第二講-管理研究方法課件

第二講管理研究方法吳建祖博士

蘭州大學管理學院2023/9/6第二講管理研究方法吳建祖博士學習目標理解什么是科學的方法了解管理研究的特性和類型掌握管理研究的基本要素掌握管理研究的過程及步驟2023/9/62吳建祖博士學習目標理解什么是科學的方法2023/8/32吳建祖博士方法論與方法方法論(methodology)指處理問題的一般途徑和路徑，而方法(method)指的是具體做法。方法論是以方法為研究對象的科學體系。asetofmethodsandprinciplesusedtoperformaparticularactivity研究方法論可以看作是研究邏輯，人們運用這套邏輯能夠提高研究工作的效率和質(zhì)量。本體論

認識論

方法論

方法

OntologyEpistemologyMethodologyMethod2023/9/63吳建祖博士方法論與方法方法論(methodology)指處理問題的一般方法論和方法為什么重要研究者需要的知識要遠遠超過行為者自己的知識。鳥不懂空氣動力學，卻可以飛的很好，但是研究鳥類飛行的人卻要懂空氣動力學；細胞不懂分子生物學，但是研究細胞行為的人要懂；行為者可以像《莊子》中的百足之蟲一樣“動悟天機而不知所以然”，但是研究者卻還要知其所以然。2023/9/64吳建祖博士方法論和方法為什么重要研究者需要的知識要遠遠超過行為者自己的科學的方法科學的目標是追求真理，解釋并且預(yù)測自然和社會現(xiàn)象。從科學方法中得到的真理要求同時包含邏輯和證據(jù)，二者相輔相成，缺一不可。沒有證據(jù)的邏輯或沒有邏輯的證據(jù)只是科學方法的一半。科學創(chuàng)造知識而非知識的應(yīng)用。詮釋理論、尋求事實、將事實與理論匹配是科學的三個主要活動。2023/9/65吳建祖博士科學的方法科學的目標是追求真理，解釋并且預(yù)測自然和社會現(xiàn)象?？勺C偽性凡是科學的理論，都一定有被事實推翻的可能性，但卻沒有被事實推翻。也就是說，科學的理論一定是可以被證偽的。兩種典型的不可證偽的『理論』：特殊理論(adhoctheory)：包含的內(nèi)容太多，很容易被推翻。例子：當員工具有強烈的利他精神，豐裕的物質(zhì)生活，并且工作能給他帶來充分的樂趣時，金錢對員工的工作績效沒有影響。同義反復(tautology)：也稱套套邏輯，沒有內(nèi)容，不可能被推翻。例子：四足動物有四只腳。2023/9/66吳建祖博士可證偽性凡是科學的理論，都一定有被事實推翻的可能性，但卻沒有可證偽性的重要性理論的推測一定要“可能被事實推翻”?？茖W不是求對，也不是求錯；科學所求的是“可能被事實推翻”。不可能被事實推翻的理論之所以沒有解釋力，是因為這樣的理論不能被事實驗證。驗證的邏輯AB與notBnotA等價否定前件謬誤：

AB與notAnotB等價2023/9/67吳建祖博士可證偽性的重要性理論的推測一定要“可能被事實推翻”。2023管理研究的特性與其它科學研究不同的是，管理研究受研究對象的主觀性和所處的管理情境的制約和影響，這使得邏輯思維受阻，導致科學研究在管理學科中應(yīng)用的局限性。管理者在管理過程中離不開形象思維，而且在許多時候，形象思維比邏輯思維更重要。任何管理問題都是情境依賴的，管理研究離不開具體的情境。2023/9/68吳建祖博士管理研究的特性與其它科學研究不同的是，管理研究受研究對象的主管理研究的類型理論研究vs.實證研究。這里的實證研究(empiricalstudy)更準確的說法應(yīng)該是經(jīng)驗論證或經(jīng)驗研究，以區(qū)別于經(jīng)濟學中與規(guī)范研究相對應(yīng)的實證研究(positiveresearch)。實證研究和理論研究(theoreticalresearch)分別反映歸納法和演繹法的思維方式和論證方法。定量研究vs.定性研究在管理研究中，定量研究(quantitativeresearch)是指運用統(tǒng)計方法、數(shù)學模型、計算機仿真等進行的研究；定性研究(qualitativeresearch)則包括案例分析、實地研究、訪談等。2023/9/69吳建祖博士管理研究的類型理論研究vs.實證研究。2023/8/3科學共同體的規(guī)范1.普遍主義不論做研究的是誰（老的、少的、男的、女的），也不論研究是在哪里（在美國、法國，哈佛還是不知名的大學）進行，研究只根據(jù)科學價值加以判斷。2.組織化的懷疑論科學家不應(yīng)該漫不經(jīng)心地或毫不批判地就接受新的觀念或證據(jù)。他們應(yīng)當挑戰(zhàn)與質(zhì)疑每項研究所有的證據(jù)和主題，并對其進行嚴密的審查。批判的目的不是人身攻擊，而在于確保研究經(jīng)得起細致和嚴格的檢驗。2023/9/610吳建祖博士科學共同體的規(guī)范1.普遍主義2023/8/310吳建祖博士科學共同體的規(guī)范3.無偏見科學家必須中立、公正、敏銳，廣納所有非預(yù)期的觀察或新的觀念?？茖W家不應(yīng)該僵化地與某個特殊的概念或觀點結(jié)合。他們應(yīng)該接受甚至找尋與他們立場相反的證據(jù)，并應(yīng)該誠實地接受所有高質(zhì)量研究的發(fā)現(xiàn)。4.共享主義科學知識必須與他人分享。它屬于每個人。創(chuàng)造科學知識是項公開的行動，研究發(fā)現(xiàn)是共有財產(chǎn)，開放給所有人使用。執(zhí)行研究的方式必須給予詳盡的描述。新的知識在它被其他的研究者審查過，并且以一種專門的形式與文本公開發(fā)表前，是不會被正式接受的。2023/9/611吳建祖博士科學共同體的規(guī)范3.無偏見2023/8/311吳建祖博士科學共同體的規(guī)范5.誠實這是個一般性的文化規(guī)范，但是科學研究特別強調(diào)?？茖W家要求誠實做所有的研究。不誠實或欺騙是科學研究的一項主要禁忌。勞倫斯·紐曼.社會研究方法：定性和定量的取向[M].北京:中國人民大學出版社,2007.p.152023/9/612吳建祖博士科學共同體的規(guī)范5.誠實2023/8/312吳建祖博士管理研究的基本要素概念、構(gòu)念和變量假設(shè)、命題和理論推理分類這些要素就如同構(gòu)成建筑物的磚塊、基石、支柱、連接件等，是建立管理理論大廈所必不可少的。2023/9/613吳建祖博士管理研究的基本要素概念、構(gòu)念和變量2023/8/313吳建祖概念建構(gòu)理論的基本單位現(xiàn)象的抽象一類事物屬性的主觀反映由定義構(gòu)成2023/9/614吳建祖博士概念建構(gòu)理論的基本單位2023/8/314吳建祖博士定義定義是提示概念所表達的共同屬性（即內(nèi)涵）的邏輯方法。不存在絕對、唯一的最佳定義context-bound定義表述被定義之物=種差+屬名種差(differentia)：指該名詞和同類中其它名詞的質(zhì)的差異。屬(genus)：名詞所屬的范圍。2023/9/615吳建祖博士定義定義是提示概念所表達的共同屬性（即內(nèi)涵）的邏輯方法。20構(gòu)念在研究中，人們除了使用從可感覺的具體事物抽象出來的概念，還使用另一類概念，這樣的概念其所指的特征不能直接觀察到，只能在前一類概念的基礎(chǔ)上進一步抽象產(chǎn)生。根據(jù)研究需要構(gòu)建出的更為一般的概念稱為構(gòu)念(construct)。2023/9/616吳建祖博士構(gòu)念在研究中，人們除了使用從可感覺的具體事物抽象出來的概念，構(gòu)念的特征構(gòu)念是研究者構(gòu)造出來的構(gòu)念是抽象的、不可直接觀察的構(gòu)念是與理論和模型相聯(lián)系的構(gòu)念應(yīng)該是清晰而明確的2023/9/617吳建祖博士構(gòu)念的特征構(gòu)念是研究者構(gòu)造出來的2023/8/317吳建祖變量變量是概念和構(gòu)念在定量分析架構(gòu)中的對應(yīng)形式。變量是管理研究中的核心要素，管理研究的科學方法必須使用變量語言。變量必須是可測量的。變量間的關(guān)系相關(guān)、因果、無關(guān)2023/9/618吳建祖博士變量變量是概念和構(gòu)念在定量分析架構(gòu)中的對應(yīng)形式。2023/8假設(shè)假設(shè)（hypothesis）亦稱假說，它是對未知的客觀事物所作的尚未經(jīng)過實踐檢驗的假定性設(shè)想或說明。換言之，假設(shè)是有待檢驗的嘗試性判斷。假設(shè)是探究客觀真理的橋梁。檢驗假設(shè)、修改假設(shè)、完善假設(shè)的過程，實質(zhì)上就是認識真理和發(fā)展真理的過程。假設(shè)是待檢驗的命題，構(gòu)成研究主題。2023/9/619吳建祖博士假設(shè)假設(shè)（hypothesis）亦稱假說，它是對未知的客觀事命題命題（proposition）是對兩個或以上概念之間關(guān)系的陳述。命題的語言表達形式是一個非真即偽的陳述句。假設(shè)是有待驗證的命題，而命題是人們對觀察資料經(jīng)過思考做出判斷的結(jié)果。換句話說，假設(shè)和命題的內(nèi)涵和表達形式是一樣的，只是假設(shè)尚待論證和驗證。從研究的角度看，假設(shè)更重要。新理論的出現(xiàn)源于提出新的假設(shè)，新的假設(shè)經(jīng)過驗證便和若干已有的命題一起形成一種新的理論。2023/9/620吳建祖博士命題命題（proposition）是對兩個或以上概念之間關(guān)系理論理論（theory）是一組結(jié)構(gòu)化的概念、定義和命題，用來解釋和預(yù)測現(xiàn)實世界的現(xiàn)象。理論由三個要素組成：概念框架說明各種特性或變量之間關(guān)系的一組命題相關(guān)的實踐和理論背景一個新理論并非指發(fā)現(xiàn)個別新概念或命題，更不是使用一兩個時髦的新名詞，而是若干新的概念和命題的組合，也可能是若干新的概念與原有的概念和命題組合在一起，使得原來未曾發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象之間的關(guān)聯(lián)得以連通。2023/9/621吳建祖博士理論理論（theory）是一組結(jié)構(gòu)化的概念、定義和命題，用來推理推理是從命題出發(fā)，邏輯地推出另一個命題。推理過程涉及一組結(jié)構(gòu)化的命題，這組命題常分兩類：前提和結(jié)論。如果一個命題是以同一推論框架中其它命題為基礎(chǔ)衍生而來的，則此一命題稱為此推理中的結(jié)論，而其它命題為此一結(jié)論提供證據(jù)和理由，稱為前提。推理分歸納和演繹兩類歸納推理指從具體事實到抽象理論的過程，從數(shù)據(jù)和證據(jù)出發(fā)推出結(jié)論。演繹推理指從抽象理論到具體事實的過程，它的結(jié)論必然能從前提推衍出來，如前提為真則結(jié)論為真。2023/9/622吳建祖博士推理推理是從命題出發(fā)，邏輯地推出另一個命題。2023/8/3研究的邏輯和推理（華萊士環(huán)）2023/9/623吳建祖博士研究的邏輯和推理（華萊士環(huán)）2023/8/323吳建祖博士分類概念的構(gòu)成包括內(nèi)涵和外延兩方面。內(nèi)涵指概念所反映事物的特有屬性，定義就是界定概念的內(nèi)涵。外延指具有概念所指特有屬性的事物，分類則是辯明概念外延的邏輯方法。作用是研究的主要工作和內(nèi)容是深化研究的一種途徑是研究是否具有邏輯性的標志2023/9/624吳建祖博士分類概念的構(gòu)成包括內(nèi)涵和外延兩方面。內(nèi)涵指概念所反映事物的特分類的規(guī)則完備性任何一個隸歸于“屬”類的項目都屬于一個“種”項，而種項之和應(yīng)系“屬”的完備集合，不能讓有些屬于“屬”項之事物被遺漏，違反這條規(guī)則的錯誤叫“子項不完備”的錯誤。準則的唯一性每一層次的分類只應(yīng)有一個分類準則。比如，不能將人分為“高白種人”，“矮白種人”，“高黑種人”，“矮黑種人”等獨立性根據(jù)種差劃分出來的各個種項應(yīng)互不相容或稱全異關(guān)系。例如，不能將白菜和蔬菜分為一類。不能跳躍邏輯等級分類層次不一致的情況下，容許一部分進行到下個層次，而另一部分不再分下去，但不能把不同層次的分類壓縮到一個層次。2023/9/625吳建祖博士分類的規(guī)則完備性2023/8/325吳建祖博士管理研究過程2023/9/626吳建祖博士管理研究過程2023/8/326吳建祖博士選擇研究主題管理研究過程開始于研究者選擇一個研究主題，即被研究的現(xiàn)象或論題。例如，我們可能對企業(yè)如何組織自己的活動、如何開展研發(fā)或企業(yè)如何進入國際市場市場感興趣。選擇研究主題的有兩個原則：一是重要性，即選擇的主題要值得研究，具有實踐和理論意義；二是創(chuàng)新性，即我們要能夠在所選擇的主題上有所貢獻和創(chuàng)新。2023/9/627吳建祖博士選擇研究主題管理研究過程開始于研究者選擇一個研究主題，即被研聚焦研究問題從一般的研究主題轉(zhuǎn)到要研究的問題時，一個更具體的問題就產(chǎn)生了。當我們明確了想知道什么，它們與現(xiàn)有知識是怎樣聯(lián)系的，我們就有了明確的要研究的問題。研究問題的來源包括：1）個人的觀察和深度思考；2）個人對研究的專注熱情；3）閱讀文獻；4）與他人交流。2023/9/628吳建祖博士聚焦研究問題從一般的研究主題轉(zhuǎn)到要研究的問題時，一個更具體的聚焦研究問題的步驟1.確定分析單位2.問題辨析3.文獻回顧4.提出研究假設(shè)2023/9/629吳建祖博士聚焦研究問題的步驟1.確定分析單位2023/8/329吳建確定分析單位聚焦研究問題的第一步是確定分析單位(unitsofanalysis)。確定分析單位實際上是為研究劃分一定范疇。管理研究的分析單位可以是個體、群體、組織、社區(qū)等。2023/9/630吳建祖博士確定分析單位聚焦研究問題的第一步是確定分析單位(units問題辨析問題辨析是對分析單位要素的細化，以便確定研究主題和假設(shè)。從選題邏輯上看，對分析單位的研究分為下列幾種：①某分析單位（不）具有某屬性特征；②甲分析單位與乙分析單位在特定屬性上（不）存在差異，或者說甲分析單位的某屬性強（弱）于乙分析單位的同一屬性；③某分析單位的甲屬性與乙屬性（不）存在關(guān)聯(lián)；④某分析單位的甲屬性是乙屬性變化的原因。2023/9/631吳建祖博士問題辨析問題辨析是對分析單位要素的細化，以便確定研究主題和假文獻綜述文獻綜述的作用了解已有成果，或者引出主題研究思路和方法解釋研究成果的背景材料2023/9/632吳建祖博士文獻綜述文獻綜述的作用2023/8/332吳建祖博士文獻綜述文獻綜述的四個目標說明對某一知識體系熟悉的程度，并且建立研究者對該研究領(lǐng)域的信用。呈現(xiàn)前人研究的路線，以及目前的研究與前人研究有何關(guān)系。整合并概括某個領(lǐng)域內(nèi)已知的事物。向他人學習并刺激新想法的產(chǎn)生。2023/9/633吳建祖博士文獻綜述文獻綜述的四個目標2023/8/333吳建祖博士文獻綜述文獻綜述的方式和方法研究回顧：增加讀者的信心。背景回顧：把某項特定的研究放在較大的范圍來看。歷史回顧：追溯某個議題歷年來的發(fā)展。理論回顧：比較不同理論如何探討某項議題。整合性回顧：概述在某個時點上對某個議題的了解。方法論回顧：指出各項研究在方法論上有何不同之處。2023/9/634吳建祖博士文獻綜述文獻綜述的方式和方法2023/8/334吳建祖博士提出研究假設(shè)聚焦研究問題的最終目表示提出相關(guān)的研究假設(shè)。提出假設(shè)要充分考慮到以下四個方面的要求：1）假設(shè)要以現(xiàn)有理論為基礎(chǔ)。2）假設(shè)決不是純主觀的猜測或任意的虛擬，它必須以一定的客觀事實為依據(jù)，而不能與已知的客觀事實相矛盾。3）假設(shè)需要明確地表述變量之間的關(guān)系，這包括清晰地界定自變量、因變量，明確因變量與自變量之間的關(guān)系。4）假設(shè)必須是可以驗證的。2023/9/635吳建祖博士提出研究假設(shè)聚焦研究問題的最終目表示提出相關(guān)的研究假設(shè)。提出研究設(shè)計研究設(shè)計主要包括變量設(shè)計和抽樣兩個方面。2023/9/636吳建祖博士研究設(shè)計研究設(shè)計主要包括變量設(shè)計和抽樣兩個方面。2023/8變量設(shè)計在使用理論解釋一個令人困惑的現(xiàn)象時（如實證檢驗一個理論），我們將構(gòu)念轉(zhuǎn)換成變量。變量是以一定尺度變化來反映構(gòu)念的指標。例如，兩類變量或指標能用于測量“承諾”這一構(gòu)念。一個是“心理指標”，如“員工想繼續(xù)留在組織中的程度”（從1到7變化的態(tài)度量表，1表示弱，7表示非常強烈。）另一個是“行為指標”，如“缺勤總次數(shù)”。次數(shù)越小，員工對組織的承諾越強。對構(gòu)念的測量和變量化，是管理研究中最重要也最有挑戰(zhàn)性的工作之一。2023/9/637吳建祖博士變量設(shè)計在使用理論解釋一個令人困惑的現(xiàn)象時（如實證檢驗一個理變量設(shè)計實證模型中一般包含三類變量：自變量、因變量、和控制變量。自變量，也叫解釋變量，是因變量的假定的原因；因變量也叫被解釋變量。自變量是先行變量，因變量是結(jié)果變量。自變量影響因變量或者使因變量發(fā)生改變?？刂谱兞繉σ蜃兞坑杏绊懙溆绊懶枰幌＠碚撋?，自變量和控制變量都是因變量的先行變量。自變量是我們所關(guān)心的變量，而控制變量是我們不想要但不能完全消除的先行變量2023/9/638吳建祖博士變量設(shè)計實證模型中一般包含三類變量：自變量、因變量、和控制變抽樣1）界定總體研究總體的界定指確定基本構(gòu)成單位及其時空范圍，亦即確定調(diào)查對象的內(nèi)涵、外延及數(shù)量。2）確定樣本規(guī)模包括確定樣本所含個體數(shù)目和選擇樣本的具體方法。3）抽樣抽樣常用方法有四種：隨機抽樣、分層隨機抽樣、聚類抽樣和系統(tǒng)抽樣。2023/9/639吳建祖博士抽樣1）界定總體2023/8/339吳建祖博士收集數(shù)據(jù)根據(jù)研究設(shè)計，我們確定收集哪些數(shù)據(jù)以及如何收集這些數(shù)據(jù)。按照數(shù)據(jù)的來源和它們與研究者的關(guān)系，分為一手數(shù)據(jù)和二手數(shù)據(jù)。一手數(shù)據(jù)一般具有以下幾個特征：1）數(shù)據(jù)由研究者訓練和委托的研究助理（或者機構(gòu)）直接收集；2）數(shù)據(jù)直接用于研究者自己的研究項目；3）在數(shù)據(jù)收集過程中研究者常與被研究對象發(fā)生直接接觸。一手數(shù)據(jù)的收集方法包括問卷法、訪談法、實驗法、實地調(diào)查等。2023/9/640吳建祖博士收集數(shù)據(jù)根據(jù)研究設(shè)計，我們確定收集哪些數(shù)據(jù)以及如何收集這些數(shù)收集數(shù)據(jù)與一手數(shù)據(jù)相對應(yīng)，二手數(shù)據(jù)則一般具有如下特征：1）原始數(shù)據(jù)是他人（或機構(gòu)）收集的；2）原始數(shù)據(jù)的收集是為了其它目的；3）研究者在使用二手數(shù)據(jù)時，通常不與研究對象發(fā)生直接接觸。例如，我們常見的上市公司數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)、工業(yè)企業(yè)普查數(shù)據(jù)、世界銀行提供的國家和城市年鑒數(shù)據(jù)等，都屬于具有上述特征的二手數(shù)據(jù)。2023/9/641吳建祖博士收集數(shù)據(jù)與一手數(shù)據(jù)相對應(yīng)，二手數(shù)據(jù)則一般具有如下特征：202數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)分析的第一步是數(shù)據(jù)處理。數(shù)據(jù)處理是將原始觀測數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成清晰、規(guī)范的數(shù)字、代碼，供后續(xù)定量分析只用。描述統(tǒng)計描述統(tǒng)計用數(shù)學語言表述一組樣本的特征或者樣本各變量間關(guān)聯(lián)的特征，用來概括和解釋樣本數(shù)據(jù)。統(tǒng)計推斷統(tǒng)計推論是一套有清晰邏輯程序的統(tǒng)計計算，對于從樣本觀測值得出的發(fā)現(xiàn)，作出是否適用于總體的判斷。2023/9/642吳建祖博士數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)處理2023/8/342吳建祖博士數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析的結(jié)果1）假設(shè)中的自變量和因變量之間有無關(guān)聯(lián)？2）這種關(guān)聯(lián)的趨向和形式如何？3）這種關(guān)聯(lián)的強度如何？4）這種關(guān)聯(lián)從統(tǒng)計意義來說是否稱得上顯著？5）這種關(guān)聯(lián)是否是因果關(guān)系？2023/9/643吳建祖博士數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析的結(jié)果2023/8/343吳建祖博士解釋發(fā)現(xiàn)我們需要從數(shù)據(jù)分析的結(jié)果中得出結(jié)論，并解釋這些發(fā)現(xiàn)的理論和現(xiàn)實意義。結(jié)果和結(jié)論不同，結(jié)果描述的是數(shù)據(jù)處理和分析的結(jié)果，并與研究假設(shè)進行比較。盡管分析結(jié)果是圍繞研究者的假設(shè)展開的，但對結(jié)果的描述要避免主觀的討論，要擺事實、數(shù)據(jù)和論據(jù)，強調(diào)論證過程的客觀和科學性。而結(jié)論不同，它是研究者對研究結(jié)果的看法和討論。同樣的研究結(jié)果，不同的研究者可能引申出不同的結(jié)論。2023/9/644吳建祖博士解釋發(fā)現(xiàn)我們需要從數(shù)據(jù)分析的結(jié)果中得出結(jié)論，并解釋這些發(fā)現(xiàn)的撰寫報告/論文最后，我們要將研究成果撰寫為學術(shù)報告或論文，并選擇適當?shù)姆绞桨l(fā)表和公布于眾。在撰寫研究報告/論文前，我們應(yīng)該考慮其目的和閱讀對象。研究論文一般包括摘要、引言、文獻綜述、理論與假設(shè)、研究方法、數(shù)據(jù)處理及結(jié)果、結(jié)論等。不同的期刊和機構(gòu)對于研究報告/論文格式的要求可能有所不同，研究者要根據(jù)自己研究成果的去向遵循具體的要求。2023/9/645吳建祖博士撰寫報告/論文最后，我們要將研究成果撰寫為學術(shù)報告或論文，并思考題為什么說從科學方法中得到的真理要求同時