2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》真題模擬試題D卷 附解析

答準(zhǔn)不姓答準(zhǔn)不姓線 密題…D.2…2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。1、下列選項中，不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。2、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢査，協(xié)會責(zé)令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()，或者吊銷其執(zhí)業(yè)3、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近()年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A.5B.4C.34、融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為()。A.融資保證金比例＝保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%B.融資保證金比例＝保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%C.融資保證金比例＝保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價)×100%D.融資保證金比例＝保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%5、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。A.發(fā)行人的高級管理人員C.發(fā)行人控股的公司D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員6、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得()資格。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.承銷與保薦業(yè)務(wù)D.一般證券業(yè)務(wù)7、個人申請保薦代表人資格不包括()。B最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人C.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)8、以下關(guān)于董事會薪酬與提名委員會的說法中，錯誤的是()。A.薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選……C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議9、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是()。A.不記名股票，以股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行進(jìn)行C.記名股票遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司應(yīng)當(dāng)向股東補(bǔ)發(fā)股票D.記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會將責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股型東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。A.0%B.70%C.90%D.80%14、下列哪一個環(huán)節(jié)起到了投資者教育的作用？()10、證券市場的法律是由()制定并頒布的法律。A.國務(wù)院A.簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》B.自律性組織C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系C.證券監(jiān)管部門D.全國人大或全國人大常委會D.簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》15、下列關(guān)于LOF與ETF申購和贖回的區(qū)別，表述不正確的是()。11、下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是()。A.ETF在交易所進(jìn)行，LOF可以在代銷網(wǎng)點進(jìn)行A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料12、上市公司最近()年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.216、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價格或證券交易量的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其可采取的刑事處罰措施是()。B.3D.處無期徒刑C.417、以下不能發(fā)行金融債券的主體是()。D.513、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)重組活動完成后，凡不屬于上市公A.中國人民銀行B.證券公司D.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會C.國有商業(yè)銀行D.政策性銀行18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()。A.地方證監(jiān)局B.中國證監(jiān)會C.證券交易所AA.行政法規(guī)B.法律23、下列選項中，可以作為普通合伙人的是()。C.部門規(guī)章AA.因有獨資公司、國有企業(yè)19、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行研究不少于()個小時的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)C.公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體道德的培訓(xùn)時間不少于()個小時。D.上市公司A.20,1524、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是()。BA.最近3年個人年均收入超過30萬的個人C.50,30B.總資產(chǎn)不低于1000萬的機(jī)構(gòu)D.60,20C.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品20、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用()方式D.金融資產(chǎn)200萬的個人發(fā)行。25、證券法所調(diào)整的有價證券不包括()。A.助銷A.股票B.自銷B.企業(yè)債券C.代銷C.證券衍生品種D.包銷D.匯票21、銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把()的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的26、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的表述中，錯誤的是()。A.中高風(fēng)險B.公司高級管理人員離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.中等風(fēng)險C.公司監(jiān)事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.低風(fēng)險D.高風(fēng)險22、在間接收購中，不履行報告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由()負(fù)責(zé)查處。D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總額的25%27、()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪DD.欺詐發(fā)行股票、債券罪28、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下()不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系29、公司股東應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，協(xié)商確定首次公開發(fā)行時各自公開發(fā)售股份的數(shù)量。A.誠實信用B.平等自愿C.公平互利DD.互利共贏30、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。AA.月B.季度C.半年D.年31、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證A.1B.2CC.3D.532、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后()個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7DD.1033、每月結(jié)束后()個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資A.8B.7C.6D.5依照法律規(guī)定，必須經(jīng)()進(jìn)行決議。A.公司股東大會BB.中國證券監(jiān)督管理委員會CC.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會35、根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。A.股東大會決議B.財務(wù)報告CC.公開發(fā)行募集文件DD.董事會決議36、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報()備案。AA.證券交易所B.住所地證監(jiān)局C.證監(jiān)會D.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會37、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)()決議。A.監(jiān)事會B.董事會C.股東大會DD.董事長38、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值()時，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細(xì)。A.1%B.2%C.3%DD.5%39、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括()。AA.信托機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的管理人員D.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員40、期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是除()外，其所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點。A.交割日期B.貨物品質(zhì)C.交易單位DD.交易價格41、證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由()確定并告。AA.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國人民銀行D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)42、根據(jù)《公司券發(fā)行與交易管理辦法》，資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)()至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。A.每半年B.每兩年C.每年D.每三年43、余額包銷最長不得超過()。CC.半年44、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向(()備案。A.基金行業(yè)協(xié)會BB.基金委托人C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券行業(yè)協(xié)會45、針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操縱監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對()進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。A.證券公司的自營賬戶BB.證券公司的結(jié)算賬戶C.證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶DD.證券公司的資金賬戶4646、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說法，正確的是()。A.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資B.書面或口頭合伙協(xié)議C.半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致47、集合計劃資產(chǎn)不可以用于()。A.利率互換B.參與融資融券交易C.抵押融資或者對外擔(dān)保D.集合資金信托計劃48、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)()目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥49、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)進(jìn)行()。A.客戶身份識別B.大額和可疑交易報告C.可疑交易的分析D.與司法機(jī)關(guān)全面合作50、關(guān)于合伙企業(yè)的利潤分配，如合伙協(xié)議未作約定且合伙人協(xié)商不成，下列哪一選項正確()。A.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人平均分配B.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按實繳出資比例分配C.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按合伙協(xié)議約定的出資比例分配D.應(yīng)當(dāng)按合伙人的貢獻(xiàn)決定如何分配1、證券市場對有關(guān)責(zé)任人員采取終身禁入措施的期限情形有()。I.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的II.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的III5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外IV.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的AA.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV2、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為()I.創(chuàng)新型企業(yè)IIII.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)IIIIII.成長型中小微企業(yè)IV.成熟型企業(yè)A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVDD.I.II.III.IV3、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括()。Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管Ⅲ.股東資料的管理Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜4、關(guān)于直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)，說法正確的是()。Ⅰ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資Ⅱ為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)Ⅲ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金Ⅳ經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)5、證券公司不得為客戶開立信用賬戶的條件有()。II.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力III.未按要求提供有關(guān)情況IV.從事證券交易時間不足半年A.I.II.IIIB.I.IVCC.I.III.IVDD.I.II.III.IV6、下列選項中屬于行政法規(guī)的是()。A.II.III.IVB.I.IVCC.I.II.IIIDD.I.II.III.IV7、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)主要收入實現(xiàn)方式的有()。Ⅱ.向基金之外的保險、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報告Ⅲ.向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶發(fā)送證券研究報告Ⅳ.通過零售渠道向個人客戶發(fā)送研究報告8、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅲ.勤勉盡責(zé).穩(wěn)健9、微軟雅黑中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。I.監(jiān)管談話，重點關(guān)注II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函III.沒收違法所得Ⅳ、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.I.IIB.II.IVCC.I.II.IVDD.I.II.III.IV10、申請注冊為證券投資顧問的人員，將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示不包括()等信息。I.人員姓名II.身份證號碼III.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號IV.所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息AA.II.IIIB.II.IVCC.III.IVD.I.II11、微軟雅黑非公開募集基金的基金管理人由()擔(dān)任。I.依法設(shè)立的公司IIII.合伙企業(yè)III人AA.I.III.IVBB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III12、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止()。賬戶調(diào)出資金Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取資金ⅢⅢ.以個人名義調(diào)入資金ⅣⅣ.以公司名義調(diào)入資金13、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑罰金14、下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是()。I.單獨為基金設(shè)立資金和證券賬戶II.為托管的所有基金設(shè)立一個賬戶III.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)AA.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III15、客戶從事融券交易的，可以選擇()的方式，償還向證券公司融入的證券。Ⅲ.買券還券Ⅳ.直接還券BB.Ⅲ、Ⅳ16、下列選項中，屬于控股股東的有()。I有限責(zé)任公司資本總額50％以上的股東II.持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東III.出資額的比例雖然不足50％，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股生重大影響的股東IV0％，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股東A.I.IIB.I.II.IVCC.I.II.III.IVD.III.IV17、下列的審查期限，說法正確的有()I.對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之II.對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日III.對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職IV.對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、V.對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作A.I.II.III.、VBB.I.II.IV.VC.I.II.III.IV.VD.I.II.III.IV18、微軟雅黑法律關(guān)系的主體包括()。III.國家IV.智力成果AA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV19、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是()。III清算人申報債人申報債權(quán)A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.IVDD.II.III.IV20、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有()。II.給予警告III.責(zé)令改正A.III.IVB.I.II.IVCC.I.II.III.IVD.I.II21、《證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰22、證券金融公司履行的職責(zé)包括()。I.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通II.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控III.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況Ⅳ、為投資者提供融資融券服務(wù)Ⅳ、為投資者提供融資融券服務(wù)AA.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV23、證券公司可辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()。I.現(xiàn)金、股票、證券投資基金份額II.集合資產(chǎn)管理計劃份額、資產(chǎn)支持證券IIIIII.央行票據(jù)、短期融資券IVIV.債券、金融衍生品AA.I.II.III.IVBB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II24、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為()。Ⅲ.貨幣衍生工具ⅣⅣ.利率衍生工具D.ⅢⅣ25、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。I.客體要件II.客觀要件III.主體要件IVIV.主觀要件A.I.IIBB.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV26、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。I.選擇指定商業(yè)銀行II.客戶變更指定商業(yè)銀行III.客戶變更銀行賬戶IV.客戶撤銷資金賬戶AA.I.II.III.IVB.II.III.IVC.I.IIID.II.IV27、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括()。I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況II.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職III.期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守IV不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益V.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)設(shè)施的運行和改善A.I.II.III.B.I.III.IVCC.II.III.IVD.I.II.III28、公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括()。I.刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站II.刊登在中國證監(jiān)會指定的報刊III.置備于中國證監(jiān)會指定的場所IV.按照規(guī)定向中國證監(jiān)會和交易所報送相關(guān)材料A.I.II.IIIBB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV29、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在()分別開立賬戶。Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.Ⅲ、Ⅳ30、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時報告，披露事件內(nèi)容，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項中，屬于重大事件的有()。I.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留III.公司董事會的決議被依法撤銷IVIV.公司經(jīng)理被撤換A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV31、不允許從事期貨交易的單位和個人有()。I.國家機(jī)關(guān)IIII.國家事業(yè)單位IIIIII.期貨交易所工作人員IV.期貨交易所會員A.I.III.IVB.I.II.IIIC.I.IID.II.III32、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客客戶基本情況有()。II.風(fēng)險偏好II.投資目標(biāo)III.身份、財產(chǎn)和收入狀況Ⅳ、金融知識和投資經(jīng)驗A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IVII.責(zé)令改正II.監(jiān)管談話III.責(zé)令參加培訓(xùn)IV.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVDD.II.III.IV34、微軟雅黑按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意不得有()行為發(fā)生。I方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意不得有()行為發(fā)生。I.證券公司持有股東的股權(quán)II.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)III.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益IV.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定V.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V35、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的說法，正確的有()。I.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)II.證券公司融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還證券，并用于證券買賣III.證券公司分支機(jī)構(gòu)不得自行決定融資融券客戶簽約、投信、保證金收取等事項V核部門A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.III36、欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有()。Ⅱ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的37、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的()。Ⅲ.風(fēng)險識別、評估與控制體系Ⅳ.操作流程38、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的()。Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限39、微軟雅黑董事會和高級管理人員在任何時候都不得有的行為是()。I.挪用公司資金II.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲III.接受他人與公司交易的傭金歸為己有IV.擅自披露公司秘密A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV40、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。II人II.證券交易對象III.證券經(jīng)紀(jì)商IV.證券交易所A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV41、在收購上市公司的業(yè)務(wù)中，以下有關(guān)獨立財務(wù)顧問說法正確的有()。I.獨立財務(wù)顧問一般由收購人聘請II.獨立財務(wù)顧問由上市公司董事會或者獨立董事聘請III.獨立財務(wù)顧問不得同時擔(dān)任收購人財務(wù)顧問或者與收購人財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系IV.獨立財務(wù)顧問應(yīng)對收購人是否具備主體資格發(fā)表明確意見A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVDD.I.II.IV42、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。Ⅲ民營企業(yè)Ⅳ證券交易所43、證券賬戶管理包括()。I.證券賬戶的開立II.證券賬戶的合并III.證券賬戶的清算IV.證券賬戶的變更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV44、證券承銷的方式有()。III銷A.I.IIB.I.II.III.C.III.IVDD.I.II.III45、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列()措施。I.限制業(yè)務(wù)活動II.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬，提供福利III.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利IV.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選A.I.II.IIIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.IV46、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為()主要層次。I.交易通道服務(wù)II.客戶招攬III.有形服務(wù)IV.附加服務(wù)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.III.IV47、發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級管理人員在公開募集及上市文件中提出的上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案中，啟動股價可能采取的具體措施有 ()。Ⅱ.發(fā)行Ⅱ.發(fā)行人回購公司股票ⅢⅢ.發(fā)行債轉(zhuǎn)股Ⅳ.控股股東、公司董事、高級管理人員增持公司股票D.Ⅲ、Ⅳ48、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。I.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性II.證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場情況變化，更改委托人的委托價格III.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任IV.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要為客戶保密A.I.IIIB.II.IVC.III.IVD.I.II49、申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。III.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰IV.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)AA.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV50、下列說法正確的有()。I.證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別Ⅱ、另類投資子公司應(yīng)當(dāng)指定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人，該合規(guī)及風(fēng)險負(fù)責(zé)人不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險管理職責(zé)相沖突的職務(wù)Ⅲ、證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離AA.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVDD.I.III.IV參考答案【解析】證券市場的行政法規(guī)主要包括：《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業(yè)債券管理條例》【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的或所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，【解析】合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查?！窘馕觥咳谫Y保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，其計算公式為：融資保證金比例＝保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%?！扛鶕?jù)《證券法》第74條，除A.C.D三項，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：管理人員；2)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；3)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人?！窘馕觥扛鶕?jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng))誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未務(wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其【解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)?。【解析】本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律是由全國人民大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的?！窘馕觥可鲜泄居邢铝星樾沃坏模勺C券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況或?qū)ω攧?wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形?！窘馕觥可鲜泄揪筒①徶亟M事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤末達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉?！窘馕觥俊爸v解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》”的環(huán)節(jié)實際上起到了投資者教育的作用。一般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、政策風(fēng)險、上市公司經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險和其他風(fēng)險?！窘馕觥扛鶕?jù)《刑法》第182條，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情年以下有期徒刑，并處罰金。【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)法人在全國國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機(jī)構(gòu)法人(即發(fā)行主體)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)?！窘馕觥孔C券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和【解析】上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售?！窘馕觥炕痄N售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。堅持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。風(fēng)險承受能力低的投資者，投資比較保守，追求資金安全，應(yīng)為他們提供低風(fēng)險、穩(wěn)【解析】在間接收購中，上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報告和公告。上市公司就實際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實際控制人仍未披露的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，中國證監(jiān)會依法對拒不履行報告、公告義務(wù)的實際控制人進(jìn)行查處?！窘馕觥繛楸Ｗo(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體，其財產(chǎn)也不宜對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體也不得成為普通合伙人。【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》：下列投資者也視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金；②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者?！窘狻窘馕觥孔C券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。【解析】考察股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后“半年內(nèi)”，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。因此選項B的說法是錯誤的?！窘馕觥科墼p發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為?！窘馕觥孔C券公司治理的基本要求包括：1、建立健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分2、不得侵犯客戶合法權(quán)益3、建立完備的內(nèi)部控制體系【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第四條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿的原則協(xié)商確定首次公開發(fā)行時各自公開發(fā)售股份的數(shù)量。【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告?！窘馕觥柯浴窘馕觥靠疾閳鐾庋苌窐I(yè)務(wù)備案相關(guān)知識。金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中證報價提交報告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果?！窘馕觥勘绢}考查合格境外投資者托管人的職責(zé)。每月結(jié)束后8個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。【解析】《證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案?！窘馕觥抗緩亩惡罄麧欀刑崛》ǘüe金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外?！窘馕觥繌氖伦C券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；【解析】期貨交易通過買賣期貨合約進(jìn)行，而期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約。這種標(biāo)準(zhǔn)化是指進(jìn)行期貨交易的商品的品級、數(shù)量、質(zhì)量等都是預(yù)先規(guī)定好的，只有價格是變動的?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第46條，資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告?！窘馕觥俊蹲C券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，照規(guī)定處理?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第14條：設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條③有合伙人認(rèn)繳或者實際繳付的出資；④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件?！窘馕觥考嫌媱澕馁Y金可以用于以下投資途徑：①投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投②央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；③證券投資基金、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；【解析】考查證券公司有效內(nèi)部控制的定義。證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證：保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時；提高證券公司經(jīng)營效率和效果?！窘馕觥孔C券公司在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。【解析】合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則：首先按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、擔(dān)?！窘馕觥縄V項，受他人指使、脅迫有違法行為且能主動交代違法行為的，從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所，場所。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)?！窘馕觥孔C券公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。【解析】對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最證券研究領(lǐng)域已經(jīng)確立一定市場地位的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，主要有三種收入實現(xiàn)方式：①向基金等機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報告；②向基金之外的保險、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報告，收取銷售收入；③與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶(除基金外的客戶)發(fā)送證券研究報告，由證券公司統(tǒng)一向證券投資咨詢機(jī)構(gòu)支付費用。【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。【解【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示?！窘馕觥抗_募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任，而非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者伙企業(yè)擔(dān)【解析】自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取資金。故選C?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第160條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金【解析】基金托管人的職責(zé)：2、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；【解析】客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；或者出資額或持有股份的比例雖然不但依其出資額或持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大【解析】(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工【解析】考察法律關(guān)系的主體。法律關(guān)系的主體是在法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。法律主體是法律關(guān)系的參加1)自然人2)組織3)國家法律關(guān)系的客體包括：1)物2)人身、人格3)精神成果4)行為IV選項，智力成果屬于客體?！窘馕觥繛榱藢嵤┣逅惚Ｗo(hù)，清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項通知債權(quán)日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。債權(quán)人申報債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項，并提供證明材料。清算人應(yīng)當(dāng)對債權(quán)進(jìn)行登記?！窘馕觥堪l(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直【解析】Ⅱ項，《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定?！窘馕觥扛鶕?jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第10條，證券金融公司不以營利為目的，①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控；③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險；④證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其【解析】金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具?！窘馕觥空T騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件?！窘馕觥块_通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管行賬【解析】期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況；未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職；期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守；期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益；期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第32條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱?！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。【解析】不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個人：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情