作品的本質(zhì)屬性與相鄰屬概念

作品的本質(zhì)屬性與相鄰屬概念

音樂和音樂是什么意思？無論是注釋、真實(shí)表演還是其他。建筑作品包括建筑設(shè)計、建筑圖紙還是實(shí)物建筑。戲劇作品指的是劇本，或者是“戲劇”和其他方面。這些問題可以概括為一個問題：作品的本質(zhì)是什么，以及作品是什么。從邏輯學(xué)的角度講,就是找出作品的上位概念即相鄰屬概念。一、規(guī)則對于作品的定義著作權(quán)法是保護(hù)作品的法律,與此相應(yīng),作品是著作權(quán)法保護(hù)的起點(diǎn)認(rèn)清作品的本質(zhì)屬性是厘定作品概念的前提條件。概念準(zhǔn)確是科學(xué)研究的基本要求,概念模糊必然導(dǎo)致理論和思維上的混亂。作為著作權(quán)的對象,“作品是著作權(quán)法中最核心的概念,著作權(quán)法中的其他一切概念和制度都直接或間接地建立在作品概念之上”在文學(xué)藝術(shù)和語言文字學(xué)上,作品定義很不清晰,往往將其視為不言自明,不予討論。有些論著對作品概念進(jìn)行了解釋,但一般都不是規(guī)范意義上的定義,如《現(xiàn)代漢語詞典》把作品解釋為“文學(xué)藝術(shù)方面的成品”。這樣的定義對于我們在法律上準(zhǔn)確把握作品意義不大。文藝領(lǐng)域缺乏規(guī)范的作品定義也許無關(guān)宏旨,在講求嚴(yán)密和邏輯的法律上明確作品定義則很重要。盡管如此,美、德、法、俄、英、意、印等絕大部分國家的著作權(quán)法和《伯爾尼公約》《世界版權(quán)公約》等大多數(shù)國際公約仍然回避了作品定義問題,而以列舉作品種類輔之以特征描述的方式對著作權(quán)對象進(jìn)行界定。在法律角度上,作品定義中的種差是比較清楚的、基本沒有爭議,包括獨(dú)創(chuàng)性、可復(fù)制性等,因此,這些立法未給出作品定義的主要原因,應(yīng)是尚未厘清作品的本質(zhì)屬性即相鄰屬概念。認(rèn)清作品的本質(zhì)屬性是確定作品構(gòu)成條件特別是獨(dú)創(chuàng)性含義的前提條件。作品構(gòu)成條件問題特別是其中的獨(dú)創(chuàng)性含義問題應(yīng)然、實(shí)然地是著作權(quán)法研究中的一個核心問題,但這一問題也是最有爭議、遠(yuǎn)未解決的問題,其中重要的原因就是沒有厘清作品的本質(zhì)屬性。連作品到底屬于何種事物都不清楚,自然弄不清其構(gòu)成條件。認(rèn)清作品的本質(zhì)屬性是解決知識產(chǎn)權(quán)對象問題的前提條件?！皺?quán)利對象的認(rèn)定問題,始終是知識產(chǎn)權(quán)法中最基本、也是最困難的問題”認(rèn)清作品的本質(zhì)屬性是解決著作權(quán)和相關(guān)權(quán)關(guān)系問題的前提條件。這一問題實(shí)際上也就是著作權(quán)法和相關(guān)權(quán)法是否應(yīng)該分立的問題。不同學(xué)者、不同國家在這兩個問題上理論分歧很大、實(shí)際做法各異。之所以如此,是因?yàn)閷τ谥鳈?quán)對象和相關(guān)權(quán)對象在本質(zhì)屬性和構(gòu)成條件上是否相同存在不同認(rèn)識。因此,認(rèn)清作品的本質(zhì)屬性是解決這一問題的基礎(chǔ)。二、表達(dá)方式概念的含義不清關(guān)于建筑作品本質(zhì)屬性的研究成果相對較多,關(guān)于作品整體上本質(zhì)屬性的專門研究則較少,未形成統(tǒng)一認(rèn)識。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)看,主要可以概括為三種不同的觀點(diǎn),即認(rèn)為作品屬于智力成果、屬于表達(dá)(表現(xiàn))方式(形式),以及認(rèn)為作品屬于表達(dá)。我們認(rèn)為,智力成果、表達(dá)方式和表達(dá)均難以準(zhǔn)確概括作品的本質(zhì)屬性,不是作品的相鄰屬概念。同大多數(shù)國家一樣,我國現(xiàn)行的《著作權(quán)法》也沒有規(guī)定作品的定義,但我國《著作權(quán)法實(shí)施條例》第2條則做了明確規(guī)定,“著作權(quán)法所稱作品,是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果”日本是為數(shù)不多的給出作品法定定義的國家之一,其《著作權(quán)法》第2條規(guī)定,作品“指文學(xué)、科學(xué)、藝術(shù)、音樂領(lǐng)域內(nèi),思想或感情的獨(dú)創(chuàng)性表現(xiàn)形式”。這一定義表明該國立法者認(rèn)為作品的本質(zhì)屬性和相鄰屬概念是表現(xiàn)形式。還有些國家的立法和國際公約通過其它形式的表述事實(shí)上持這種觀點(diǎn)。例如世界貿(mào)易組織TRIPS協(xié)議第9條規(guī)定,“版權(quán)的保護(hù)應(yīng)該延及表達(dá)方式,但不延及思想、程序、操作方法或數(shù)學(xué)概念本身”。我國不少論著也認(rèn)同這種觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)的缺陷主要在于表達(dá)方式概念的含義不清。表達(dá)方式一詞有多種含義,可以指一切表達(dá)的方式、方法。它可以指表達(dá)的態(tài)度,如委婉或直接的表達(dá)方式,明確或模糊的表達(dá)方式?？梢灾副磉_(dá)的情趣,如高雅或粗俗的表達(dá)方式。可以指表達(dá)的手段,如文字或語言表達(dá)方式?？梢灾肝淖直磉_(dá)的類型,如記敘、說明、議論、描寫和抒情的表達(dá)方式,等等。被認(rèn)為是作品本質(zhì)屬性的表達(dá)方式是指哪一種呢?迄今為止,知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)界幾乎沒有人對何謂表達(dá)方式進(jìn)行過專門研究,這一概念的含義并不清楚。通過這樣一個表意廣泛的概念難以準(zhǔn)確把握作品的本質(zhì)屬性。東亞另一主要國家韓國也對作品定義作出了明確規(guī)定,其《著作權(quán)法》第2條規(guī)定,“作品是指對人的思想或情感的獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)”。這表明韓國立法者認(rèn)為作品的本質(zhì)屬性和相鄰屬概念是表達(dá)。我國也有一些學(xué)者持這種觀點(diǎn),如有學(xué)者建議我國《著作權(quán)法》修改時將作品定義為“文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性的表達(dá)”三、關(guān)于作品本質(zhì)屬性的新研究(一)表達(dá)物的結(jié)構(gòu)我們要表達(dá)一定的思想情感,必須借助于語言、文字、線條、色彩、聲音、動作、表情等符號,并把它們有序地組合在一起。這種符號的有序組合,可稱為表達(dá)物。表達(dá)物是符號組合而成的,符號是表達(dá)物的質(zhì)料。構(gòu)成表達(dá)物的符號是有序排列而不是雜亂無章的,從這個角度說,表達(dá)物是有結(jié)構(gòu)有樣式的,是有形的而不是無形的。表達(dá)物的這種結(jié)構(gòu)、樣式就是其形式。表達(dá)物的質(zhì)料和形式相結(jié)合,就構(gòu)成表達(dá)物本身。亞里士多德開創(chuàng)的本體論認(rèn)為,事物都是由質(zhì)料與形式結(jié)合而成的。例如一個銅球,其質(zhì)料是銅,其形式是球形,銅與球形相結(jié)合就形成了銅球。銅球、球形和銅,分別是事物本身、事物的形式和事物的質(zhì)料。盡管亞里士多德《形而上學(xué)》一書的討論范圍似乎限于具備物質(zhì)實(shí)體的事物不論銅球、銅杯還是銅刀,其質(zhì)料是無差別的,都是銅。各種銅器之所以有差別,關(guān)鍵在于其形式不同。無差別的銅與有差別的形式相結(jié)合,才形成了千差萬別的銅器。表達(dá)物也是如此。以文章為例,不論哪篇文章,其質(zhì)料是無差別的,都是文字。不同文章之所以有差別,關(guān)鍵在于其篇章結(jié)構(gòu)和文字順序不同,即形式不同。無差別的文字與有差別的文章形式相結(jié)合,才形成了千差萬別的文章。樂曲、圖畫等其他類型的表達(dá)物莫不如此。表達(dá)物是符號組合而成的,而符號組合也屬于廣義上的符號,“事實(shí)上字母、單詞、詞組乃至句子、段落甚至整篇文章都無一例外地可歸入符號之列”(二)數(shù)碼構(gòu)圖、數(shù)碼照片的使用如同制造產(chǎn)品要有產(chǎn)品設(shè)計方案,建造樓房要有建筑設(shè)計方案一樣,運(yùn)用符號去構(gòu)筑表達(dá)物往往也需要有設(shè)計方案,這種設(shè)計方案就是作品,因?yàn)檫@種設(shè)計方案一旦完成,作品就產(chǎn)生了。這如同產(chǎn)品設(shè)計方案一旦完成,產(chǎn)品發(fā)明就產(chǎn)生,而無需把產(chǎn)品實(shí)際制造出來一樣。例如,文字作品是文章的設(shè)計方案,一篇文章的文字順序設(shè)計完成了,文字作品即完成了,而不論該設(shè)計方案是以文字、有聲語言還是數(shù)字方式體現(xiàn)出來。音樂作品是音樂設(shè)計方案,一支樂曲每個樂音的音高、音強(qiáng)、時值和時間位置等因素一旦設(shè)計完成,音樂作品即告產(chǎn)生,而不論該設(shè)計方案以樂譜、實(shí)際表演還是其它方式體現(xiàn)出來。一幅圖畫的設(shè)計方案,包括線條的走向、弧度和長度,色彩的種類和濃淡等,一旦確定下來,美術(shù)作品就產(chǎn)生了,而不論該設(shè)計方案以圖畫方式、文字方式、數(shù)字方式還是以其它方式體現(xiàn)出來。表達(dá)物即符號組合不是作品,不是著作權(quán)的對象。它可能是廣義物權(quán)的對象。表達(dá)物通常是按照表達(dá)物設(shè)計方案即作品,把相應(yīng)符號組織起來的產(chǎn)物。例如,除即興表演外,鋼琴家表演時是按照一個既定方案彈奏鋼琴的,這個方案是音樂作品,鋼琴發(fā)出的樂音組合則是表達(dá)物,它不是作品。這與產(chǎn)品設(shè)計方案(即產(chǎn)品發(fā)明)是專利權(quán)對象,但產(chǎn)品不是專利權(quán)對象的道理相同。符號組合不是作品,可以根據(jù)符號和作品的形態(tài)差異推知。符號學(xué)理論界對符號的定義存在一定分歧,但對于符號包括實(shí)物型立體符號則沒有爭議,例如自由女神像是美國的一個國家符號,繩結(jié)是原始先民的記事符號,“與繩結(jié)相類似的立體符號,在原始先民那里有前面提到的小石頭、小木棍等。現(xiàn)在有些農(nóng)村在選舉村長時,采用一粒粒豆子或一朵朵鮮花作為選票,也是臨時把豆子或鮮花規(guī)定為實(shí)物型的立體符號來使用的”作品都屬于設(shè)計方案這一判斷可以通過推理得知:音樂作品可以脫離樂譜,沒有樂譜的情況下音樂作品也可以存在,因此樂譜不是音樂作品本身。音樂作品可以脫離實(shí)際表演,沒有實(shí)際表演的情況下音樂作品也可以存在,因此實(shí)際表演也不是音樂作品本身。唯有音樂設(shè)計方案是音樂作品不能脫離的,因此音樂設(shè)計方案才是音樂作品本身。美術(shù)作品通常是用線條和色彩的組合來體現(xiàn),但也可以用數(shù)字來體現(xiàn)(在計算機(jī)中都體現(xiàn)為數(shù)字),還可以用文字體現(xiàn),盡管這非常麻煩,因此,美術(shù)作品可以脫離線條和色彩組合而成的“那幅畫”,也可以脫離相應(yīng)的數(shù)字組合和文字組合,這三者也并非美術(shù)作品本身,它們所體現(xiàn)的圖畫設(shè)計方案才是美術(shù)作品本身。以此類推,任何作品都屬于設(shè)計方案。作品都有無數(shù)種體現(xiàn)方式。音樂作品可以用樂譜即音符、聲音、語言、文字等方式體現(xiàn)。如果用樂譜可以用五線譜、六線譜、簡譜、工尺譜等多種樂譜,如果用聲音則每個人、每個樂器的音色都不同,如果用語言或文字則每一個樂音都有無數(shù)種語言或文字體現(xiàn)方式。建筑作品可以用圖畫、建筑模型、實(shí)體建筑物等方式體現(xiàn),也可以用語言或文字體現(xiàn)。美術(shù)作品可以用線條和色彩組合而成的圖畫體現(xiàn),也可以用語言或文字體現(xiàn)。而所有作品都可以用數(shù)字體現(xiàn),既可以是二進(jìn)制數(shù)字,也可以是十進(jìn)制數(shù)字,還可以是其他任意進(jìn)制的數(shù)字。把作品從其通常體現(xiàn)方式中抽象出來,是把握作品屬于設(shè)計方案這一本質(zhì)屬性的關(guān)鍵。而要實(shí)現(xiàn)這種抽象,關(guān)鍵是要認(rèn)識到每一件作品都有無數(shù)種體現(xiàn)方式。由于作品都有無數(shù)種體現(xiàn)方式,因此作者都可以通過多種方式創(chuàng)作作品。不過,限于人類的認(rèn)知能力,很多作品的創(chuàng)作方式事實(shí)上只有一種。例如,我們可以通過寫出一串二進(jìn)制數(shù)字的方式創(chuàng)作繪畫作品,將這串?dāng)?shù)字顯示在電腦上就能看到一幅畫。不過,這串?dāng)?shù)字至少要幾十萬個,這無疑超出了我們的認(rèn)知能力。我們也可以通過文字創(chuàng)作繪畫作品,即用文字把一幅畫的每一個細(xì)節(jié)描述出來,以至于不同的人根據(jù)該描述可以繪制出相同的圖畫。相對于我們的認(rèn)知能力而言,任何圖畫都是由有限的經(jīng)緯點(diǎn)構(gòu)成的,數(shù)碼圖畫及數(shù)碼照片就是典型。我們只要把每個經(jīng)緯點(diǎn)上的色彩描述出來,就可以實(shí)現(xiàn)用文字作畫。此時,用文字描述出圖畫設(shè)計方案的人才是繪畫作品的作者,盡管他沒有畫出一根線條、沒有涂抹一片色彩,而根據(jù)該方案繪出圖畫的人只是繪畫作品的復(fù)制者,盡管每個線條都是他繪出的、每片色彩都是他涂抹的。不過,用文字詳盡、準(zhǔn)確地描述一幅畫是非常麻煩的,描述簡單的圖畫如十字繡還可以,描述比較復(fù)雜的圖畫就需要大量的文字,會超出我們的認(rèn)知能力。因此,我們一般只能通過畫筆在紙上、或通過軟件在電腦上作畫。當(dāng)然如前所述,那幅畫是表達(dá)物,并不是作品,那幅畫所體現(xiàn)的圖畫設(shè)計方案才是作品。一些學(xué)者認(rèn)為舞蹈作品“是指被表演的舞蹈動作的設(shè)計。對舞蹈動作的設(shè)計一般是以文字描述、動作標(biāo)記、繪畫示意或錄制下來的舞蹈畫面加以體現(xiàn)的”外觀設(shè)計的性質(zhì)和保護(hù)方式也為作品屬于設(shè)計方案提供了印證。外觀設(shè)計是關(guān)于產(chǎn)品外觀的設(shè)計方案,“是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計”。它可以是印刷于產(chǎn)品上的繪畫作品或書法作品,也可以是用作產(chǎn)品外觀的雕塑作品或雕刻作品。這些用在產(chǎn)品外觀上的美術(shù)作品和其它美術(shù)作品在本質(zhì)屬性上沒有區(qū)別,這些美術(shù)作品屬于設(shè)計方案,其它美術(shù)作品也同樣屬于設(shè)計方案,這就是說所有美術(shù)作品都屬于設(shè)計方案。而美術(shù)作品和其它作品在本質(zhì)屬性上應(yīng)該是相同的,美術(shù)作品屬于設(shè)計方案,其它作品也應(yīng)該屬于設(shè)計方案,這就是說所有作品都屬于設(shè)計方案。從另一個角度說,學(xué)術(shù)界公認(rèn)外觀設(shè)計是一種藝術(shù)設(shè)計,并非技術(shù)方案,與發(fā)明等專利權(quán)對象在本質(zhì)屬性上不同,把外觀設(shè)計作為專利權(quán)保護(hù)對象的國家不多。很多國家采取單獨(dú)立法的形式進(jìn)行保護(hù),有些國家則直接通過著作權(quán)法給予保護(hù),還有些國家通過著作權(quán)法和專門法給予雙重保護(hù)。而不論采用何種保護(hù)模式,包括給予專利法保護(hù)的中國、美國等國在內(nèi),各國著作權(quán)法均不排斥對外觀設(shè)計的保護(hù),外觀設(shè)計在各國均屬著作權(quán)法的保護(hù)對象。外觀設(shè)計權(quán)還被稱為工業(yè)版權(quán),英國1968年的專門法就稱為《外觀設(shè)計版權(quán)法》,德國1986年的專門法稱為《工業(yè)品外觀設(shè)計版權(quán)法》。外觀設(shè)計受著作權(quán)法保護(hù),外觀設(shè)計權(quán)也被稱為一種版權(quán),表明外觀設(shè)計和著作權(quán)法保護(hù)對象———作品的本質(zhì)屬性是相同的,外觀設(shè)計屬于設(shè)計方案,作品也應(yīng)該屬于設(shè)計方案。作品盡管屬于一種設(shè)計方案,但不一定是有意設(shè)計的產(chǎn)物。無意中碰到快門而拍攝的照片(所體現(xiàn)的設(shè)計方案),隨意按動計算機(jī)鍵盤而得的詩句(所體現(xiàn)的設(shè)計方案)也可能構(gòu)成作品。創(chuàng)作書法作品和美術(shù)作品時,每一筆的位置、線條走向和粗細(xì)、色彩的濃淡等,一般是有意設(shè)計的,但這種設(shè)計是粗略的,而不是精確的。細(xì)節(jié)之處是創(chuàng)作者無法控制的,不會是有意的設(shè)計。作品屬于客觀化的表達(dá)物設(shè)計方案。它必須被表示出來,外在于人腦。僅在人腦中完成的表達(dá)物設(shè)計方案,他人無法感知,不屬于作品。因此,胸中之竹不是作品。當(dāng)然,隨著技術(shù)的進(jìn)步,將來我們或許可以借助機(jī)器設(shè)備直接讀取存在于人腦中的事物,屆時,一個表達(dá)物設(shè)計方案無需設(shè)計者主動表達(dá)即可被他人感知,從而外化于人腦,實(shí)現(xiàn)客觀化,構(gòu)成作品,成為著作權(quán)的對象。表達(dá)物設(shè)計方案外化于人腦從而實(shí)現(xiàn)客觀化的過程,是主觀見之于客觀的過程,是意識能動性的體現(xiàn)。按照本文的觀點(diǎn),作品一詞在日常生活中的含義和其在著作權(quán)法上的含義將會不同。例如日常生活中我們會把一幅畫稱作美術(shù)作品,而著作權(quán)法上的美術(shù)作品則是指那幅畫所體現(xiàn)的圖畫設(shè)計方案。法律術(shù)語有不同于其普通語義的術(shù)語語義是正常現(xiàn)象,這種情況在各部門法和知識產(chǎn)權(quán)法其他領(lǐng)域也存在,例如我們經(jīng)常會把萊特兄弟制造的那架飛機(jī)稱作萊特兄弟的發(fā)明,而專利法上的萊特兄弟的發(fā)明則是指那架飛機(jī)所體現(xiàn)的設(shè)計方案。四、表物的內(nèi)涵指導(dǎo)思想在表達(dá)物的設(shè)計中起算一沙一世界,一花一天堂。每個事物都是多側(cè)面、多層次的,都有無數(shù)的表征,同一事物從不同角度、不同層