別與評估的效果達到中等。（-6分）71）危害因素的監(jiān)測與測量效果達較好。（-1分）72）火災風險的調(diào)查與評價效果達到中等。（-2分）73）水災風險的評價效果達到中等。（-6分）74）冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險評價效果較好。（-3分）75）中毒窒息風險的評價效果達到中等。（-4分）76）機械傷害風險的評價效果達到中等。（-4分）77）認定的緊急情況及其風險評價效果達到中等。（-4分）78）評價結果與現(xiàn)實情況一致的比例達到85%。（-3分）79）員工對自身及其相關風險識別和預防措施了解的程度較好。（-2分）80）已完成關鍵任務分析的工種的比例達到85%。（-4分）81）已編寫作業(yè)指導書的關鍵任務的比例達到85%。（-4分）82）執(zhí)行關鍵任務分析的人員接受相關培訓的比例達到85%。（-3分）83）按計劃執(zhí)行了任務觀察的任務比例達到85%。（-3分）84）所有執(zhí)行觀察的人員接受培訓的比例達到85%。（-3分）85）關鍵任務分析過程的有效性為較好。（-5分）86）作業(yè)指導書的執(zhí)行效果為較好。（-5分）87）控制作業(yè)風險的效力為較好。（-5分）88）任務觀察的有效性較好。（-4分）89）工作許可的有效性為較好。（-2分）90）安全意識提升計劃85%得到實施。（-3分）91）員工對標準化系統(tǒng)的認知程度較好。（-5分）92）安全意識提升效果較好。（-5分）93）對于安全管理方面和安全技術方面的安全意識，通過培訓前后安全意識調(diào)查與評價，確定安全意識提升的效果較好。（-3分）94）存在由于安全意識的原因發(fā)生的事件、事故。（-8分）95）已確定培訓需求的工種占全部工種的80%。（-3分）96）已確定安全培訓要求的管理崗位占全部管理崗位的比例80%。（-3分）97）對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工接受培訓的比例80%。（-3分）98）通過學員反饋等部分途徑對培訓效果進行評估。（-3分）99）依據(jù)一定的原則進行培訓需求分析，有效性較好。（-5分）100）依據(jù)相關法律法規(guī)要求及企業(yè)的自身發(fā)展制定的培訓計劃，培訓計劃的適宜性較好。（-5分）101）以全面提升員工素質，多方位多角度培養(yǎng)復合型人才為宗旨，培訓數(shù)量的充分性較好。（-5分）102）由于培訓前期工作（了解學員情況、及時和老師進行有效溝通等）準備充分，培訓效果較好。（-5分）103）對回采過程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進行監(jiān)控的依從程度達到90%以上。（-5分）104）采礦工藝管理制度未得到充分執(zhí)行。（-12分）105）主要進風巷道有木支護材料。（-1分）106）提升運輸系統(tǒng)的有效性較好。（-2分）107）通風系統(tǒng)的有效性達較好。（-4分）108）變化啟動前檢查驗收完成了工程檢查等工作。（-1.5分）109）沒有文件化的變化管理。（-1分）110）未對執(zhí)行變化管理的人員均進行了培訓。（-2分）111）在工程的可行性研究階段實施了變化評估的比例達到90%。（-2.5分）112）在工程的最終設計階段實施了評估的比例達到90%。（-2.5分）113）在建設階段實施了評估的比例達到90%。（-2.5分）114）在報廢階段實施了評估的比例約為90%。（-2.5分）115）對變化實施啟動前檢查的比例達到90%。（-2.5分）116）部分變化影響的信息均得到了更新。（-2.5分）117）變化部分滿足強制性要求。（-5分）118）變化管理均得到了有效實施，并得到了較好的實施效果。（-4分）119）有因變化管理的原因發(fā)生的事件、事故。（-10分）120）未對新設備在采購、安裝、調(diào)試、驗收及使用中的風險進行了識別。（-6分）121）設備運行情況未進行公布。（-2分）122）已進行了風險評價的設備比例達到85%。（-4分）123）確定了操作、維護、檢驗、測試要求的設備比例達到85%。（-4分）124）輔助設備的相關資料由于收集困難，現(xiàn)在資料室缺少，保存技術資料的設備比例達到85%。（-4分）125）在對設備風險的評價和控制后，沒有發(fā)生過重大設備安全事故，效果中等。（-6分）126）特種設備的操作人員都持有合格的操作證并能熟練進行操作，全礦每年有一次特種設備操作工技術，特種設備操作人員的作業(yè)熟練程度較好。（-3分）127）操作人員處理風險的能力較好。（-3分）128）電氣設備操作人員能夠及時處理設備故障，作業(yè)非常熟練，在生產(chǎn)過程中沒有發(fā)生過電氣設備和人員的安全事故，熟練程度較好。（-3分）129）主體設備的技術資料保留較好，輔助設備設施的技術資料保存不完善，完整性較好。（-2分）130）部分電氣設備、刀閘、開關等沒有有永久性標簽。（-2分）131）礦用設備取得礦用安全標志的比例在90%。（-2分）132）采掘設備按維護計劃實施的比例達到90%。（-2分）133）運輸設備按維護計劃實施的比例達到90%。（-2分）134）提升設備按維護計劃實施的比例達到90%。（-2分）135）通風設備按維護計劃實施的比例達到90%。（-2分）136）電氣設備按維護計劃實施的比例達到90%。（-2分）137）防排水設備按維護計劃實施的比例達到90%。（-2分）138）壓風設備按維護計劃實施的比例達到90%。（-2分）139）儀器儀表按維護計劃實施的比例達到90%。（-2分）140）照明設備按維護計劃實施的比例達到90%。（-2分）141）特種設備經(jīng)過專業(yè)部門的檢測后，頒發(fā)合格證后方可使用，所以安全狀況為較好。（-3分）142）在對重要設備進行了風險識別，制定防范措施后，設備風險控制措施的有效性中等。（-5分）143）設備的維護系統(tǒng)采用崗位日常維護、專業(yè)人員專業(yè)維護和維修人員專業(yè)維修的過程，操作性中等。（-5分）144）大部分設備維護頻率合理。（-4分）145）設備維護的人力資源比較充分、勝任。（-5分）146）操作工、專業(yè)人員都能按標準進行點檢、維護，維護質量較好。（-3分）147）礦用安全標志設備檢查的有效性較好。（-3分）148）沒有發(fā)生過因接地無效而出現(xiàn)的安全事故，效果較好。（-3分）149）沒有發(fā)生過因安全防護裝置無效而出現(xiàn)的安全事故，效果較好。（-3分）150）井下人行通道和梯子間符合規(guī)定的比例達到90%。（-2分）151）有人作業(yè)或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險部位的照明符合規(guī)定的比例達到90%。（-2分）152）對頂板不穩(wěn)固的采場實施監(jiān)控的比例達到90%。（-2分）153）圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面及采準、切割巷道的支護質量符合規(guī)定的比例達到90%。（-2分）154）井巷、硐室的維護與報廢符合規(guī)定的比例達到90%。（-2分）155）井下粉塵濃度較大場所防塵措施效果中等。（-4分）156）井巷維護及報廢管理較為有效。（-4分）157）采空區(qū)采用充填法處理，措施效果較好。（-3分）158）當發(fā)生地壓活動時當班負責人均及時報告情況但未采用書面形式。（-2分）159）頂板不穩(wěn)定的采場采取支護措施的比例達到90%。（-3分）160）支護質量大部分滿足要求。（-3分）161）鑿巖采取濕式作業(yè)等匹配了有效防塵措施的比例達到90%。（-3分）162）大部分頂板支護充分、可靠。（-5分）163）通風效果滿足前述大部分要求。（-2分）164）在作業(yè)現(xiàn)場，粉塵控制的有效性達較好。（-3分）165）員工使用勞動防護用品的有效性較好。（-2分）166）對藥品和相關物品的控制滿足許可要求，并對藥物的派發(fā)及使用標準進行控制和檢查，但未對過期藥物進行及時處理。（-1.5分）167）現(xiàn)場衛(wèi)生設施不滿足前述要求。（-4.5分）168）衛(wèi)生設施不夠充分、有效。（-3分）169）體檢結果分析為職業(yè)危害控制與預防政策的制定提供了一定的的支持。（-3分）170）因員工的身體能力或精神因素等方面的原因導致過事故。（-4分）171）職業(yè)危害所采取的措施大部分得到實施。（-6分）172）員工掌握職業(yè)危害控制方法的熟練程度較好。（-3分）173）作業(yè)現(xiàn)場粉塵濃度控制的效果中等。（-4分）174）作業(yè)現(xiàn)場噪聲控制的效果中等。（-4分）175）高溫與低溫控制的效果較好。（-2分）176）XX每季度對飲用水、粉塵、噪聲進行檢測，有監(jiān)測記錄，但監(jiān)測項目不全。（-12分）177）未對監(jiān)測結果進行了分析。（-6分）178）已識別的職業(yè)危害實施監(jiān)測的比例達90%。（-4分）179）職業(yè)危害監(jiān)測按計劃實施的比例90%。（-4分）180）職業(yè)危害監(jiān)測保留記錄和報告的比例60%。（-3分）181）未對測試結果分析并找出了相關趨勢。（-8分）182）職業(yè)危害監(jiān)測項目部分。（-4分）183）職業(yè)危害監(jiān)測數(shù)據(jù)部分準確。（-4分）184）沒有依據(jù)作業(yè)空間布局原則設計了作業(yè)位置與環(huán)境。（-4分）185）沒有識別導致疲勞的有關因素，并制定了相應的控制措施。（-4分）186）沒有對搬運工效進行了分析。（-4分）187）控制行動大部分根據(jù)人機工效危害因素確定。（-3分）188）采用搬運方法、姿式大部分符合人機工效原理。（-3分）190）現(xiàn)場作業(yè)空間的布局大部分符合人機工效原理。（-3分）191）工作班次的變化大部分符合人機工效原理。（-3分）192）針對人機工效危害因素糾正措施的有效性中等。（-10分）193）在安全生產(chǎn)方面沒有開展科研工作并取得創(chuàng)新性成果。（-10分）194）安全科技項目按計劃完成比例低于60%。（-9分）195）無安全科技項目獲得獎勵。（-6分）196）少部分安全科技成果有應用價值。（-10分）197）沒有對前述費用進行調(diào)查。無調(diào)查記錄。（-3分）198）均按規(guī)定繳納保險費用，未進行保險費用成本分析。（-7分）199）通過保險轉移風險措施帶來的效果一般。（-9分）200）各項安全檢查制度滿足要求的比例達到90%。（-3分）201）檢查表滿足全礦安全生產(chǎn)要求的比例達到90%。（-3分）202）檢查制度有效性為較好。（-2分）203）XX各類檢查表都是根據(jù)實際的檢查內(nèi)容設計的，故有效性較好。（-2分）204）各類安全檢查人員的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和個體因素不同，勝任程度為較好。（-2分）205）各級安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，通過各部門、職能部門和公司積極努力整改，部分得到完整處理，并將處理意見及時返回給各部門，部分形成了閉環(huán)。（-4分）206）保持了部分巡回檢查的記錄。（-2分）207）對重大不安全因素和行為，采取的防范措施和行動進度未全部傳達給受影響的員工。（-2分）208）制定的巡回檢查表滿足檢查要求的比例為90%。（-3分）209）整改行動及進度傳達給受影響員工的比例達到90%。（-3分）210）相關部門的積極工作和對問題的努力解決，使得巡回檢查的執(zhí)行效果較好。（-2分）211）巡回檢查表內(nèi)容設計的針對性和可操作性較好。（-2分）212）在巡回檢查中，發(fā)現(xiàn)的好的行為和管理模式，大部分通過巡回檢查得以強化。（-4分）213）保持了大部分例行檢查的記錄。（-2分）214）行動及進度均報告給管理層未全部傳達給受影響的員工。（-2分）215）整改行動及進度傳達給受影響員工的比例為90%。（-3分）216）例行檢查的組織準備較為充分。（-2分）217）例行檢查主要檢查安全管理，所以安全管理的人員較多，其他的檢查人員較少。（-2分）218）例行檢查內(nèi)容較為具體并有針對性。（-2分）219）在檢查中能發(fā)現(xiàn)的問題，并及時提出解決的措施，效果較好。（-1分）220）例行檢查結果均通報給了大部分相關人員。（-3分）221）在例行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改措施，但是整改措施的實施效果中等。（-2分）222）通過對現(xiàn)場設備的檢查，部分設備未標識校驗情況。（-4分）223）部分校驗過的設備未貼上了標識。（-3分）224）大部分專項檢查表有針對性且易操作。（-5分）225）大部分專項檢查均及時地發(fā)現(xiàn)了問題。（-3分）226）需專項檢查或檢驗的設備大部分處于正常狀態(tài)。（-3分）227）節(jié)假日檢查的有效性中等。（-6分）228）主管部門布置的安全檢查的有效性中等。（-4分）229）整改行動的有效性中等。（-6分）230）保持了部分糾正與預防行動的記錄。（-4分）231）對糾正與預防行動執(zhí)行情況回顧的頻率達不到每季度一次。（-5分）232）制定的糾正與預防措施按計劃實施、完成的比例達到80%。（-8分）233）實施的糾正與預防措施滿足要求的比例達到了80%。（-5分）234）對沒有執(zhí)行的糾正與預防措施給出解釋或跟進計劃的比例達到了80%。（-4分）235）糾正與預防措施管理的有效性中等。（-4分）236）通過對執(zhí)行糾正與預防措施過程的調(diào)查、分析，效率中等。（-4分）237）糾正與預防措施的實施情況效果中等。（-10分）238）責任人員對糾正與預防行動的理解程度中等。（-4分）239）中高級人員對本職責范圍內(nèi)糾正與預防行動執(zhí)行情況的掌握程度較好。（-2分）240）員工及其代表對其部門糾正與預防行動落實情況的了解程度為中等。（-4分）241）在確定緊急事件時部分考慮了大部分前述各種類型。（-8分）242）確定的緊急事件較為全面、合理并與風險相對應。（-2分）243）收集的與潛在的緊急事件相關的地理、人文、地質、氣象信息較為準確。（-3分）244）應急培訓需求部分滿足要求。（-3分）245）員工對應急預案的熟悉程度中等。（-4分）246）識別的緊急事件編寫了應急預案的比例為90%，并進過了專家評估。（-3分）247）相關的部門與人員獲得應急預案的比例為90%。（-3分）248）應急預案大部分內(nèi)容滿足前述要求。（-4分）249）大部分應急預案符合實際，可操作性強。（-4分）250）應急預案覆蓋大部分關鍵場所、要害部位、重大危險設施等。（-4分）251）制定的大部分應急預案時與員工進行了溝通，預案內(nèi)容易于理解。（-4分）252）當緊急事件發(fā)生時，響應的及時性較好。（-2分）253）應急響應人員的勝任情況中等。（-4分）254）應急設備設置有專用庫房，由專人負責，可保障應急過程中設備的有效性：有效性為中等。（-4分）255）應急過程中組織的協(xié)調(diào)性中等。（-4分）256）應急響應一定程度上降地低了損失。（-2分）257）建立的支援關系按要求進行了演練的比例為70%。（-3分）258）應急響應人員設置較為全面、充分。（-3分）259）應急響應人員的配備較為合理、充分。（-3分）260）應急響應人員較為熟悉潛在風險并了解風險控制措施。（-3分）261）支援人員勝任；支援設備有效。但是因為外來支援一般距離較遠，所以有時不能及時到達。（-2分）262）對應急預案的回顧包括前述部分事項。（-2分）263）通過查看應急預案演習計劃，只對洪水應急預案進行了演習。（-4分）264）通過檢查應急預案演習記錄，在進行應急演習時包括前述部分事項。（-6分）265）應急預案的演習檢驗了前述大部分各項效果。（-7分）266）事故情況嚴格按規(guī)定的范圍報告，但對于未造成工傷的事件存在不按要求報告的現(xiàn)象。（-5分）267）對事故、事件報告程序的認可程度較好，能清楚說出事故報告的基本程序和主要內(nèi)容。（-4分）268）被任命的調(diào)查人員得到培訓的比例為80%。（-3分）269）事故、事件調(diào)查基本做到大部分要求。（-10分）270）被任命的事故調(diào)查員在調(diào)查事故時對調(diào)查技巧的熟練程度為中等。（-7分）271）調(diào)查技術及手段適用，能解決事故調(diào)查中的問題。調(diào)查技術及手段大部分適用。（-2分）272）事故、事件調(diào)查分析找出了發(fā)生事故原因的比例為80%。（-5分）273）查找出了生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的問題與差距，找出了80%推進標準化作業(yè)工作存在的問題，并積極采取措施進行改進。（-5分）274）有重復發(fā)生相似的事故、事件。（-10分）275）針對前述部分內(nèi)容進行了分析。（-5分）276）未對職業(yè)病癥進行評估，辨識非職業(yè)病或職業(yè)病。（-5分）277）事故、事件分析的內(nèi)容符合有關要求的比例達到80%。（-4分）278）統(tǒng)計數(shù)據(jù)用圖形表示趨勢的比例為80%，如用柱狀圖、點線圖等。（-4分）279）統(tǒng)計項目較為齊全、范圍全面、數(shù)據(jù)準確、真實、完整、統(tǒng)計方法合理。（-8分）280）數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)較為合理、有針對性、有可比性、確定了規(guī)律、趨勢。（-8分）281）管理層及員工大部分了解統(tǒng)計分析結果及其趨勢。（-3分）282）分析結果是否為糾正行動提供了部分有效的信息。（-3分）283）保留了部分回顧記錄。（-4分）284）員工、班組實施了事故、事件回顧的比例為80%。（-4分）285）事故、事件得到回顧的比例為80%。（-4分）286）員工對事故、事件回顧的認可程度中等。（-5分）287）員工參與討論的程度中等。（-5分）288）員工對已發(fā)生的事故、事件原因的了解程度中等。（-5分）289）部分員工知道如何預防事故、事件的重復發(fā)生。（-4分）290）按照監(jiān)測計劃對公司具有管理職能的部門針對部分內(nèi)容進行了安全績效監(jiān)測。（-6分）291）糾正與預防行動及其效果測量按計劃實施的比例為80%。（-1分）292）安全相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析情況測量按計劃實施的比例為82%。（-1分）293）現(xiàn)場安全許可依從情況測量按計劃實施的比例為90%。（-1分）294）培訓情況測量按計劃實施的比例為90%。（-2分）295）持續(xù)改進標準化系統(tǒng)測量按計劃實施的比例為90%。（-2分）296）監(jiān)測內(nèi)容不全面。（-3分）297）區(qū)域和流程未全部得到有效的評價。（-1分）298）內(nèi)部評價包含部分標準化體系文件。（-2分）299）通過內(nèi)部評價時確定了前述大部分內(nèi)容。（-16分）2、現(xiàn)場存在的問題1#主井罐籠缺少防墜器。1200中段缺少井底繞道。水泵房滅火器失效，機電硐室沙箱缺少防火鍬。運輸巷道人行通道較窄。主巷道通訊、照明、動力線吊掛不規(guī)范電機車不完好，局部架線高度不夠。運輸大巷所使用的木支護材料應盡快進行整改。局部通風機缺少消音器，噪聲較大。員工使用勞保用品（如防塵口罩）情況不好。3、建議為了更好的做好安全標準化工作，XX公司考評組針對上面的問題提出了如下建議：1）建議抽調(diào)各部門的專業(yè)技術骨干力量，繼續(xù)完善安全標準化系統(tǒng)；2）完善各種規(guī)章制度、作業(yè)指導書執(zhí)行的有效性及現(xiàn)場的監(jiān)測；3）完善安全檢查表及相關的檢查記錄，安全檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題應及時解決，并提出糾正與預防措施，形成閉環(huán)；4）加強安全科技的支持力度，補充相關內(nèi)容。5）加大作業(yè)現(xiàn)場整改力度，按照《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423—2006）的要求，對考評小組提出的現(xiàn)場存在的問題，認真整改。八、考評結論1、安全標準化考評得分XX公司依據(jù)《金屬非金屬地下礦山安全標準化評分辦法》對XX地下礦山安全標準化系統(tǒng)進行考評，考評標準化得分為77.19分。因此，XX地下礦山安全標準化系統(tǒng)等級達到安全標準化三級。2、百萬工時傷害率、百萬工時死亡率計算金屬非金屬地下礦山百萬工時死亡率和百萬工時傷害率的考核期以三年計，即考核期為2007年4月至2010年4月。XX職工人數(shù)為694人，三年內(nèi)工傷死亡人數(shù)2人，受傷人數(shù)14人（其中2007年4人、2008年6人、2009年4人，2010年至考核結束無工傷事故）。近三年內(nèi)百萬工時死亡率和百萬工時傷害率計算如下（每人每年按2000工時計算，即每人每年工作50周，每周工作5天，每天工作8小時）：百萬工時死亡率：百萬工時傷害率：經(jīng)計算XX地下礦山在考核期內(nèi)（2007年4月至2010年4月）百萬工時死亡率為0.48；百萬工時傷害率為3.36。安全標準化三級要求：百萬工時死亡率≤1.5，百萬工時傷害率≤15，所以XX地下礦山安全標準化達到三級。根據(jù)《金屬非金屬地下礦山安全標準化評分辦法》，XX地下礦山安全標準化百萬工時死亡率、百萬工時傷害率考評指標等級達到安全標準化三級。3、安全標準化考評結論依據(jù)《金屬非金屬地下礦山安全標準化評分辦法》，通過對文件資料的審核、現(xiàn)場檢查、抽樣調(diào)查、現(xiàn)場詢問的方式進行打分及對百萬工時死亡率、百萬工時傷害率指標的計算，XX公司考評專家組認為：XX地下礦山安全標準化等級達到安全標準化三級。附表：金屬非金屬地下礦山安全標準化考評得分、失分情況說明1．安全生產(chǎn)方針與目標1.1方針（80分）元素內(nèi)容實際情況考評得分策劃（8分）是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？（分數(shù)是－4分；否－0分）建立了《XX安全生產(chǎn)方針管理制度》。4安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應的責任部門和責任人員并規(guī)定了相應職責？（分數(shù)是－4分；否－0分）《XX安全生產(chǎn)方針管理制度》明確了責任部門和責任人員，并規(guī)定了相應的職責。4執(zhí)行（16分）是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？（分數(shù)是－3分；否－0分）企業(yè)安全生產(chǎn)方針由最高管理者徐碧良總經(jīng)理簽發(fā)。3安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關方溝通?（分數(shù)是－3分；否－0分）XX安全生產(chǎn)方針由公司安全標準化工作組制定，包括員工代表，并與相關方進行了溝通，有溝通記錄。3安全生產(chǎn)方針是否已傳達至全體員工及相關方？（分數(shù)是－2分；否－0分）安全生產(chǎn)方針已傳達至全體員工及相關方。2安全生產(chǎn)方針是否能被公眾獲取或已向公眾披露？（分數(shù)是－2分；否－0分）安全生產(chǎn)方針已向公眾批露，并張貼在礦宣傳欄內(nèi)。2是否定期評審了安全生產(chǎn)方針的持續(xù)適宜性？（分數(shù)是－2分；否－0分）定期評審了安全生產(chǎn)方針的持續(xù)適宜性，有評審記錄。2當內(nèi)外部條件變化時，是否及時對安全生產(chǎn)方針進行修訂？（分數(shù)是－2分；否－0分）當內(nèi)外部條件變化時，及時對安全生產(chǎn)方針進行修訂。2各部門是否保留供查閱的安全生產(chǎn)方針文本？（分數(shù)是－2分；否－0分）XX各部門均保留了供查閱的安全生產(chǎn)方針文本。2符合性（24分）安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：（分數(shù)是－3分；最高分－15分）遵守法律法規(guī)與其他要求企業(yè)風險特點；預防傷害和疾??；預防財產(chǎn)損失；持續(xù)改進。XX安全生產(chǎn)方針是：以人為本科學開采確保投入安全生產(chǎn)。其中確保投入安全生產(chǎn)科學開采體現(xiàn)了遵守法律法規(guī)與其他要求，以人為本科學開采體現(xiàn)了企業(yè)風險特點和預防傷害和疾病、預防財產(chǎn)損失，還有持續(xù)改進要求。15是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產(chǎn)方針：（分數(shù)是－3分；最高分－9分）顯著位置張貼；作為員工崗前培訓及再教育的內(nèi)容；印刷在現(xiàn)場安全手冊中。XX安全生產(chǎn)方針宣傳方式有：在顯著位置張貼標識、作為員工崗前培訓及再教育的內(nèi)容、印刷在現(xiàn)場安全手冊中。9績效（32分）安全生產(chǎn)方針是否易于理解？（分數(shù)是－5分；否－0分）安全生產(chǎn)方針易于理解。5安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)工作主要目標？（分數(shù)是－5分；否－0分）安全生產(chǎn)方針能體現(xiàn)XX安全生產(chǎn)工作主要目標。5安全生產(chǎn)方針是否與企業(yè)的核心業(yè)務相適應？（分數(shù)是－5分；否－0分）安全生產(chǎn)方針與XX的礦石開采核心業(yè)務相適應。5安全生產(chǎn)方針是否清楚表達管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾？（分數(shù)是－5分；否－0分）XX的安全生產(chǎn)方針清楚表達管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾。5全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－70%－90%（8分）3－60%－70%（6分）4－40%－60%（4分）5－20%－40%（2分）6－20%以下（0分）通過抽樣調(diào)查和現(xiàn)場詢問，全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例達到68%。61.2目標（100分）元素內(nèi)容實際情況考評得分策劃（10分）是否針對安全生產(chǎn)目標與指標的設立、溝通、回顧等確定了人員與職責？(分數(shù)是－3分；否－0分)已制定了《XX安全生產(chǎn)目標與指標管理制度》，明確了公司、部門、班組在安全生產(chǎn)目標與指標的設立、溝通、回顧等方面的職責。3是否有評價各級管理層完成其安全生產(chǎn)目標與指標的制度？(分數(shù)是－3分；否－0分)建立了《XX安全生產(chǎn)目標管理制度》，對各級管理層的安全生產(chǎn)目標與指標完成情況進行評價。3是否有完成安全生產(chǎn)目標和指標的監(jiān)測系統(tǒng)？(分數(shù)是－4分；否－0分)制定了《安全生產(chǎn)目標管理制度》，并對目標和指標的監(jiān)測進行了詳細的規(guī)定。4執(zhí)行（20分）是否每年都設立了文件化的安全生產(chǎn)目標與指標？(分數(shù)是－2分；否－0分)每年均設立文件化的安全生產(chǎn)目標與指標。2是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源？(分數(shù)是－2分；最高分－8分)人力資源；財力資源；物力資源；技術資源。成立了各級管理機構，配置了專業(yè)管理人員和生產(chǎn)設備設施、材料備件儲備及技術服務功能，確保安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)，但未明確專項安全生產(chǎn)資金以外的財力資源保證途徑。6安全生產(chǎn)目標與指標是否分解？(分數(shù)是－2分；否－0分)安全生產(chǎn)目標與指標已分解到各部門。2是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃？(分數(shù)是－3分；否－0分)制定了《XX2010年安全預算指標》，明確了安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃。3是否對安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測？(分數(shù)是－3分；否－0分)由環(huán)境與安全管理處對各部門執(zhí)行情況進行監(jiān)測，在每月安全生產(chǎn)委員會會議上進行通報。3在需要時是否對安全生產(chǎn)目標和指標進行及時的修正或更新？(分數(shù)是－2分；否－0分)當條件發(fā)生變化時，對安全生產(chǎn)目標和指標進行及時的修正或更新。2符合性（30分）安全生產(chǎn)目標是否與安全生產(chǎn)方針一致？(分數(shù)是－4分；否－0分)安全生產(chǎn)目標與安全生產(chǎn)方針一致。4設立安全生產(chǎn)目標時是否考慮：(分數(shù)是－2.5分；最高分－10分)管理評審結果；風險評價結果；生產(chǎn)和過程績效；自我評估結果。XX根據(jù)管理評審的結果、風險評價的結果、生產(chǎn)和過程的績效、標準化系統(tǒng)評價的結果等方面的要求設立年度安全生產(chǎn)目標。10安全生產(chǎn)目標是否包含：(分數(shù)是－3分；最高分－6分)改進安全生產(chǎn)管理的努力和行動；事件的影響，如頻率、嚴重性和其他損失。XX安全生產(chǎn)目標包含了改進安全生產(chǎn)管理的努力和行動；事故、事件的影響。6對安全生產(chǎn)目標與指標的完成情況監(jiān)測的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－100%（5分）2－50%－100%（3分）3－50%以下（0分）對安全生產(chǎn)目標與指標的完成情況有監(jiān)測記錄，比例為100%。5安全生產(chǎn)目標和指標及其完成情況與員工進行溝通的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－100%（5分）2－50%－100%（3分）3－50%以下（0分）安全生產(chǎn)目標與指標制定后利用班前會傳達至全體員工，每月對指標的完成情況進行通報比例達到95%。3績效（40分）完成安全生產(chǎn)目標和指標的有效性如何？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（30分）2－較好（20分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）經(jīng)過公司組織的安全管理評價檢查，說明了完成安全生產(chǎn)目標和指標的有效性中等。10員工是否理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標與指標的影響？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）員工部分理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標與指標的影響。52．安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1法律法規(guī)意識（50分）元素內(nèi)容實際情況考評得分策劃（5分）是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別、提升、跟蹤做出了規(guī)定？(分數(shù)是－5分；否－0分)通過對現(xiàn)場安全標準化體系文件的核查，公司制定了《XX員工安全意識識別與提升管理制度》5執(zhí)行（10分）是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查？(分數(shù)是－4分；否－0分)通過問卷調(diào)查的方式對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查，有調(diào)查記錄。4是否根據(jù)調(diào)查情況制定了員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的提升計劃？(分數(shù)是－3分；否－0分)根據(jù)調(diào)查情況制定了員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的提升計劃。3是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升計劃進行了跟蹤？(分數(shù)是－3分；否－0分)對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升計劃進行了跟蹤，有跟蹤記錄。3符合性（15分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況的調(diào)查是否涉及所有層面的員工？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況的調(diào)查涉及所有層面的員工。有調(diào)查問卷。5按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－70%－90%（3分）3－60－70%（1分）4－60%以下（0）按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例為87%。3安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動得到有效跟蹤的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－100%（5分）2－50%－100%（3分）3－50%以下（0分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動得到有效跟蹤的比例為95%。3績效（20分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查是否有效？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查有效性為中等。5安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的效果如何？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）通過對現(xiàn)場作業(yè)人員的隨機詢問，安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的效果較好。82.2需求識別與獲?。?0分）元素內(nèi)容實際情況考評得分策劃（5分）是否建立了有效途徑，獲取員工和部門對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是－1分；否－0分)以問卷調(diào)查或意見箱等其他形式獲取員工和部門對法律法規(guī)的需求。1是否建立識別、獲取、評審與更新影響安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？(是－2分；否－0分)XX制定了意識《員工法律法規(guī)與其它要求管理辦法》。2是否確定了負責安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新的部門、人員及其職責？(分數(shù)是－2分；否－0分)由環(huán)境與安全管理處負責對安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新。2執(zhí)行（10分）是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是－4分；否－0分)通過對現(xiàn)場文件的檢查，有識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的記錄。4是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？(分數(shù)是－3分；否－0分)通過行政部門、法律法規(guī)書籍、互聯(lián)網(wǎng)等方式獲取。3內(nèi)部人員是否可以獲取相關的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分數(shù)是－3分；否－0分)內(nèi)部人員可以通過公司訂閱的安全生產(chǎn)報、查看公司下發(fā)有關安全生產(chǎn)法律法規(guī)文件及參加培訓獲得相關法律法規(guī)。3符合性（15分）是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分數(shù)是－6分；否－0分)環(huán)境與安全管理處、資料室均有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單。6已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分數(shù)是－1.5分；最高分－9分)法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章；地方法規(guī)；國家和行業(yè)標準；規(guī)范性文件及其他要求。清單包括法律，行政法規(guī)，部門規(guī)章，地方法規(guī)，國家和行業(yè)標準，規(guī)范性文件及其他要求。9績效（20分）識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性中等。5所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均適用于本企業(yè)，也沒有過期的、作廢的。5安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的獲取渠道是否暢通？(分數(shù)是－5分；否－0分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的獲取渠道暢通。52.3融入（70分）元素內(nèi)容實際情況考評得分策劃（7分）是否對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進行了規(guī)定？(分數(shù)是－4分；否－0分)安全標準化體系文件中規(guī)定對已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入到本礦的安全生產(chǎn)責任制、安全管理制度及崗位作業(yè)指導書中。4上述規(guī)定是否明確了責任部門、人員及其職責？(分數(shù)是－3分；否－0分)法律法規(guī)及其他要求融入到標準化管理規(guī)定明確了責任部門、人員及其職責。3執(zhí)行（14分）是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？(分數(shù)是－3分；否－0分)已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)。3是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓？(分數(shù)是－2分；否－0分)通過檢查培訓記錄得知，已按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓。2培訓時是否特別針對了下列與安全生產(chǎn)相關的要求？(分數(shù)是－1分；最高分－7分)培訓要求；法律法規(guī)要求的員工測試危害識別要求；個體防護用品要求；記錄保持和報告要求；許可要求；監(jiān)測要求。培訓時特別針對下列內(nèi)容：培訓要求，法律法規(guī)要求的員工測試，危害識別要求，個體防護用品要求，記錄保持和報告要求，許可要求，監(jiān)測要求。7員工是否有獲取相應安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？(分數(shù)是－2分；否－0分)員工可以通過閱讀公司訂閱的安全生產(chǎn)報、查看公司下發(fā)的有關安全生產(chǎn)法律法規(guī)文件及參加培訓獲得相關法律法規(guī)。2符合性（21分）獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（9分）2－70%－90%（6分）3－60%－70%（3分）4－40%－60%（1分）5－40%以下（0分）獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例達到85%。6對相關員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－70%－90%（9分）3－60%－70%（6分）4－40%－60%（3分）5－20%－40%（1分）6－20%以下（0分）對相關員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的比例達到85%。9績效（28分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性中等。5對相關員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？（分數(shù)選擇一個答案）1－好（8分）2－一般（4分）3－差（0分）對相關員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性較好。8相關員工對培訓的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）通過對培訓人員的詢問，相關員工對培訓的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度中等。52.4評審與更新（30分）元素內(nèi)容實際情況考評得分策劃（3分）是否有確保安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的變化得到識別、獲取、評審、更新的制度？(分數(shù)是－3分；否－0分)XX制定了《法律法規(guī)與其它要求變化的識別、獲取、評審更新制度》。3執(zhí)行（6分）是否按制度對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新？(分數(shù)是－2分；否－0分)已按制度對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新。2當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分數(shù)是－2分；否－0分)當變化發(fā)生時，及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單。2當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？(分數(shù)是－2分；否－0分)當變化發(fā)生時，及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)。2符合性（9分）新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識別、獲取、評審、評審與更新的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－100%（5分）2－50%－100%（3分）3－50%以下（0分）新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識別、獲取、評審與更新的比例為90%。3當變化發(fā)生時，與變化的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求相關的標準化系統(tǒng)得以更新的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－100%（4分）2－50%－100%（3分）3－50%以下（0分）當變化發(fā)生時，標準化系統(tǒng)得以更新的比例為90%。3績效（12分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（9分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性為中等。53．安全生產(chǎn)組織保障3.1安全生產(chǎn)責任制（150分）元素內(nèi)容實際情況考評得分策劃（15分）是否建立了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、評審與績效測量的管理制度？(分數(shù)是－9分；否－0分)已經(jīng)建立了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、評審與績效測量的《XX安全生產(chǎn)責任制管理制度》。9是否明確了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓與評審的責任部門、人員及其職責？(分數(shù)是－6分；否－0分)管理制度中明確了安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓與評審的責任部門、人員及其職責。6執(zhí)行（30分）是否規(guī)定了主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責任制？(分數(shù)是－5分；否－0分)XX安全標準化體系文件中規(guī)定了主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責任制。5管理層是否以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾？(分數(shù)是－2分；最高分－6分)人員配置資金支持；管理層對安全生產(chǎn)活動的參與管理層在人員配置、資金支持等方面以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾并積極參加企業(yè)組織的安全生產(chǎn)活動。6是否對安全生產(chǎn)責任制進行了逐級說明？(分數(shù)是－5分；否－0分)安全生產(chǎn)責任制度細化到具體崗位，經(jīng)過全員參與簽字說明。5各級管理層是否接受了相關的安全生產(chǎn)職責與權限的培訓？(分數(shù)是－5分；否－0分)各級管理層已經(jīng)接受了相關的安全生產(chǎn)職責與權限的培訓，有培訓記錄。5是否對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核？(分數(shù)是－5分；否－0分)對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況按《XX安全生產(chǎn)責任制管理制度》進行考核。5是否定期對安全生產(chǎn)責任制適宜性進行評審與更新？(分數(shù)是－4分；否－0分)每年對安全生產(chǎn)責任制進行評審更新。4符合性（45分）安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可測量？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）安全生產(chǎn)責任制根據(jù)國家法律法規(guī)及各級人員實際工作情況制定，內(nèi)容明確、具體、可操作、可測量。6高級管理層就安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明的依從程度？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）高級管理層落實了對安全生產(chǎn)責任制的逐級說明，完全按照規(guī)章制度執(zhí)行。4最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動：(是－1分；最高分－14分)制定安全生產(chǎn)方針與目標確保實現(xiàn)目標所需資源；在日常會議討論安全生產(chǎn)問題與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；至少每3個月進行1次安全生產(chǎn)巡視；參加安全生產(chǎn)委員會會議至少每年評審1次標準化系統(tǒng)；參與風險評價；參與標準化系統(tǒng)評價；參與安全生產(chǎn)培訓；認可安全生產(chǎn)表現(xiàn)；參與安全生產(chǎn)檢查；參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查；至少每月回顧糾正行動?？偨?jīng)理參與安全生產(chǎn)方針目標的制定，確保實現(xiàn)目標所需的資源，每天組織生產(chǎn)碰頭會議討論安全生產(chǎn)中存在的問題并進行整改，經(jīng)常深入生產(chǎn)一線與職工討論安全生產(chǎn)問題，每月進行一次安全生產(chǎn)巡檢，每季度組織安委會及總經(jīng)理安全講話，每年進行標準化的評審，參與每年的風險評價工作，參與標準化的修訂評審，參加安全生產(chǎn)培訓工作，對安全生產(chǎn)的現(xiàn)狀認可，參與各種安全生產(chǎn)檢查，參與安全生產(chǎn)的事故的調(diào)查，每月回顧糾正安全生產(chǎn)中存在的問題。14中層管理者是否參與了下列安全生產(chǎn)的活動：(分數(shù)是－1分；最高分－12分)在日常會議討論安全生產(chǎn)問題與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；至少每3個月實施1次安全生產(chǎn)巡視；參加安全生產(chǎn)委員會會議至少每年評審1次標準化系統(tǒng)；參與風險評價；參與安全標準化系統(tǒng)的評價參與安全生產(chǎn)培訓；認可安全生產(chǎn)的表現(xiàn)；參與安全生產(chǎn)檢查；參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查；至少每月回顧糾正行為。通過檢查記錄得知，中層管理者每天參加安全生產(chǎn)碰頭會議討論安全生產(chǎn)中存在的問題并進行整改，經(jīng)常深入生產(chǎn)一線與職工討論安全生產(chǎn)問題，每月進行一次安全生產(chǎn)巡檢，每季度參加安委會及總經(jīng)理安全講話，每年進行標準化的評審，參與每年的風險評價工作，參與標準化的修訂評審，參加安全生產(chǎn)培訓工作，對安全生產(chǎn)的現(xiàn)狀認可，參與各種安全生產(chǎn)檢查，參與安全生產(chǎn)的事故的調(diào)查，每月回顧糾正安全生產(chǎn)中存在的問題。12中層管理者參與上述所有安全生產(chǎn)的活動的比例？（分數(shù)選擇一個答案）1－80%－100%（6分）2－60%－80%（4分）3－40%－60%（2分）4－20%－40%（1分）5－20%以下（0分）通過檢查活動的記錄，中層管理者參與上述安全生產(chǎn)的活動的比例達到100%。6是否每年對安全生產(chǎn)責任制進行回顧與更新？(分數(shù)是－3分；否－0分)每年對安全生產(chǎn)責任制進行更新回顧，有相關記錄。3績效（60分）安全生產(chǎn)責任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分數(shù)選擇一個答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）在制定安全生產(chǎn)責任制時，依據(jù)實際情況逐條制定，內(nèi)容明確、具體，符合安全生產(chǎn)法律要求。10最高管理者參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）總經(jīng)理參與安全生產(chǎn)活動能有效控制生產(chǎn)中存在的各種安全問題，效果中等。5中層管理者參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）通過詢問，中層管理者參與安全生產(chǎn)活動，能夠有效預防和解決生產(chǎn)中存在的問題，效果中等。5安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）安全生產(chǎn)責任制明確各級人員在安全生產(chǎn)活動中的職責，對