建筑業(yè)企業(yè)在“一帶一路”上的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范PPT(2015-11-22)

建筑業(yè)企業(yè)在“一帶一路”上的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范中國中鐵股份有限公司于騰群2015年11月主要內(nèi)容“一帶一路”

新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)一“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)二“一帶一路”法律風(fēng)險(xiǎn)管控的幾點(diǎn)體會(huì)三2“一帶一路”-前所未有的機(jī)遇二“一帶一路”-走出去的踐行者一第一部分“一帶一路”新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)“一帶一路”-前所未有的挑戰(zhàn)三3第一部分“一帶一路”

新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

一、“一帶一路”-走出的踐行者4委內(nèi)瑞拉巴西安哥拉剛果贊比亞埃塞俄比亞尼日利亞南非坦桑尼亞白俄羅斯哈薩克斯坦烏茲別克斯坦土庫曼斯坦土耳其伊朗沙特阿拉伯印度斯里蘭卡馬來西亞第一部分“一帶一路”

新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)市場潛力商業(yè)機(jī)會(huì)國家政策和資金的支持中國標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)世界二、“一帶一路”-前所未有的機(jī)遇5第一部分“一帶一路”新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

大國角力，對(duì)“一帶一路”的戰(zhàn)略部署形成挑戰(zhàn)國內(nèi)同行的競爭復(fù)雜多變的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和法律環(huán)境，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施帶來挑戰(zhàn)空前激烈的市場競爭，使海外工程企業(yè)的業(yè)務(wù)模式正在發(fā)生深刻轉(zhuǎn)變?nèi)?、“一帶一路?前所未有的挑戰(zhàn)67第一部分“一帶一路”

新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)海外工程承包+投資+項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)模式示例三、“一帶一路”-前所未有的挑戰(zhàn)建筑企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)二常見的法律風(fēng)險(xiǎn)一第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)三8第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

國別風(fēng)險(xiǎn)外匯風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)政府更迭風(fēng)險(xiǎn)政府關(guān)系變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)法律變化風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭、動(dòng)亂風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)境外審批風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)合同風(fēng)險(xiǎn)宗教差異公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)交易習(xí)慣差異國有化、征用安全法律體系差異市場準(zhǔn)入出口管制反壟斷一、常見的法律風(fēng)險(xiǎn)

9第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

業(yè)務(wù)類型涉及的主要法律風(fēng)險(xiǎn)海外工程承包（EPC）投標(biāo)、變更、索賠、墊資、合同談判、訂立、付款、保函、工期、質(zhì)量、工程計(jì)量、融資安排、擔(dān)保、爭議解決等項(xiàng)目融資(BOT)特許經(jīng)營授權(quán)許可、政府兜底、政府違約、政府征用、法律變更、外匯管制、戰(zhàn)爭內(nèi)亂、項(xiàng)目超支、項(xiàng)目延遲、項(xiàng)目協(xié)議、融資安排、失敗退出、爭議解決等海外投資、并購市場準(zhǔn)入、股東關(guān)系、投資環(huán)境、競爭反壟斷、國家安全、債權(quán)和債務(wù)清理、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)和轉(zhuǎn)讓、公司治理、高管留任、股東權(quán)益保護(hù)、勞動(dòng)用工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)保、稅收優(yōu)化、外匯管制、進(jìn)出口管制、政府審批、合同管理等二、建筑企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

10第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

（1）主要內(nèi)容單位進(jìn)行工程項(xiàng)目施工的第一步是投標(biāo)取得工程項(xiàng)目，在與同行業(yè)企業(yè)相競爭的同時(shí)，首先必須做好招投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。所謂投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，指的是在投標(biāo)過程中或以后的項(xiàng)目實(shí)施過程中不期望發(fā)生的事件的客觀不確定性。從法律的角度來看，投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為談判條件和合同條款所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。①談判條件在投標(biāo)階段，除報(bào)價(jià)之外，談判條件的接受與否、接受程度是影響中標(biāo)可能性的另一主要因素，同時(shí)對(duì)整個(gè)投標(biāo)戰(zhàn)略的成敗起著至關(guān)重要的作用。例如，一味全盤接受對(duì)方提出的條件可能能夠中標(biāo)，但最終可能因?yàn)樽尣教喽鴵p害了自身利益，使之成為一次失敗的投資。②合同條款工程合同是工程實(shí)施中的重要依據(jù)，是以法律的形式確定的一種約束。工程合同的條款是投標(biāo)中需要考慮的一個(gè)重要因素，在投標(biāo)過程中需要仔細(xì)研究工程合同的條款，特別是對(duì)承包商不利的條款，例如工程付款的條款、工程進(jìn)度的條款、保函、質(zhì)量保證、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、工程保留金的比例與期限等。（一）工程承包涉及的幾個(gè)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)1.投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)11第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)（2）

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

在積極爭取中標(biāo)的同時(shí)要堅(jiān)守自己的原則、堅(jiān)守自身底線，不應(yīng)被白熱化的投標(biāo)氣氛干擾。對(duì)于工程合同，承包商在合同風(fēng)險(xiǎn)的防范上主要是防止合同風(fēng)險(xiǎn)帶來經(jīng)濟(jì)效益的減少，以及避免承擔(dān)超出其控制范圍的風(fēng)險(xiǎn)。從風(fēng)險(xiǎn)管控措施和程序上，應(yīng)當(dāng)在標(biāo)前組織業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法律部門等相關(guān)部門以及外部專家按照內(nèi)控程序完成評(píng)審，對(duì)項(xiàng)目涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，設(shè)定明確的投標(biāo)底線和投標(biāo)方案。

12第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)（1）

主要內(nèi)容在海外工程承包中，承包商越來越多地為工程墊資，墊資現(xiàn)象已成為普遍情況。墊資時(shí)首當(dāng)其沖的風(fēng)險(xiǎn)就是業(yè)主的違約風(fēng)險(xiǎn)，如果業(yè)主不具備還款能力或者本身缺乏信用，會(huì)直接導(dǎo)致墊付的資金無法收回，使承包商蒙受重大的損失。墊資還有可能引起其他問題從而帶來其他風(fēng)險(xiǎn)。如(1)在墊資資金后，承包商或建設(shè)單位因其他原因出現(xiàn)歇業(yè)、停產(chǎn)、破產(chǎn)或被撤銷等情形，而已付資金短時(shí)間內(nèi)又難以收回，因此造成損失；(2)因某一工程墊資太多，致使不能同時(shí)展開其他工程，從而因喪失商業(yè)機(jī)會(huì)而受到損失；(3)如果承包商墊資來源于銀行貸款，銀行貸款利息的變動(dòng)會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)；(4)如果墊資最初資金來源的幣種與墊付給業(yè)主的幣種不同，承包商還要承擔(dān)匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.墊資風(fēng)險(xiǎn)

13第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)（2）

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)作為承包商，應(yīng)事先全面考察墊資風(fēng)險(xiǎn)，不隨意為業(yè)主墊資。業(yè)主需要墊資，通常意味其不具備從金融機(jī)構(gòu)取得貸款的能力或者條件。在考慮墊資前應(yīng)當(dāng)首先了解其無法取得貸款的具體原因。只有在無法取得貸款的原因不會(huì)根本性影響業(yè)主還款可行性的條件下，才可以考慮墊資的可能。在考慮是否接受墊資的安排時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)確定：業(yè)主承擔(dān)還款義務(wù)的商業(yè)可行性。例如，在很多項(xiàng)目中，業(yè)主是希望憑借項(xiàng)目建成投產(chǎn)后產(chǎn)生的收入用于還款，那么就要考察項(xiàng)目本身是否合規(guī)，生產(chǎn)出的產(chǎn)品是否能夠適銷并產(chǎn)生充足的還款收入。在考察商業(yè)可行性時(shí)，還要留意業(yè)主在項(xiàng)目中的股權(quán)投入有多大。如果項(xiàng)目發(fā)生虧損，首先虧掉的是股權(quán)投入，其次是貸款和工程款等債權(quán)，業(yè)主的股權(quán)投入是降低墊資風(fēng)險(xiǎn)的第一重保障。業(yè)主的信用狀況。

14第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)同意墊資安排后，考慮要求業(yè)主提供適當(dāng)足額擔(dān)保，做為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的最后保障。在選取擔(dān)保標(biāo)的時(shí)，應(yīng)選取有價(jià)值、變現(xiàn)能力強(qiáng)的擔(dān)保物。確定適當(dāng)?shù)膲|資形式。一般說來，以貸款的方式予以墊資要優(yōu)于工程延期付款。因?yàn)橘J款是獨(dú)立于工程的法律關(guān)系。不論工程項(xiàng)下是否存在糾紛，在貸款關(guān)系中業(yè)主均有還款義務(wù)。在合同中建立止損機(jī)制，在明確業(yè)主沒有能力支付或償還工程款時(shí)有權(quán)中止施工項(xiàng)目。如墊資源于與銀行貸款，則需要與銀行達(dá)成與墊資安排相匹配的融資安排，匯率風(fēng)險(xiǎn)較大的，還需要購買套期保值等金融產(chǎn)品鎖定匯率風(fēng)險(xiǎn)。從風(fēng)險(xiǎn)管控措施和程序上，應(yīng)當(dāng)在決定承擔(dān)墊資風(fēng)險(xiǎn)前組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門和專家，論證業(yè)主還款方案的可行性，對(duì)項(xiàng)目和業(yè)主進(jìn)行法律盡職調(diào)查、背景調(diào)查，并依據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的墊資方案和擔(dān)保方案。

15第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

3.工程變更（索賠）風(fēng)險(xiǎn)（1）

主要內(nèi)容

不同于境內(nèi)工程合同，境外工程合同不僅重視實(shí)質(zhì)，還十分重視程序。例如，如果施工過程中發(fā)生工程變更，承包商有權(quán)要求提出延期和調(diào)整工程款。但同時(shí)合同還會(huì)規(guī)定，發(fā)生變更時(shí)承包商必須在一定時(shí)間內(nèi)提出變更申請(qǐng)并且完成工程變更的流程手續(xù)。如果承包商未按合同完成變更手續(xù)，則不構(gòu)成變更，承包商無法取得延期和額外報(bào)酬。索賠的情況類似，在業(yè)主違約或發(fā)生某些超出承包商控制范圍的事項(xiàng)時(shí)，承包商有權(quán)要求延長工期，并且要求業(yè)主補(bǔ)償額外發(fā)生的成本和相應(yīng)的利潤損失。同樣，合同也通常規(guī)定，發(fā)生此類情形時(shí)，承包商需在一定時(shí)間內(nèi)按照要求提交索賠、并且索賠文件必須符合一些內(nèi)容要求等。如果承包商未能按合同規(guī)定的程序提出索賠，會(huì)導(dǎo)致喪失索賠權(quán)。三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)16第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

（2）

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)測可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防爭議的出現(xiàn)預(yù)測可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性事件，通過工程變更條款、價(jià)格調(diào)整條款等予以保護(hù)。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，嚴(yán)格根據(jù)合同條件提出變更或索賠。充分重視索賠程序，收集索賠資料額外費(fèi)用和工期延長索賠是由建設(shè)項(xiàng)目中的各種事件引起的，為增加索賠成功的機(jī)會(huì)，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費(fèi)用和工期的數(shù)量和原因。因此，必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對(duì)工期施工費(fèi)用的影響。按索賠程序進(jìn)行索賠合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時(shí)間要求，一定要及時(shí)地提交有關(guān)報(bào)告，如果沒有按合同要求及時(shí)出示書面索賠通知，可能會(huì)導(dǎo)致失敗。因此，必須意識(shí)到及時(shí)準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對(duì)索賠成功的重要性。三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)17第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

建立系統(tǒng)的合同執(zhí)行管理和文件管理規(guī)程通過日常性的合同執(zhí)行管理和文件管理，為成功提出變更/索賠打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。從風(fēng)險(xiǎn)管控措施和程序上，應(yīng)當(dāng)在合同簽署前對(duì)合同相關(guān)內(nèi)容組織評(píng)審，合同簽署后對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行人員組織項(xiàng)目合同培訓(xùn)強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目執(zhí)行文件管理要求，合同執(zhí)行階段按工程節(jié)點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行核查。三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)18第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)（二）項(xiàng)目融資涉及的幾個(gè)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)（1）

主要內(nèi)容對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人而言，項(xiàng)目融資中最核心的事項(xiàng)是從政府取得特許經(jīng)營權(quán)和簽訂相應(yīng)的特許經(jīng)營協(xié)議。從性質(zhì)上，特許經(jīng)營權(quán)的授予是一種行政許可，必須要有明確的法律依據(jù)并且經(jīng)過嚴(yán)格的法律程序方可授予。從性質(zhì)上，特許經(jīng)營協(xié)議是一種行政合同，也必須要有明確的法律依據(jù)并且經(jīng)過嚴(yán)格的法律程序方可授予。如果法律依據(jù)不充分或者法律程序存在瑕疵，會(huì)導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目因?yàn)椴缓戏ǘ鵁o效。在“一帶一路”上大國角力、許多國家政府更迭頻繁、政治缺乏連續(xù)性的大環(huán)境下，如果特許經(jīng)營的有效性存在瑕疵，會(huì)給競爭對(duì)手留下可乘之機(jī)，造成項(xiàng)目整體失敗的重大損失。（2）

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)事前對(duì)東道國相關(guān)的法律規(guī)定和法律程序進(jìn)行深入了解，確認(rèn)法律依據(jù)的存在并要求東道國政府嚴(yán)格按照法律程序授予特許經(jīng)營權(quán)。如果特許經(jīng)營權(quán)可以通過總統(tǒng)令、國會(huì)議案、國會(huì)立法等多種形式賦予，則一定堅(jiān)持要求東道國通過國會(huì)立法等最高級(jí)別的立法予以確定，以防政府更迭撤銷特許經(jīng)營權(quán)。從風(fēng)險(xiǎn)管控措施和程序上，應(yīng)在項(xiàng)目簽約前，聘請(qǐng)專業(yè)律師對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析建議，簽約過程中聘請(qǐng)當(dāng)?shù)芈蓭煂?duì)程序的合法有效性予以核實(shí)。1.特許經(jīng)營的有效性風(fēng)險(xiǎn)

19第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)（1）

主要內(nèi)容實(shí)行項(xiàng)目融資的項(xiàng)目絕大多數(shù)都是提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的項(xiàng)目。在這類項(xiàng)目中，服務(wù)的人群相對(duì)固定、產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格又有政府定價(jià)等價(jià)格限制。特許經(jīng)營權(quán)人既不能挑選用戶也不能自由調(diào)整價(jià)格，因此很多風(fēng)險(xiǎn)尤其是市場風(fēng)險(xiǎn)無法承擔(dān)。這就要求在發(fā)生不應(yīng)當(dāng)由特許經(jīng)營權(quán)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，由政府通過補(bǔ)貼、回購等方式予以兜底。如果政府不做的兜底承諾、或者兜底承諾不足，或者不履行承諾都會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成致命打擊。（2）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在做項(xiàng)目前，對(duì)政府的經(jīng)濟(jì)能力和信用狀況進(jìn)行評(píng)估。在特許經(jīng)營協(xié)議及（如可能）相關(guān)的立法文件中對(duì)政府的兜底承諾做明確全面的約定。從風(fēng)險(xiǎn)管控措施和程序上，應(yīng)在項(xiàng)目簽約前，組織相關(guān)部門對(duì)政府的經(jīng)濟(jì)能力、信用狀況和項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分的評(píng)估分析，并對(duì)項(xiàng)目涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的排查和梳理。同時(shí)，聘請(qǐng)專業(yè)的律師形成完善的合同文件。2.政府兜底風(fēng)險(xiǎn)

20第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)（三）投資涉及的幾個(gè)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)（1）主要內(nèi)容“一帶一路”上有不少國家有著相類似的外商投資準(zhǔn)入制度。除一般性的準(zhǔn)入限制外，投資前可能還需要通過外商投資審查、反壟斷審查、國家安全審查、工會(huì)咨詢等一系列法律審批程序。如果違反東道國外商投資準(zhǔn)入制度或者未按法律規(guī)定完成相關(guān)的法律審批程序，可能會(huì)直接導(dǎo)致投資的失敗。（2）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)事前對(duì)東道國相關(guān)的法律規(guī)定和法律程序進(jìn)行深入了解，確認(rèn)投資項(xiàng)目符合東道國的準(zhǔn)入要求并依法完成所有相關(guān)的法律審批手續(xù)。從風(fēng)險(xiǎn)管控措施和程序上，應(yīng)在項(xiàng)目投資前，聘請(qǐng)專業(yè)律師對(duì)相關(guān)問題提出咨詢建議，在投資過程中聘請(qǐng)當(dāng)?shù)芈蓭焻f(xié)助完成相關(guān)法律手續(xù)。21

1.市場準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)

第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)（1）

主要內(nèi)容“一帶一路”上許多國家的政治和商業(yè)規(guī)則都無法達(dá)到完全的公開、透明和公平，加之中國企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境不夠熟悉，往往需要通過和當(dāng)?shù)睾献骰锇檫M(jìn)行合資才能夠順利地實(shí)現(xiàn)投資。然而，當(dāng)?shù)睾献骰锇橥前央p刃劍，他既可以利用自身的資源和優(yōu)勢幫助中國企業(yè)取得成功，也可以給中國企業(yè)制造麻煩。尤其是在中外雙方合作伙伴處于同一行業(yè)、具有競爭關(guān)系的情況下，如果與當(dāng)?shù)睾献骰锇榈年P(guān)系處理不得當(dāng)往往會(huì)適得其反，導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。在與合作伙伴關(guān)系處理中，投資各方最關(guān)心的核心問題通常是：公司治理（合資公司中的權(quán)限劃分）、關(guān)聯(lián)交易、出資/融資義務(wù)、不競爭、僵局處理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合資公司終止、解散等問題。處理不好會(huì)造成與當(dāng)?shù)睾献骰锇榘l(fā)生重大矛盾，導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。2.與合作伙伴的關(guān)系處理風(fēng)險(xiǎn)

22第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)（2）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在做項(xiàng)目前，對(duì)合作伙伴的資信狀況（尤其是信用狀況），進(jìn)行認(rèn)真的背景調(diào)查。在合資合同（股東協(xié)議）中，對(duì)影響股東關(guān)系的核心事項(xiàng)事先進(jìn)行明確、具體、合理的約定，讓雙方對(duì)未來出現(xiàn)問題時(shí)的后果都有一個(gè)明確的預(yù)期。從風(fēng)險(xiǎn)管控措施和程序上，應(yīng)在投資決策前，組織項(xiàng)目評(píng)審會(huì)，對(duì)合資伙伴的資信狀況進(jìn)行核實(shí)，對(duì)合作關(guān)系的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、客觀的分析和處理。23第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

三、幾個(gè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)（1）

主要內(nèi)容外投資涉及跨國性的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，需要在境外設(shè)立下屬企業(yè)并進(jìn)行長期的運(yùn)營管理。由于政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律等各方面普遍存在的差異，企業(yè)經(jīng)營中必須面對(duì)許多日常性的法律風(fēng)險(xiǎn)，如公司治理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、勞資風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、外匯風(fēng)險(xiǎn)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)等。（2）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)當(dāng)?shù)爻闪⒎▌?wù)部門或設(shè)法務(wù)專員，專門負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厝粘＝?jīng)營涉及的法律問題處理。聘請(qǐng)當(dāng)?shù)爻Ｄ攴▌?wù)顧問，就日常經(jīng)營問題提供咨詢服務(wù)從風(fēng)險(xiǎn)管控措施和程序上，建立健全當(dāng)?shù)胤▌?wù)部門建設(shè)，健全決策程序。聘請(qǐng)當(dāng)?shù)爻Ｄ攴深檰?。?duì)于重要經(jīng)營事項(xiàng)，執(zhí)行前提請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決策。

3.企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

24第二部分“一帶一路”的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

1.法律差異風(fēng)險(xiǎn)（1）

法律差異風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容“一帶一路”跨越亞、歐、非三大洲，沿線各國法律體系、法律制度和法律文化差異顯著，各國法律建設(shè)水平極不平衡，企業(yè)在不同國家將面臨不同的法律風(fēng)險(xiǎn)。