ISO9001質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)資料全人力資源質(zhì)量管理

核部門經(jīng)常處于被提問、受審查的地位，不免產(chǎn)生對抗情緒。有時會好具體的審核計劃日程表并把審核任務(wù)分配到每個審核組成員。每個條款的規(guī)定改編成問題調(diào)查表。選擇典型的質(zhì)量問題因為每個部門或是例行審核，而且只對一個部門進(jìn)行審核，這種會議可以適當(dāng)簡化。核部門經(jīng)常處于被提問、受審查的地位，不免產(chǎn)生對抗情緒。有時會好具體的審核計劃日程表并把審核任務(wù)分配到每個審核組成員。每個條款的規(guī)定改編成問題調(diào)查表。選擇典型的質(zhì)量問題因為每個部門或是例行審核，而且只對一個部門進(jìn)行審核，這種會議可以適當(dāng)簡化。目錄一、體系審核具體容………1二、質(zhì)量體系審核的分類……2三、質(zhì)量體系審核的目的……2四、質(zhì)量體系審核的依據(jù)……4五、質(zhì)量體系審核的時機(jī)和次數(shù)……………5六、質(zhì)量體系審核的一般程序………………6七、如何組建審核組…………6八、審核前收集相關(guān)的文件…………………7九、編制審核計劃……………7十、如何編寫檢查表…………8十一、審核的路徑和方法……9十二、審核過程中應(yīng)注意事項………………10十三、客觀證據(jù)………………11十四、不合格項的確定和不合格報告的編寫………………11十五、糾正措施………………12十六、審核后的總結(jié)工作……12和不合格報告的編寫<一>不合格的定義和類型質(zhì)量體系在建立和實這一目的而進(jìn)行的第一方審核，一般情況是在體系初步建立或者是在由受審方要求，特殊情況下可增加監(jiān)督審核的次數(shù)。WORD六、質(zhì)和不合格報告的編寫<一>不合格的定義和類型質(zhì)量體系在建立和實這一目的而進(jìn)行的第一方審核，一般情況是在體系初步建立或者是在由受審方要求，特殊情況下可增加監(jiān)督審核的次數(shù)。WORD六、質(zhì)方法可以有下列三種方法：〈一〉自上而下和自下而上的方法自上而確定質(zhì)量體系的活動和其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件﹔質(zhì)量體系文件中或合同的要求所進(jìn)行的審核，這種審核有時也稱為符合性審核，這也是“符合性”對現(xiàn)場審核結(jié)果的分析中應(yīng)對質(zhì)量體系活動是否適合于達(dá)到制定的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評價，如果體系實施的結(jié)果不能達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)，就要研究其原因，如果質(zhì)量目標(biāo)是現(xiàn)實的，是可以達(dá)到的，則應(yīng)研究實施時是否不會有效，或是程序文件制定不完善等或約定的文件＜合同＞、實施是否符合規(guī)定、實施結(jié)果是否能達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)作一番檢查。因此首先要求被審核的體系是正規(guī)的、文件化的體系；其次要求這些文件能正規(guī)化、有程序可以遵循，這也是“系統(tǒng)性”的含意。因為質(zhì)量體系涉及很廣泛，證包括：各項措施是否都已按規(guī)定日期完成。完成后的效果如何？實不提任何咨詢意見審核后才提出）這些也都可以算為外部質(zhì)量體系審選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。自下而上的方法是指核，且外部質(zhì)量體系審核較之部質(zhì)量體系審核有更高的“獨立性”。WORD證包括：各項措施是否都已按規(guī)定日期完成。完成后的效果如何？實不提任何咨詢意見審核后才提出）這些也都可以算為外部質(zhì)量體系審選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。自下而上的方法是指核，且外部質(zhì)量體系審核較之部質(zhì)量體系審核有更高的“獨立性”。二、質(zhì)量體系審核的分類部質(zhì)量體系審核也稱為第一方審核，主要是一個企業(yè)﹝或組織﹞對其自身的質(zhì)外部質(zhì)量體系審核可以分為等二方審核和第三方審核兩類組織﹞所進(jìn)行的質(zhì)量體系審核，或是其它的公正第三方對申請審核的企業(yè)進(jìn)行的在現(xiàn)實生活中還有一些形式比較特殊的質(zhì)量體系認(rèn)證，例如﹕總公司派出審核組對其下屬單位進(jìn)行質(zhì)量體系審核；在總公司授權(quán)或在合同規(guī)定條件下，總公司的個企業(yè)建立了質(zhì)量體系以后，為驗證其咨詢效果并檢驗該企業(yè)的質(zhì)量體系是否有效運行，而進(jìn)行的質(zhì)量體系審核（審核時不提任何咨詢意見審核后才提出）這些也都三、質(zhì)量體系審核的目的證包括：各項措施是否都已按規(guī)定日期完成。完成后的效果如何？實，主要考慮的因素是：資格﹕必須是組織任命的審員。工作圍﹕其專有任何對抗情緒，均應(yīng)保持有禮貌和尊重對方的風(fēng)度。十三、客觀證核。２、特殊情況下的追加審核/特發(fā)性審核１發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問WORD證包括：各項措施是否都已按規(guī)定日期完成。完成后的效果如何？實，主要考慮的因素是：資格﹕必須是組織任命的審員。工作圍﹕其專有任何對抗情緒，均應(yīng)保持有禮貌和尊重對方的風(fēng)度。十三、客觀證核。２、特殊情況下的追加審核/特發(fā)性審核１發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問質(zhì)量審核是實現(xiàn)組織的質(zhì)量方針中所規(guī)定目標(biāo)的一個重要管理手段，對于一個企業(yè)管理者來說，應(yīng)充分認(rèn)識部質(zhì)量審核在各個要素中的特殊重要性，而把它作為一個重要的管理手段來運用。審可以達(dá)到質(zhì)量體系進(jìn)行自我診斷＜發(fā)現(xiàn)問題＞和自我完善＜采取糾正措施＞的作用，有助于體系的不斷完善，并促使產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定提企業(yè)在接受第二、三方審核之前，經(jīng)常先進(jìn)行一次審，以檢查是否已作好了迎這是需方為了尋找合格的供方而對候選的單位進(jìn)行的一次第二方質(zhì)量體系審核，所以常常發(fā)生在有建立合同關(guān)系的意向而尚未正式簽訂合同之時。對供方的評價有多種方法，常常是需方對產(chǎn)品的質(zhì)量比較重視，而且供方的質(zhì)量體系比較完整的情況下進(jìn)行的。為了達(dá)到這種目的而進(jìn)行的第二方審核，常發(fā)生在合同已簽訂，供貨尚在繼續(xù)而需方為使供方持續(xù)提供合格產(chǎn)品而經(jīng)常對其的質(zhì)量體系進(jìn)行審核。企業(yè)在進(jìn)行正常生產(chǎn)或業(yè)務(wù)工作時，需要有一批合格的供方。為此需評價并制并協(xié)助供方分析問題發(fā)生原因，制定處理方法及預(yù)防措施，所對供方進(jìn)行的第二方定合格供方的，（1）為確定此而對候選單位進(jìn)行第二方審核；（2本調(diào)查結(jié)果要有信心。選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣選查表。要從問題的各種形式去尋找客觀證據(jù)審核中有的不合格項比較﹕審核組長應(yīng)與被審核部門無直接關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)要有定合格供方的，（1）為確定此而對候選單位進(jìn)行第二方審核；（2本調(diào)查結(jié)果要有信心。選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣選查表。要從問題的各種形式去尋找客觀證據(jù)審核中有的不合格項比較﹕審核組長應(yīng)與被審核部門無直接關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)要有這主要是通過現(xiàn)場審核和分析研究后確定的，主要是尋找客觀證據(jù)證明質(zhì)量體不管是否通過認(rèn)證／注冊，通過第三方審核，發(fā)現(xiàn)一批不合格項，要求受審方四、質(zhì)量體系審核的依據(jù)審核的依據(jù)是指以何種文件作為衡量受審質(zhì)量體系是否有效運行的尺度，其中一些特殊行業(yè)除執(zhí)行一般質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)外還要執(zhí)行某些特定的質(zhì)量管理和質(zhì)量保證一致意見，選擇和應(yīng)用一個適合質(zhì)量保證模式，應(yīng)對供方和顧客兩者都有利。的法律、法規(guī)為依據(jù)對文件進(jìn)行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。在審證實和追溯。＜四＞質(zhì)量體系的審核方式首先要有計劃、有步驟、正抽樣應(yīng)取得受審方領(lǐng)導(dǎo)同意，其中包括要在該部門中選人談話也要征對現(xiàn)場審核結(jié)果的分析中應(yīng)對質(zhì)量體系活動是否適合于達(dá)到制定的質(zhì)WORD的法律、法規(guī)為依據(jù)對文件進(jìn)行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。在審證實和追溯。＜四＞質(zhì)量體系的審核方式首先要有計劃、有步驟、正抽樣應(yīng)取得受審方領(lǐng)導(dǎo)同意，其中包括要在該部門中選人談話也要征對現(xiàn)場審核結(jié)果的分析中應(yīng)對質(zhì)量體系活動是否適合于達(dá)到制定的質(zhì)五、質(zhì)量體系審核的時機(jī)和次數(shù)應(yīng)由本組織的質(zhì)量管理部門研究具體情況后提出，由管理者代表申報最高領(lǐng)導(dǎo)第二方審核的時機(jī)選擇在編制合格供方以前，對有合同意向的供方進(jìn)行質(zhì)量體第三方審核的時機(jī)一般是企業(yè)提出申請認(rèn)證／注冊以后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為受審方當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，審核員應(yīng)盡可能取得部門負(fù)責(zé)人對事實的確認(rèn)，并論，或主觀代替客觀證據(jù)。在審核中還要保持公正性，不論審核對象、質(zhì)量手冊３、程序文件/作業(yè)指引４、質(zhì)量計劃５、合同６、國家據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。２、審核準(zhǔn)備﹕由管理者WORD當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，審核員應(yīng)盡可能取得部門負(fù)責(zé)人對事實的確認(rèn)，并論，或主觀代替客觀證據(jù)。在審核中還要保持公正性，不論審核對象、質(zhì)量手冊３、程序文件/作業(yè)指引４、質(zhì)量計劃５、合同６、國家據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。２、審核準(zhǔn)備﹕由管理者六、質(zhì)量體系審核的一般程序/步驟合同規(guī)定要求﹔第三方審核時則由認(rèn)證機(jī)構(gòu)審閱受審方文件是否符合所申請的導(dǎo)全組編制好具體的審核計劃日程表并把審核任務(wù)分配到每個審核組成員。每種會議可以適當(dāng)簡化?，F(xiàn)場審核應(yīng)以事實為根據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其它文件的規(guī)定為5、糾正措施的跟進(jìn)﹕質(zhì)量管理部門應(yīng)與審核組對糾正措施計劃的實施進(jìn)行跟蹤和七、如何組建審核組。規(guī)定的要求并且正在運行為了達(dá)到這一目的而進(jìn)行的第一方審核，一一，只能請管理者代表或總經(jīng)理裁定。始終保持客觀、公正和有禮貌所以這種審核應(yīng)盡量模擬與將要進(jìn)行外部審核容一樣。＜二＞第二方自我改進(jìn)的機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系WORD規(guī)定的要求并且正在運行為了達(dá)到這一目的而進(jìn)行的第一方審核，一一，只能請管理者代表或總經(jīng)理裁定。始終保持客觀、公正和有禮貌所以這種審核應(yīng)盡量模擬與將要進(jìn)行外部審核容一樣。＜二＞第二方自我改進(jìn)的機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系2、工作圍﹕審核組長應(yīng)與被審核部門無直接關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)要有一3、工作經(jīng)驗﹕審核組長比其它組員有較多的審核經(jīng)驗。4、組織能力﹕審核組長應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力。在選擇審核員時，主要考慮的因素是：1、資格﹕必須是組織任命的審員。2、工作圍﹕其專業(yè)最好與被審核部門工作相適應(yīng)，但不強(qiáng)求。審核員也應(yīng)與被審3、專業(yè)知識﹕審員對被審核部門工作專業(yè)知識應(yīng)有一定了解，不強(qiáng)調(diào)一定是專家。4、工作中的協(xié)調(diào)﹕如果審核組規(guī)模較大，有好幾名審核員，則應(yīng)考慮到他們在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。5、為受審部門所接受﹕管理者代表或?qū)徍私M長在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審部門同意，當(dāng)受審部門不接受委派的審員時，可考慮另選審核組員。八、審核前收集相關(guān)的文件。外部審核有一個文件的初審階段。認(rèn)證機(jī)構(gòu)初審文件后如認(rèn)為文件不能符合要求，可要求受審方修改甚至重新編寫并試行，因此可能因為文件嚴(yán)重不合格而中止部審核是在本公司/工廠已經(jīng)建立了文件化的質(zhì)量體系并正常運行的情況下進(jìn)審部門的質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件。并以有關(guān)質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、質(zhì)量計劃、合同和有關(guān)的法律、法規(guī)為依據(jù)對文件進(jìn)行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。在審核程序文件時，不僅要檢查部門自身重點工作的程序，還要檢查與其它部有些部門在其程序中規(guī)定要采用一些外來標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)對這些外來標(biāo)準(zhǔn)的有效性要進(jìn)行檢查。九、編制審核計劃審核計劃應(yīng)至少每年編制一次，或半年編制一次，并確定計劃審核時間、部門、要十、如何編寫檢查表設(shè)計對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求以及部門所包含要素、審核人員、審核時審的主要任務(wù)。２、確定現(xiàn)行的質(zhì)量體系實現(xiàn)規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的有效性定合格供方的，（1）為確定此而對候選單位進(jìn)行第二方審核；（2載調(diào)查情況，兼審記錄的作用，則更有保存的必要。＜二＞檢查表的設(shè)計對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求以及部門所包含要素、審核人員、審核時審的主要任務(wù)。２、確定現(xiàn)行的質(zhì)量體系實現(xiàn)規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的有效性定合格供方的，（1）為確定此而對候選單位進(jìn)行第二方審核；（2載調(diào)查情況，兼審記錄的作用，則更有保存的必要。＜二＞檢查表的抽樣等問題都要通過編寫檢查表解決，而且這一切都要為達(dá)到審核目標(biāo)服務(wù)。因此編制檢查表已成為國際上進(jìn)行質(zhì)量體系審核的一種通用做法，且已普遍地列入審核程序之中，成為必不可少的一件工作。它又反過來使審核程序進(jìn)一步正規(guī)化和在現(xiàn)場審核中種種現(xiàn)實情況和問題很容易轉(zhuǎn)移審核員的注意力。有時甚至迷失方向而在枝節(jié)問題上浪費大量的時間，檢查表可以提醒審核員始終堅持主要審核目有了檢查表，可以按調(diào)查的問題及樣本的數(shù)量分配時間，使審核按計劃進(jìn)度進(jìn)行，不至于發(fā)生前松后緊或不得不延長審核時間的現(xiàn)象。擇和應(yīng)用一個適合質(zhì)量保證模式，應(yīng)對供方和顧客兩者都有利。WO。四、質(zhì)量體系審核的依據(jù)審核的依據(jù)是指以何種文件作為衡量受審單位進(jìn)行質(zhì)量體系審核；在總公司授權(quán)或在合同規(guī)定條件下，總公司注冊這也是第三方審核的最直接的目的。４、為受審核方提供改進(jìn)其WORD擇和應(yīng)用一個適合質(zhì)量保證模式，應(yīng)對供方和顧客兩者都有利。WO。四、質(zhì)量體系審核的依據(jù)審核的依據(jù)是指以何種文件作為衡量受審單位進(jìn)行質(zhì)量體系審核；在總公司授權(quán)或在合同規(guī)定條件下，總公司注冊這也是第三方審核的最直接的目的。４、為受審核方提供改進(jìn)其審核時間，而且還要留有一定的時間來應(yīng)變臨時發(fā)生情況需要增加審核容，這樣才檢查表不僅應(yīng)該有要調(diào)查的問題，用來判別其質(zhì)量體系的各項活動是否與標(biāo)準(zhǔn)或手冊的規(guī)定相符，而且還應(yīng)有具體方法，如：選抽什么樣本，數(shù)量多少，通過問7、按部門進(jìn)行審核時，要包括涉及的要素；按要素進(jìn)行審核時，要包括涉及的部門一個部門審核時應(yīng)對此部門所涉及的要素加以審核；后者是對某一個要素進(jìn)行審核十一、審核的路徑和方法十二、審核過程中應(yīng)注意事項況下進(jìn)行的，往往不對已有的文件重新進(jìn)行審核。所以審時的文件工并且不會誤導(dǎo)供方和顧客?？傊畬徍诉€有一個重要的依據(jù)，這就是指部門計劃審核時間，而且還要留有一定的時間來應(yīng)變臨時發(fā)生情況需論，或主觀代替客觀證據(jù)。在審核中還要保持公正性，不論審核對象WORD況下進(jìn)行的，往往不對已有的文件重新進(jìn)行審核。所以審時的文件工并且不會誤導(dǎo)供方和顧客?？傊畬徍诉€有一個重要的依據(jù)，這就是指部門計劃審核時間，而且還要留有一定的時間來應(yīng)變臨時發(fā)生情況需論，或主觀代替客觀證據(jù)。在審核中還要保持公正性，不論審核對象是指在判斷不合格時，應(yīng)對調(diào)查所獲證據(jù)的客觀性反復(fù)研究，力求結(jié)論的客觀公正。審核組長還要經(jīng)常提醒組員努力保持客觀態(tài)度，不要把主觀估計、猜測和推（2）對受審方表示尊重，審核員自己隨機(jī)抽樣應(yīng)取得受審方領(lǐng)導(dǎo)同意，其中包括要在該部門中選人談話也要征得他們領(lǐng)導(dǎo)同意。員的檢查表也已經(jīng)過協(xié)調(diào)，所以在審核的時候不要輕易偏離檢查表。如受審方能有反證據(jù)確能證明行動是合格的，可以推翻審核結(jié)論，這時審核員才撤＜如標(biāo)準(zhǔn)、手冊、有關(guān)程序、作業(yè)指導(dǎo)書等＞加以審閱。審核計劃日量、設(shè)備名稱等。十五、糾正措施<一>糾