罪犯風險性評估工作的思考

罪犯風險性評估工作的思考

一、危險性評估的社會意義罪犯風險評估是指對罪犯的風險進行評估，以評估和預測犯罪的脆弱性、逃避責任、暴力犯罪、抵抗改革、自殺和其他行為的可能性。從刑罰的角度來看，罪犯風險評估的內涵涉及到罪犯人身危險性評估與罪犯社會危險性評估兩個層面。罪犯人身危險性評估重點對在押罪犯的脫逃、行兇、暴獄、抗改、自殺等獄內風險性行為進行系統(tǒng)科學性評估與預測。罪犯人身危險性評估涉及到監(jiān)獄罪犯管理安全和秩序，是監(jiān)獄罪犯分類關押、分類管教、科學認識罪犯和正確執(zhí)行刑罰的重要依據。罪犯社會危險性評估涉及到社會安全治理，重點針對罪犯刑滿釋放后再犯罪的可能性進行科學性的評估和預測，對控制監(jiān)獄社會安全風險，保障監(jiān)獄安全、社會安全和秩序具有很強的社會意義。從風險要素的內容角度來看，罪犯風險評估包含靜態(tài)風險評估和動態(tài)風險評估。靜態(tài)風險評估主要是對罪犯的靜態(tài)風險要素進行綜合、系統(tǒng)性評估。靜態(tài)風險要素是指與犯罪相關的固定因素，主要有罪犯的個人基本情況、違法犯罪史、婚姻家族狀況、財產居住狀況、社會交往狀況、成癮狀況。動態(tài)風險要素是指罪犯可能發(fā)生變化的個體屬性因素，主要有罪犯生理心理因素、犯罪思維與態(tài)度、現實改造表現。從風險要素角度理解罪犯風險評估的內涵，有利于建立科學有效的評估體系。二、評估系統(tǒng)的研發(fā)和使用不規(guī)范罪犯風險性評估最早始于英美等西方國家，這些國家對罪犯風險性評估的認識與實踐經歷了一個由淺到深的過程。對罪犯風險評估的內容、范圍、評估方法與技術工具等也是由簡單到復雜，由單一、少數到綜合系統(tǒng)的一個發(fā)展過程。西方的罪犯風險性評估工作大致經歷了專業(yè)評估階段、靜態(tài)評估階段、動態(tài)評估階段、現代評估階段。我國罪犯風險評估工作正處在試點探索、運用推廣階段。2016年司法部出臺的《關于開展罪犯危險性評估工作的意見》(試行)對罪犯危險性評估工作從重要意義、任務目標、評估的原則和內容方法、報告和主體等正式提出了文件性的規(guī)范。2019年司法部在上海舉行罪犯心理評估工作培訓班，就全面推進罪犯風險性評估工作進行了布置。近十年來，全國各地監(jiān)獄系統(tǒng)結合本土的實際情況嘗試研發(fā)了多種風險評估工具，例:上海青浦監(jiān)獄研發(fā)的“罪犯風險評估系統(tǒng)”、江西贛州監(jiān)獄研發(fā)的“獄內風險評估系統(tǒng)”、浙江警官職業(yè)學院課題組研發(fā)的“罪犯再犯罪風險評估系統(tǒng)”等。這些評估工具在實踐中運行良好，但大多評估系統(tǒng)的研發(fā)僅局限于本地監(jiān)獄，評估內容多是經驗性的靜態(tài)評估，信度、效度有待提高。研發(fā)的評估系統(tǒng)也多在地方性監(jiān)獄使用，沒有形成評估體系，難以向全國范圍推廣。經過十多年的理論和實務探索，我國監(jiān)獄罪犯風險評估工作基本上形成了相應的工作機制和操作流程，但全國各地監(jiān)獄的罪犯風險評估工作多是各自為政，沒有統(tǒng)一性的工作體系，包括評估工具的選擇、評估結果的解釋和運用隨意性強，缺乏嚴謹的科學性和專業(yè)性。為了防止風險評估工作這種隨意和混亂現象，本文嘗試建構監(jiān)獄罪犯風險評估和防范工作內容體系，以方便基層監(jiān)獄罪犯風險評估工作者在一個規(guī)范的體系平臺進行操作，提高罪犯風險評估工作的效益和科學性。三、構建風險評估工具建構我國罪犯風險評估體系必須與我國國情相結合，充分考慮我國監(jiān)獄罪犯的實際情況，借鑒西方國家在風險評估方面的實用評估技術和評估系統(tǒng)工具，搭建明晰的評估內容體系、操作標準和評估工作規(guī)范及工作流程。本文從罪犯入監(jiān)、服刑中期和出監(jiān)服刑過程角度，厘清三個服刑階段風險評估工作的重點內容、評估流程與規(guī)范、評估方法與工具的使用等，建構基本的風險評估工作內容體系。(一)新的進入監(jiān)獄的風險評估內容體系的構建1入監(jiān)風險性評估入監(jiān)風險評估工作主要是針對新收押罪犯的危險性評估，評估的目的用于罪犯的分類關押及危險性防范。入監(jiān)風險性評估在入監(jiān)教育階段完成。全國僅有上海市成立了一所以新犯收押、教育集訓、分流遣送為主要任務的功能型監(jiān)獄，其他省市監(jiān)獄基本上是按罪犯的刑期長短分流直接送往監(jiān)獄，大多數罪犯的入監(jiān)風險性評估和入監(jiān)教育都是在各自監(jiān)獄進行，主要由每個監(jiān)獄的罪犯風險評估與矯治中心機構實施風險評估。2危險評估量表測試入監(jiān)風險評估工作基本遵循以下基本工作流程:(1)罪犯入監(jiān)15個工作日內，入監(jiān)監(jiān)區(qū)民警與罪犯進行談話，進行危險評估量表測試;(2)新犯入監(jiān)25個工作日內，入監(jiān)監(jiān)區(qū)負責收集罪犯犯罪信息、健康狀況、談話情況、改造表現、危險量表測試情況，并由評估小組共同商議確定罪犯危險等級和危險性質;(3)新犯結束入監(jiān)教育5日之前，入監(jiān)監(jiān)區(qū)將新入監(jiān)罪犯獄內危險等級評估測試結果錄入至“監(jiān)獄服刑人員改造評估系統(tǒng)”;(4)建立罪犯風險評估檔案。3罪犯個人因素入監(jiān)風險評估工作的評估內容重點是評估預測罪犯的危險性靜態(tài)因素和動態(tài)因素，具體內容有以下幾個方面:(1)罪犯的個人基本情況:包括年齡、文化程度、健康狀況、捕前身份、成長經歷、特殊技能等;(2)違法犯罪史:主要指未成年違法情況、犯罪類型、刑期、犯罪次數、犯罪性質、涉毒、涉槍、涉黑等;(3)婚姻家族狀況:主要指家庭環(huán)境、家庭結構與變故、父母的教養(yǎng)方式等;(4)財產居住狀況:主要指經濟狀況、居住條件、居住環(huán)境等;(5)社會交往狀況:主要指交往的對象、交往的方式、有無與違法犯罪人交往等;(6)成癮狀況:主要指成癮的類型、成癮的程度等;(7)罪犯生理心理因素:主要指罪犯的生理條件、情緒穩(wěn)定性、認知狀況、性格缺陷、精神疾病與心理健康狀況等;(8)犯罪思維與態(tài)度:主要指罪犯反社會的價值觀，對犯罪的看法等;(9)現實改造表現:主要指罪犯學習、勞動、認罪悔罪、遵規(guī)守紀、會見通信、人際關系等方面的改造表現。4罪犯風險評估我國各地監(jiān)獄系統(tǒng)陸續(xù)研發(fā)了多種風險評估，國內監(jiān)獄罪犯入監(jiān)風險評估工作經常使用的評估系統(tǒng)工具主要有:(1)江西省贛州監(jiān)獄研發(fā)的《新入監(jiān)罪犯獄內危險等級評估量表》，將罪犯各種危險類別劃分為極高危險(1級)、高度危險(2級)、較高危險(3級)、一般危險(4級)四個危險級別。該評估系統(tǒng)主要根據管組民警觀察和管理中收集數據，大多體現罪犯既往和現在的行為表現及現存處境、心理狀態(tài)和受到的應激事件等來確定罪犯的風險狀況，心理測試占的比例較小，測試的信度和效度有待提高;(2)上海市青浦監(jiān)獄修訂了國際廣泛使用的危險性評估工具，即加拿大的第三代水平評估量表(LSI-R)，創(chuàng)建了適合中國罪犯的中文版危險性評估工具。同時修訂了加拿大風險評估工具“服務級別/個案管理目錄”(IS/CMI)，該評估系統(tǒng)的評估兼顧到靜態(tài)和動態(tài)評估兩個方面，集合了國外成熟的風險評估內容體系和我國監(jiān)獄民警一線的罪犯改造工作經驗，是適用于中國本土的罪犯危險性評估工具。罪犯的人格因素、情緒因素、心理障礙與心理健康狀態(tài)是識別和預防罪犯風險的重要心理評估。我國監(jiān)獄罪犯入監(jiān)風險評估中，經常使用的心理測試工具的選擇與使用組合見如下表格:5危險等級分監(jiān)關押入監(jiān)風險評估應做到全員覆蓋，確定新入監(jiān)罪犯具體的危險類別和危險等級，根據危險等級實施分監(jiān)分區(qū)關押和管控。入監(jiān)風險評估后還要建立罪犯風險檔案，將罪犯風險評估的結果、危險等級、管控措施與建議等記錄檔案，以方便分類分監(jiān)關押后，監(jiān)區(qū)對該罪犯采取針對性的防范管控與矯治措施。(二)在刑事訴訟中期，建立了一套內容體系來確定囚犯的風險1罪犯需求評估罪犯服刑過程中的脫逃、自殺、暴獄、抗改等獄內風險的評估;罪犯需求評估，主要指罪犯服刑中期，高危罪犯撤銷或變更危險級別等需求評估;罪犯假釋或監(jiān)外執(zhí)行需求評估;因政策調整對罪犯的影響等專項需求評估。2罪犯評估機構及評估小組的組成綜合我國監(jiān)獄的實際情況，在押罪犯監(jiān)獄獄內風險性評估工作一般遵循以下流程:(1)收到《監(jiān)區(qū)罪犯異常情況登記表》申請評估后5個工作日內，走訪監(jiān)區(qū)收集評估信息，對罪犯一對一訪談，使用相關獄內危險性評估量表對罪犯進行施測，作出測試報告，提出初評意見。(2)評估中心組成評估小組對罪犯進行合議，根據初評民警收集的罪犯犯罪信息、健康狀況、談話情況、改造表現、危險量表測試情況，確定罪犯危險等級和危險性質。(3)評估中心2個工作日內提出合議結果，提出評估等級意見，并向申請監(jiān)區(qū)反饋，對評估高度以上危險的罪犯需要及時建立《罪犯危險管控與矯治檔案》。3．評估體系及工具國內當前獄內危險性評估使用比較廣泛的幾種評估工具有:上海市南匯監(jiān)獄研發(fā)的《罪犯自殺風險評估量表》，該評估量表歷經2年時間，對全國4個省市29所監(jiān)獄收集樣本數據，在心理統(tǒng)計專家的指導下建立了罪犯自殺風險評估體系，并經過多年實證修訂，已經形成一套完整的《罪犯自殺風險評估量表》及相應的使用指導書。山東臨沂監(jiān)獄研發(fā)的《行兇危險性評估量表》，主要是針對罪犯的暴力攻擊性風險預測。江蘇省監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的人身危險性檢測表(RW檢測表)，以及配套使用的心理認知行為量表(XR量表)、刑罰體驗簡評量表(CX簡評表)，在全國監(jiān)獄廣泛使用，并在不斷地完善中。江西省贛州監(jiān)獄課題組研發(fā)的男性罪犯獄內危險性評估量表、罪犯危險性篩查量表，已經在大數據平臺上發(fā)展出了系統(tǒng)的危險性評估工具，在監(jiān)獄應用非常廣泛。四川省監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的多維綜合動態(tài)危險性評估量表(MCD)，經過多年實踐，總結和完善了一套相對成熟的危評操作模式。4危險性評估結果的管控服刑中期在押罪犯獄內風險性評估結果主要應用于風險的識別和防范與管控。根據評估結果的危險性等級，制定相應管控方案和建議措施，及時反饋監(jiān)區(qū)，與監(jiān)區(qū)共同管控。特別是自殺等心理危機性的風險行為，風險評估與矯治中心必須采取專業(yè)性的危機干預措施，及時進行心理危機干預。(三)為犯罪的監(jiān)察評估建立了一個內容體系1．罪犯出監(jiān)前風險評估的核心是民警的素質和職業(yè)道德出監(jiān)風險評估對象是因減刑、假釋、保外就醫(yī)或刑滿釋放的罪犯，對這些罪犯回歸社會后重新犯罪的風險性進行評估。出監(jiān)前風險評估重點是對罪犯犯罪心理和惡習的消除程度;遵紀守法和良好行為習慣的建立程度;罪犯的知識文化、技術技能的掌握程度;罪犯自我認知、社會認知、就業(yè)謀生的適應程度。依據評估結果，罪犯的再犯罪風險性劃分為較高、一般和較低3個檔次。2．建立罪犯改造質量評估體系罪犯出監(jiān)風險評估工作一般遵循以下工作流程:(1)罪犯情況摸排。罪犯改造評估與矯治中心根據刑罰執(zhí)行科提供的刑釋、假釋名單，及時督促、指導罪犯原監(jiān)區(qū)做好罪犯改造鑒定和改造質量的評定，全面摸排罪犯認罪、獎懲、技能掌握情況和刑釋后可能遇到的生活困難、家庭變化、社會交往等問題，確定罪犯是否有較大的社會危害性;(2)風險評估測試。選擇使用適當的風險評估工具對罪犯進行風險評估測試，通過測試了解罪犯的自律性、暴力攻擊性、心理障礙等因素;(3)綜合評議。評估與矯治中心與監(jiān)區(qū)等部門組成評估小組共同商議，綜合罪犯的摸排結果、風險評估測試結果、罪犯改造表現及出獄后的社會支持系統(tǒng)等方面情況，確定罪犯出獄后的再犯風險等級;(4)建立出監(jiān)風險評估報告，并隨轉社會安置幫教部門。3．罪犯出監(jiān)風險評估常用的評估量表浙江省警官職業(yè)學院與浙江省十里豐監(jiān)獄課題組研發(fā)了《刑釋人員再犯風險評估量表(RRAI)》，該評估量表的研發(fā)相對國內同類研究，從研究假設、樣本選取、分析方法都有實質性突破，在監(jiān)獄罪犯出監(jiān)風險評估時使用較多，但取樣局限性大，樣本多數來自浙江省內監(jiān)獄。江蘇省監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的《再犯風險評估量表(CRAS)》，該評估量表編制通過對全國42所監(jiān)獄分層取樣，即男犯，也包含一定比例的女犯，編制了共識度較高、男女通用的再犯風險評估量表。上海市監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的《成年男性罪犯再犯風險評估量表》，該量表中的樣