期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案單選題（共50題）1、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B2、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D3、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】A4、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D5、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.由監(jiān)事會B.由董事長C.由總經(jīng)理D.根據(jù)公司章程的規(guī)定【答案】D6、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B7、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A8、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D9、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財務軟件B.交易軟件、結算軟件C.結算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B10、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D11、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】B12、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當給予配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金存管銀行【答案】C13、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）A.期貨公司B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B14、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C15、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B16、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C17、為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。A.分級管理B.分類管理C.分層管理D.分步管理【答案】B18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨投資咨詢機構B.期貨公司C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構D.期貨交易所【答案】D19、集合資產管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.180【答案】C20、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B21、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權益和公平救助D.合理、有效【答案】C22、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經(jīng)營機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A23、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險B.為客戶提供融資C.代客戶下達平倉指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A24、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C25、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】B26、期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.監(jiān)控中心B.證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院【答案】C28、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D29、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B30、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D31、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調整為±5%B.把最大漲跌幅度調整為±3%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B32、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D33、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息D.從業(yè)人員注冊.工資等信息【答案】B34、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B35、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B36、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D37、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B38、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。A.中國證監(jiān)會B.檢察院C.中國證監(jiān)會派出機構D.法院【答案】A39、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B40、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A41、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經(jīng)營機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A42、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔D.由北京某期貨公司承擔【答案】B43、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C45、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C46、期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A47、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B48、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】A49、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D50、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。A.非結算會員B.交易會員C.客戶D.投資者【答案】A多選題（共30題）1、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，()。A.收取的傭金應當返還給客戶B.該機構不承擔返還責任C.該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結果由客戶承擔【答案】AD2、期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書C.公司決議文件D.法定代表人任職條件證明【答案】ABCD3、期貨交易所全面結算期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結算業(yè)務?（）A.其他期貨公司的客戶B.交易所的交易結算會員C.交易所的非結算會員D.本公司的客戶【答案】CD4、不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括（）。A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者資信評級機構、資產評估機構、驗證機構專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D.國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員【答案】ABCD5、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關信息【答案】ABC6、下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷【答案】BCD7、從事期貨交易活動，應當遵循的原則包括（）。A.公平B.公開C.公正D.誠實信用【答案】ABCD8、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為客戶提供信息咨詢E【答案】ABC9、期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。A.中國銀監(jiān)會B.中國金融期貨交易所C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.中國人民銀行E【答案】BC10、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。A.以個人名義收取服務報酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險C.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息【答案】ABCD11、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構履行監(jiān)督管理職責的依據(jù)是（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權B.《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定C.期貨交易所的授權D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權【答案】AB12、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。A.交易B.結算C.風險控制D.研究E【答案】ABC13、期貨從業(yè)人員（）的，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員B.獲取不正當利益C.向投資者隱瞞重要事項D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息【答案】ABCD14、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易【答案】ACD15、導致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司C.期貨公司人員辭職后，準備去一家基金公司D.期貨公司從業(yè)人員因工傷住院【答案】ABC16、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.解散B.破產C.被撤銷期貨業(yè)務許可D.營業(yè)部盈利增加【答案】ABC17、研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號D.制作日期【答案】ABCD18、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB19、會計師事務所及其注冊會計師應對出具的報告所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的（）負責。?A.完整性B.合法性C.真實性D.可比性【答案】BC20、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求（）。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風險承受評估報告【答案】ABC21、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（）A.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人C.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理D.3年內因違紀行為被撒銷資格的律師【答案】ACD22、交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由（）承擔責任。A.期貨公司B.交割倉庫C.期貨交易所承擔連帶責任D.期貨交易所不承擔責任【答案】BC23、期貨公司會員不得為（）申請開立金融期貨交易編