我國(guó)高校學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力及學(xué)科建設(shè)成效分析

我國(guó)高校學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力及學(xué)科建設(shè)成效分析

［］G644［］A［］1008-245X(2008)08-0076-071998年5月4日，江澤民同志在慶祝北大建校100周年大會(huì)上向全社會(huì)宣告：“為了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，我國(guó)要有若干所具有世界先進(jìn)水平的一流大學(xué)”，并第一次從教育質(zhì)量的角度全面提出了創(chuàng)建一流大學(xué)的辦學(xué)目標(biāo)[1]。近10年來(lái)，我國(guó)的30多所“985工程”院校，在貫徹落實(shí)《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》過(guò)程中，致力于創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)。但這些往往還是一個(gè)概念的描述，沒(méi)有一個(gè)定量的、客觀(guān)的參考標(biāo)準(zhǔn)。本文試圖應(yīng)用計(jì)量學(xué)的方法，以美國(guó)《基本科學(xué)指標(biāo)》(ESI)數(shù)據(jù)庫(kù)提供的數(shù)據(jù)，從國(guó)際、國(guó)內(nèi)比較的視角來(lái)考察我國(guó)部分高校學(xué)科的競(jìng)爭(zhēng)力及學(xué)科建設(shè)的成效，以便為學(xué)校進(jìn)一步明確自身定位，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)、制定相應(yīng)對(duì)策，提高學(xué)科的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、影響力以及學(xué)科建設(shè)的成效，提供一點(diǎn)參考資料。一、研究數(shù)據(jù)本文分析所應(yīng)用的數(shù)據(jù)是美國(guó)《基本科學(xué)指標(biāo)》(ESI)數(shù)據(jù)庫(kù)1997年1月1日至2007年8月31日時(shí)段的數(shù)據(jù)。ESI(EssentialSciencelndicators)是Thomson科技信息集團(tuán)在匯集和分析ISIWebofScience(SCIE/SSCI)所收錄的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)及其所引用的參考文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的分析型數(shù)據(jù)庫(kù)，它是衡量科學(xué)研究績(jī)效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的基本分析評(píng)價(jià)工具[2]。ESI從引文分析的角度，針對(duì)22個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，分別對(duì)國(guó)家、研究機(jī)構(gòu)、期刊、論文以及科學(xué)家進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和排序，主要指標(biāo)包括：論文收錄數(shù)、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文和熱門(mén)論文。ESI劃分的22個(gè)學(xué)科按名稱(chēng)的英文字母排列依次為：農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)和生物化學(xué)、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、工程學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、地球科學(xué)、免疫學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)和遺傳學(xué)、綜合交叉學(xué)科、神經(jīng)科學(xué)和行為科學(xué)、藥理學(xué)和毒物學(xué)、物理學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)、社會(huì)科學(xué)總論、空間科學(xué)。其中高被引論文是在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域和年代中被引頻次排在前1%以?xún)?nèi)的論文；熱門(mén)論文是指某學(xué)科領(lǐng)域在最近兩年內(nèi)發(fā)表、在最近兩個(gè)月內(nèi)被引頻次排在前0.1%以?xún)?nèi)的論文。本文選用的研究對(duì)象是ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中近11年來(lái)論文總數(shù)被引頻次排列在前1%的世界上3595所高校和科研機(jī)構(gòu)中的51所中國(guó)大學(xué)。這51所高校主要是我國(guó)的“985工程”或“211工程”高校，是我國(guó)一流大學(xué)或重點(diǎn)大學(xué)的典型代表。因此，通過(guò)ESI數(shù)據(jù)對(duì)這些大學(xué)進(jìn)行比較研究，不僅可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)各高校之間的優(yōu)劣勢(shì)，而且可以明確我國(guó)大學(xué)與世界一流大學(xué)的差距，從而促使各高校進(jìn)一步提高其前沿學(xué)科的高水平研究，以不斷增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。二、我國(guó)高校學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析（一）我國(guó)高?？蒲姓撐漠a(chǎn)出量具有一定的整體實(shí)力，但校際間差異較大表1列出了ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中所示我國(guó)高校發(fā)表學(xué)術(shù)論文總數(shù)的情況。如表1所示，在這51所高校中，清華大學(xué)發(fā)表的論文總數(shù)最多，為22595篇，世界排名第93位。北京大學(xué)、浙江大學(xué)及南京大學(xué)進(jìn)入世界前200名；中國(guó)科技大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、山東大學(xué)、吉林大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)、西安交通大學(xué)、蘭州大學(xué)躋身于世界前500名之列。在世界學(xué)術(shù)論文發(fā)表總數(shù)排前500名的機(jī)構(gòu)中，我國(guó)高校占據(jù)16位，這說(shuō)明我國(guó)高校在科研產(chǎn)出量上有一定的整體實(shí)力。但同時(shí)需要指出的是，我國(guó)進(jìn)入世界排名的51所高校中，有35所高校的學(xué)術(shù)論文數(shù)量排在500名之后，且有18所高校居于1000名之后；單就被SCI、SSCI索引的學(xué)術(shù)論文數(shù)量而言，我國(guó)有7所高校的論文總數(shù)達(dá)到10000篇以上，有12所高校的論文總數(shù)介于5000-10000篇之間。這表明，我國(guó)高校不僅與世界一流大學(xué)存在一定的差距，還且校際間的差距也很大。（二）我國(guó)高校論文被引頻次雖有進(jìn)步但排名相對(duì)落后，科研影響能力亟需提高表2列出了我國(guó)高校近11年來(lái)發(fā)表學(xué)術(shù)論文被引頻次總數(shù)及世界排名情況，表3列出了我國(guó)高校近11年來(lái)學(xué)術(shù)論文的篇均被引頻次情況。從中可見(jiàn)，我國(guó)高校的學(xué)術(shù)論文無(wú)論在被引頻次總數(shù)，還是在篇均被引頻次，都相對(duì)落后于世界一流大學(xué)，需要引起足夠的重視。由表2得知，北京大學(xué)學(xué)術(shù)論文被引頻次總數(shù)超過(guò)10萬(wàn)次，在世界排名329位。但和世界著名大學(xué)相比，仍然存在較大差距。例如，哈佛大學(xué)的學(xué)術(shù)論文被引頻次為2445105次，是北京大學(xué)的24倍多。清華大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)、南京大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)的論文被引頻次超過(guò)5萬(wàn)次。吉林大學(xué)等20所高校的論文被引頻次在1-4萬(wàn)次之間，其他院校則相對(duì)較低，排名也比較靠后。論文被引頻次是考察學(xué)術(shù)論文質(zhì)量及影響力的重要指標(biāo)。2006年，在國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展綱要》中，把“國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)進(jìn)入世界前5位”作為5個(gè)重要的指標(biāo)之一，足見(jiàn)論文被引頻次的重要性。而這正是我國(guó)高校學(xué)術(shù)論文的薄弱環(huán)節(jié)。從篇均被引次數(shù)看，中山大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)、北京大學(xué)、第四軍醫(yī)大學(xué)論文的篇均被引次數(shù)都在5次以上，為中國(guó)高校學(xué)術(shù)論文篇均被引頻次排行榜的前4名，但其世界排名都在3200名之后。清華大學(xué)雖然在論文發(fā)表總數(shù)方面占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但其篇均被引頻次較低，位于中國(guó)高校的第22位。浙江大學(xué)也是類(lèi)似的情況。西安交通大學(xué)論文篇均被引次數(shù)為2.45次，在國(guó)內(nèi)高校中排第39位，世界排名第3578位?？傮w說(shuō)來(lái)，我國(guó)高校發(fā)表的論文在篇均被引頻次方面的劣勢(shì)是比較明顯的。這充分說(shuō)明，我國(guó)各高校雖然在論文總數(shù)上有著一定的優(yōu)勢(shì)，但就其質(zhì)量和影響力而言，還存在較大的差距。我國(guó)高校在評(píng)估過(guò)程中，往往只重視學(xué)術(shù)論文的數(shù)量，而忽視了論文被引頻次及篇均被引頻次的重要影響，沒(méi)有將其作為評(píng)估量化的重要指標(biāo)，這也在無(wú)形中導(dǎo)致了我國(guó)高校學(xué)術(shù)論文被引頻次相對(duì)滯后的不利局面。表4列出了我國(guó)高校近11年來(lái)的高被引論文產(chǎn)出情況。高被引論文代表的是一個(gè)學(xué)科中質(zhì)量高、影響力大的精品論文。它不僅反映了該學(xué)科是否具有較強(qiáng)的世界競(jìng)爭(zhēng)力，而且也體現(xiàn)了該學(xué)科是否具有優(yōu)秀的學(xué)科帶頭人。在1997年1月1日至2007年8月31日期間，ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中共列出高被引論文86841篇。從表4可見(jiàn)，北京大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)、清華大學(xué)這三所高校的高被引論文都超過(guò)了100篇，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。但我們?nèi)孕枨逍训卣J(rèn)識(shí)到，哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)等高被引論文數(shù)排在世界前50名的高校，他們的高被引論文數(shù)都在600篇以上。這進(jìn)一步說(shuō)明，我國(guó)高校與世界一流大學(xué)在論文質(zhì)量及影響力方面還有較大的差距。因此，我國(guó)“985工程”建設(shè)爭(zhēng)創(chuàng)要實(shí)現(xiàn)世界一流或高水平大學(xué)的奮斗目標(biāo)，還必須在高被引論文方面重點(diǎn)努力，著力扶持和培育一些有國(guó)際影響力的重點(diǎn)學(xué)科及學(xué)術(shù)帶頭人。只有這樣，我國(guó)一些高校才能真正進(jìn)入世界一流高校之林。（三）我國(guó)高校雖然擁有一定數(shù)量的熱門(mén)論文，但數(shù)量較少，科研創(chuàng)新能力亟待提高熱門(mén)論文反映的是論文的前沿性、創(chuàng)新性與權(quán)威性。表5列出了我國(guó)各高校的熱門(mén)論文數(shù)。就總體而言，我國(guó)共有22所高校有熱門(mén)論文，總數(shù)為37篇。北京大學(xué)和清華大學(xué)各有7篇熱門(mén)論文，在我國(guó)高校中并列第一，中國(guó)科技大學(xué)及上海交通大學(xué)在此方面也有不俗表現(xiàn)。由上可見(jiàn)，我國(guó)高校的熱門(mén)論文數(shù)雖然有所體現(xiàn)，但相對(duì)較少。而相同時(shí)期，哈佛大學(xué)的熱門(mén)論文數(shù)達(dá)112篇，是我國(guó)高校熱門(mén)論文總數(shù)的3倍多。這充分說(shuō)明：一是熱門(mén)論文的要求高，門(mén)檻高，其代表的是最近兩個(gè)月內(nèi)得到全世界學(xué)者的關(guān)注程度。二是我國(guó)高校學(xué)術(shù)論文的前沿性及創(chuàng)新性不高。因此，我國(guó)高校要想打破這種不利局面，唯有積極關(guān)注學(xué)科的熱點(diǎn)和前沿問(wèn)題，在注重量的積累的過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破。（四）我國(guó)高校進(jìn)入ESI數(shù)據(jù)庫(kù)排行的學(xué)科數(shù)逐年增加，具有一定的科研發(fā)展?jié)摿M(jìn)入ESI數(shù)據(jù)庫(kù)排行的學(xué)科，指的是近11年來(lái)科研機(jī)構(gòu)（3595所）按論文總被引頻次排在前1%的學(xué)科。ESI根據(jù)學(xué)科發(fā)展的特點(diǎn)等因素設(shè)置了22個(gè)學(xué)科，其中包括一個(gè)交叉學(xué)科。表6反映的是我國(guó)各高校進(jìn)入ESI數(shù)據(jù)庫(kù)排行的學(xué)科及其數(shù)量。北京大學(xué)表現(xiàn)突出，進(jìn)入ESI排行的學(xué)科數(shù)達(dá)到10個(gè)。緊隨其后的浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、清華大學(xué)、南京大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)也有較好的表現(xiàn)，進(jìn)入ESI排行的學(xué)科數(shù)達(dá)到5個(gè)或以上，但大部分高校只有1或2個(gè)學(xué)科進(jìn)入了排行，與世界一流高校的差距很大。例如，哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)等世界知名高校進(jìn)入ESI排行的學(xué)科數(shù)都超過(guò)20個(gè)。我國(guó)進(jìn)入ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的51所高校。為了對(duì)進(jìn)入ESI排名的我國(guó)51所高校的類(lèi)別進(jìn)行分析，我們應(yīng)用51所高校的論文總數(shù)、被引頻次總數(shù)、篇均被引頻次、高被引論文總數(shù)、高被引論文比例、熱門(mén)論文總數(shù)、進(jìn)入排行的學(xué)科數(shù)等反映高?？蒲猩a(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力、發(fā)展?jié)摿Φ戎笜?biāo)，對(duì)它們應(yīng)用類(lèi)間平均距離連接法進(jìn)行了分層聚類(lèi)分析。圖1列出了分層聚類(lèi)分析的結(jié)果。從中可見(jiàn)，51所高?？梢约?xì)分為5個(gè)類(lèi)別：清華大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)、南京大學(xué)為一類(lèi)（第1類(lèi)）；北京大學(xué)獨(dú)立構(gòu)成一類(lèi)（第2類(lèi)