融資融券測(cè)試

融資融券測(cè)試一、單選題對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力為（）的客戶，不可以參與融資融券業(yè)務(wù)。［單選題］*積極型穩(wěn)健性保守型（正確答案）穩(wěn)健型和保守型對(duì)于授信額度申請(qǐng)，自然人客戶累計(jì)申請(qǐng)額度大于（）萬(wàn)和機(jī)構(gòu)客戶累計(jì)申請(qǐng)額度大于（）萬(wàn)需分公司或證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)人員等對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)查。［單選題］*1000,10001000,40002000,40004000,4000（正確答案）（）是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù),是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶。［單選題］*融資專用資金賬戶融券專用證券賬戶信用資金賬戶信用證券賬戶（正確答案）除信用賬戶個(gè)性化維保比例（追保）情形外,中泰證券融資融券交易中根據(jù)維持擔(dān)保比例而設(shè)立的追保線為（）。［單選題］*130%140%（正確答案）150%160%單只標(biāo)的證券（上交所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金除外）的融資余額或融資監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入；該標(biāo)的證券的融資余額或融資監(jiān)控指標(biāo)降低至（）時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入。［單選題］*15%,10%20%,15%25%,20%（正確答案）75%,70%當(dāng)公司所有信用賬戶接受單只擔(dān)保股票的市值占其總市值的比例高于（）時(shí),公司將暫停接受該只股票作為擔(dān)保股票［單選題］*11.60%12.60%12.80%（正確答案）14.60%客戶保證金可用余額（）時(shí),客戶不得再融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出標(biāo)的證券。［單選題］*小于0（正確答案）大于0小于1大于1當(dāng)信用賬戶維持擔(dān)保比例大于等于（）%時(shí)，可以將資產(chǎn)轉(zhuǎn)出，并且轉(zhuǎn)出后信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于（）%。［單選題］*300100100100300300（正確答案）200200客戶單筆融資融券合約到期前，依據(jù)監(jiān)管規(guī)定，證券公司可根據(jù)客戶的申請(qǐng)為其辦理展期，每次展期期限不得超過(guò)（）個(gè)月。［單選題］*3（正確答案）客戶融券賣(mài)出的證券發(fā)生送紅股、股份轉(zhuǎn)增、無(wú)償派發(fā)權(quán)證等權(quán)益處理時(shí)，客戶應(yīng)該：［單選題］*客戶應(yīng)在權(quán)益登記日前了結(jié)該筆融券交易客戶在歸還證券時(shí)，應(yīng)將派發(fā)的權(quán)益一并歸還公司（正確答案）客戶應(yīng)在權(quán)益登記日前了結(jié)帳戶內(nèi)所有信用交易客戶在歸還證券時(shí)，無(wú)需歸還派發(fā)的權(quán)益提價(jià)原則是指客戶融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）；當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)，低于上述價(jià)格的申報(bào)可能被證券交易所視為無(wú)效申報(bào)。［單選題］*最新成交價(jià)（正確答案）前日收盤(pán)價(jià)今日開(kāi)盤(pán)價(jià)前日開(kāi)盤(pán)價(jià)客戶融券賣(mài)出證券發(fā)布終止上市公告的，公司要求客戶在相關(guān)公告發(fā)布日（T日）之后兩個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該筆融券交易，如果客戶在規(guī)定日期（T+2日）終仍未清償該融券債務(wù)的，公司在第（）個(gè)交易日起對(duì)客戶賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，收回該部分債權(quán)。［單選題］*客戶融資買(mǎi)入的證券發(fā)生送紅股、送紅利、股份轉(zhuǎn)增、無(wú)償派發(fā)權(quán)證等權(quán)益處理時(shí)，客戶應(yīng)該：［單選題］*客戶應(yīng)在權(quán)益登記日前了結(jié)該筆融資交易客戶無(wú)需采取措施，證券公司將權(quán)益分派至客戶信用賬戶（正確答案）客戶應(yīng)在權(quán)益登記日前了結(jié)所有信用交易客戶應(yīng)在權(quán)益登記日前至少一個(gè)交易日了結(jié)該筆融資交易假設(shè)客戶自有資金50萬(wàn)，看空股票A,股票A市價(jià)10元，融券保證金比例65%?？蛻舭l(fā)起“融券賣(mài)空”，可得到融券賣(mài)出資金萬(wàn)（不考慮傭金）［單選題］*100萬(wàn)75萬(wàn)元76.9萬(wàn)元（正確答案）50萬(wàn)元可充抵保證金證券發(fā)生（）時(shí)，不一定被公司調(diào)出可充抵保證金證券范圍［單選題］*被交易所調(diào)出可充抵保證金證券范圍時(shí)暫停交易超過(guò)30天（正確答案）被ST或*ST終止上市客戶信用賬戶合約：有股票A融資合約10萬(wàn)元，股票B融資合約20萬(wàn)元，A股票融資合約發(fā)生時(shí)間在前。信用賬戶總資產(chǎn)：股票A10萬(wàn)元，股票B30萬(wàn)元，無(wú)現(xiàn)金。此時(shí)擔(dān)保品賣(mài)出股票B25萬(wàn)元后，不考慮傭金，對(duì)客戶信用賬戶描述正確的是（）［單選題］*僅剩股票A融資合約5萬(wàn)元僅剩股票B融資合約5萬(wàn)元（正確答案）信用賬戶資金可用25萬(wàn)元信用賬戶資金可用5萬(wàn)元投資者通過(guò)信用賬戶進(jìn)行普通買(mǎi)入委托所占用的資金不得超出信用賬戶中扣除（）所得現(xiàn)金部分，否則該普通買(mǎi)入指令無(wú)效。［單選題］*普通買(mǎi)入融資買(mǎi)入普通賣(mài)出融券賣(mài)出（正確答案）投資者信用賬戶日終清算后維持擔(dān)保比例低于（），擔(dān)保物價(jià)值已經(jīng)不足以償還所欠中泰證券債務(wù)的，融資融券合同終止；［單選題］*100%（正確答案）110%120%140%擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）［單選題］*公司根據(jù)自己的意愿直接進(jìn)行投票公司通知客戶到證券持有人會(huì)議（如股東大會(huì)、基金持有人大會(huì)、債權(quán)人會(huì)議等）進(jìn)行投票公司作為名義持有人直接參加投票，但投票前事先征求客戶投票意愿，根據(jù)客戶的意愿進(jìn)行投票（正確答案）公司可自行放棄投票單個(gè)客戶的融資利率和融券費(fèi)率不應(yīng)高于國(guó)家同期貸款基準(zhǔn)利率的（）倍。［單選題］*某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬(wàn)元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬(wàn)元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于140%，投資者選擇賣(mài)券還款了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達(dá)到140%的要求，投資者至少需要了結(jié)（）債務(wù)［單選題］*4萬(wàn)元8萬(wàn)元1.43萬(wàn)元5萬(wàn)元（正確答案）其他條件不變，客戶信用賬戶持有的可充抵保證金的折算率下降會(huì)導(dǎo)致（）［單選題］*信用賬戶總資產(chǎn)減少保證金可用余額減少（正確答案）授信額度降低維保比例降低客戶申請(qǐng)合約展期的，應(yīng)在合約到期日前第（）個(gè)自然日至合約到期日前第（）個(gè)自然日提交書(shū)面申請(qǐng)［單選題］*10,110,220,130,1（正確答案）交易所規(guī)定,目前證券出借實(shí)行固定期限,下列哪個(gè)不是證券出借交易的期限？［單選題］*3天14天91天（正確答案）182天轉(zhuǎn)融券證券占用費(fèi)從轉(zhuǎn)融券融入的哪一日開(kāi)始計(jì)算？（）［單選題］*第一個(gè)自然日第一個(gè)交易日第二個(gè)自然日（正確答案）第二個(gè)交易日二、判斷題投資者A為某上市公司高管，該上市公司股票是公司融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券，投資者A可通過(guò)信用賬戶融資買(mǎi)入該上市公司股票方式來(lái)實(shí)現(xiàn)增持目的。［判斷題］對(duì)錯(cuò)（正確答案）客戶申請(qǐng)融資融券總額度不得超過(guò)申請(qǐng)日客戶托管資產(chǎn)的2倍。［判斷題］*對(duì)（正確答案）錯(cuò)客戶融券賣(mài)出的標(biāo)的證券發(fā)生配股、增發(fā)、原股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、配售可轉(zhuǎn)債等事項(xiàng)時(shí)，客戶到期除需歸還所借證券外，客戶應(yīng)按照約定的方式，向公司支付相應(yīng)的現(xiàn)金補(bǔ)償［判斷題］*對(duì)（正確答案）錯(cuò)客戶未開(kāi)通現(xiàn)券還券等比例釋放特殊權(quán)限，當(dāng)客戶使用現(xiàn)券還券了結(jié)融券負(fù)債后，融券賣(mài)出凍結(jié)資金及額度能夠?qū)崟r(shí)釋放［判斷題］*對(duì)錯(cuò)（正確答案）擔(dān)保證券涉及收購(gòu)（包括要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)）情形時(shí)，投資者可以通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。［判斷題］*對(duì)錯(cuò)（正確答案）公司對(duì)當(dāng)日發(fā)起當(dāng)日了結(jié)的融資合約、日終沒(méi)有實(shí)際使用公司資金的客戶，不收取息費(fèi)。［判斷題］*對(duì)（正確答案）錯(cuò)個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者持有的解除限售存量股均可作為擔(dān)保物提交至信用賬戶。［判斷題］*對(duì)錯(cuò)（正確答案）客戶償還融資負(fù)債時(shí)，按照先償還融資利息，再償還負(fù)債本金的順序。［判斷題］*對(duì)（正確答案）錯(cuò)客戶更換融資融券交易委托證券公司的，在向公司申請(qǐng)開(kāi)立新的信用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)先注銷其在原證券公司開(kāi)立的信用證券賬戶。［判斷題］*對(duì)（正確答案）錯(cuò)客戶進(jìn)行擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)委托，屬于非交易過(guò)戶，委托當(dāng)日可以實(shí)時(shí)到賬。［判斷題］*對(duì)錯(cuò)（正確答案）一般情況下客戶的融資交易按合約開(kāi)始時(shí)間的先后順序了結(jié)，但客戶可以通過(guò)自定義合約償還順序進(jìn)行設(shè)置。［判斷題］*對(duì)（正確答案）錯(cuò)融資交易可以通過(guò)大宗交易形式發(fā)起。［判斷題］*對(duì)錯(cuò)（正確答案）目前，證券出借業(yè)務(wù)僅限機(jī)構(gòu)客戶，且客戶持有的限售股份或減持受限部分的股份不得參與出借。［判斷題］*對(duì)（正確答案）錯(cuò)股指期貨期限套利交易中，當(dāng)股指合約處于貼水狀態(tài)，客戶可以通過(guò)融券賣(mài)出滬深300ETF的方式實(shí)施反向套利［判斷題］*對(duì)（正確答案）錯(cuò)兩融可轉(zhuǎn)債套利策略是指：當(dāng)進(jìn)入轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債出現(xiàn)溢價(jià)時(shí)，買(mǎi)入可轉(zhuǎn)債，并將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成股票，同時(shí)融券賣(mài)出對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票鎖定收益，待轉(zhuǎn)股股票到帳后通過(guò)現(xiàn)券還券償還負(fù)債。［判斷題］*對(duì)錯(cuò)（正確答案）三、多選題投資者未了結(jié)相關(guān)融券交易前，融券賣(mài)出所得價(jià)款，可以用作（）*償還融資融券相關(guān)利息、費(fèi)用（正確答案）買(mǎi)券還券（正確答案）買(mǎi)入公司可充抵保證金證券范圍內(nèi)的貨幣基金（正確答案）償還融券交易相關(guān)權(quán)益現(xiàn)金補(bǔ)償（正確答案）參與融資融券業(yè)務(wù)的客戶，應(yīng)滿足以下基本條件*普通賬戶為合格賬戶，且交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管；（正確答案）賬戶資產(chǎn)來(lái)源合法合規(guī)，并且沒(méi)有設(shè)立任何抵押或擔(dān)保；（正確答案）在以往父易中無(wú)重大違約違規(guī)事項(xiàng)，信譽(yù)良好；（正確答案）在公司交易滿6個(gè)月以上；關(guān)于可充抵保證金證券與標(biāo)的證券，下面正確的是（）*可充抵保證金證券:可作為客戶擔(dān)保資產(chǎn)提交至信用賬戶（正確答案）可充抵保證金證券：客戶可在信用賬戶普通買(mǎi)入的證券（正確答案）標(biāo)的證券必須是可充抵保證金證券（正確答案）標(biāo)的證券:客戶可在信用賬戶融資融券交易的證券（正確答案）公司向客戶融資融券所收取的保證金不包括（）*可充抵保證金證券中的A股人民幣現(xiàn)金B(yǎng)股證券（正確答案）外幣（正確答案）關(guān)于融資利息的計(jì)算和收取，以下說(shuō)法正確的包括：*融資利息計(jì)算時(shí)算頭不算尾（正確答案）客戶償還融資負(fù)債時(shí)，先償還融資利息，再償還融資本金（正確答案）融資利息扣收時(shí)不足扣收部分轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)，計(jì)收罰息（正確答案）融資利息每日計(jì)提，并每日扣收下列關(guān)于公允價(jià)格等特殊市值設(shè)置情形描述正確的有（）*客戶信用賬戶持有的證券被設(shè)置公允價(jià)后，可能會(huì)導(dǎo)致其維保計(jì)入資產(chǎn)低于其實(shí)際總資產(chǎn)（正確答案）股票出現(xiàn)終止上市情形的，一般情況下信用賬戶內(nèi)按0計(jì)算其市值（正確答案）公司對(duì)客戶信用賬戶持有的證券設(shè)置特殊市值，需通過(guò)公告、郵件、短信或電話等方式通知客戶（正確答案）股票出現(xiàn)長(zhǎng)期暫停交易的，公司可按指數(shù)收益法計(jì)算其公允價(jià)值（正確答案）客戶基于放大融資融券交易規(guī)模的考慮，下列操作正確的是*買(mǎi)入股票時(shí)，先進(jìn)行普通買(mǎi)入，再進(jìn)行融資買(mǎi)入買(mǎi)入股票時(shí)，先進(jìn)行融資買(mǎi)入，再進(jìn)行普通買(mǎi)入（正確答案）賣(mài)出股票時(shí)，先進(jìn)行融券賣(mài)出，再進(jìn)行普通賣(mài)出賣(mài)出股票時(shí)，先進(jìn)行普通賣(mài)出，再進(jìn)行融券賣(mài)出（正確答案）客戶可以提高信用賬戶維持擔(dān)保比例的方式包括（）*轉(zhuǎn)入可充抵保證金證券（正確答案）轉(zhuǎn)入資金（正確答案）普通賣(mài)出非開(kāi)倉(cāng)證券了結(jié)部分負(fù)債（正確答案）客戶信用證券賬戶不得參與的業(yè)務(wù)有哪些？*股票交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的申購(gòu)及贖回（正確答案）定向增發(fā)（正確答案）LOF的買(mǎi)入和賣(mài)出現(xiàn)金選擇權(quán)申報(bào)（正確答案）融資融券“有底倉(cāng)無(wú)資金”的T+0交易策略，說(shuō)法正確的是*基本操作為：低點(diǎn)融資買(mǎi)入，日內(nèi)高點(diǎn)普通賣(mài)出相同數(shù)量的股票并償還融資負(fù)債（正確答案）該策略不產(chǎn)生融資成本（正確答案）該操作可以鎖定當(dāng)日股票上漲帶來(lái)的收益，降低持倉(cāng)成本（正確答案）該操作由于日內(nèi)對(duì)沖，不產(chǎn)生隔夜風(fēng)險(xiǎn)敞口（正確答案）以下特征屬于轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)非約定申報(bào)的是（）