x股份公司供應(yīng)商管理制度

xx份公司供應(yīng)商管理制度1.總則1.1.為規(guī)范廣匯能源股份有限公司(以下簡稱公司)供應(yīng)商準(zhǔn)入及供應(yīng)商管理工作，優(yōu)化采購資源，規(guī)避采購風(fēng)險(xiǎn)，保證采購質(zhì)量，控制、降低采購成本，根據(jù)廣匯能源股份有限公司內(nèi)控規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制1.2.本制度適用于公司總部及其所屬全資子公司、分公司的供應(yīng)商準(zhǔn)入及供應(yīng)商管理?？毓晒緟⒄毡巨k法執(zhí)行。1.3.本制度所稱供應(yīng)商是指向公司和所屬企業(yè)提供勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、檢測、建筑安裝、保險(xiǎn)、設(shè)備、材料、技術(shù)服務(wù)、貨物運(yùn)輸、機(jī)械加工修理、生活服務(wù)及其它服務(wù)、產(chǎn)品的企業(yè)。1.4.公司供應(yīng)商管理遵循以下原則：公開自愿、競爭擇優(yōu)、互惠雙贏、動(dòng)態(tài)管1.5.建立統(tǒng)一的合格供應(yīng)商名錄。公司總部及其所屬全資子公司、分公司各類采購應(yīng)在公司合格供應(yīng)商名錄中選擇供應(yīng)商。2.職責(zé)、權(quán)限2.1.廣匯能源股份有限公司招采中心負(fù)責(zé)制定、修改、完善供應(yīng)商管理管理制2.4.各所屬單位須按照供應(yīng)商管理制度對(duì)本單位的供應(yīng)商進(jìn)行管理和評(píng)價(jià)，并2.5.廣匯能源股份有限公司招采中心負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬單位供應(yīng)商管3.供應(yīng)商準(zhǔn)入規(guī)定及審批程序3.1供應(yīng)商實(shí)行準(zhǔn)入制度，供應(yīng)商準(zhǔn)入必須具備以下基本條件：；2)具備國家有關(guān)部門、行業(yè)要求必須取得的相關(guān)資質(zhì)、質(zhì)量、安全、環(huán)保認(rèn)證以及其它生產(chǎn)經(jīng)營許可；3)具有良好的商業(yè)信譽(yù)，具備完善的質(zhì)量保證體系；完善的質(zhì)量管理體系，擁有良好的企業(yè)信譽(yù)和一定從業(yè)經(jīng)歷的現(xiàn)場管理5)企業(yè)運(yùn)營狀況良好，無責(zé)令停業(yè)、財(cái)產(chǎn)接管、凍結(jié)及破產(chǎn)狀況。6)在最近三年內(nèi)無騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約及重大工程安全質(zhì)量等問題，或者年終供應(yīng)商評(píng)定合格。3.2設(shè)備、材料供應(yīng)商原則上以制造商為主，因條件限制無法選擇制造商的，可在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上優(yōu)選適量代理商。工程項(xiàng)目原則以有合法有效資格、資質(zhì)的企業(yè)為主，杜絕掛靠單位。3.3供應(yīng)商準(zhǔn)入審批程序股份公司招采中心進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核通過的進(jìn)入審批程序。應(yīng)商的審批：注冊(cè)進(jìn)入廣匯招采網(wǎng)的供應(yīng)商經(jīng)過廣匯能源所屬產(chǎn)業(yè)公司及廣匯能源股份有限公司招采中心及上級(jí)單位審核后成為備用供應(yīng)商，供應(yīng)商經(jīng)過使用考評(píng)后進(jìn)行分級(jí)。質(zhì)需及時(shí)申請(qǐng)資質(zhì)變更，并按審批程序進(jìn)行審核。3.4供應(yīng)商準(zhǔn)入資格的有效期限供應(yīng)商準(zhǔn)入審核通過后，其注冊(cè)資格有效期限為注冊(cè)審核通過之日起至當(dāng)資料審核通過后供應(yīng)商才具備次年度準(zhǔn)入資格。4.供應(yīng)商的考核評(píng)價(jià)4.1公司采用日常管理和年度考評(píng)相結(jié)合的方式，對(duì)供應(yīng)商實(shí)行考核評(píng)價(jià)。物的工期或供貨期、質(zhì)量、進(jìn)度、現(xiàn)場服務(wù)以及其他履約情況；得分＜70、合格(C級(jí))70≤得分＜80、良好(B級(jí))80≤得分＜90、A≥得分≥90，評(píng)定為A、B、C三級(jí)的供應(yīng)商考評(píng)合備物資類供應(yīng)商年度考核評(píng)分表》(見附表1)、《設(shè)備物資類供應(yīng)商年度考核結(jié)果匯總表》(見附表2)；《工程建設(shè)類承包商年度考核評(píng)分表》(見附表3)、《工程建設(shè)類承包商年度考核結(jié)果匯總表》(見附表4)，《供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、施工服務(wù)及違規(guī)問題記錄表》(見附表5)；合格供應(yīng)商名單：根據(jù)項(xiàng)目類型及打分從高到低排列供應(yīng)商名錄不合格供應(yīng)商須注明理由并附有相關(guān)證明材料并填寫《xx年度合格供應(yīng)與所屬各單位共享。4.2供應(yīng)商日常管理工作由股份公司招采中心組織、安排所屬單位的供應(yīng)商管理部門(所屬公司采購部門、工程部門)進(jìn)行，供應(yīng)商管理部門(所屬公司采購部門、工程部門)在采購和使用過程中對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品到貨情況(包括驗(yàn)收情況、到貨時(shí)間、使用情況、問題解決及時(shí)度等方面)、工程情況(包括工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、問題解決及時(shí)度、各種糾紛等情況)、合同履約情況等進(jìn)行跟蹤、檢查并做好跟蹤檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)填寫《供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)及違規(guī)問題記錄表》(附表5)，并報(bào)廣匯能源股份有限公司招采中心。4.3股份公司所屬各公司、部門在日常經(jīng)營管理過程中或各種檢查過程中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的違規(guī)、違約行為，以及影響正常經(jīng)營活動(dòng)的行為，應(yīng)書面報(bào)告形式反映上報(bào)至股份公司招采中心；股份公司招采中心將根據(jù)所反映的情況，會(huì)同股份公司相關(guān)部門人員進(jìn)行情況核實(shí)，若情況查實(shí)后屬實(shí)，股份公司招采中心將依照供應(yīng)商考核標(biāo)準(zhǔn)報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，給予涉事供應(yīng)商降級(jí)、停止供方資格以及取消供方資格的處理結(jié)果。5.供應(yīng)商評(píng)定等級(jí)的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)5.1股份公司招采中心結(jié)合年度供應(yīng)商評(píng)定結(jié)果，將股份公司(含所屬公司)B類供應(yīng)商：在采購、招標(biāo)環(huán)節(jié)維持現(xiàn)有的采購數(shù)量或者施工工程量；要求其對(duì)不足的地方進(jìn)行及時(shí)整改，書面提交整改結(jié)果，相關(guān)部門落實(shí)整改措施、結(jié)果，若整改不到位，則逐次減少采購數(shù)量和工程承包量，降低評(píng)定等級(jí)。付款時(shí)按照股份公司財(cái)務(wù)付款進(jìn)度依次付款。合同履約環(huán)節(jié)執(zhí)行實(shí)物抵款的付款款標(biāo)準(zhǔn)為0.5%，每降低一分，抵款標(biāo)準(zhǔn)上調(diào)0.5%，以此類推。C類供應(yīng)商：在采購、招標(biāo)環(huán)節(jié)逐次減少現(xiàn)有的采購數(shù)量或者施工工程量，考慮其他供應(yīng)商予以替代；要求其對(duì)不足的地方進(jìn)行立即整改，書面提交整改結(jié)果，相關(guān)部門落實(shí)整改措施、結(jié)果，若整改不到位、則大幅減少該供方的采購量或工程承包量，整改情況未得以改觀時(shí)、則停止其供方資格，待整改措施落實(shí)、檢查合格后，恢復(fù)供方資格。付款時(shí)按照股份公司財(cái)務(wù)付款進(jìn)度依次付款。合同履約環(huán)節(jié)執(zhí)行實(shí)物抵款的付款標(biāo)準(zhǔn)，抵款標(biāo)準(zhǔn)為總價(jià)款的5.5%至10%D類供應(yīng)商：取消其合格供方資格，不予再次準(zhǔn)入。5.2新準(zhǔn)入的供應(yīng)商原則上不執(zhí)行實(shí)物抵款的付款方式，但是其自愿接受的實(shí)物抵款額度可以作為本公司定標(biāo)、授標(biāo)環(huán)節(jié)的參考條件，與本條款的編制原則6.供應(yīng)商年審、檔案資料管理提供一套企業(yè)檔案資質(zhì)文件，交由股份公司招采中心審核備案，通過資料年審的供應(yīng)商才具備次年度參與項(xiàng)目招投標(biāo)、物資采購及承接工程項(xiàng)目的資格；否則，取消供應(yīng)商注冊(cè)資格。6.2供應(yīng)商檔案實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，各產(chǎn)業(yè)單位對(duì)供應(yīng)商信息變更情況做好及時(shí)更6.3加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的了解和管理，主要內(nèi)容應(yīng)包括：資質(zhì)、技術(shù)等。6.4對(duì)供應(yīng)商檔案中與使用有關(guān)的資料，應(yīng)及時(shí)反饋。6.5供應(yīng)商檔案屬保密材料，必須嚴(yán)肅、認(rèn)真保管，不可外泄。6.6供應(yīng)商檔案資料包含：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行開戶許可證、生產(chǎn)(銷售)許可證、檢驗(yàn)報(bào)告等有效復(fù)印件。料的報(bào)送要求進(jìn)行上報(bào)。若逾期未按要求上報(bào)年審資料或年審資料未通過審核股份公司招采中心則有權(quán)終止該供應(yīng)商的注冊(cè)準(zhǔn)入資格。(年審資料的填報(bào)要7.供應(yīng)商信息變更7.1供應(yīng)商信息的變更須由供應(yīng)商在廣匯招采網(wǎng)上提交變更申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后準(zhǔn)7.2供應(yīng)商信息批準(zhǔn)變更后，須及時(shí)向所屬產(chǎn)業(yè)及廣匯能源股份有限公司招采8.供應(yīng)商注冊(cè)資格的取消8.1供應(yīng)商凡發(fā)生下列情況之一，則取消供應(yīng)商的注冊(cè)資格，并列入股份公司供應(yīng)商黑名單，不得參與股份公司范圍內(nèi)的所有招標(biāo)、采購業(yè)務(wù)：1)年度供應(yīng)商考評(píng)不合格的；2)未提供企業(yè)年審資料的、提供虛假年審資料的、未通過資料年審的；3)招投標(biāo)過程中存在串標(biāo)、圍標(biāo)行為的；4)不履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)造成股份公司或所屬公司經(jīng)濟(jì)損失的；5)有價(jià)格欺詐行為的，或者采取不正當(dāng)競爭手段的；6)產(chǎn)品、服務(wù)、工程出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或存在重大安全環(huán)保隱患的；7)有賄賂公司及所屬企業(yè)員工行為的；8)履約過程中出現(xiàn)聚眾鬧事行為的；9)其他違法違規(guī)及違反股份公司制度規(guī)定行為的。8.2取消注冊(cè)資格的供應(yīng)商，禁止再次注冊(cè)。9.供應(yīng)商管理的單位及人員供應(yīng)商管理過程中，各公司、各級(jí)人員應(yīng)公平、公正地按公司制度規(guī)定進(jìn)行操作，如出現(xiàn)下列情況之一的，經(jīng)核實(shí)后，將對(duì)當(dāng)事人按造成后果程度處以警告、處分等其他行政處理；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，將按公司相關(guān)制度進(jìn)行9.1無故拒絕符合條件的供應(yīng)商注冊(cè)或取消供應(yīng)商的注冊(cè)資格，拒絕或取消時(shí)供有效依據(jù)的。9.2供應(yīng)商注冊(cè)、變更時(shí)未對(duì)供應(yīng)商資格原件進(jìn)行復(fù)核的；9.3供應(yīng)商考核過程中，未公正、公平評(píng)價(jià)供應(yīng)商，提供虛假考核材料的。10.附則10.1本制度由廣匯能源股份有限公司招采中心制定并負(fù)責(zé)解釋。10.2本辦法自批復(fù)之日起施行。設(shè)備物資類供應(yīng)商年度考核評(píng)分表序號(hào)1考核項(xiàng)目質(zhì)量水平(30考核分項(xiàng)質(zhì)量管理體系產(chǎn)品認(rèn)證情況到貨質(zhì)量使用質(zhì)量0-20-30-100-10評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，其他體系認(rèn)證為獲得該產(chǎn)品相關(guān)授權(quán)文件認(rèn)證、國際機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)有破損、個(gè)別產(chǎn)在質(zhì)保期內(nèi)未出現(xiàn)任何質(zhì)量問題，產(chǎn)品性能優(yōu)異修復(fù)更換未造成影響得，且產(chǎn)品性能良好7-8分2合同履 2合同履 設(shè)計(jì)所需資料提供情況隨機(jī)資料提供情況合同履約率交貨的及時(shí)性0-20-30-8不大并且經(jīng)過協(xié)調(diào)溝通后及時(shí)維修或無條件換貨多次出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題且已影響正常生產(chǎn)運(yùn)行的根據(jù)所使用的設(shè)備、物資情況能提供整套資料得其中，特種設(shè)備，國家規(guī)定強(qiáng)制檢驗(yàn)產(chǎn)品，壓力3交貨能 3交貨能 交貨的準(zhǔn)確性交貨數(shù)量交貨周期增/減訂貨的響應(yīng)零星或緊急訂貨的保障能力0-50-50-30-30-4分，到貨后設(shè)備物資符合合同要求但隨機(jī)資料有在考核期內(nèi)供應(yīng)產(chǎn)品數(shù)量完全符合合同要求得5分，數(shù)量符合率于合同約定的到貨日期得3分，交45售后服45售后服營(20價(jià)格水平(15誠信經(jīng)營反應(yīng)及時(shí)率售后服務(wù)共同改進(jìn)、參與開發(fā)優(yōu)惠程度消化漲價(jià)的能力0-50-40-40-40-3服務(wù)供應(yīng)商在產(chǎn)品技術(shù)改良、新產(chǎn)品開發(fā)、降低成本同類產(chǎn)品多個(gè)供應(yīng)商的價(jià)格按最低為基準(zhǔn)，每高0-10在原材料及人員成本上漲的情況下滿足供貨并無0-5于產(chǎn)品原材料或其他成本漲價(jià)推遲供貨未影響生或其他成本價(jià)格上漲推遲供貨造成影響不大得1分，由于產(chǎn)品原材料或其他合計(jì)成本價(jià)格上漲不供貨或推遲供貨造成影響生產(chǎn)得0-100注：評(píng)審小組意見由物資供應(yīng)部根據(jù)考評(píng)專業(yè)工作組評(píng)分結(jié)果綜合評(píng)判作出，應(yīng)明確設(shè)設(shè)備物資類供應(yīng)商年度考核結(jié)果匯總表年度考核結(jié)果年度考核結(jié)果供應(yīng)商名稱評(píng)定等級(jí)序號(hào)附表3：工程建設(shè)類承包商年度考核評(píng)分表(施工)承包商名稱：序號(hào)12考核項(xiàng)目信譽(yù)及實(shí)力(30分)現(xiàn)場施工組織(50)考核分項(xiàng)企業(yè)證件項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)人員配置及職責(zé)分工情況企業(yè)榮譽(yù)及不良行為證明溝通協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)狀況不良行為全面性可行性針對(duì)性先進(jìn)性0-30-80-10-10-30-30-30-50-10-20-40-50-50-50-40-30-30-40-2評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目班組配置合理，職責(zé)分工明確，管理措施、目標(biāo)施工進(jìn)度是否合理，技術(shù)措施是否完善，否則酌情扣質(zhì)量管理體系與措施是否健全完善安全管理體系與措施是否健全完善工程進(jìn)度計(jì)劃與措施是否健全完善投入的技術(shù)設(shè)備的齊備性、先進(jìn)性和適用性一級(jí)數(shù)量制定了質(zhì)量通病的防治措施、措施可行得2分，否則注：評(píng)審小組意見由物資供應(yīng)部根據(jù)考評(píng)專業(yè)工作組評(píng)分結(jié)果綜合評(píng)判作出，應(yīng)明確設(shè)工程建設(shè)類承包商年度考核評(píng)分表(設(shè)計(jì))序序號(hào)考核項(xiàng)目1設(shè)計(jì)水平2合同履約誠信、售后服3務(wù)實(shí)際得分0-50-50-150-100-100-100-100-100-100-100-50-100年月日考核分項(xiàng)設(shè)計(jì)業(yè)績?cè)O(shè)計(jì)理念設(shè)計(jì)質(zhì)量人員配備設(shè)計(jì)及時(shí)性設(shè)計(jì)變更評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)造價(jià)合同履約情況誠信設(shè)計(jì)反應(yīng)及時(shí)過后訪談分值范圍注：評(píng)審小組意見由工程技術(shù)部根據(jù)考評(píng)專業(yè)工作組評(píng)分結(jié)果綜合評(píng)判作出，應(yīng)明確工程建設(shè)類供應(yīng)商評(píng)價(jià)等級(jí)工程建設(shè)類承包商年度考核評(píng)分表(監(jiān)理)序序號(hào)123考核項(xiàng)目監(jiān)理水平合同履約務(wù)考核分項(xiàng)監(jiān)理方案的制定專業(yè)人員的配備監(jiān)理手段的配備進(jìn)度控制安全控制質(zhì)量控制投資控制合同履約情況相應(yīng)人員到位的及時(shí)性“四控”的準(zhǔn)確性誠信監(jiān)理問題處理及時(shí)性監(jiān)理過程的公平、公實(shí)際得分值范圍分0-50-50-50-50-100-100-100-100-100-100-50-100-5總計(jì)0-100注：評(píng)審小組意見由工程技術(shù)部根據(jù)考評(píng)專業(yè)工作組評(píng)分結(jié)果綜合評(píng)判作出，應(yīng)明確工程建設(shè)類供應(yīng)商評(píng)價(jià)等級(jí)。工程建設(shè)類承包商年度考核評(píng)分表(安評(píng)、環(huán)評(píng))序號(hào)考核項(xiàng)目考核分項(xiàng)評(píng)價(jià)方案的制定序號(hào)考核項(xiàng)目考核分項(xiàng)評(píng)價(jià)方案的制定專業(yè)人員的配備進(jìn)度控制合同履約情況相應(yīng)人員到位的0-1511評(píng)價(jià)水平0-150-152合同履約0-10及時(shí)性0-15誠信評(píng)價(jià)問題處理及時(shí)性0-15誠信評(píng)價(jià)問題處理及時(shí)性3務(wù)0-15務(wù)0-100注：評(píng)審小組意見由工程技術(shù)部根據(jù)考評(píng)專業(yè)工作組評(píng)分結(jié)果綜合評(píng)判作出，應(yīng)明確工程建設(shè)類供應(yīng)商評(píng)價(jià)等級(jí)。工程建設(shè)類供應(yīng)商年度考核結(jié)果匯總表年度考核結(jié)果年度考核結(jié)果承包商名稱評(píng)定等級(jí)序號(hào)供應(yīng)商產(chǎn)品、施工質(zhì)量、服務(wù)及違規(guī)問題記錄表序號(hào)供應(yīng)商名稱產(chǎn)品名稱合同號(hào)填表部門(單位)負(fù)責(zé)人簽字：廣匯能源股份有限公司關(guān)于供應(yīng)商報(bào)送年審資料的填報(bào)要求一、注冊(cè)及更新電子資料供應(yīng)商須在集團(tuán)公司新疆廣匯電子采購平臺(tái)進(jìn)行自助服務(wù)注冊(cè)，并在系統(tǒng)內(nèi)先行上傳資質(zhì)信息及產(chǎn)品信息(更新在維護(hù)資質(zhì)文件中操作)，要求更新上傳的資質(zhì)材料必須是原件的掃描件。新疆廣匯電子采購平臺(tái)網(wǎng)址：系統(tǒng)注冊(cè)依據(jù)《供應(yīng)商注冊(cè)須知》進(jìn)行操作二、紙質(zhì)資料文件格式要求紙質(zhì)資料按第三條“準(zhǔn)入產(chǎn)品年審資料要求內(nèi)容”所述順序打印為A4頁面，膠裝成冊(cè)，綠色封面紙。紙質(zhì)資料文字圖片必須清晰，嚴(yán)格按要求裝訂，未按照要求提供將不予三、電子版資料文件格式要求(隨原件審查攜帶)電子文件順序與書面資料相對(duì)應(yīng)，且必須是所有書面資料蓋章后的掃描件。為JPG格式，每單個(gè)掃描件小于1M(如檢驗(yàn)報(bào)告、工業(yè)生產(chǎn)許可證等多頁資質(zhì)文件，要按順序插入到WORD文檔中，不得超過1.5M)，并以該資質(zhì)名四、申請(qǐng)準(zhǔn)入資料要求內(nèi)容(見下頁)廣匯能源股份有限公司電子采購平臺(tái)注冊(cè)供應(yīng)商Xxxx年審資料一、物資類年審準(zhǔn)入產(chǎn)品清單(可增行)物物資編碼(供應(yīng)商不制造商名稱(僅代理商填報(bào))產(chǎn)品名稱序號(hào)(公司公章)二、工程類年審準(zhǔn)入產(chǎn)品清單(可增行)專專業(yè)施工機(jī)械制造商名稱物資編碼(供應(yīng)商不填)施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書項(xiàng)目名稱備注序號(hào)(公司公章)二、證明件身份證復(fù)印件；若是代理人需提供：法人授權(quán)委托書、法人和被授權(quán)人身份證復(fù)印件)。三、企業(yè)資質(zhì)及產(chǎn)品相關(guān)資料要求(嚴(yán)格按序號(hào)順序提供) 制造商需提供企業(yè)資質(zhì)及產(chǎn)品相關(guān)資料： 2、有年檢記錄的組織機(jī)構(gòu)代碼證；稅務(wù)登記證；5、準(zhǔn)入產(chǎn)品特種許可證、強(qiáng)制性認(rèn)證；6、有效質(zhì)量認(rèn)證(ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、API認(rèn)證等)；7、準(zhǔn)入產(chǎn)品一年內(nèi)的第三方檢驗(yàn)報(bào)告；8、近期資產(chǎn)負(fù)債表。9、申請(qǐng)注冊(cè)單位注冊(cè)項(xiàng)目相關(guān)的業(yè)績證明材料(合同或中標(biāo)通知書)代理商(貿(mào)易商)需提供企業(yè)資質(zhì)及產(chǎn)品相關(guān)資料：2、有年檢記錄的組織機(jī)構(gòu)代碼證；稅務(wù)登記證；6、代理授權(quán)書(經(jīng)銷授權(quán)書)；7、所代理制造商有年檢記錄的營業(yè)執(zhí)照；8、所代理制造商有年檢記錄的組織機(jī)構(gòu)代碼證；9、所代理制造商有年檢記錄的稅務(wù)登記證；10、所代理制造商銀行