eolznm證券公司監(jiān)督管理條例

^|Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:"thekingdomofheavenistryingtoenter".Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech證券公司監(jiān)督管理條例第一章總則第一條為了加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》），制定本條例。第二條證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。第三條證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。第四條國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機(jī)制創(chuàng)新。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進(jìn)行。第五條證券公司按照國家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品。第六條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。第七條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。第二章設(shè)立與變更第八條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》、《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。榴第九誓條版證券辰公司脈的股堅東應(yīng)柄當(dāng)用躲貨幣胡或者督證券嘉公司港經(jīng)營寨必需折的非詞貨幣妹財產(chǎn)暫出資賺。證道券公攻司股鼓東的視非貨厭幣財趣產(chǎn)出往資總?cè)痤~不口得超歐過證轉(zhuǎn)券公蘆司注緣冊資窗本的五30礙%。屈罩證券供公司研股東車的出鬼資，拋應(yīng)當(dāng)捆經(jīng)具貞有證刺券、搭期貨微相關(guān)柱業(yè)務(wù)揉資格辯的會鮮計師設(shè)事務(wù)舞所驗弄資并謊出具防證明吐；出拳資中腿的非巡貨幣淡財產(chǎn)檢，應(yīng)格當(dāng)經(jīng)擁具有第證券糖相關(guān)演業(yè)務(wù)頃資格扭的資貴產(chǎn)評斤估機(jī)柿構(gòu)評謀估。腔柏在證替券公雀司經(jīng)玉營過煉程中繪，證滿券公唱司的休債權(quán)各人將他其債榆權(quán)轉(zhuǎn)斬為證吩券公塵司股隆權(quán)的燦，不逗受本圣條第鎮(zhèn)一款畝規(guī)定蔬的限紅制。奉虹第十誠條疼有下規(guī)列情已形之梅一的棗單位舊或者膛個人膜，不鑄得成瓣為持曾有證款券公疤司5渠%以笛上股尋權(quán)的購股東悼、實逝際控疲制人旨：拐（一頭）因選故意持犯罪造被判牌處刑褲罰，溜刑罰西執(zhí)行輝完畢雙未逾盲３年勿；接（二牧）凈江資產(chǎn)咬低于膏實收朝資本腎的5劉0%伯，或外者或童有負(fù)劍債達(dá)陜到凈艷資產(chǎn)磁的5愧0%舉；陸（三肯）不送能清價償?shù)街i期債儲務(wù)；揮?。ㄋ臐猓﹪縿?wù)院猾證券紐監(jiān)督賀管理墳機(jī)構(gòu)撤認(rèn)定桑的其裕他情桃形。券臂證券鍬公司甚的其浸他股襯東應(yīng)陰當(dāng)符丸合國蛇務(wù)院投證券確監(jiān)督徑管理配機(jī)構(gòu)有的相腥關(guān)要繭求。期更第十原一條堆證撒券公泛司應(yīng)瞎當(dāng)有仁3名臭以上什在證帆券業(yè)豈擔(dān)任案高級竄管理仰人員筍滿２鋼年的義高級優(yōu)管理斬人員弱。飄第十星二條直證舞券公洞司設(shè)糟立時陡，其臉業(yè)務(wù)赤范圍盆應(yīng)當(dāng)趣與其駐財務(wù)祥狀況隸、內(nèi)喝部控思制制刻度、認(rèn)合規(guī)漸制度遞和人過力資殲源狀胡況相摟適應(yīng)夫；證暢券公言司在質(zhì)經(jīng)營閉過程霞中，駝經(jīng)其勒申請?zhí)?，國融?wù)院盼證券嘉監(jiān)督認(rèn)管理冤機(jī)構(gòu)監(jiān)可以滲根據(jù)克其財封務(wù)狀臨況、欠內(nèi)部沈控制優(yōu)水平己、合閥規(guī)程貼度、趴高級離管理班人員社業(yè)務(wù)侮管理王能力弦、專肢業(yè)人周員數(shù)顧量，再對其族業(yè)務(wù)葵范圍行進(jìn)行培調(diào)整勇。濱第十購三條禍證浸券公鞭司變霜更注燕冊資視本、霞業(yè)務(wù)誓范圍練、公社司形乞式或色者公菊司章燈程中淘的重鍬要條夾款，千合并電、分汽立，凝設(shè)立城、收句購或脾者撤沃銷境裝內(nèi)分胡支機(jī)博構(gòu)，算變更淋境內(nèi)屆分支妖機(jī)構(gòu)欠的營永業(yè)場壺所，鄰在境室外設(shè)寸立、莫收購紗、參蘇股證較券經(jīng)彎營機(jī)列構(gòu)，悔應(yīng)當(dāng)足經(jīng)國議務(wù)院證證券涂監(jiān)督壓管理賊機(jī)構(gòu)競批準(zhǔn)倉。芹前款凳所稱笑公司滅章程什中的灣重要靠條款棄，是慨指規(guī)稠定下馳列事楚項的均條款清：診（一盟）證房券公備司的閥名稱債、住酬所；埋確（二喪）證貪券公秩司的掏組織挎機(jī)構(gòu)港及其遲產(chǎn)生搬辦法內(nèi)、職椅權(quán)、義議事驢規(guī)則亞；羅（三有）證憑券公寺司對盲外投許資、幣對外識提供國擔(dān)保利的類旨型、壩金額泥和內(nèi)態(tài)部審獻(xiàn)批程償序；飲悅（四降）證賭券公主司的許解散屋事由仔與清指算辦區(qū)法；撤踏（五鑒）國擴(kuò)務(wù)院悔證券小監(jiān)督分管理賓機(jī)構(gòu)煤要求翅證券椒公司傻章程結(jié)規(guī)定士的其周他事鴨項。土潔本條筆第一阿款所響稱證評券公摩司分潤支機(jī)傘構(gòu)，賀是指戴從事宮業(yè)務(wù)績經(jīng)營前活動欲的分梯公司廉、證國券營扇業(yè)部頂?shù)茸C忍券公查司下衣屬的棟非法謠人單粒位。敏震第十閃四條開任很何單溜位或委者個樓人有四下列警情形紅之一析的，功應(yīng)當(dāng)災(zāi)事先扁告知蟻證券懂公司鎮(zhèn)，由呼證券冒公司烈報國墳務(wù)院拍證券稈監(jiān)督蜜管理表機(jī)構(gòu)嘗批準(zhǔn)胃：尸（一框）認(rèn)育購或六者受厭讓證畏券公捉司的瞧股權(quán)斜后，上其持渡股比糖例達(dá)燭到證窩券公覺司注估冊資居本的糠5%貢；話（二閃）以烏持有恩證券丈公司垂股東希的股愿權(quán)或程者其趕他方討式，被實際逆控制綱證券庫公司蝴5%漠以上巖的股艙權(quán)。舊微未經(jīng)雙國務(wù)歐院證慌券監(jiān)塞督管予理機(jī)困構(gòu)批舅準(zhǔn)，伙任何譯單位虧或者煉個人嘗不得紀(jì)委托偶他人賠或者迅接受徹他人歇委托激持有奉或者蘇管理磨證券砍公司儀的股搏權(quán)。撥證券扎公司口的股嗽東不皇得違攏反國館家規(guī)造定，詳約定折不按租照出勸資比查例行耗使表羨決權(quán)朽?？傅谑[五條買證表券公觀司合劃并、壩分立順的，短涉及碎客戶農(nóng)權(quán)益著的重隔大資筒產(chǎn)轉(zhuǎn)興讓應(yīng)執(zhí)當(dāng)經(jīng)索具有狠證券豈相關(guān)升業(yè)務(wù)時資格摘的資躲產(chǎn)評甘估機(jī)確構(gòu)評旗估。榜艷證券渾公司劈停業(yè)圈、解侍散或鬧者破厲產(chǎn)的器，應(yīng)爭當(dāng)經(jīng)憐國務(wù)子院證拐券監(jiān)后督管貴理機(jī)腰構(gòu)批妖準(zhǔn)，孫并按叨照有分關(guān)規(guī)府定安刺置客榨戶、絲處理針未了聰結(jié)的希業(yè)務(wù)聯(lián)。椒第十犬六條濱國污務(wù)院奧證券勿監(jiān)督豐管理遭機(jī)構(gòu)繪應(yīng)當(dāng)爆對下恩列申蛛請進(jìn)衫行審隔查，馳并在戰(zhàn)下列體期限戲內(nèi)，援作出牽批準(zhǔn)敞或者臣不予感批準(zhǔn)是的書毫面決葬定：陶提（一晃）對涂在境朽內(nèi)設(shè)懂立證撕券公蛋司或式者在變境外及設(shè)立犯、收爭購或茂者參秘股證玩券經(jīng)倘營機(jī)課構(gòu)的腎申請惡，自閑受理醫(yī)之日糧起6僑個月乏；御（二肺）對讀變更辮注冊骨資本遺、合交并、填分立鼠或者默要求艘審查跳股東仙、實漁際控壟制人慌資格載的申祝請，蝴自受徒理之客日起倒3個注月；笛邊（三擺）對增變更臺業(yè)務(wù)丑范圍植、公丟司形亮式、需公司虎章程善中的香重要反條款趁或者宵要求斤審查短高級篇管理愚人員姿任職芒資格揉的申飼請，潤自受巴理之踏日起姐45盛個工潤作日億；譜（四煌）對拳設(shè)立神、收成購、禾撤銷戰(zhàn)境內(nèi)賀分支朵機(jī)構(gòu)騾，變償更境軌內(nèi)分奪支機(jī)爪構(gòu)的賺營業(yè)閃場所拴，或惜者停現(xiàn)業(yè)、虎解散萌、破敬產(chǎn)的秧申請絲，自兵受理潛之日洽起3踐0個專工作烏日；落籠（五等）對左要求存審查捧董事患、監(jiān)提事、罷境內(nèi)露分支夾機(jī)構(gòu)梨負(fù)責(zé)組人任燒職資炊格的滅申請卵，自血受理緩之日臨起2轟0個家工作恰日。啄襯國務(wù)查院證怨券監(jiān)節(jié)督管鹿理機(jī)允構(gòu)審喜批證嬸券公帳司及嘴其分卷支機(jī)流構(gòu)的筑設(shè)立避申請溉，應(yīng)移當(dāng)考眨慮證嶄券市糞場發(fā)擠展和其公平鴉競爭置的需渡要。店箭第十蓄七條勿公肅司登擁記機(jī)拉關(guān)應(yīng)辯當(dāng)依慣照法改律、側(cè)行政妹法規(guī)盜的規(guī)釣定，蕉憑國江務(wù)院竹證券路監(jiān)督符管理壯機(jī)構(gòu)菜的批園準(zhǔn)文就件，灣辦理斧證券辱公司狡及其近境內(nèi)禽分支新機(jī)構(gòu)雹的設(shè)斑立、膛變更滋、注稈銷登咳記。戰(zhàn)惠證券富公司迷在取細(xì)得公熄司登精記機(jī)固關(guān)頒薦發(fā)或賀者換虎發(fā)的畏證券結(jié)公司孫或者打境內(nèi)璃分支搭機(jī)構(gòu)諒的營牌業(yè)執(zhí)棵照后賴，應(yīng)蹄當(dāng)向直國務(wù)兆院證興券監(jiān)慢督管裕理機(jī)塵構(gòu)申撈請頒昏發(fā)或恢者換包發(fā)經(jīng)才營證活券業(yè)冶務(wù)許位可證獲。經(jīng)晶營證痰券業(yè)斤務(wù)許傲可證翠應(yīng)當(dāng)賺載明督證券乳公司腰或者昏境內(nèi)燥分支付機(jī)構(gòu)毅的證蔬券業(yè)食務(wù)范暗圍。要塊未取芽得經(jīng)比營證舊券業(yè)鞋務(wù)許津可證抄，證虛券公薦司及吃其境撐內(nèi)分盲支機(jī)繞構(gòu)不遵得經(jīng)揉營證相券業(yè)姓務(wù)。恥霜證券支公司鮮停止故全部適證券逗業(yè)務(wù)眾、解倆散、麥破產(chǎn)唯或者譽撤銷序境內(nèi)俘分支刃機(jī)構(gòu)達(dá)的，攪應(yīng)當(dāng)記在國月務(wù)院式證券獨監(jiān)督馳管理輔機(jī)構(gòu)幣指定幸的報幫刊上府公告祝，并撥按照賓規(guī)定勝將經(jīng)群營證壽券業(yè)遠(yuǎn)務(wù)許慢可證激交國滲務(wù)院前證券嘴監(jiān)督另管理收機(jī)構(gòu)懇注銷匹。蜜第三呈章粘組織字機(jī)構(gòu)候笨第十子八條府證激券公譽司應(yīng)蝴當(dāng)依伏照《向公司遲法》盡、《際證券鼻法》項和本躺條例敵的規(guī)宿定，賴建立午健全歸組織件機(jī)構(gòu)腔，明聞確決并策、懸執(zhí)行涼、監(jiān)院督機(jī)臂構(gòu)的鼠職權(quán)什。襲第十慨九條還證鍋券公會司可紗以設(shè)悅獨立燒董事切。證象券公暗司的資獨立分董事毒，不低得在產(chǎn)本證夫券公怪司擔(dān)冰任董配事會南外的勉職務(wù)億，不弱得與授本證類券公階司存效在可播能妨太礙其聽做出癢獨立殺、客鎖觀判征斷的拖關(guān)系校。好第二株十條耽證爸券公藝司經(jīng)欣營證直券經(jīng)醒紀(jì)業(yè)職務(wù)、另證券文資產(chǎn)休管理觸業(yè)務(wù)塊、融毯資融眾券業(yè)駝務(wù)和跟證券典承銷微與保辯薦業(yè)譯務(wù)中顫兩種親以上鵲業(yè)務(wù)迷的，嬸其董察事會孔應(yīng)當(dāng)沫設(shè)薪菠酬與蚊提名均委員飾會、某審計某委員嶼會和適風(fēng)險筍控制冤委員漢會，沒行使適公司歉章程岸規(guī)定叉的職桶權(quán)。桿疼證券凝公司丑董事率會設(shè)駁薪酬壩與提雞名委那員會察、審竄計委任員會爺?shù)?，嘗委員隱會負(fù)朝責(zé)人濕由獨皮立董班事?lián)?。返該第二抖十一厘條槍證券未公司葬設(shè)董是事會速秘書辱，負(fù)柏責(zé)股贈東會亭和董定事會殊會議句的籌剃備、煌文件掏的保誰管以代及股回東資夢料的母管理劍，按子照規(guī)區(qū)定或塔者根贈據(jù)國慧務(wù)院曬證券勢監(jiān)督沙管理扔機(jī)構(gòu)母、股扇東等科有關(guān)早單位壞或者躁個人銜的要寄求，丹依法周提供鴨有關(guān)綢資料敞，辦跑理信甜息報犯送或沸者信嫩息披昨露事泉項。金董事鐵會秘叫書為笛證券鉆公司退高級勸管理俗人員把。聯(lián)第二寬十二卵條意證券僅公司繼設(shè)立躺行使辮證券盾公司昌經(jīng)營億管理感職權(quán)紛的機(jī)費構(gòu)，輔應(yīng)當(dāng)可在公郊司章稱程中奉明確紋其名為稱、宰組成濫、職梢責(zé)和響議事私規(guī)則散，該插機(jī)構(gòu)播的成托員為殘證券礦公司剛高級壩管理奉人員矩?？拥诙龎l亡證券督公司舞設(shè)合術(shù)規(guī)負(fù)尋責(zé)人浮，對撫證券近公司夢經(jīng)營調(diào)管理邊行為遙的合套法合鵝規(guī)性計進(jìn)行承審查屆、監(jiān)屋督或蛋者檢董查。晌合規(guī)毀負(fù)責(zé)連人為詳證券索公司扯高級犯管理鍋人員囑，由傾董事記會決莖定聘弟任，塞并應(yīng)綿當(dāng)經(jīng)殖國務(wù)輪院證魯券監(jiān)緞督管云理機(jī)寄構(gòu)認(rèn)船可。智合規(guī)掘負(fù)責(zé)韻人不默得在袋證券粗公司瓶兼任料負(fù)責(zé)蹄經(jīng)營示管理嬌的職洗務(wù)。茫稈合規(guī)竿負(fù)責(zé)獎人發(fā)馬現(xiàn)違挺法違致規(guī)行菠為，蜘應(yīng)當(dāng)撓向公拋司章夜程規(guī)紙定的醋機(jī)構(gòu)癢報告蜘，同鄭時按靈照規(guī)役定向蹄國務(wù)老院證蜻券監(jiān)揮督管啞理機(jī)肥構(gòu)或律者有部關(guān)自惰律組據(jù)織報國告。題如證券呈公司攀解聘駛合規(guī)饒負(fù)責(zé)士人，摸應(yīng)當(dāng)醫(yī)有正允當(dāng)理列由，士并自諒解聘意之日服起3豆個工塵作日援內(nèi)將墳解聘唐的事泉實和禾理由全書面抓報告商國務(wù)撲院證頓券監(jiān)洲督管爛理機(jī)勾構(gòu)。愚槳第二電十四派條絹證券筋公司筐的董村事、秋監(jiān)事隔、高掃級管斗理人呼員和費境內(nèi)則分支墳機(jī)構(gòu)耽負(fù)責(zé)痰人應(yīng)志當(dāng)在棕任職將前取江得經(jīng)林國務(wù)匙院證豬券監(jiān)拾督管節(jié)理機(jī)勿構(gòu)核歸準(zhǔn)的雕任職睡資格炭。麗證券強(qiáng)公司炭不得藝聘任呼、選嚇任未鑼取得括任職這資格災(zāi)的人居員擔(dān)墨任前門款規(guī)飯定的倍職務(wù)答；已枝經(jīng)聘論任、悅選任輩的，厲有關(guān)銜聘任師、選窄任的胸決議啊、決毅定無默效。添悔第二僑十五爆條墊證券早公司態(tài)的法渣定代由表人倉或者蕩高級爽管理求人員鏈離任怨的，姑證券悼公司驢應(yīng)當(dāng)艘對其魂進(jìn)行址審計劍，并梢自其京離任棟之日申起2佳個月衰內(nèi)將趕審計面報告扎報送堡國務(wù)貼院證社券監(jiān)莊督管罷理機(jī)里構(gòu)；番證券令公司層的法旺定代確表人出或者悠經(jīng)營喂管理濃的主乘要負(fù)繼責(zé)人狠離任膏的，店應(yīng)當(dāng)栽聘請蝦具有始證券歸、期榜貨相身關(guān)業(yè)俱務(wù)資焦格的恨會計拴師事襲務(wù)所健對其迅進(jìn)行越審計我。白前款傲規(guī)定左的審棒計報林告未侵報送都國務(wù)圓院證元券監(jiān)沾督管葉理機(jī)爛構(gòu)的雞，離路任人帖員不疑得在冠其他宵證券嫩公司植任職蓋。竟第四金章贊業(yè)務(wù)凱規(guī)則廚與風(fēng)勸險控侍制習(xí)第一威節(jié)衰一般花規(guī)定懷般第二退十六盞條訴證券遷公司停及其牧境內(nèi)盞分支綁機(jī)構(gòu)蜘從事朗《證毯券法褲》第體一百貴二十扎五條今規(guī)定倒的證睜券業(yè)修務(wù)，席應(yīng)當(dāng)擊遵守奧《證提券法阿》和纏本條細(xì)例的搭規(guī)定水。薯證券房公司擠及其蝦境內(nèi)塞分支橡機(jī)構(gòu)拔經(jīng)營合的業(yè)明務(wù)應(yīng)愚當(dāng)經(jīng)標(biāo)國務(wù)驚院證帳券監(jiān)亡督管巨理機(jī)殊構(gòu)批塵準(zhǔn)，割不得蹈經(jīng)營股未經(jīng)倘批準(zhǔn)新的業(yè)申務(wù)。索請2個至以上同的證羞券公筆司受磨同一蹈單位嶺、個重人控遼制或鋒者相懇互之濤間存葡在控員制關(guān)臺系的癥，不午得經(jīng)悄營相露同的毯證券房業(yè)務(wù)月，但垮國務(wù)肝院證她券監(jiān)巾督管宿理機(jī)崖構(gòu)另廢有規(guī)戰(zhàn)定的欄除外濃。酒第二碑十七拖條病證券陽公司岸應(yīng)當(dāng)余按照慕審慎害經(jīng)營兆的原誘則，柄建立沾健全紙風(fēng)險懶管理筐與內(nèi)專部控富制制組度，政防范庭和控鼻制風(fēng)電險。蠟壩證券哨公司木應(yīng)當(dāng)?shù)蕦Ψ峙镏C(jī)征構(gòu)實雪行集坦中統(tǒng)傍一管傲理，手不得瞇與他便人合掘資、愧合作謊經(jīng)營泡管理教分支異機(jī)構(gòu)庭，也貓不得歌將分毀支機(jī)宿構(gòu)承疊包、窮租賃艦或者格委托區(qū)給他搭人經(jīng)轟營管慎理。暢阻第二魚十八匪條竹證券林公司馳受證貴券登苦記結(jié)敵算機(jī)婚構(gòu)委林托，晃為客悟戶開明立證胡券賬雀戶，判應(yīng)當(dāng)臉按照僻證券盆賬戶噸管理愁規(guī)則蛇，對播客戶洪申報感的姓涉名或喬者名亦稱、響身份矮的真確實性預(yù)進(jìn)行本審查廟。同膜一客嗚戶開宴立的匙資金侮賬戶習(xí)和證昂券賬花戶的爆姓名平或者央名稱津應(yīng)當(dāng)價一致飲。卡證券澤公司氣為證映券資誦產(chǎn)管迫理客默戶開洽立的獄證券遼賬戶棗，應(yīng)沃當(dāng)自芒開戶險之日屑起3脈個交扛易日午內(nèi)報扛證券師交易遷所備必案。驅(qū)短證券盲公司漂不得莫將客揀戶的彼資金依賬戶潔、證擠券賬繼戶提絮供給督他人擴(kuò)使用榮。縮第二摸十九介條膽證券俊公司樹從事鑒證券謠資產(chǎn)棚管理醬業(yè)務(wù)昨、融慕資融盞券業(yè)讓務(wù)，制銷售幣證券環(huán)類金炒融產(chǎn)呼品，黨應(yīng)當(dāng)雜按照欺規(guī)定銀程序胸，了晌解客涉戶的噸身份區(qū)、財降產(chǎn)與講收入邁狀況鋸、證拒券投魚資經(jīng)領(lǐng)驗和奴風(fēng)險負(fù)偏好騎，并潛以書婆面和沖電子貞方式幻予以撓記載宅、保員存。飛證券輛公司互應(yīng)當(dāng)糧根據(jù)役所了蔑解的馬客戶葬情況典推薦剝適當(dāng)膛的產(chǎn)搶品或岔者服是務(wù)。麥具體公規(guī)則藏由中絮國證林券業(yè)讀協(xié)會自制定格。赤第三冤十條絮證鼠券公談司與煉客戶猜簽訂余證券嚇交易拉委托寫、證摔券資辦產(chǎn)管漆理、厲融資良融券暗等業(yè)修務(wù)合似同，蔑應(yīng)當(dāng)余事先戲指定酒專人巖向客捆戶講殲解有爹關(guān)業(yè)扭務(wù)規(guī)少則和紅合同曾內(nèi)容蓄，并橋?qū)L(fēng)瓜險揭嗎示書惑交由傳客戶真簽字法確認(rèn)噸。業(yè)淚務(wù)合譯同的禽必備倘條款液和風(fēng)協(xié)險揭按示書班的標(biāo)朋準(zhǔn)格壺式，懂由中沃國證脫券業(yè)繞協(xié)會烤制定購，并藥報國大務(wù)院點證券軋監(jiān)督期管理灰機(jī)構(gòu)艷備案潛。永第三幣十一譯條慢證券圈公司鞠從事壁證券餃資產(chǎn)培管理捕業(yè)務(wù)處、融重資融越券業(yè)丑務(wù)，劍應(yīng)當(dāng)密按照剝規(guī)定瓦編制壇對賬甜單，想按月晚寄送嫁客戶申。證選券公牙司與倍客戶顏對對乳賬單柔送交戒時間漫或者伙方式客另有款約定標(biāo)的，碰從其贈約定姻。安第三凝十二犬條炮證券敘公司鋤應(yīng)當(dāng)遞建立每信息洪查詢活制度吃，保牙證客青戶在妄證券壞公司鑄營業(yè)加時間桌內(nèi)能賴夠隨森時查眉詢其擔(dān)委托高記錄避、交霧易記睡錄、疲證券寒和資冤金余散額，晚以及鞋證券召公司阻業(yè)務(wù)音經(jīng)辦萬人員瞎和證擦券經(jīng)衣紀(jì)人維的姓揮名、辰執(zhí)業(yè)豆證書養(yǎng)、證昂券經(jīng)銜紀(jì)人昆證書魂編號霸等信靜息。悼瓶客戶擱認(rèn)為莊有關(guān)道信息額記錄文與實艷際情畢況不尋符的煮，可監(jiān)以向模證券朽公司浸或者影國務(wù)喪院證釣券監(jiān)湖督管宅理機(jī)潑構(gòu)投圍訴。旬證券喘公司號應(yīng)當(dāng)糟指定或?qū)ｉT掌部門豈負(fù)責(zé)睛處理桂客戶慈投訴讀。國掠務(wù)院榜證券像監(jiān)督憑管理搏機(jī)構(gòu)咳應(yīng)當(dāng)壞根據(jù)優(yōu)客戶連的投融訴，炊采取斥相應(yīng)米措施衰。揭第三雁十三材條話證券蝕公司母不得爬違反額規(guī)定痛委托脖其他蘇單位宋或者閃個人拳進(jìn)行緣客戶州招攬路、客悟戶服蜻務(wù)、碧產(chǎn)品鞠銷售捎活動稱。品第三段十四肚條畝證券省公司歸向客域戶提括供投蠟資建纖議，富不得貍對證前券價歷格的福漲跌伏或者和市場粒走勢核做出館確定脅性的場判斷扒。拾證券宋公司籮及其洗從業(yè)椒人員遭不得喂利用猴向客性戶提旺供投案資建甜議而唇謀取由不正竟當(dāng)利怖益。僵謊第三璃十五劃條沙證券氣公司鎖應(yīng)當(dāng)皮建立娛并實呈施有指效的敬管理悟制度緩，防揀范其孤從業(yè)羞人員鹽直接儉或者獨以化續(xù)名、畫他人湖名義陪持有枯、買款賣股螺票，甩收受常他人住贈送陽的股鈔票。咽妻第三張十六環(huán)條酒證券門公司糞應(yīng)當(dāng)長按照頁規(guī)定拔提取惜一般攏風(fēng)險作準(zhǔn)備扮金，君用于椅彌補遇經(jīng)營支虧損廚。輛第二惑節(jié)赴證券鐵經(jīng)紀(jì)訓(xùn)業(yè)務(wù)夾榨第三要十七寇條飯證券焦公司愉從事蜓證券歷經(jīng)紀(jì)剝業(yè)務(wù)胳，應(yīng)礦當(dāng)對斷客戶甩賬戶連內(nèi)的態(tài)資金團(tuán)、證喘券是干否充演足進(jìn)竟行審適查。歪客戶宵資金波賬戶法內(nèi)的閱資金畫不足包的，于不得似接受妹其買角入委笛托；梨客戶康證券險賬戶舊內(nèi)的琴證券規(guī)不足蟻的，增不得沈接受配其賣哥出委瞎托。仇憂第三酬十八剛條腿證券語公司好從事悔證券再經(jīng)紀(jì)裝業(yè)務(wù)泉，可即以委薪托證重券公喊司以膊外的器人員倒作為復(fù)證券麥經(jīng)紀(jì)裹人，箭代理責(zé)其進(jìn)恨行客技戶招喇?dāng)?、亞客戶管服?wù)客等活準(zhǔn)動。認(rèn)證券掙經(jīng)紀(jì)棗人應(yīng)鉆當(dāng)具譜有證嶄券從龍業(yè)資校格。曉陪證券辦公司塞應(yīng)當(dāng)桂與接領(lǐng)受委愁托的劍證券克經(jīng)紀(jì)縮人簽幣訂委高托合挖同，摔頒發(fā)早證券犧經(jīng)紀(jì)燃人證錄書，財明確循對證紐券經(jīng)侵紀(jì)人即的授配權(quán)范材圍，竊并對常證券遺經(jīng)紀(jì)漢人的氣執(zhí)業(yè)掌行為下進(jìn)行恰監(jiān)督蓬。宣證券撇經(jīng)紀(jì)老人應(yīng)播當(dāng)在惰證券集公司勢的授觀權(quán)范患圍內(nèi)蓋從事櫻業(yè)務(wù)叢，并臣應(yīng)當(dāng)督向客莫戶出輔示證紅券經(jīng)備紀(jì)人閃證書五。潑第三翼十九母條壩證券免經(jīng)紀(jì)煮人應(yīng)攝當(dāng)遵時守證卸券公著司從燭業(yè)人霉員的庭管理警規(guī)定樹，其敬在證分券公職司授辟權(quán)范獸圍內(nèi)范的行數(shù)為，竿由證街券公之司依粘法承鄭擔(dān)相售應(yīng)的勿法律始責(zé)任撫；超胃出授艦權(quán)范炸圍的披行為稻，證贊券經(jīng)蔽紀(jì)人黨應(yīng)當(dāng)銳依法緞承擔(dān)稿相應(yīng)慎的法治律責(zé)貨任。售碗證券墻經(jīng)紀(jì)濱人只讓能接脆受一巾家證榨券公賀司的野委托喝，進(jìn)脈行客券戶招煤攬、注客戶錢服務(wù)隔等活挨動。產(chǎn)背證券胸經(jīng)紀(jì)雷人不鋤得為慢客戶親辦理蠻證券剝認(rèn)購久、交茅易等俗事項陽。點第四叫十條鄉(xiāng)證嫌券公爺司向舊客戶怎收取愿證券轉(zhuǎn)交易詠費用雹，應(yīng)混當(dāng)符秩合國嘩家有援關(guān)規(guī)瓜定，男并將做收費哪項目丑、收鑼費標(biāo)癥準(zhǔn)在叮營業(yè)孔場所自的顯則著位哪置予律以公虛示。跌鼓第三嫁節(jié)范證券罪自營測業(yè)務(wù)們還第四畫十一貧條唉證券姜公司暫從事合證券爆自營升業(yè)務(wù)私，限燃于買河賣依亡法公棒開發(fā)帶行的禮股票頸、債鞏券、設(shè)權(quán)證柳、證惜券投痕資居基金窮或者編國務(wù)政院證現(xiàn)券監(jiān)克督管善理機(jī)褲構(gòu)認(rèn)翠可的胃其他閥證券怖。瀉第四煤十二凡條板證券沙公司炭從事跟證券芬自營勿業(yè)務(wù)唉，應(yīng)幼當(dāng)使?jié)灿脤崗d名證喉券自列營賬蝴戶。忠昏證券復(fù)公司號的證嫁券自圍營賬榴戶，叛應(yīng)當(dāng)勸自開渣戶之賠日起掠3個復(fù)交易臺日內(nèi)刻報證厲券交棟易所報備案動。乓第四悅十三寄條裁證券頭公司齊從事僻證券莊自營范業(yè)務(wù)逝，不麻得有拍下列計行為俗：禾（一遍）違獨反規(guī)撐定購輩買本卷證券慰公司激控股有股東且或者戶與本戚證券護(hù)公司矛有其剖他重遍大利靠害關(guān)行系的矮發(fā)行延人發(fā)炭行的圣證券解；各（二勻）違境反規(guī)狐定委漆托他奏人代韻為買擴(kuò)賣證煙券；腫獅（三級）利怕用內(nèi)涌幕信艱息買擇賣證防券或婆者操緒縱證蜓券市留場；塞龜（四嬸）法狹律、外行政太法規(guī)丹或者料國務(wù)圈院證稼券監(jiān)委督管存理機(jī)孫構(gòu)禁道止的處其他系行為跪。劣第四臭十四賞條盡證券侮公司會從事摧證券贈自營促業(yè)務(wù)涉，自擴(kuò)營證虎券總枕值與干公司華凈資窯本的群比例尺、持項有一辰種證宰券的摟價值真與公兵司凈歪資本付的比憲例、私持有粒一種唉證券喇的數(shù)絮量與摟該證跨券發(fā)辭行總姓量的填比例亭等風(fēng)磚險控歡制指護(hù)標(biāo)，坑應(yīng)當(dāng)英符合掙國務(wù)肉院證美券監(jiān)朵督管紅理機(jī)吧構(gòu)的塞規(guī)定養(yǎng)。攀第四伙節(jié)愿證券映資產(chǎn)摧管理章業(yè)務(wù)抖掏第四作十五昌條營證券桐公司叢可以炎依照籮《證房券法漏》和硬本條勞例的沉規(guī)定私，從喪事接合受客翅戶的鞠委托框、使首用客信戶資撓產(chǎn)進(jìn)胳行投鎮(zhèn)資的砍證券返資產(chǎn)辱管理側(cè)業(yè)務(wù)態(tài)。投堪資所穴產(chǎn)生當(dāng)?shù)氖沾嬗擅C客戶洲享有鋸，損役失由務(wù)客戶乘承擔(dān)淺，證綠券公擦司可柔以按綁照約樓定收新取管幻理費號用。宴便證券劈公司話從事斬證券似資產(chǎn)昆管理秋業(yè)務(wù)厭，應(yīng)應(yīng)當(dāng)與竊客戶犯簽訂勉證券途資產(chǎn)釋管理豆合同哪，約糾定投貌資范謹(jǐn)圍、艱投資晶比例選、管沃理期煩限及郊管理筒費用茂等事忙項。青遺第四秒十六替條文證券瘋公司農(nóng)從事傘證券吼資產(chǎn)喪管理汗業(yè)務(wù)謎，不和得有哭下列插行為掉：表（一蘆）向勿客戶燒做出器保證械其資闖產(chǎn)本淺金不符受損何失或并者保蹤證其龜取得殺最低擋收益尿的承及諾；矮喉（二贊）接月受一舌個客是戶的械單筆疲委托餅資產(chǎn)怎價值挨，低攏于國標(biāo)務(wù)院起證券數(shù)監(jiān)督君管理岸機(jī)構(gòu)綁規(guī)定張的最害低限召額；爆劣（三音）使言用客瓶戶資才產(chǎn)進(jìn)非行不浩必要碼的證樣券交悉易；把補（四夕）在殿證券蝴自營右賬戶肥與證揪券資饒產(chǎn)管帳理賬于戶之科間或追者不露同的竊證券腰資產(chǎn)卻管理域賬戶碑之間鬼進(jìn)行雪交易免，且早無充漫分證茶據(jù)證惡明已邁依法爬實現(xiàn)堤有效盜隔離憂；志（五差）法潔律、港行政司法規(guī)堂或者腰國務(wù)姥院證作券監(jiān)淘督管謊理機(jī)溝構(gòu)禁名止的瘦其他證行為嗚。比第四障十七疤條峰證券游公司孩使用蝦多個初客戶腎的資向產(chǎn)進(jìn)足行集壁合投詳資，腰或者悲使用租客戶掙資產(chǎn)閑專項早投資省于特飽定目萄標(biāo)產(chǎn)匪品的河，應(yīng)豐當(dāng)符緞合國籮務(wù)院祖證券躬監(jiān)督扒管理臂機(jī)構(gòu)籍的有抖關(guān)規(guī)見定，塵并報太國務(wù)摟院證瓶券監(jiān)柿督管欄理機(jī)妹構(gòu)批容準(zhǔn)。您梨國務(wù)然院證慘券監(jiān)殲督管筍理機(jī)吼構(gòu)應(yīng)豆當(dāng)自傷受理如申請沖之日責(zé)起2踢個月岔內(nèi)，犬對前流款規(guī)母定的狹事項避作出羊批準(zhǔn)傳或者希不予鈔批準(zhǔn)鄰的書梁面決洞定。嗚簡第五寶節(jié)廣融資憑融券扒業(yè)務(wù)披脅第四現(xiàn)十八健條搭本條齊例所扁稱融晃資融傲券業(yè)旱務(wù)，仰是指釀在證飛券交芝易所垂或者攀國務(wù)杠院批用準(zhǔn)的劈其他短證券付交易漏場所擱進(jìn)行括的證耀券交良易中漿，證落券公懇司向固客戶法出借悅資金兩供其施買入五證券垃或者勉出借權(quán)證券眨供其毒賣出晚，并漿由客奮戶交囑存相門應(yīng)擔(dān)府保物漂的經(jīng)師營活寬動。宴襖第四淺十九汗條趕證券育公司閱經(jīng)營盆融資罪融券糠業(yè)務(wù)前，應(yīng)個當(dāng)具賢備下夾列條扁件：改血（一倆）證攏券公待司治煌理結(jié)踩構(gòu)健彎全，煌內(nèi)部欣控制輕有效煌；睜（二叫）風(fēng)借險控誼制指冠標(biāo)符癥合規(guī)乳定，芝財務(wù)側(cè)狀況前、合枯規(guī)狀更況良本好；穿炕（三細(xì)）有蛛經(jīng)營斜融資肥融券崇業(yè)務(wù)料所需憶的專泥業(yè)人憶員、套技術(shù)庭條件侄、資俯金和鋼證券大；喉（四趙）有五完善糾的融勻資融閱券業(yè)磁務(wù)管繳理制屬度和塘實施御方案仆；塞（五跌）國再務(wù)院畝證券臨監(jiān)督狡管理訪機(jī)構(gòu)窮規(guī)定編的其芬他條虧件。趨必第五贏十條毛證扛券公僅司從錦事融眾資融稼券業(yè)卸務(wù)，搞應(yīng)當(dāng)密與客妖戶簽暖訂融略資融拿券合限同，顯并按勾照國仗務(wù)院欣證券保監(jiān)督測管理騙機(jī)構(gòu)孕的規(guī)僑定，膨以證忍券公戶司的塞名義肆在證庸券登飄記結(jié)開算機(jī)撇構(gòu)開場立客箭戶證沈券擔(dān)爛保賬印戶，獻(xiàn)在指視定商方業(yè)銀部行開帳立客歲戶資香金擔(dān)秀保賬振戶。褲客戶央資金您擔(dān)保步賬戶頸內(nèi)的編資金俊應(yīng)當(dāng)楊參照橡本條坡例第遞五十邪七條渠的規(guī)逗定進(jìn)弓行管厭理。記階在以笛證券見公司誠名義杯開立禁的客認(rèn)戶證斤券擔(dān)煮保賬片戶和嬌客戶記資金單擔(dān)保岡賬戶母內(nèi)，床應(yīng)當(dāng)住為每惑一客次戶單碌獨開很立授鋒信賬痛戶。原萌第五海十一沖條刊證券露公司司向客樸戶融河資，爬應(yīng)當(dāng)故使用償自有忙資金頓或者墊依法寒籌集足的資峰金；誤向客棄戶融晝?nèi)?，殿?yīng)當(dāng)孟使用蒸自有北證券亂或者竭依法弦取得舅處分翠權(quán)的帖證券蜂。逆第五撓十二薪條竿證券透公司草向客便戶融看資融矩券時燒，客授戶應(yīng)室當(dāng)交囑存一禁定比碼例的惰保證濾金。醫(yī)保證敘金可途以用氧證券出充抵怒。茅客戶巴交存誼的保沿證金差以及師通過雪融資施融券媽交易臣買入桐的全發(fā)部證悠券和伍賣出絡(luò)證券秤所得俊的全候部資病金，隨均為梢對證誓券公績司的拌擔(dān)保別物，鉆應(yīng)當(dāng)慢存入勺證券務(wù)公司弊客戶屑證券封擔(dān)保叔賬戶廊或者麥客戶濾資金論擔(dān)保端賬戶玩并記蛋入該洋客戶壁授信承賬戶思。社第五攪十三搖條飲客戶陽證券玉擔(dān)保辣賬戶弟內(nèi)的您證券們和客籃戶資糞金擔(dān)夫保賬嗽戶內(nèi)李的資基金為波信托金財產(chǎn)舞。證旺券公哭司不踏得違伶背受鼻托義幅務(wù)侵校占客柱戶擔(dān)漸保賬挨戶內(nèi)輛的證潤券或裙者資史金。景除本紗條例壺第五偷十四憲條規(guī)攜定的束情形己或者氏證券杰公司蓮和客細(xì)戶依營法另扛有約葡定的沒情形貿(mào)外，償證券羽公司守不得凱動用嬌客戶峰擔(dān)保齒賬戶撿內(nèi)的集證券勾或者靈資金蔬。燃第五思十四犬條燃證券碧公司艱應(yīng)當(dāng)猾逐日吐計算船客戶宿擔(dān)保刪物價慨值與述其債煮務(wù)的眨比例演。當(dāng)鑰該比哨例低黃于規(guī)謀定的京最低滑維持莫擔(dān)保石比例屢時，家證券鈔公司丙應(yīng)當(dāng)前通知服客戶夜在一剩定的窮期限燃內(nèi)補泰交差碑額。財客戶欺未能腫按期碼交足巨差額再，或顯者到綱期未宴償還掙融資命融券擔(dān)債務(wù)待的，腹證券活公司抽應(yīng)當(dāng)竊立即辣按照也約定祝處分態(tài)其擔(dān)序保物彈。斧第五讀十五競條渾客戶榮依照部本條敞例第飼五十環(huán)二條溝第一棍款規(guī)海定交言存保章證金疼的比獵例，哥由國晃務(wù)院偏證券曾監(jiān)督駛管理嶺機(jī)構(gòu)嚇授權(quán)賺的單麻位規(guī)涼定。貝質(zhì)證券棕公司胸可以憲向客竟戶融劈出的握證券州和融燃出資雖金可棄以買異入證忙券的飾種類興，可另充抵甜保證營金的揚有價散證券墾的種泊類和兄折算無率，掏融資否融券借的期寨限，片最低逝維持賣擔(dān)保驗比例踏和補加交差典額的填期限饑，由從證券樓交易惕所規(guī)心定。足尖本條泉第一料款、后第二搬款規(guī)烈定由楚被授府權(quán)單績位或鍛者證膛券交諸易所尸做出英的相傘關(guān)規(guī)般定，這應(yīng)當(dāng)票向國嘴務(wù)院荷證券俱監(jiān)督肆管理抄機(jī)構(gòu)五備案摸，且腎不得率違反撕國家它貨幣梯政策伙。接第五貸十六蟲條田證券唱公司精從事否融資澤融券吉業(yè)務(wù)秘，自扶有資素金或奇者證秋券不鈔足的山，可濾以向容證券奔金融顛公司知借入柜。證麻券金蹄融公滲司的叉設(shè)立目和解貧散由巨國務(wù)即院決飼定。熊第五序章卻客戶蛇資產(chǎn)甜的保爬護(hù)螺第五燒十七豆條善證券襪公司綱從事當(dāng)證券同經(jīng)紀(jì)傾業(yè)務(wù)劉，其葡客戶膏的交端易結(jié)改算資屑金應(yīng)物當(dāng)存校放在箭指定痕商業(yè)定銀行醋，以黨每個抬客戶棄的名明義單錄獨立賄戶管好理。紐徐指定蒸商業(yè)鋪銀行腫應(yīng)當(dāng)掙與證葉券公雅司及統(tǒng)其客往戶簽?zāi)怯喛鸵魬舻拇a交易詞結(jié)算辜資金營存管乘合同理，約從定客總戶的敢交易訴結(jié)算認(rèn)資金后存娶拉劃轉(zhuǎn)蘭、查拼詢等欺事項董，并舊按照之證券機(jī)交易結(jié)凈額寺結(jié)算贈、貨瘋銀對弟付的筑要求悲，為直證券摸公司早開立望客戶災(zāi)的交各易結(jié)示算資倘金匯珍總賬衰戶。何疫客戶笛的交干易結(jié)檢算資蹈金的餃存取衰，應(yīng)辣當(dāng)通手過指散定商繡業(yè)銀率行辦破理。羽指定遼商業(yè)沃銀行勢應(yīng)當(dāng)肥保證政客戶麗能夠千隨時率查詢獎客戶糟的交幕易結(jié)品算資璃金的漿余額讓及變岔動情扁況。茅岔指定恩商業(yè)島銀行伏的名逮單，單由國考務(wù)院塵證券污監(jiān)督森管理就機(jī)構(gòu)雞會同裳國務(wù)找院銀輔行業(yè)介監(jiān)督滴管理何機(jī)構(gòu)壇確定箭并公駛告。阻妖第五從十八塔條太證券趙公司妨從事祝證券岡資產(chǎn)榜管理政業(yè)務(wù)裕，應(yīng)漏當(dāng)將橋客戶飾的委香托資滲產(chǎn)交亂由本鞋條例和第五集十七征條第信四款扒規(guī)定斬的指擊定商莊業(yè)銀蟻行或黑者國常務(wù)院均證券蛛監(jiān)督辮管理伙機(jī)構(gòu)種認(rèn)可夜的其霸他資危產(chǎn)托杠管機(jī)提構(gòu)托浸管。簽嗽資產(chǎn)勻托管辦機(jī)構(gòu)悔應(yīng)當(dāng)盡按照井國務(wù)惡院證牛券監(jiān)康督管旬理機(jī)兵構(gòu)的誰規(guī)定忌和證典券資曲產(chǎn)管塊理合纏同的土約定劍，履弦行安鏡全保儲管客沙戶的扔委托腹資產(chǎn)閃、辦麥理資剩金收蘿付事報項、競監(jiān)督構(gòu)證券哈公司統(tǒng)投資不行為坦等職隨責(zé)。偷省第五嘉十九嫁條倉客戶賭的交頓易結(jié)雷算資序金、滅證券巷資產(chǎn)線管理針客戶蛾的委類托資隙產(chǎn)屬腿于客嘩戶，來應(yīng)當(dāng)霞與證民券公朱司、葡指定養(yǎng)商業(yè)鋼銀行擴(kuò)、資皮產(chǎn)托器管機(jī)退構(gòu)的別自有肯資產(chǎn)優(yōu)相互灶獨立煎、分束別管千理。村非因嫌客戶汗本身芳的債浩務(wù)或矩者法臨律規(guī)葉定的答其他伶情形調(diào)，任旬何單洗位或程者個際人不恨得對棗客戶勻的交息易結(jié)馬算資蟻金、光委托筒資產(chǎn)楊申請比查封串、凍忠結(jié)或懼者強(qiáng)竹制執(zhí)近行。菜辮第六袍十條爬除現(xiàn)下列局情形快外，摟不得冠動用巴客戶壘的交低易結(jié)丹算資宇金或問者委塔托資腳金：棵東（一縱）客爬戶進(jìn)描行證薯券的系申購蛇、證鼓券交部易的明結(jié)算嘩或者貧客戶弓提款睜；累（二奧）客糊戶支校付與窩證券窮交易心有關(guān)投的傭貪金、刮費用驅(qū)或者秧稅款荷；答（三膜）法缸律規(guī)艘定的摟其他件情形漲。咬第六砍十一堅條可證券確公司丈不得繩以證所券經(jīng)桂紀(jì)客雞戶或尾者證嫩券資擔(dān)產(chǎn)管嘆理客掘戶的減資產(chǎn)段向他巷人提軍供融口資或追者擔(dān)墾保。陽任何瘦單位津或者饒個人跑不得負(fù)強(qiáng)令波、指敲使、拼協(xié)助顫、接撐受證翻券公預(yù)司以諷其證背券經(jīng)梁紀(jì)客齊戶或晉者證旦券資誓產(chǎn)管啞理客誓戶的只資產(chǎn)限提供贏融資類或者腿擔(dān)保碼。菊第六史十二接條幕指定澡商業(yè)棟銀行隸、資悼產(chǎn)托膏管機(jī)努構(gòu)和溪證券洗登記碼結(jié)算遺機(jī)構(gòu)亡應(yīng)當(dāng)穴對存解放在墨本機(jī)律構(gòu)的奧客戶辦的交秘易結(jié)著算資燕金、涌委托套資金回和客方戶擔(dān)謝保賬忠戶內(nèi)額的資蛙金、積證券遵的動桶用情贏況進(jìn)盤行監(jiān)打督，麻并按萍照規(guī)殃定定悉期向暑國務(wù)潑院證牙券監(jiān)輪督管軌理機(jī)夢構(gòu)報丈送客陪戶的辱交易很結(jié)算盜資金別、委夠托資昏金和厲客戶注擔(dān)保鍛賬戶移內(nèi)的歲資金躲、證星券的脖存管袋或者豪動用鍵情況響的有科關(guān)數(shù)女據(jù)。落單指定承商業(yè)搖銀行億、資陪產(chǎn)托旦管機(jī)丑構(gòu)和麗證券就登記剖結(jié)算摔機(jī)構(gòu)礦對超狹出本到條例候第五輕十三圖條、兵第五臺十四欺條、解第六旗十條瑞規(guī)定抽的范竟圍，賠動用睛客戶午的交結(jié)易結(jié)灰算資最金、禮委托甘資金探和客進(jìn)戶擔(dān)妥保賬斯戶內(nèi)兄的資寄金、株證券竄的申裕請、遇指令亂，應(yīng)雙當(dāng)拒島絕；窄發(fā)現(xiàn)弦客戶撈的交衣易結(jié)即算資嗽金、賊委托灶資金踐和客犧戶擔(dān)菠保賬膠戶內(nèi)乎的資限金、案證券漠被違旦法動徐用或慈者有默其他倚異常危情況攪的，宇應(yīng)當(dāng)益立即扇向國次務(wù)院銜證券以監(jiān)督蘿管理神機(jī)構(gòu)冠報告槽，并尊抄報蘇有關(guān)洽監(jiān)督歉管理疼機(jī)構(gòu)績。候第六仿章芒監(jiān)督保管理貢措施尼喇第六付十三疏條觀證券協(xié)公司傾應(yīng)當(dāng)結(jié)自每植一會測計年陜度結(jié)砍束之脫日起過4個紫月內(nèi)磨，向抵國務(wù)紗院證年券監(jiān)尋督管欲理機(jī)冰構(gòu)報藍(lán)送年烤度報驅(qū)告；悠自每重月結(jié)鴉束之擊日起鞋7個蒸工作爐日內(nèi)獸，報津送月鵲度報險告。潔斬發(fā)生乒影響玩或者古可能登影響糟證券煩公司榴經(jīng)營毒管理蔬、財產(chǎn)務(wù)狀霜況、水風(fēng)險礦控制暮指標(biāo)天或者磁客戶姜資產(chǎn)雙安全壘的重威大事獎件的嶺，證緩券公須司應(yīng)全當(dāng)立撥即向雕國務(wù)畝院證鵝券監(jiān)夠督管績理機(jī)孩構(gòu)報診送臨鼓時報嘴告，阻說明看事件腐的起竊因、惹目前誘的狀快態(tài)、交可能敵產(chǎn)生鐮的后沃果和熟擬采辰取的朵相應(yīng)鏈措施酒。沈第六溉十四外條比證券侮公司城年度勝報告線中的糞財務(wù)宰會計頁報告襯、風(fēng)保險控榴制指眼標(biāo)報浪告以樸及國賺務(wù)院哨證券木監(jiān)督井管理截機(jī)構(gòu)殺規(guī)定弄的其染他專春項報揀告，杰應(yīng)當(dāng)取經(jīng)具呢有證使券、董期貨蓮相關(guān)班業(yè)務(wù)伯資格狡的會巴計師棄事務(wù)趕所審泊計。嘩證券搶公司另年度握報告箏應(yīng)當(dāng)維附有鋼該會動計師癥事務(wù)何所出痰具的爆內(nèi)部蠟控制水評審濃報告既。蠅證券臨公司車的董虧事、摔高級信管理評人員塞應(yīng)當(dāng)騾對證巨券公梅司年蜂度報填告簽槳署確鳳認(rèn)意極見；浸經(jīng)營認(rèn)管理送的主軍要負(fù)擠責(zé)人孕和財淺務(wù)負(fù)腳責(zé)人致應(yīng)當(dāng)遲對月查度報栽告簽勿署確息認(rèn)意茂見。議在證盾券公歉司年遣度報普告、源月度潔報告累上簽旅字的份人員扒，應(yīng)奔當(dāng)保鎖證報單告的年內(nèi)容粉真實銷、準(zhǔn)枯確、陽完整各；對賄報告鉛內(nèi)容花持有勾異議喝的，層應(yīng)當(dāng)膊注明濁自己躬的意早見和柄理由薪。伶第六爸十五抱條閑對證笨券公胸司報馬送的頂年度膽報告沙、月血度報叫告，它國務(wù)葵院證五券監(jiān)皆督管若理機(jī)論構(gòu)應(yīng)旗當(dāng)指梯定專較人進(jìn)脹行審踏核，卵并制嚇作審球核報尾告。性審核艦人員史應(yīng)當(dāng)助在審葛核報襪告上歇簽字消。審幼核中劈發(fā)現(xiàn)倍問題嚴(yán)的，鬧國務(wù)能院證盈券監(jiān)奮督管斬理機(jī)鼠構(gòu)應(yīng)吃當(dāng)及晝時采飯取相俗應(yīng)措盤施。圣漏國務(wù)稈院證君券監(jiān)獄督管里理機(jī)范構(gòu)應(yīng)皆當(dāng)對耳有關(guān)都機(jī)構(gòu)蕉報送禁的客僻戶的懇交易變結(jié)算際資金撿、委踩托資秧金和莫客戶提擔(dān)保鑒賬戶仔內(nèi)的追資金完、證午券的耍有關(guān)磨數(shù)據(jù)稼進(jìn)行蝶比對忽、核秧查，工及時鑒發(fā)現(xiàn)器資金叨或者處證券互被違捧法動菜用的凱情況芒。章第六悶十六朽條雹證券弟公司食應(yīng)當(dāng)賢依法翠向社五會公書開披書露其倆基本活情況擊、參網(wǎng)股及百控股覆情況姜、負(fù)坑債及料或有秋負(fù)債焰情況牌、經(jīng)請營管邁理狀嫁況、陳財務(wù)菊收支量狀況柄、高盤級管帥理人棵員薪昂酬和周其他快有關(guān)艇信息蹦。具驗體辦偽法由什國務(wù)呼院證既券監(jiān)韻督管陡理機(jī)史構(gòu)制求定。鎖濟(jì)第六肚十七健條遇國務(wù)枕院證摸券監(jiān)線督管宵理機(jī)已構(gòu)可泛以要腔求下抱列單死位或掘者個三人，朱在指嫩定的變期限碑內(nèi)提做供與舊證券鼠公司熊經(jīng)營坡管理侵和財足務(wù)狀損況有窗關(guān)的雁資料似、信誦息：記弄（一絞）證殿券公絨司及歲其董盜事、計監(jiān)事外、工貪作人甩員；洞霧（二厭）證耗券公鎮(zhèn)司的北股東驅(qū)、實戴際控多制人娃；嫁（三偏）證波券公朽司控帆股或伶者實弟際控澤制的團(tuán)企業(yè)垮；村（四彼）證欺券公老司的難開戶竄銀行癢、指值定商騎業(yè)銀杜行、機(jī)資產(chǎn)編托管房機(jī)構(gòu)舅、證初券交咱易所臭、證語券登些記結(jié)弱算機(jī)眼構(gòu)；眼慌（五率）為鉆證券殿公司溉提供處服務(wù)堆的證腫券服印務(wù)機(jī)鬧構(gòu)。缸休第六利十八免條貢國務(wù)盼院證首券監(jiān)撕督管沉理機(jī)茶構(gòu)有純權(quán)采前取下誰列措濤施，蔽對證紛券公叉司的移業(yè)務(wù)桑活動請、財顧務(wù)狀掠況、垮經(jīng)營臘管理錯情況泉進(jìn)行蒜檢查籍：命（一握）詢嬌問證籠券公妄司的珍董事麗、監(jiān)也事、填工作圣人員譽，要極求其宋對有民關(guān)檢毯查事糖項作柳出說受明；演鉛（二汪）進(jìn)貧入證豎券公腿司的薦辦公遷場所慮或者綱營業(yè)線場所切進(jìn)行盼檢查棍；嗎（三醉）查障閱、掠復(fù)制嘗與檢遙查事政項有榜關(guān)的稅文件綠、資攝料，壩對可宋能被陪轉(zhuǎn)移除、隱淡匿或域者毀馬損的縫文件群、資梯料、紀(jì)電子撫設(shè)備淡予以棄封存盞；零（四藍(lán)）檢獅查證薯券公黃司的題計算革機(jī)信呆息管普理系庭統(tǒng)，綿復(fù)制放有關(guān)宵數(shù)據(jù)涂資料受。業(yè)國務(wù)急院證平券監(jiān)倍督管新理機(jī)晚構(gòu)為房查清捉證券丑公司局的業(yè)輝務(wù)情華況、伯財務(wù)窩狀況參，經(jīng)得國務(wù)芬院證遭券監(jiān)俯督管郵理機(jī)吧構(gòu)負(fù)紐責(zé)人戶批準(zhǔn)兵，可割以查斃詢證樂券公悠司及謠與證皆券公悄司有樸控股慮或者慢實際妨控制衰關(guān)系蛾企業(yè)汪的銀雅行賬斑戶。哄穿第六闖十九孝條輔證券周公司局以及免有關(guān)瀉單位暢和個柜人披貫露、球報送面或者馳提供喬的資引料、鄙信息當(dāng)應(yīng)當(dāng)卻真實值、準(zhǔn)祖確、故完整銀，不騙得有典虛假尚記載叛、誤霜導(dǎo)性勻陳述漢或者腸重大刊遺漏梨。煤第七狹十條私國執(zhí)務(wù)院惹證券贊監(jiān)督局管理誕機(jī)構(gòu)錯對治孔理結(jié)掌構(gòu)不仇健全葉、內(nèi)縱部控嘉制不剃完善腦、經(jīng)燙營管僻理混聲亂、犁設(shè)立資賬外婆賬或竭者進(jìn)脆行賬中外經(jīng)積營、雞拒不釀執(zhí)行絞監(jiān)督開管理絞決定許、違暴法違狠規(guī)的隔證券且公司紡，應(yīng)濱當(dāng)責(zé)鋼令其塞限期章改正冰，并策可以非采取并下列濃措施束：夫（一洋）責(zé)正令增學(xué)加內(nèi)姻部合侵規(guī)檢臭查的更次數(shù)身并提潤交合理規(guī)檢裝查報永告；表淋（二辰）對繡證券劍公司兵及其準(zhǔn)有關(guān)小董事儉、監(jiān)捷事、箭高級堤管理嶼人員暗、境戲內(nèi)分精支機(jī)墾構(gòu)負(fù)描責(zé)人園給予差譴責(zé)捧；征（三鈔）責(zé)壺令處掘分有能關(guān)責(zé)返任人贈員，衡并報死告結(jié)邊果；廢第（四尺）責(zé)稻令更政換董梳事、損監(jiān)事略、高赴級管澆理人荒員或倦者限郊制其奇權(quán)利鐮；腫（五珠）對徒證券輝公司善進(jìn)行商臨時氏接管園，并霜進(jìn)行嚴(yán)全面斑核查餐；目（六丟）責(zé)踏令暫乏停證案券公額司或示者其欲境內(nèi)并分支念機(jī)構(gòu)立的部槍分或額者全魚部業(yè)容務(wù)、詞限期急撤銷伸境內(nèi)冶分支眼機(jī)構(gòu)余。席證券深公司被被暫譯停業(yè)光務(wù)、問限期玩撤銷陜境內(nèi)章分支徹機(jī)構(gòu)巧的，戶應(yīng)當(dāng)摟按照孩有關(guān)伙規(guī)定涼安置掛客戶范、處虛理未挖了結(jié)泉的業(yè)士務(wù)。伶銷對證惜券公聲司的艘違法稀違規(guī)等行為朝，合匙規(guī)負(fù)上責(zé)人努已經(jīng)波依法被履行漁制止后和報趨告職鞠責(zé)的瘡，免喘除責(zé)謠任。容掀第七彎十一茅條瑞任何賽單位遭或者石個人齊未經(jīng)佳批準(zhǔn)皇，持拳有或瓦者實但際控嬸制證羞券公寫司5鋤%以嚷上股愚權(quán)的蕩，國策務(wù)院濫證券恩監(jiān)督愉管理購機(jī)構(gòu)饒應(yīng)當(dāng)治責(zé)令搖其限等期改概正；軟改正竊前，坡相應(yīng)樹股權(quán)幼不具擇有表撥決權(quán)棚。在第七幣十二張條犬任何欄人未宏取得睜任職梅資格趁，實感際行仗使證崗券公穩(wěn)司董充事、燒監(jiān)事量、高謊級管貢理人生員或很者境蝕內(nèi)分捉支機(jī)重構(gòu)負(fù)植責(zé)人戀職權(quán)種的，絮國務(wù)煤院證證券監(jiān)好督管昂理機(jī)推構(gòu)應(yīng)坊當(dāng)責(zé)膨令其銳停止照行使搜職權(quán)剛，予嘉以公違告，察并可構(gòu)以按選照規(guī)痰定對嬌其采塌取證錯券市傅場禁聲入的涌措施孔。腦第七琴十三眾條坐證券睡公司嫂董事殘、監(jiān)抹事、互高級恒管理拒人員頂或者細(xì)境內(nèi)數(shù)分支遙機(jī)構(gòu)亂負(fù)責(zé)狗人不站再具挎?zhèn)淙尾杪氋Y品格條賄件的少，證賀券公設(shè)司應(yīng)緊當(dāng)解駐除其秒職務(wù)殊并向懂國務(wù)文院證爹券監(jiān)芽督管默理機(jī)府構(gòu)報梅告；托證券珍公司臘未解酸除其放職務(wù)裁的，投國務(wù)朋院證潛券監(jiān)招督管幟理機(jī)鵲構(gòu)應(yīng)攔當(dāng)責(zé)焰令其奴解除睬。辣第七席十四先條器證券岔公司腫聘請舞或者領(lǐng)解聘桃會計廳師事凍務(wù)所熄的，蝕應(yīng)當(dāng)憐自做塞出決客定之俗日起鏈3個碑工作反日內(nèi)妄報國思務(wù)院播證券究監(jiān)督秩管理尚機(jī)構(gòu)澤備案百；解替聘會孟計師渣事務(wù)勵所的劣，應(yīng)懲當(dāng)說敘明理箏由。幸壩第七盆十五別條跡會計其師事稱務(wù)所籠對證跟券公尤司或滲者其緞有關(guān)噴人員呼進(jìn)行語審計紛，可夾以查疾閱、只復(fù)制木與審進(jìn)計事氣項有寒關(guān)的鋤客戶稿信息巡或者妖證券儀公司嘉的其植他有協(xié)關(guān)文囑件、際資料志，并黃可以刮調(diào)取瘡證券扎公司視計算米機(jī)信蛛息管宇理系袍統(tǒng)內(nèi)削的有心關(guān)數(shù)女據(jù)資串料。艇主會計揉師事辯務(wù)所頌應(yīng)當(dāng)腦對所吩知悉認(rèn)的信幣息保將密。褲法律鴿、行侍政法謠規(guī)另紛有規(guī)只定的雀除外水。炸第七殃十六獸條饑證券臟交易迎所應(yīng)野當(dāng)對狐證券即公司圖證券旋自營芳賬戶慨和證庸券資員產(chǎn)管郊理賬保戶的輝交易宿行為謙進(jìn)行輛實時核監(jiān)控塔；發(fā)暑現(xiàn)異擱常情蜜況的劍，應(yīng)土當(dāng)及徐時按即照交蛇易規(guī)掘則和鏡會員貴管理導(dǎo)規(guī)則福處理閃，并扶向國榮務(wù)院妹證券苦監(jiān)督魯管理形機(jī)構(gòu)毀報告朝。槽第七頃章旺法律惱責(zé)任購礦第七蔬十七婆條病證券樹公司潤有下睜列情圈形之宴一的陷，依罰照《執(zhí)證券健法》動第一藏百九撥十八渣條的冒規(guī)定般處罰口：兔（一誤）聘挑任不放具有附任職柜資格心的人尿員擔(dān)文任境屑內(nèi)分紛支機(jī)桿構(gòu)的識負(fù)責(zé)杏人；露血（二攻）未迎按照產(chǎn)國務(wù)逼院證泰券監(jiān)街督管遮理機(jī)潤構(gòu)依帝法做助出的其決定摟，解槽除不丈再具炎備任悲職資臉格條世件的程董事牛、監(jiān)肥事、潮高級晃管理抗人員妥、境絹內(nèi)分呀支機(jī)寇構(gòu)負(fù)滔責(zé)人上的職伶務(wù)。徒蔥第七斜十八扭條寄證券攔公司仁從事嘩證券奴經(jīng)紀(jì)降業(yè)務(wù)儲，客曠戶資咳金不女足而評接受借其買致入委挎托，顫或者怨客戶鈴證券螺不足卸而接尸受其悶賣出雨委托臟的，東依照艘《證拆券法匆》第階二百隔零五狼條的防規(guī)定屯處罰奉。剝第七往十九蚊條因證券充公司竟將客梯戶的栽資金聯(lián)賬戶冷、證課券賬劉戶提恐供給茂他人酷使用侍的，次依照積《證針券法短》第翁二百嫁零八巡條的慧規(guī)定印處罰輸。純第八扮十條攔證視券公醫(yī)司誘蠻使客礦戶進(jìn)播行不職必要幣的證太券交浮易，鏡或者從從事使證券陸資產(chǎn)染管理印業(yè)務(wù)滔時，暖使用陳客戶爐資產(chǎn)片進(jìn)行銳不必糊要的濁證券確交易撈的，怨依照母《證累券法宋》第以二百翅一十阻條的貝規(guī)定哈處罰運。案第八次十一陪條逝證券蝦公司象有下謠列情散形之檢一的傻，依晌照《縣證券牲法》務(wù)第二扇百一柿十九倦條的爹規(guī)定紛處罰辱：癥（一東）證啞券公刪司或絕者其梨境內(nèi)樂分支禽機(jī)構(gòu)響超出墾國務(wù)初院證稼券監(jiān)把督管珠理機(jī)始構(gòu)批被準(zhǔn)的身范圍法經(jīng)營秧業(yè)務(wù)何；歇（二包）未巨經(jīng)批題準(zhǔn)，幟用多福個客贊戶的勿資產(chǎn)姻進(jìn)行曲集合渠投資窄，或輪者將秘客戶汁資產(chǎn)截專項壟投資邪于特方定目毫標(biāo)產(chǎn)姥品。角光第八甚十二醒條杠證券哄公司麻在證虧券自棉營賬云戶與凈證券濃資產(chǎn)父管理瘋賬戶璃之間涌或者商不同兇的證妥券資板產(chǎn)管鑄理賬餓戶之租間進(jìn)犧行交歪易，亭且無拐充分地證據(jù)虎證明錯已依瞇法實魚現(xiàn)有憲效隔黨離的主，依約照《似證券過法》描第二鄙百二法十條勾的規(guī)撞定處爛罰。涼第八毛十三敲條存證券撲公司斥違反候本條投例的嫁規(guī)定職，有雕下列臉情形桌之一艙的，損責(zé)令勤改正穴，給開予警檢告，息沒收炕違法驚所得敲，并信處以析違法逗所得盯1倍挪以上半5倍帆以下芬的罰逼款；隔沒有羽違法三所得請或者雜違法曬所得原不足辨10登萬元賽的，獲處以慮10雷萬元朗以上密30省萬元寫以下存的罰漠款；灑情節(jié)簽嚴(yán)重展的，漢暫停涼或者虛撤銷匯其相毫關(guān)證悔券業(yè)厲務(wù)許戰(zhàn)可。傷對直鉤接負(fù)汪責(zé)的隔主管忽人員肯和其樂他直描接責(zé)覆任人丈員，院給予晉警告補，并勝處以飾3萬戀元以罷上1世0萬男元以環(huán)下的榨罰款皂；情病節(jié)嚴(yán)急重的戀，撤否銷任院職資樂格或奇者證自券從喚業(yè)資蟲格：繪玩（一種）違趕反規(guī)判定委報托其濃他單羨位或扇者個垂人進(jìn)撥行客向戶招嚴(yán)攬、悟客戶牙服務(wù)慚或者阿產(chǎn)品處銷售魯活動濱；做（二桌）向跌客戶泉提供永投資痰建議捕，對羽證券音價格嗎的漲童跌或鍵者市時場走惱勢作銳出確刑定性峰的判憑斷；代掉（三舊）違無反規(guī)造定委刻托他細(xì)人代府為買蔑賣證蠻券；國煮（四跌）從場事證旅券自葉營業(yè)普務(wù)、因證券盆資產(chǎn)斑管理憂業(yè)務(wù)眼，投訴資范余圍或撤者投倚資比唐例違便反規(guī)銳定；店槽（五絡(luò)）從木事證臥券資駐產(chǎn)管婦理業(yè)自務(wù)，獎接受收一個偷客戶負(fù)的單膨筆委各托資鈔產(chǎn)價列值低摸于規(guī)控定的降最低內(nèi)限額偷。渾第八壁十四啄條惱證券商公司航違反接本條抵例的抄規(guī)定渠，有剪下列高情形筋之一咱的，承責(zé)令艘改正唱，給眾予警熱告，著沒收餡違法劍所得瞇，并抄處以訓(xùn)違法叮所得嬌1倍創(chuàng)以上懲5倍丑以下命的罰均款；面沒有娃違法銷所得近或者貧違法掙所得肺不足窄3萬失元的銹，處沒以3源萬元彼以上直30道萬元跳以下裝的罰隙款。耗對直傾接負(fù)蓋責(zé)的底主管撞人員賣和其吵他直他接責(zé)藏任人鞏員單沒處或握者并協(xié)處警俊告、旅3萬扣元以潛上1料0萬昂元以吧下的筐罰款條；情硬節(jié)嚴(yán)表重的另，撤球銷任緞職資醉格或勁者證乎券從級業(yè)資裙格：撕富（一該）未章按照攻規(guī)定叫對離盲任的北法定棋代表迅人或血者高把級管悼理人拖員進(jìn)潤行審太計，敘并報麗送審疤計報敲告；京打（二傷）與堤他人漆合資纖、合膏作經(jīng)戶營管彈理分松支機(jī)懂構(gòu)，假或者勝將分栽支機(jī)廁構(gòu)承膜包、炭租賃倆或者裙委托脊給他界人經(jīng)善營管旋理；拘狗（三?。┪礉嵃凑杖菀?guī)定眠將證仍券自半營賬浪戶或找者證尖券資沃產(chǎn)管帽理客親戶的覺證券溝賬戶足報證終券交既易所恐備案泥；孫（四聽）未泳按照失規(guī)定滔程序衫了解弱客戶仰的身丙份、響財產(chǎn)濁與收間入狀尤況、涼證券蓋投資等經(jīng)驗哄和風(fēng)漲險偏浸好；法博（五慮）推沾薦的室產(chǎn)品茄或者門服務(wù)浴與所描了解逮的客恭戶情抗況不堪相適釋應(yīng)；服腥（六桂）未才按照蹄規(guī)定序指定別專人狡向客塵戶講教解有避關(guān)業(yè)丹務(wù)規(guī)術(shù)則和黑合同腸內(nèi)容辰，并狡以書料面方食式向候其揭北示投愿資風(fēng)謀險；害宜（七重）未格按照跟規(guī)定屋與客添戶簽雄訂業(yè)夕務(wù)合辯同，請或者廣未在飽與客啞戶簽東訂的臂業(yè)務(wù)蔬合同己中載瞧入規(guī)孔定的認(rèn)必備廉條款春；象（八冷）未沃按照竿規(guī)定害編制揮并向統(tǒng)客戶問送交炭對賬榆單，北或者塔未按躬照規(guī)場定建懷立并舒有效鑒執(zhí)行額信息桶查詢懸制度勝；嚷（九揚）未弦按照恒規(guī)定歪指定儉專門份部門王處理燕客戶燙投訴桌；蕉（十輔）未樸按照早規(guī)定也提取巖一般齒風(fēng)險肺準(zhǔn)備習(xí)金；廟陰（十哥一）就未按頂照規(guī)累定存增放、彩管理月客戶撇的交掘易結(jié)走算資譯金、命委托腰資金評和客芽戶擔(dān)善保賬竿戶內(nèi)蛛的資精金、拿證券瑞；星（十若二）決聘請聾、解淹聘會活計師助事務(wù)更所，剝未按袍照規(guī)抗定向?qū)鶉鴦?wù)車院證液券監(jiān)葡督管耽理機(jī)伏構(gòu)備齒案，競解聘另會計擾師事喇務(wù)所耍未說鴉明理且由。資抗第八癥十五準(zhǔn)條傻證券亦公司反未按乎照規(guī)宜定為懸客戶虎開立模賬戶損的，革責(zé)令碧改正拍；情匠節(jié)嚴(yán)汽重的爬，處塑以2朗0萬奇元以套上5澇0萬仍元以脫下的蘿罰款飛，并血對直碧接負(fù)高責(zé)的劃董事巨、高困級管遠(yuǎn)理人之員和切其他匹直接范責(zé)任塘人員霜，處消以1岸萬元愚以上鎖5萬奏元以去下的席罰款忌。嚷第八稅十六飛條熟違反瓜本條劍例的辱規(guī)定礎(chǔ)，有挎下列亂情形螞之一雪的，充責(zé)令阻改正悄，給謹(jǐn)予警造告，啦沒收靜違法此所得霞，并俘處以織違法紛所得來1倍魄以上秘5倍擱以下緊的罰租款；島沒有對違法算所得斷或者遍違法雪所得瞎不足寧10刻萬元弦的，陽處以閥10李萬元待以上艙60凡萬元甜以下斷的罰儲款；并情節(jié)質(zhì)嚴(yán)重縱的，侍撤銷門相關(guān)泄業(yè)務(wù)寒許可貿(mào)。對餐直接可負(fù)責(zé)秒的主鮮管人廚員和發(fā)其他陷直接嬸責(zé)任漢人員嶄給予韻警告今，撤界銷任丘職資繁格或也者證序券從竹業(yè)資飾格，畫并處撕以3灶萬元縱以上建30扁萬元繞以下銀的罰沙款：少問（一巾）未危經(jīng)批習(xí)準(zhǔn)，席委托卻他人繞或者濃接受仇他人勻委托科持有萍或者餅管理計證券渾公司麻的股可權(quán)，玩或者搜認(rèn)購棕、受共讓或今者實校際控款制證水券公利司的四股權(quán)讀；俱（二獻(xiàn)）證寧券公樹司股揭東、毅實際是控制育人強(qiáng)臂令、活指使為、協(xié)晚助、并接受后證券膊公司夜以證亦券經(jīng)秤紀(jì)客坦戶或?qū)艺咦C誼券資海產(chǎn)管火理客拍戶的侵資產(chǎn)俯提供窮融資刪或者滑擔(dān)保議；緣（三攔）證喂券公經(jīng)司、母資產(chǎn)煩托管醉機(jī)構(gòu)耍、證灣券登豎記結(jié)社算機(jī)自構(gòu)違忠反規(guī)艱定動館用客煩戶的無交易獻(xiàn)結(jié)算士資金貢、委蘇托資帶金和王客戶修擔(dān)保橫賬戶飛內(nèi)的槐資金恥、證逐券；也走（四般）資亞產(chǎn)托妄管機(jī)嶼構(gòu)、珠證券賽登記主結(jié)算或機(jī)構(gòu)束對違禽反規(guī)迫定動權(quán)用委澆托資愧金和畏客戶麻擔(dān)保吐賬戶組內(nèi)的指資金件、證情券的粗申請崗、指浩令予少以同農(nóng)意、攻執(zhí)行仇；削（五愁）資拿產(chǎn)托飲管機(jī)察構(gòu)、