新疆上半年基金從業(yè)資格基金業(yè)績評價(jià)考試試題

新疆上半年基金從業(yè)資格基金業(yè)績評價(jià)考試試題資料僅供參考新疆上半年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價(jià)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、____指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

A：基金運(yùn)作費(fèi)

B：基金托管費(fèi)

C：基金銷售費(fèi)

D：基金管理費(fèi)2、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?；甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括____

A：產(chǎn)品線的長度

B：產(chǎn)品線的寬度

C：產(chǎn)品線的高度

D：產(chǎn)品線的深度3、下列關(guān)于中國基金托管人資格的描述，正確的有__。

A．取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

B．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

C．能夠由非銀行金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，但必須獨(dú)立于基金管理人

D．凈資產(chǎn)和資本充分率符合有關(guān)規(guī)定4、__標(biāo)志著中國全國性基金市場的誕生。

A．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市

B．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市

C．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市

D．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市5、申請基金從業(yè)人員資格者，必須年滿____周歲。

A：18

B：19

C：20

D：216、證券投資基金專業(yè)管理的表現(xiàn)在__。

A．管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于管理人的托管人負(fù)責(zé)

B．基金由基金管理人進(jìn)行專業(yè)化投資運(yùn)作和組合管理

C．基金管理人一般擁有眾多的專業(yè)投資研究人員，掌握較為全面的專業(yè)知識

D．深入研究各類市場信息能夠更好地對證券市場進(jìn)行全方位的跟蹤與分析7、__是基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。

A．基金投資人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金監(jiān)督人8、契約型證券投資基金的投資者享有__。

A．投資管理決策權(quán)

B．資產(chǎn)配置管理權(quán)

C．基金資產(chǎn)保管權(quán)

D．基金收益所有權(quán)9、下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。

A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司

C．證券信用評級機(jī)構(gòu)

D．會計(jì)師事務(wù)所10、某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。

A．1800

B．

C．3000

D．4000

11、被動型基金的投資理念是__。

A．跟蹤特定指數(shù)的收益

B．超越特定指數(shù)的收益

C．跟蹤整體市場的收益

D．超越整體市場的收益12、以下與基金份額凈值的計(jì)算無關(guān)的是__。

A．基金總資產(chǎn)

B．基金總負(fù)債

C．基金總份額

D．基金持有人人數(shù)13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票能夠獲得公司的__。

A．股息

B．等額資產(chǎn)

C．等額資金

D．紅利14、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____

A：5000萬元

B：1億元

C：2億元

D：5億元15、假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%。那么，該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是____元。

A：2397

B：2406

C：2431

D：243916、__除了能給投資者提供更專業(yè)的咨詢建議外，還能夠?yàn)橥顿Y者帶來更優(yōu)質(zhì)的持續(xù)的客戶服務(wù)。

A．商業(yè)銀行

B．保險(xiǎn)公司

C．基金超市

D．獨(dú)立的投資顧問17、在利率水平變化時(shí)，長期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是____

A：兩者相等

B：前者小于后者

C：前者大于后者

D：沒有直接的關(guān)系18、基金市場營銷的控制過程不包括__。

A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)

B．制定市場營銷計(jì)劃

C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績

D．管理部門評估廣告投入效果19、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。

A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳33%的個(gè)人所得稅

B．基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅

C．對個(gè)人投資者申購和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅

D．當(dāng)前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅20、根據(jù)中國證監(jiān)會____，證券投資基金擬在7月1日起實(shí)施新會計(jì)準(zhǔn)則。

A：《證券投資基金法》

B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》

C：《中華人民共和國證券法》

D：《證券投資基金銷售管理辦法》21、以下屬于貨幣衍生工具的是__。

A．股票期貨

B．利率互換

C．貨幣期貨

D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)22、證券投資基金在中國香港被稱為__。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．集合投資基金

D．證券投資信托基金23、當(dāng)前，中國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過__天。

A．90

B．120

C．180

D．36024、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

A．3

B．6

C．9

D．1225、關(guān)于基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法不正確的是__。

A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等

B．申購費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端收費(fèi)模式或后端收費(fèi)模式

C．定期定額投資計(jì)劃在成熟市場應(yīng)用較為普遍

D．紅利再投資很少被中國的基金管理公司所采用26、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。

A．取得基金從業(yè)資格

B．具有國家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷

C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

D．經(jīng)過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試27、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門管理人員須具備從事__年以上基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

A．2；4

B．3；5

C．3；4

D．2；528、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是__。

A．主板市場

B．創(chuàng)業(yè)板市場

C．現(xiàn)貨交易市場

D．中小企業(yè)板市場29、承購包銷和__等方式。

A．私募發(fā)行

B．招標(biāo)發(fā)行

C．私下發(fā)行

D．網(wǎng)上發(fā)行30、組合型消極投資戰(zhàn)略____

A：重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

B：是一種以實(shí)現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合

C：能夠擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過程中

D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、開放式基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請能夠延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間__。

A．10天

B．10個(gè)工作日

C．20天

D．20個(gè)工作日32、基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循__。

A．投資者利益優(yōu)先原則

B．勤勉盡職原則

C．公司利益至上原則

D．誠實(shí)守信原則33、負(fù)責(zé)基金__業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)。

A．登記

B．清算

C．存管

D．交收34、股票型基金的分析一般從__入手。

A．業(yè)績

B．風(fēng)險(xiǎn)

C．投資組合

D．信用等級35、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的，機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

A．2

B．3

C．5

D．736、開放式基金的價(jià)格是以____為基礎(chǔ)計(jì)算的。

A：基金份額凈值

B：市場供求關(guān)系

C：市盈率

D：購買股票多少37、根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A：《中華人民共和國證券法》

B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

D：《證券投資基金管理暫行辦法》38、下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。

A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度

B．有利于防止利益沖突與利益輸送

C．在中國具有自愿性的特點(diǎn)

D．有利于提高證券市場的效率39、當(dāng)前，中國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般在__以下。

A．0.5%

B．1%

C．1.5%

D．2%40、在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

A．15

B．10

C．3

D．5

41、對于基金投資者來說，申購者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購;贖回者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。

A：低于，高于

B：高于，高于

C：高于，低于

D：低于，低于42、在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是__。

A．流通市場是發(fā)行市場的前提

B．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)

C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響

D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)43、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__。

A．監(jiān)事會

B．股東大會

C．董事會

D．公司職工代表大會44、決定股票市場價(jià)格的是股票的__。

A．票面價(jià)值

B．賬面價(jià)值

C．清算價(jià)值

D．內(nèi)在價(jià)值45、某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，若公司沒有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價(jià)格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。

A．1800

B．2118

C．3000

D．400046、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

A．開放式基金轉(zhuǎn)換

B．開放式基金非交易過戶

C．開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管

D．開放式基金份額的凍結(jié)47、基金銷售由__負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)能夠委托其它合格機(jī)構(gòu)代為辦理。

A．基金管理人

B．商業(yè)銀行

C．證券公司

D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)48、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__。

A．所有權(quán)

B．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

C．債權(quán)

D．財(cái)產(chǎn)使用權(quán)49、以下關(guān)于基金信息披露描述中，不正確的是__。

A．基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是能夠事先預(yù)見的，基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無法事先預(yù)見

B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說明書

C．基金定期報(bào)告主要指基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告

D．基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報(bào)告50、基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險(xiǎn)等各種金融工具，在營銷過程中將有關(guān)知識以服務(wù)的方式傳遞給投資者。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____

A：服務(wù)性

B：專業(yè)性

C：持續(xù)性

D：適用性51、老基金的特點(diǎn)不包括__。

A．缺乏基本的法律規(guī)范

B．不以上市證券為基本投資方向

C．是一種間接投資

D．資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高52、能夠?qū)善毙突鸬耐顿Y風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。

A．持股集中度

B．平均市值

C．平均市盈率

D．平均市凈率53、某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬元申購某開放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購費(fèi)率為0.50%，最終獲得的份額約為（）份。

A．80000 

B．50000 

C．49751 

D．4975054、下列選項(xiàng)符合封閉式基金合同生效要求的有__。

A．基金份額總額占核準(zhǔn)規(guī)模的60%

B．基金份額持有人人數(shù)為100人

C．基金管理人自募集期限屆滿之日起的第8天聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

D．基金管理人在收到驗(yàn)資報(bào)告后的第5天向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告55、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。

A：50%

B：60%

C：70%

D：80%56、封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。

A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣