DB51∕T 2767-2021 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

ICS CCS C

78DB51 DB51/T

2767—2021安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則General

the

management

system

ofwork

safety

risk

2021-02-10

發(fā)布 2021-03-01

實施四川省市場監(jiān)督管理局 發(fā)

布DB51/T

2767—2021前言

.................................................................................. Ⅱ1

范圍

................................................................................12

規(guī)范性引用文件

...................................................................... 13

術(shù)語和定義

.......................................................................... 14

基本要求

............................................................................ 25

工作程序和內(nèi)容

...................................................................... 36

文件管理

............................................................................ 67

信息化

.............................................................................. 68

分級管控效果

........................................................................ 79

績效考核

............................................................................ 710

持續(xù)改進

........................................................................... 7參考文獻

.............................................................................. 8DB51/T

2767— 本文件按照GB/T

1.1—《標準化工作導(dǎo)則

第1草。本文件由四川省應(yīng)急管理廳提出、歸口并解釋。本文件起草單位：四川鑄創(chuàng)安全科技有限公司、四川煤礦安全監(jiān)察局安全技術(shù)中心。本文件主要起草人：劉生龍、秦培均、高朋杰、何豐明、陳睿、周建國、蔡正委、黃敬、姬有倉、凌飛、汪兵、鮮林、宋潤權(quán)、毛朝剛、王君。本文件首次發(fā)布。DB51/T

2767—2021 本文件是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險管理相關(guān)標準、等相關(guān)要求，結(jié)合四川省安全生產(chǎn)實際編制而成。查的重要內(nèi)容。風(fēng)險分級管控體系是安全生產(chǎn)標準化和職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)要求的深化。員的安全與職業(yè)健康，降低生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險，實現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。DB51/T

2767—20211 范圍文件管理、信息化、分級管控效果、績效考核、持續(xù)改進。本文件適用于四川省行政區(qū)域內(nèi)各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作。2 規(guī)范性引用文件文件。GB/T

23694

風(fēng)險管理

GB/T

28001

職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T

33000

企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險 risk發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)人身傷害、健康損害或財產(chǎn)損失的嚴重性的組合。經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性×嚴重性。GB/T

23694-20133.2可接受風(fēng)險 acceptable

risk根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位法律義務(wù)和安全方針已降至生產(chǎn)經(jīng)營單位可容許程度的風(fēng)險。3.3重大風(fēng)險 major

risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。3.4風(fēng)險點 risk

site或以上兩者的組合。3.5危險源 hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為DB51/T

2767—20213.6危險源辨識 hazard

identification識別危險源（）的存在并確定其分布和特性的過程。3.7風(fēng)險評價 risk

可接受予以確定的過程。3.8風(fēng)險分級 risk

classification通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。3.9風(fēng)險分級管控 risk

classification

management

control級的風(fēng)險管控方式。3.10風(fēng)險控制措施 risk

生產(chǎn)經(jīng)營單位為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.11風(fēng)險信息 risk

風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。3.12風(fēng)險分級管控清單 risk

classification

control

list生產(chǎn)經(jīng)營單位各類風(fēng)險信息（3.11）的集合。3.13主要負責人

in

charge

的實際控制人。3.14績效

work

safety

根據(jù)安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生目標，在安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生等工作方面取得的可測量結(jié)果。4基本要求4.1 組織保證作體系。4.2制度保障性，職責明確，便于實施。DB51/T

2767—20214.3 全員參與4.4體系融合安全生產(chǎn)標準化的基礎(chǔ)上，形成一體化的安全管理體系，風(fēng)險分級管控貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。4.5 注重實際實效性和實用性。4.6 激勵約束生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立完善風(fēng)險管控目標績效考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。5 工作程序和內(nèi)容5.1人員培訓(xùn)5.1.1 應(yīng)組織對全體員工開展關(guān)于風(fēng)險管理理論、風(fēng)險辨識評估方法和雙重預(yù)防機制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)。5.1.2 應(yīng)對專業(yè)技術(shù)人員開展體系建設(shè)所需風(fēng)險分析、評價、分級等方面的專業(yè)技能培訓(xùn)。5.2信息收集與準備在開展風(fēng)險辨識與評估前，需做好前期的信息收集與準備，至少包括：a)相關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和標準；b)相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報告；c)詳細的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；d)設(shè)備試運行方案、操作運行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；e)工藝物料或危險化學(xué)品的理化性質(zhì)說明書；f)本單位及相關(guān)行業(yè)事故資料；g）其他相關(guān)資料與信息。5.3 風(fēng)險判定準則明確風(fēng)險判定準則，以便準確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)從高原則。5.4 風(fēng)險點確定5.4.1 風(fēng)險點劃分原則5.4.1.1 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域DB51/T

2767—2021應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。5.4.1.2操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。5.4.2 風(fēng)險點排查5.4.2.1 風(fēng)險點排查的內(nèi)容故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容的基本信息。5.4.2.2 風(fēng)險點排查的方法查。5.5 危險源辨識5.5.1 危險源辨識的內(nèi)容危險源是風(fēng)險的載體，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響，可參考

GB/T

13861

GB6441

對危險因素進行分類。5.5.2 危險源辨識的方法設(shè)備設(shè)施危險源辨識可采用安全檢查表分析法（），作業(yè)活動危險源辨識可采用作業(yè)危害分析JHAHAZOP行危險源辨識。5.6 風(fēng)險分析與評價5.6.1 風(fēng)險分析以下的方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行分析：a)風(fēng)險矩陣分析法（LSb)作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；c)風(fēng)險程度分析法（MESd)危險指數(shù)方法(RR)；e)危險和可操作性分析（HAZOPf)其他。5.6.2 風(fēng)險評價DB51/T

2767—2021等因素評定安全風(fēng)險等級。5.6.3重大風(fēng)險確定原則以下情形為重大風(fēng)險：a)違反法律、法規(guī)或國家標準中強制性條款的；b)能發(fā)生事故的條件依然存在的；c)涉及重大危險源的；d)具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在

10

人以上的；e)經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。5.6.4 風(fēng)險點級別確定按風(fēng)險點各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。5.7 風(fēng)險控制措施5.7.1 風(fēng)險控制措施類別風(fēng)險控制措施類別包括：a)培訓(xùn)教育措施；b)工程技術(shù)措施；c)管理措施；d)個體防護措施；e)應(yīng)急處置措施。5.7.2 風(fēng)險控制措施確定的要求5.7.2.1 基本原則生產(chǎn)經(jīng)營單位在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：a)

可行性；b)

安全性；c)

可靠性；d）重點突出人的因素。5.7.2.2 評審風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：a)

b)

是否使風(fēng)險降至可接受風(fēng)險；c)

是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；d)

是否已選定最佳的解決方案。5.7.3 重大風(fēng)險控制措施DB51/T

2767—20215.7.3.1 需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定管控該類風(fēng)險的目標，并為實現(xiàn)目標制定實施方案。5.7.3.2 屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。5.7.3.3 對于某些重大風(fēng)險，可同時采取

5.7.3.1

和

規(guī)定的措施。5.8 風(fēng)險分級管控5.8.1 風(fēng)險分級藍四種顏色標示，實施分級管控。5.8.2 管控要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、逐級落實具體措施。風(fēng)險管控層級可進行增加或合并，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。5.8.3落實主體責任作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。5.9編制清單管控措施等內(nèi)容。6 文件管理險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。7 信息化風(fēng)險點相關(guān)的數(shù)據(jù)做出安全風(fēng)險預(yù)警、分析、應(yīng)急指揮等。DB51/T

2767—20218 分級管控效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)在以下方面有所改進：a)每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b)重大風(fēng)險場所、部位的警示標識得到保持和改善；c)涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；d)員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；e)保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；f)根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。9績效考核生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立風(fēng)險管控目標績效評價和獎懲考核制度,分級管控各項措施。可采用基于積分的正向激勵機制或基于考核周期內(nèi)的扣分制約束機制。10 持續(xù)改進10.1 評估生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當每年至少開展一次風(fēng)險管控動態(tài)評估，發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)當立即開展評估。查治理等工作。10.2 調(diào)整施：a)法律法規(guī)、標準規(guī)范等發(fā)生變更