上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)參與者考試試卷

上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)參與者考試試卷資料僅供參考上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.債券是由__出具的。

A．投資者

B．債權(quán)人

C．代理發(fā)行人

D．債務(wù)人

2.假設(shè)公司上年經(jīng)營(yíng)收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)為6500萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為__元。

A．0.22

B．0.325

C．0.50

D．0.75

3.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

A．10

B．20

C．50

D．100

4.當(dāng)前在中國(guó)尚不存在的基金是__。

A．交易型開放式指數(shù)基金

B．基金中的基金

C．系列基金

D．上市開放式基金

5.__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。

A．市場(chǎng)部

B．交易部

C．投資部

D．研究部

6.中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布配套的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的時(shí)間為__。

A．12月

B．12月

C．12月

D．1999年12月

7.日本把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。

A．證券公司

B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司

D．商業(yè)銀行

8.基金募集失敗，__應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。

A．投資者

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

9.以下不會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力的因素是__。

A．可動(dòng)用的銀行貸款指標(biāo)

B．準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長(zhǎng)期資產(chǎn)

C．償債能力的聲譽(yù)

D．未作記錄的或有負(fù)債

10.下列不能作為中國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化突破口的是__。

A．A股

B．B股

C．H股

D．N股

11.__原則即制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。

A．健全性

B．有效性

C．獨(dú)立性

D．審慎性

12.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A．500

B．

C．3000

D．5000

13.（）首次對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理進(jìn)行了規(guī)范。

A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金銷售管理辦法》

C．《證券投資基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》

14.財(cái)務(wù)公司在為并購(gòu)公司擔(dān)任顧問時(shí)提供的服務(wù)是__。

A．評(píng)價(jià)目標(biāo)公司和它的組成業(yè)務(wù)，為目標(biāo)公司提供對(duì)要約價(jià)格是否公平的建議

B．幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告，確保準(zhǔn)確無(wú)誤

C．發(fā)現(xiàn)“白馬騎士”

D．制訂有效的收購(gòu)防御政策

15.假設(shè)投資者在7月24[3(周五)申購(gòu)了份額，那么基金利潤(rùn)從__開始計(jì)算。

A．7月24日

B．7月25日

C．7月26日

D．7月27日

16.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的

B．夏普指數(shù)能夠同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差

D．基金組合的績(jī)效能夠從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

17.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。

A．短期債券

B．中期債券

C．長(zhǎng)期債券

D．中長(zhǎng)期債券

18.有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

B．三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)

C．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作出決定，自6月29日起，對(duì)所有證券公司開展上述公司流通股份的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D．中國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，又稱三板市場(chǎng)

19.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為__。

A．手續(xù)費(fèi)

B．印花稅

C．申購(gòu)費(fèi)

D．贖回費(fèi)

20.資產(chǎn)證券化是__的重要成果。

A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新

B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新

C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新

D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

21.機(jī)構(gòu)投資者在投資過程中注重的事項(xiàng)主要是__。

A．資產(chǎn)負(fù)債狀況

B．市場(chǎng)行情

C．投資者的生命周期

D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

22.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購(gòu)、贖回清單不包括__。

A．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額

D．能夠替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的__，旨在進(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。

A．《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》

B．《基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

C．《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

D．《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》

24.趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向不包括__。

A．上升方向

B．下降方向

C．水平方向

D．V形反轉(zhuǎn)方向

25.假設(shè)投資者在7月24[3(周五)申購(gòu)了份額，那么基金利潤(rùn)從__開始計(jì)算。

A．7月24日

B．7月25日

C．7月26日

D．7月27日

26.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

A．無(wú)償送股比例 

B．有償送股比例 

C．有效送股比例 

D．約定送股比例

27.上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的倉(cāng)位控制原則要求每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的__。

A．20%

B．30%

C．50%

D．10%

28.涼燥證之咳嗽，治療時(shí)宜選

A．銀翹散

B．杏蘇散

C．二神散、止嗽散

D．清金化痰湯

29.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。

A．政策風(fēng)險(xiǎn)

B．利率風(fēng)險(xiǎn)

C．稅收風(fēng)險(xiǎn)

D．信用風(fēng)險(xiǎn)

30.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。

A．托管機(jī)構(gòu) 

B．證券公司自己 

C．推廣機(jī)構(gòu) 

D．結(jié)算托管部門

31.發(fā)行人應(yīng)在申請(qǐng)文件中提供最近__年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以及由注冊(cè)會(huì)計(jì)師就非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告涉及的事項(xiàng)是否已消除或糾正所出具的補(bǔ)充意見。

A．1

B．2

C．3

D．4

32.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以__。

A．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

33.10月9日，（）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行人民幣債券11.3億元，是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體之一。

A．國(guó)際金融公司

B．亞洲開發(fā)銀行

C．亞洲商業(yè)銀行

D．亞洲銀行

34.惡性通貨膨脹的年通脹率達(dá)__

A．10%以下

B．兩位數(shù)

C．三位數(shù)以上

D．四位數(shù)以上

35.中國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是__。

A．核準(zhǔn)制

B．注冊(cè)制

C．公司制

D．契約制

36.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

A．10

B．20

C．50

D．100

37.普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。

A．普通股籌資沒有固定的利息負(fù)擔(dān)。公司有盈余，并認(rèn)為適合分配股利，就分給股東；若公司盈余較少，或雖有盈余但資金短缺或有更有利的投資機(jī)會(huì)，可不支付或少支付股利

B．普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)看漲期權(quán)，如果一個(gè)公司具有良好的收益能力和成長(zhǎng)性，加之股東只承擔(dān)有限責(zé)任，那么，普通股對(duì)投資者更具吸引力，因?yàn)閳?zhí)行該項(xiàng)期權(quán)可獲得較高的預(yù)期收益

C．普通股沒有固定的到期日，利用普通股籌集的是永久性的資金，除非公司清算才能償還，對(duì)保證公司最低的資金需求有重要意義

D．發(fā)行普通股能夠加強(qiáng)公司的剩余控制權(quán)

38.中國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括__。

A．股票數(shù)量

B．股票編號(hào)

C．股票發(fā)行日期

D．各股東所持股份數(shù)

39.在中國(guó)深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)和贖回結(jié)果的確認(rèn)是經(jīng)過__來(lái)實(shí)行的。

A．基金管理人

B．登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C．證監(jiān)會(huì)

D．證券經(jīng)紀(jì)人

40.下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。

A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

B．基金從證券市場(chǎng)上獲得的股票利息、紅利收入

C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入

D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入

41.關(guān)于中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。

A．證券公司可接受客戶的委托

B．證券公司不賺差價(jià)

C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

42.ETF是__的簡(jiǎn)稱。

A．存托憑證

B．交易所交易基金

C．上節(jié)開放式基金

D．指數(shù)參與份額

43.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按__劃分。

A．交易場(chǎng)所

B．賬戶用途

C．投資主體

D．投資種類

44.在中國(guó)，__負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。

A．上市公司

B．證券交易所

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

45.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)籌建證券營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書面通知申請(qǐng)人。審查未經(jīng)過的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由，并在__內(nèi)不再受理籌建申請(qǐng)。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．1年

D．2年

46.能夠用來(lái)判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是__

A．股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

B．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D．存貨周轉(zhuǎn)率

47.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于__。

A．委托合同

B．交易對(duì)象

C．交割收據(jù)

D．身份證明

48.甲是某證券公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺停襾?lái)到甲的書房無(wú)意間看到甲的公司文