證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)A卷附答案

單選題（共50題）1、（2018年真題）根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應(yīng)付款項(xiàng)D.留存收益【答案】A2、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.1個(gè)月【答案】C3、按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國的證券投資基金不可投資于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的債券C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券D.任意證券的衍生品【答案】D4、衍生工具的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D5、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C6、下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性【答案】C7、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、交易所市場(chǎng)的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)手方的（）。A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制C.凈額結(jié)算機(jī)制D.差額結(jié)算機(jī)制【答案】C10、股票是一種資本證券，它屬于()。A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C11、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國債和外幣國債B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.短期國債、中期國債和長期國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】B12、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海交易所規(guī)定的成交價(jià)格為（）。A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格D.行情顯示的前收盤價(jià)格【答案】B13、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是()。A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B.進(jìn)行短期融資C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A14、我國銀行間債券市場(chǎng)中長期債券信用等級(jí)劃分為（）A.四等六級(jí)B.四等九級(jí)C.三等六級(jí)D.三等九級(jí)【答案】D15、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C16、下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A18、債券貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也稱為必要回報(bào)率。債券必要報(bào)酬率為（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B19、證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)【答案】C21、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A22、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D23、針對(duì)存托憑證的做市商報(bào)價(jià)系統(tǒng)是（）。A.SEAQ系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SETS系統(tǒng)【答案】C24、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C25、以下不屬于中央銀行的職能的是（）。A.發(fā)行的銀行B.企業(yè)的銀行C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B26、我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ．證券承銷與保薦Ⅲ．證券投資咨詢Ⅳ．證券自營A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管要達(dá)到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】D29、（2021年真題）債券與股票的不同之處包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2020年真題）中證規(guī)模指數(shù)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分【答案】C32、證券市場(chǎng)有效性的要求主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、我國股權(quán)分置改革工作啟動(dòng)于（）年。A.2004B.2007C.2005D.2000【答案】C34、（2021年真題）關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯(cuò)誤的是（??）。A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段【答案】A35、證券投資基金的特點(diǎn)是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、1995年以來,美國金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有（）A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A37、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源有()。Ⅰ．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道Ⅲ．有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄Ⅳ．投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、股票增發(fā)后，公司的注冊(cè)資本（）。A.相應(yīng)增加B.相應(yīng)減少C.不變D.以上都不對(duì)【答案】A39、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】C40、通過證券市場(chǎng)進(jìn)行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D41、（2018年真題）下不屬于企業(yè)的組織形式的是（）。A.合資制B.獨(dú)資制C.合伙制D.公司制【答案】A42、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）A.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”C.我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系D.國際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C43、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最低投標(biāo)量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D44、（2018年真題）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年（）開展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B45、對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處()的罰款。A.2萬元以上8萬元以下B.3萬元以上8萬元以下C.2萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D46、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A47、證券公司向客戶融資，只能使用()。A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金B(yǎng).融資專用資金賬戶內(nèi)的證券C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金【答案】A48、截至2020年底，美國共同基金以（）萬億美元（不含ETF）的規(guī)模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B49、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)