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文檔簡介
一、單項選擇題1.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引》的要求，（）指在與衍生品交易相關業(yè)務環(huán)節(jié)中，由于人員、流程或系統(tǒng)不完善或外部事件而導致?lián)p失的可能性。
A.流動性風險
B.法律合規(guī)風險
C.操作風險
D.違約風險2.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引》的要求，（）指衍生品交易合同的持有者不能以合理的價格及時對沖合約或將合約平倉而導致?lián)p失的可能性。
A.違約風險
B.流動性風險
C.市場風險
D.操作風險二、多項選擇題3.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引》的要求，證券公司應根據具體情況設置風險限額，如（）等方法，并明確限額處理流程，嚴格監(jiān)督相關限額制度的執(zhí)行情況。
A.敞口限額、集中度限額
B.風險價值（VaR）限額
C.敏感性限額
D.風險預警限額、止損限額4.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引》的要求，證券公司高級管理人員應當了解所從事的衍生品交易的風險；審核評估和批準衍生品交易業(yè)務經營及風險管理的（）的綜合管理框架；并能通過有關風險管理的部門或組織及時了解和把握衍生品交易的交易風險狀況。
A.組織
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