大學投資銀行學考試(習題卷8)

試卷科目：大學投資銀行學考試大學投資銀行學考試(習題卷8)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大學投資銀行學考試第1部分：單項選擇題，共52題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.經(jīng)濟類證券公司的業(yè)務(wù)范圍()A)證券承銷業(yè)務(wù)B)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C)證券自營業(yè)務(wù)D)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他業(yè)務(wù)[單選題]2.下列屬于私募發(fā)行的()A)債權(quán)B)養(yǎng)老金C)股票D)投資基金[單選題]3.發(fā)行人在備案期間通過償債風險預警指標體系測試中觸發(fā)高度關(guān)注類（）條或高度關(guān)注類、一般關(guān)注類合計（）條及以上的項目為高度關(guān)注企業(yè)，需補充高度保障措施。A)1；3B)2；4C)3；5D)4；6[單選題]4.在債券產(chǎn)品中，一般會添加擔保等增信措施的是（）。A)短期融資券B)中期票據(jù)C)企業(yè)債D)資產(chǎn)支持票據(jù)[單選題]5.有限合伙基金合伙人人數(shù)在（）以上，50人以下。A)5個人B)3個人C)2個人D)1個人[單選題]6.發(fā)行人的董事長、總經(jīng)理或者以下哪個比例以上的董事發(fā)生變動，即屬于內(nèi)幕信息A)三分之二B)三分之一C)四分之一D)二分之一[單選題]7.（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A)銀行票據(jù)B)商業(yè)票據(jù)C)中期票據(jù)D)短期票據(jù)[單選題]8.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行方式分為公開發(fā)行和（）。A)線上發(fā)行B)私募發(fā)行C)非公開發(fā)行D)私下發(fā)行[單選題]9.資本市場主要的機構(gòu)投資者不包括A)產(chǎn)業(yè)投資基金B(yǎng))養(yǎng)老基金和保險公司C)證券投資基金D)投資銀行[單選題]10.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率()的,原則上發(fā)行人需補充盈利預測并重新詢價。A)10%B)20%C)25%D)30%[單選題]11.投資銀行業(yè)的監(jiān)管模式不包括A)分業(yè)監(jiān)管模式B)集中監(jiān)管模式C)自律監(jiān)管模式D)綜合監(jiān)管模式[單選題]12.負責對公開發(fā)行股票的企業(yè)進行會計報表審計等相關(guān)業(yè)務(wù)，并出具審計報告等，對企業(yè)的財務(wù)狀況表示判斷意見的中介機構(gòu)是A)投資銀行B)會計師事務(wù)所C)資產(chǎn)評估機構(gòu)D)律師事務(wù)所[單選題]13.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了()在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。A)直接融資和資本市場B)直接融資和基金C)間接融資和資本市場D)間接融資和基金[單選題]14.下列不屬于公司并購時目標公司估值的基本方法是A)資產(chǎn)基準法B)現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C)實物期權(quán)法D)權(quán)威專業(yè)評估法[單選題]15.以下哪種退出方式意味著風險投資在目標項目上基本失敗A)創(chuàng)業(yè)板上市B)OTC市場退出C)清算D)股權(quán)轉(zhuǎn)讓[單選題]16.以募滿發(fā)行額為止的中標商的最高收益率作為全體中標商的最終收益率，所有中標商的認購成本是相同的招標方式為A)荷蘭式B)美國式C)中國式D)歐洲式[單選題]17.全部資產(chǎn)分為等額股份，股東僅以其所吃股份危險公司承擔責任，公司一起全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任，這樣的公司是A)無限責任公司B)有限責任公司C)兩合公司D)股份有限公司[單選題]18.資產(chǎn)支持證券是一種（），一般可分為（）。A)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品；優(yōu)先級和劣后級B)固定收益產(chǎn)品；優(yōu)先級和劣后級C)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品；優(yōu)先A級和優(yōu)先B級D)固定收益產(chǎn)品；優(yōu)先A級和優(yōu)先B級[單選題]19.在對企業(yè)所有權(quán)進行分析時，需要觀察股權(quán)稀釋的承受度和（）A)市場環(huán)境B)企業(yè)文化C)股東背景D)國家政策[單選題]20.資產(chǎn)證券化進行結(jié)構(gòu)化分層的目的主要是為了()。A)信用增級B)使之結(jié)構(gòu)更加復雜C)使得現(xiàn)金流中的本金進行分層D)使得現(xiàn)金流中的利息進行分層[單選題]21.棚改項目的資本金比例不得低于項目可研金額的（）。A)百分之三十五B)百分之二十五C)百分之三十D)百分之二十[單選題]22.現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于()A)北美B)亞洲C)南美D)歐洲[單選題]23.我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本不得低于其對外負債的A)3%B)5%C)8%D)10%[單選題]24.商業(yè)銀行主要服務(wù)于()市場A)資本市場B)貨幣市場C)證券市場D)所有市場[單選題]25.銀團貸款是指由兩家或兩家以上銀行基于（），依據(jù)（），按約定時間和比例，通過代理行向同一借款人提供的本外幣貸款或授信業(yè)務(wù)。A)相同貸款條件；同一貸款協(xié)議B)不同貸款條件；同一貸款協(xié)議C)相同貸款條件；不同貸款協(xié)議D)不同貸款條件；不同貸款協(xié)議[單選題]26.下列哪項不屬于投資方案構(gòu)造所考慮的因素?()A)投融資雙方的目標調(diào)整B)風險企業(yè)資本流動的潛力C)風險企業(yè)未來的資本需求D)風險企業(yè)資本增值的潛力[單選題]27.招股說明書由發(fā)行人在保薦機構(gòu)及其他中介機構(gòu)的輔助下完成,由公司()表決通過。A)股東大會B)監(jiān)事會C)董事會D)高級管理人員[單選題]28.由負有限責任的股東和負無限責任的股東兩種成員組成的公司稱為A)無限責任公司B)有限責任公司C)股份有限公司D)兩合公司[單選題]29.以下可以用于銀團貸款用途的是（）。A)項目融資B)補充流動資金C)償還金融機構(gòu)借款D)以上都是[單選題]30.關(guān)于股份有限公司的分立,下列說法中正確的是()A)分立是指一個股份有限公司分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司B)股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立C)新設(shè)分立的,原公司的法人地位延續(xù)D)派生分立的,原公司的法人地位消失[單選題]31.無記名式國債與憑證式國債相比在收益性上表現(xiàn)為A)相同B)較差C)略好D)無法比較[單選題]32.以()為特征的第一次并購浪潮,在實現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營的同時,也帶來了行業(yè)壟斷問題,為保持市場公平競爭,美國政府出臺了反壟斷法。A)杠桿并購B)縱向并購C)橫向并購D)混合并購[單選題]33.PPN從本質(zhì)上區(qū)別于中期票據(jù)的特點是（）。A)發(fā)行方式B)期限C)額度D)注冊效率[單選題]34.[]股票發(fā)行中,投資銀行采用余額包銷方式時,發(fā)行失敗風險主要由:()A)發(fā)行人承擔B)投資銀行承擔C)發(fā)行人和投資銀行承擔D)都不承擔[單選題]35.債權(quán)融資計劃轉(zhuǎn)讓：指甲方依據(jù)轉(zhuǎn)讓需求信息，按照北金所綜合業(yè)務(wù)平臺相關(guān)規(guī)則，以（）的方式提供信息發(fā)布、需求匹配及其他轉(zhuǎn)讓相關(guān)服務(wù)。A)線上B)線下C)線上和線下D)郵件[單選題]36.以下哪項不屬于企業(yè)縮小現(xiàn)有價值與市場價值認識差距的外部改進()A)資產(chǎn)出售B)資產(chǎn)合并C)資產(chǎn)收購D)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整[單選題]37.現(xiàn)階段，適用于向外部機構(gòu)進行銷售的債權(quán)融資計劃的外部評級在（）。A)AA-及以上B)AA及以上C)AA+及以上D)AAA及以上[單選題]38.在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，（）各分支機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。A)中國人民銀行B)結(jié)算銀行C)中國證監(jiān)會D)中國銀監(jiān)會[單選題]39.我國的債券借貸交易主要采用詢價交易方式，借貸期限最長為（）天。A)30B)90C)180D)365[單選題]40.上市公司新股,股東大會就發(fā)行證券事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過A)1/3B)1/2C)2/3D)全票[單選題]41.現(xiàn)在,財務(wù)并購的增長速度超過了戰(zhàn)略并購,()左右的交易屬于戰(zhàn)略并購。A)1/4B)1/2C)3/4D)2/5[單選題]42.()投資銀行最本源最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動,是投資銀行的一項傳統(tǒng)A)證券承銷B)兼并與收購C)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)D)資產(chǎn)管理[單選題]43.債權(quán)融資計劃平臺類企業(yè)資金用途限制：對于平臺類企業(yè)，資金用途用于償還金融機構(gòu)借款和補充流動資金貸款的，償還金融機構(gòu)貸款金額和補充流資資金金額比例不能超過（）。A)9:1B)7:3C)4:1D)3:1[單選題]44.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是（）的。A)合一B)相同C)聯(lián)動D)分解[單選題]45.并購基金的實施形式主要是（），結(jié)構(gòu)為（），我行投資（），核心企業(yè)子公司投資（）。A)契約型基金；無優(yōu)先和劣后分級；劣后級份額；優(yōu)先級份額B)契約型基金；優(yōu)先和劣后分級；優(yōu)先級份額；劣后級份額C)有限合伙企業(yè)；無優(yōu)先和劣后分級；劣后級份額；優(yōu)先級份額D)有限合伙企業(yè)；優(yōu)先和劣后分級；優(yōu)先級份額；劣后級份額[單選題]46.在交易所審議完上述相關(guān)材料后，券商最終取得交易所所發(fā)的()，即宣告交易所對此資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的發(fā)行持認可的態(tài)度。A)項目確認書B)項目認可函C)無異議函D)以上都不正確[單選題]47.商業(yè)銀行的主要資金來源()業(yè)務(wù)A)負債業(yè)務(wù)B)資產(chǎn)業(yè)務(wù)C)中間業(yè)務(wù)D)表外業(yè)務(wù)[單選題]48.[]主板和中小板公開發(fā)行新股需要最近多久財務(wù)會計文件無虛假記載()A)6個月B)12個月C)24個月D)36個月[單選題]49.以下不屬于融資租賃撮合業(yè)務(wù)優(yōu)勢的有（）。A)資金用途靈活B)不通過固定資產(chǎn)融資C)我行直接對接資方，溝通鏈條較短D)實際利率不變的情況下，合同利率可根據(jù)客戶要求相應(yīng)調(diào)低[單選題]50.認股權(quán)貸款產(chǎn)品中，認股權(quán)的含義是（）。A)直接認購融資人股權(quán)B)貸款用途是購買股權(quán)C)認購融資人股權(quán)的期權(quán)D)融資人認購銀行股權(quán)[單選題]51.委托債權(quán)投資產(chǎn)品中，分支機構(gòu)的交易角色為（）。A)委托人B)受托人C)托管人D)保管人[單選題]52.從業(yè)務(wù)屬性而言商業(yè)銀行的本源業(yè)務(wù)()A)存貸款業(yè)務(wù)B)間接融資業(yè)務(wù)C)租賃業(yè)務(wù)D)投資貼現(xiàn)業(yè)務(wù)第2部分：多項選擇題，共31題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]53.資產(chǎn)證券化的原始權(quán)益人一般而言可以是（）。A)實際持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的主題B)評級機構(gòu)C)過橋方D)托管銀行[多選題]54.以下說法正確的有（）。A)銀團收費由借款人和牽頭行負擔，銀團不向參加行收取任何費用B)銀團收費由借款人負擔，銀團不向參加行收取任何費用C)銀團貸款共同對一個項目或一家企業(yè)提供融資D)銀團貸款可以對不同的項目或企業(yè)提供融資[多選題]55.公司債權(quán)上市,上市推薦人應(yīng)履行的義務(wù)包括()。A)確認債券發(fā)行人符合上市條件B)協(xié)助債券發(fā)行人進行債券上市申請工作C)向證券交易所提交上市推薦書D)協(xié)助債券發(fā)行人與證券交易所安排債券上市[多選題]56.安置階段的棚改需提供以下資料：（）。A)項目立項、項目規(guī)劃、項目環(huán)評、項目可研及其相應(yīng)的批復B)已投入使用的項目資本金憑證C)本行要求提供的其他資料D)以上都不是[多選題]57.銀行間債券市場是（）等金融機構(gòu)以及一些非金融機構(gòu)合格投資人進行債券買賣和回購的市場。A)商業(yè)銀行B)農(nóng)村信用聯(lián)社C)保險公司D)證券公司[多選題]58.投資銀行財務(wù)顧問的對象()A)公司B)企業(yè)C)政府機構(gòu)D)個人[多選題]59.下列屬于投資銀行的拓展業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)()A)兼并與收購B)基金管理C)項目融資D)財務(wù)顧問[多選題]60.B股發(fā)行申請材料主要包括()。A)批準設(shè)立股份有限公司的文件B)發(fā)行授權(quán)文件C)招股說明書D)資金運用的可行性分析[多選題]61.證券化資產(chǎn)的特點()A)資產(chǎn)數(shù)量多B)資產(chǎn)相似C)資產(chǎn)足夠分散D)現(xiàn)金流可以預測，并且穩(wěn)定[多選題]62.我國證券公司分類()A)綜合類證券公司B)經(jīng)濟類證券公司C)混業(yè)類證券公司D)專業(yè)類證券公司[多選題]63.商業(yè)銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)()A)貸款B)投資貼現(xiàn)C)租賃業(yè)務(wù)D)吸收存款[多選題]64.投資銀行的行業(yè)特征()A)創(chuàng)造性B)專業(yè)性C)職業(yè)道德D)利益性[多選題]65.北金所業(yè)務(wù)備案：在備案資料準備齊全的條件下2周左右可取得備案通知書,首次掛牌應(yīng)于備案后()個月內(nèi)完成，備案通知書()年有效。A)六B)二C)一D)三[多選題]66.以下屬于北京金融資產(chǎn)交易所業(yè)務(wù)范疇的是（）。A)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行平臺B)非金融機構(gòu)合格投資人債券交易平臺C)金融企業(yè)國有資產(chǎn)交易服務(wù)平臺D)債權(quán)投資交易服務(wù)平臺[多選題]67.我行常用的通過資管投有限合伙基金業(yè)務(wù)的主要合同（包括但不限于）（）。A)定向資產(chǎn)管理合同B)合伙協(xié)議C)回購（差補）協(xié)議D)集資金監(jiān)管協(xié)議[多選題]68.商業(yè)銀行的經(jīng)營原則()A)收益性B)安全性C)流動性D)利益性[多選題]69.棚改業(yè)務(wù)需要滿足項目可研批復、項目立項批復、環(huán)評、用地規(guī)劃四項前置審批（）政府出具的采用政府購買服務(wù)的紅頭文件、融資人中標政府采購的公示文件或中標通知書、政府購買服務(wù)協(xié)議（）等。A)納入市級棚戶區(qū)改造名單的證明B)納入省級棚戶區(qū)改造名單的證明C)30%以上自有資本金D)20%以上自有資本金[多選題]70.資本市場永恒的主題()A)公司并購B)資產(chǎn)重組C)獲取利益D)資本增值[多選題]71.新股發(fā)行定價應(yīng)符合()原則。A)投資價值原則B)原則市場化原則C)風險收益對稱原則D)保護投資者利益原則[多選題]72.債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為（）。A)債券可贖回B)債券本身有一定的面值C)持有債券可按期取得利息D)債券是虛擬資本[多選題]73.北金所債權(quán)融資類業(yè)務(wù)范圍有哪些（）。A)債權(quán)融資計劃業(yè)務(wù)B)應(yīng)收賬款債權(quán)融資計劃業(yè)務(wù)C)金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓交易業(yè)務(wù)D)其他債權(quán)投資類交易服務(wù)[多選題]74.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè),發(fā)行人必須依據(jù)()的法律正式注冊成立。A)中國內(nèi)地B)中國臺灣C)中國香港D)百慕大或開曼群島[多選題]75.目前委托債權(quán)投資主要的交易場所有（）。A)武漢金融資產(chǎn)交易所B)四川金融資產(chǎn)交易所C)北京金融資產(chǎn)交易所D)中原金融資產(chǎn)交易中心[多選題]76.債權(quán)融資計劃：指融資人向具備相應(yīng)風險（）和（）能力的合格投資者，以非公開方式掛牌募集資金的債權(quán)性固定收益類產(chǎn)品。A)識別B)預測C)承擔D)承受[多選題]77.以下屬于我行并購貸款并購方基本準入要求的（）。A)在本行開立人民幣基本存款賬戶或一般存款賬戶，并與本行建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系B)本行信用評級A-(含)級以上C)本行信用評級A(含)級以上D)所處行業(yè)穩(wěn)定，在所屬行業(yè)或區(qū)域內(nèi)具備較強的市場領(lǐng)導力和核心競爭力，行業(yè)發(fā)展前景較好[多選題]78.可以作為資產(chǎn)證券化產(chǎn)品基礎(chǔ)資產(chǎn)的債權(quán)類業(yè)務(wù)類型有（）。A)應(yīng)收賬款B)租賃債權(quán)C)信用證D)高速路收費權(quán)[多選題]79.證券私募發(fā)行的有利條件包括:()A)能節(jié)約發(fā)行時間和發(fā)行成本B)不受公開發(fā)行的規(guī)章限制C)流動性好、發(fā)行面寬D)有利于擴大企業(yè)知名度[多選題]80.投資銀行培育核心競爭力的關(guān)鍵要素()A)創(chuàng)造性B)專業(yè)性C)職業(yè)道德D)利益性[多選題]81.我行可作為（）等角色參與交易所ABS。A)項目牽頭人B)項目推廣機構(gòu)C)項目銷售機構(gòu)D)監(jiān)管行[多選題]82.定向增發(fā)主要適用于上市公司哪些業(yè)務(wù)方面？（）A)引入戰(zhàn)略投資者B)企業(yè)并購C)股權(quán)激勵D)收購資產(chǎn)E)財務(wù)重組[多選題]83.主承銷方應(yīng)根據(jù)有關(guān)要求對本協(xié)議項下債權(quán)融資計劃掛牌進行盡職調(diào)查，并有權(quán)要求融資方提供掛牌所需的各類材料，包括但不限于()。A)公司經(jīng)營B)財務(wù)C)法律狀況的文件D)資料E)數(shù)據(jù)第3部分：判斷題，共15題，請判斷題目是否正確。[判斷題]84.[]公開發(fā)行公司債券的公司最近三年可分配利潤之和必須能夠足以支付公司債券一年的利息。()A)正確B)錯誤[判斷題]85.發(fā)行可交換公司債券的申請人應(yīng)當是符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司。()A)正確B)錯誤[判斷題]86.[]證券化資產(chǎn)仍然列在公司的資產(chǎn)負債表中。()A)正確B)錯誤[判斷題]87.[]配股和增發(fā)在股價較高時推出會比較容易發(fā)行成功。()A)正確B)錯誤[判斷題]88.混合型模式的最大優(yōu)點在于能夠有效的降低整個金融體制運行中的風險。()A)正確B)錯誤[判斷題]89.[]優(yōu)先股兼具股本融資工具和債務(wù)融資的特征。A)正確B)錯誤[判斷題]90.同時兼營經(jīng)濟業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的投資銀行,可以將兩種業(yè)務(wù)交叉進行,同時管理。()A)正確B)錯誤[判斷題]91.我國目前已經(jīng)實行銀行業(yè)與證券業(yè)完全混業(yè)經(jīng)營。()A)正確B)錯誤[判斷題]92.[]CCC級債券比C級債券等級高。()A)正確B)錯誤[判斷題]93.武士債券是在美國債券市場上發(fā)行的外國債券。()A)正確B)錯誤[判斷題]94.合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進行證券公司債券的申購、受讓等投資活動。()A)正確B)錯誤[判斷題]95.從機構(gòu)性質(zhì)而言,投資銀行和商業(yè)銀行同屬于金融中介機構(gòu),其職能都是為投資者提供投資機會,為資金需求者提供融資服務(wù)。()A)正確B)錯誤[判斷題]96.股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的,可以解散。()A)正確B)錯誤[判斷題]97.[]作為證券做市商,投資銀行有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場,并維持市場價格的穩(wěn)定。()A)正確B)錯誤[判斷題]98.[]風險可以和波動劃等號。()A)正確B)錯誤第4部分：問答題，共2題，請在空白處填寫正確答案。[問答題]99.可轉(zhuǎn)換公司債券是一種混合證券，介于與之間[問答題]100.中國證券業(yè)協(xié)會采取的組織形式1.答案:B解析:2.答案:B解析:3.答案:C解析:4.答案:D解析:5.答案:C解析:6.答案:B解析:7.答案:C解析:8.答案:C解析:9.答案:A解析:10.答案:C解析:11.答案:A解析:12.答案:B解析:13.答案:A解析:14.答案:D解析:15.答案:C解析:16.答案:A解析:17.答案:D解析:18.答案:A解析:19.答案:C解析:20.答案:A解析:21.答案:D解析:22.答案:D解析:23.答案:C解析:24.答案:B解析:25.答案:A解析