證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關試題庫(有答案)

證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關試題庫(有答案)

單選題（共50題）1、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）。A.220萬元B.240萬元C.200萬元D.180萬元【答案】C3、基金經注冊后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應當自收到核準文件之A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】C4、以下關于交易所債券市場托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C5、關于收益公司債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C8、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B9、下列關于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯誤的是（）。A.應當踐行誠實信用、謹慎勤勉的義務B.應當秉承投資者合法利益優(yōu)先原則從事私募基金業(yè)務C.可以將不同私募基金財產混同運作D.不得不公平對待同一私募基金的不同投資者【答案】C10、風險與不確定性兩概念，既有密切聯系，又有本質區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、（2018年真題）從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關參與各方的利益分配。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C14、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A15、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應該將交易經手費的（）納入證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C16、反映某個行業(yè)在遭遇重大政治、經濟或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績穩(wěn)定性的指標是（）。A.行業(yè)競爭結構B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關系【答案】C17、目前，我國的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C18、（2018年真題）公司債券的發(fā)行期限一般為3～10年，以（）年為主。A.5B.4C.3D.2【答案】A19、以下關于派發(fā)股利的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、股價平均數可以分為()。Ⅰ．簡單算術股價平均數Ⅱ．加權算術股價平均數Ⅲ．加權股價平均數Ⅳ．修正股價平均數A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、在合格境外機構投資者中，對商業(yè)銀行的資產規(guī)模的要求如下，經營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C22、中小企業(yè)板塊的設計要點有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、下列關于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)僨券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現的歷史遠遠早于公司債券【答案】A24、（）根據國家產業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B25、下列中屬于債券基本性質的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A26、以下關于公募基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B27、關于國際債券，下列說法錯誤的是（）。A.同國內債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券C.國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業(yè)及一些國際組織等D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家【答案】B28、我國公司獲得利潤的分配順序為（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B29、股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產額不低于（）。A.1000萬元B.3000萬元C.6000萬元D.8000萬元【答案】B30、股權類產品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數期權C.金融互換D.股票期權【答案】C31、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機構包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故而按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C33、證券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、下列關于申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件，說法正確的（）。A.①②③B.②③④C.①③D.②④【答案】D35、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動型基金；被動型基金【答案】A36、股票實質上代表了股東對股份公司凈資產的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、（2020年真題）風險管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、一般而言，套利交易需要遵循（）等原則。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B39、上海證券交易所編制的成分指數不包括（）。A.上證380B.上證180C.上證綜合指數D.上證50【答案】C40、下列選項中，屬于系統風險的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、《個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的以下（）可免納個人所得稅。A.公司債券利息B.股息C.紅利所得D.國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入【答案】D42、（2020年真題）下列關于上市公司可轉換公司債發(fā)行條件的有關說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉換為貨幣，還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉換。關于債券不能收回投資的風險說法有誤的是（）。A.債務人不履行債務導致債券不能收回投資B.市場利率水平影響債券的轉讓價格C.不同的債務人不履行債務的風險程度是不一樣的D.政府債券不履行債務的風險較高【答案】D44、集合競價下的交易應當以下列（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A45、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D46、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團B.服務機構通常由第三方擔任C.信用增級機構通常由發(fā)起人擔任D.受托人是資產支持證券的真正發(fā)行人【答案】A47、相關法律對遠期利率協議做出了（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、國務院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老