風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別評估表

a、顧客導(dǎo)向過程（Cop）：輸入來源于顧客要求,輸出滿足顧客要求的過程.b、管理過程（MP）：支持、管理、服務(wù)于顧客導(dǎo)向過程和支持過程的過程.c、支持過程（SP）：支持顧客導(dǎo)向過程實(shí)現(xiàn)的過程.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表類別：■質(zhì)量■過程序號風(fēng)險(xiǎn)來源

（內(nèi)部/外部）風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門/人實(shí)施時(shí)間

(開始－完成)評價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測性RPN風(fēng)險(xiǎn)級別1COP01客戶開發(fā)，合同評審過程1.對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤。2.客戶要求識別不完整。3.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。41312一般風(fēng)險(xiǎn)1.對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應(yīng)該經(jīng)過反復(fù)論證。2.對客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測量。3.在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評審事宜。相關(guān)文件：《服務(wù)要求控制程序》銷售部2017.01-2017.12有效2COP02開發(fā)計(jì)劃1.計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付。52330高風(fēng)險(xiǎn)1.合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能。2.依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排開發(fā)計(jì)劃。3.安排全程跟進(jìn)開發(fā)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)過程。相關(guān)文件：《軟件設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序》總部2017.01-2017.12有效3COP03顧客服務(wù)1.顧客投訴未能有效解決。2.顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失。73242高風(fēng)險(xiǎn)1.對所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶?？驮V處理一律以報(bào)告格式存檔。2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻舻臐M意度，從而穩(wěn)定客戶。相關(guān)文件：

1.《顧客滿意控制程序》銷售部2017.01-2017.12有效4COP04內(nèi)部審核1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和更近，導(dǎo)致問題長期存在。52330高風(fēng)險(xiǎn)1.對內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。2.對內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門必須落實(shí)改善對策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。相關(guān)文件：1.《內(nèi)部審核控制程序》

2.《不合格服務(wù)及糾正措施控制程序》各部門2017.01-2017.12有效5COP05持續(xù)改進(jìn)過程1、不合格識別不充分。

2、改善意識不到位。

3、人員不具備改善的能力。52220高風(fēng)險(xiǎn)1.明確不合格的范圍。

2.意識培訓(xùn)。

3.明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培訓(xùn)。

相關(guān)文件：

1.《不合格服務(wù)及糾正措施控制程序》各部門2017.01-2017.12有效6COP06組織環(huán)境及相關(guān)方管理過程1.組織環(huán)境識別不齊全。

2.相關(guān)方要求識別不完整。52330高風(fēng)險(xiǎn)1.定期進(jìn)行監(jiān)視和評審。

2.采取以對策。

相關(guān)文件：

無管理層2017.01-2017.12有效7MP01應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇過程1.風(fēng)險(xiǎn)識別不齊全。

2.風(fēng)險(xiǎn)沒有制訂相應(yīng)的措施。

3.措施沒有得到有效的實(shí)施。43336高風(fēng)險(xiǎn)1.制訂風(fēng)險(xiǎn)對策

各部門2017.01-2017.12有效8MP02領(lǐng)導(dǎo)作用1.領(lǐng)導(dǎo)對管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾。2.未能配置足夠的資源。41312一般風(fēng)險(xiǎn)1.在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2.通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源。相關(guān)文件：1.《管理手冊》總經(jīng)理2017.01-2017.12有效9MP03管理評審1.輸入項(xiàng)目不全。2.輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)。62336高風(fēng)險(xiǎn)1.管理評審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門。2.總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評審。3.輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰去做？”、“怎么做？”“什么時(shí)候完成？”，以確保管理評審的輸出得到有效落實(shí)。4.每年的管理評審務(wù)必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：1.《管理評審控制程序》總經(jīng)理各部門2017.01-2017.12有效10MP04數(shù)據(jù)分析1.數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分析的結(jié)論不合理。52330高風(fēng)險(xiǎn)1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)確。2.公司責(zé)成工程部負(fù)責(zé)對數(shù)據(jù)的真實(shí)性實(shí)施監(jiān)督和驗(yàn)證。相關(guān)文件：1.《數(shù)據(jù)分析與評價(jià)控制程序》各部門2017.01-2017.12有效11MP05質(zhì)量管理體系策劃1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，遺漏了的要求。2.策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制。52330高風(fēng)險(xiǎn)1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2.各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行浴?.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)放展開。管理層各部門2017.01-2017.12有效12MP06信息交流1.交流的對象不明確；2.交流的方法不當(dāng)；3.交流未能保證最終結(jié)。32212一般風(fēng)險(xiǎn)1.建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交流能夠順暢。2.配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等。3.必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果?？偨?jīng)辦各部門2017.01-2017.12有效13MP07文件管理1.需要遵守的外來文件識別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。2.失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良后果。62336高風(fēng)險(xiǎn)1.建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理。2.失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進(jìn)行區(qū)分。相關(guān)文件：1.《文件控制程序》2.《記錄控制程序》總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效14MP08人力資源控制1.人員不足。

2.能力不足。

3.溝通不暢。54240高風(fēng)險(xiǎn)1.采取的適當(dāng)措施可包括對在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。

相關(guān)文件：

1.《人力資源及培訓(xùn)控制程序》總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效15MP09設(shè)備管理

1.設(shè)備產(chǎn)能不足。

2.設(shè)備能力不足。

3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度。64372高風(fēng)險(xiǎn)

1.設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲備。

2.建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。

工程部2017.01-2017.1216MP10采購管理1.供應(yīng)商不配合。

2.采購物料不符合要求。

3.交貨不及時(shí)。

4.價(jià)格成本高。64248高風(fēng)險(xiǎn)1.供應(yīng)商定期評審。

2.開發(fā)建立備用供應(yīng)商。

3.價(jià)格成本核算，與供方共贏。

4.供應(yīng)商定期整改。

相關(guān)文件：

1.《供應(yīng)商評價(jià)與選擇控制程序》2.《采購控制程序》總經(jīng)辦2017.01-2017.1217SP01倉庫管理1.物品放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量。2.標(biāo)識不清楚，導(dǎo)致是用錯(cuò)材料。52330高風(fēng)險(xiǎn)1.運(yùn)行環(huán)境的先期策劃及定期更新。2.庫存物資每一項(xiàng)都做好標(biāo)識。相關(guān)文件：

1.《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序》2.《產(chǎn)品搬運(yùn)包裝防護(hù)與交付控制程序》總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效18SP02來料與成品檢驗(yàn)1.原材料批量不良未檢出。

2.不良品流出到客戶。

3.不良品未及時(shí)標(biāo)識和控制。82232高風(fēng)險(xiǎn)1.制訂抽樣計(jì)劃。

2.設(shè)置待檢區(qū)域。

3.建立檢驗(yàn)合格與不合格標(biāo)識。

4.對不符合報(bào)告設(shè)立關(guān)閉期限。

相關(guān)文件：

1.《產(chǎn)品和服務(wù)放行控制程序》

2.《不合格輸出控制程序》工程部2017.01-2017.12有效19SP03儀器校準(zhǔn)管理1.儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測結(jié)果不準(zhǔn)備。62336高風(fēng)險(xiǎn)1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。工程部2017.01-2017.12有效20SP04知識產(chǎn)權(quán)管理1.組織知識不足，對產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)不足。64372高風(fēng)險(xiǎn)1.可利用的知識的前期準(zhǔn)備。

相關(guān)文件：

無總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效21SP05產(chǎn)品變更管理1.產(chǎn)品變更未能及時(shí)通知到相關(guān)部門。2.產(chǎn)品變更驗(yàn)證不充分，導(dǎo)致變更后出現(xiàn)不符合。52330高風(fēng)險(xiǎn)1.所有產(chǎn)品變更需要及時(shí)下發(fā)《產(chǎn)品變更通知單》至相關(guān)部門。2.所有變更需要驗(yàn)證。相關(guān)文件：

無銷售部2017.01-2017.12有效22SP06不合格品管理1.標(biāo)識不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用。2.未及時(shí)有效的采取改善對策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。62224高風(fēng)險(xiǎn)1.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼紅色“不合格