銀行信息系統(tǒng)研發(fā)與管理的問題及對策

銀行信息系統(tǒng)研發(fā)與管理的問題及對策

考慮到銀行的大量業(yè)務(wù)需求和復(fù)雜信息系統(tǒng)，我們從業(yè)務(wù)需求出發(fā)，建立了統(tǒng)一的系統(tǒng)需求和項目。通過該系統(tǒng)方便地檢索每個需求和項目的信息和開發(fā)情況，對于提高軟件項目的開發(fā)效率、質(zhì)量和財務(wù)管理具有重要意義。它也是規(guī)范銀行科技管理和制定全球治理的重要組成部分。一、系統(tǒng)需求分析1.業(yè)務(wù)需求及其管理現(xiàn)狀伴隨銀行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展,各家銀行信息系統(tǒng)更新?lián)Q代的速度也不斷加快。銀行信息科技在大力支持業(yè)務(wù)發(fā)展的同時,也面臨著自身業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理的需要。軟件項目研發(fā)是銀行信息系統(tǒng)建設(shè)和科技管理的重中之重,每年銀行業(yè)務(wù)部門都要提出數(shù)百個業(yè)務(wù)需求給科技部門研發(fā)。這些業(yè)務(wù)需求一類是數(shù)據(jù)維護需求;一類是功能優(yōu)化需求;一類是新產(chǎn)品研發(fā)需求。通?？萍疾块T把新產(chǎn)品研發(fā)需求和涉及范圍廣的功能優(yōu)化需求立項為新項目。據(jù)了解,國內(nèi)有的銀行建立了相應(yīng)的項目管理系統(tǒng)、需求管理系統(tǒng)、測試管理系統(tǒng)、生產(chǎn)事件管理系統(tǒng)等不同管理系統(tǒng),來管理軟件項目不同階段的業(yè)務(wù)內(nèi)容,系統(tǒng)之間相互獨立,缺少信息共享。有的銀行則沒有建立相應(yīng)的管理系統(tǒng),還是利用Excel或MicrosoftProject來管理。2.分散存儲在不同的地方在需求與項目實施中,因信息管理系統(tǒng)不健全,內(nèi)部控制或風(fēng)險管理不到位,造成需求與項目的跟蹤管理、文檔資料等不統(tǒng)一;并且文檔資料分散存放在不同的地方,記錄方式有的是手工處理、有的是系統(tǒng)記錄,沒有形成統(tǒng)一的軟件項目管理系統(tǒng)。因此,建立統(tǒng)一的軟件項目管理系統(tǒng),從需求受理、需求分析、設(shè)計、編碼、測試、培訓(xùn)、投產(chǎn)、生產(chǎn)事件管理等整個需求與項目流程出發(fā),把每一個階段的文檔資料、活動及里程碑事件都及時準確地記載,統(tǒng)一規(guī)范地管理起來,對促進銀行信息系統(tǒng)研發(fā)、整體運營、IT服務(wù)和科技風(fēng)險管理水平,都將起到重要的作用。3.系統(tǒng)沒有形成足夠的系統(tǒng)基每一次項目版本投產(chǎn)前后都會出現(xiàn)一些問題,有的銀行開發(fā)了管理軟件來管理這些問題,如測試問題管理系統(tǒng)、生產(chǎn)問題管理系統(tǒng)等,并撰寫項目投產(chǎn)前后測試報告、投產(chǎn)情況運行報告、系統(tǒng)安全運營報告等;但并沒有形成一個全面、系統(tǒng)化的軟件項目管理體系,不能通過系統(tǒng)及時、準確地看到項目從需求到投產(chǎn)每一個階段的全部信息,也就無法對項目績效做出更加科學(xué)有效的計算。因此,建立集中統(tǒng)一的軟件項目管理系統(tǒng),對提高銀行信息科技管理水平具有重要的現(xiàn)實意義。二、需求和項目管理的流程(1)管理要求(2)科技進步(3)項目開始了(4)設(shè)計階段(5)已選中(6)代碼(7)已選中(8)版本管理(9)培訓(xùn)(10)生產(chǎn)(11)更改管理三、系統(tǒng)規(guī)劃1.項目信息與業(yè)務(wù)鏈對于已經(jīng)建立了需求管理系統(tǒng)、測試管理系統(tǒng)、配置管理系統(tǒng)、生產(chǎn)事件管理系統(tǒng)、項目管理系統(tǒng)等一個或幾個相對獨立的管理系統(tǒng)的情況,可以從這些系統(tǒng)中下載相關(guān)的需求與項目數(shù)據(jù),輸入到需求與項目統(tǒng)一管理系統(tǒng),以需求編號為鍵值,對項目數(shù)據(jù)進行分析整理,對每一個需求與項目形成一個清晰的業(yè)務(wù)鏈,并通過系統(tǒng)把業(yè)務(wù)鏈全方位地展現(xiàn)出來(如圖1所示)。2.需求與項目統(tǒng)一管理系統(tǒng)以軟件需求與項目研發(fā)流程為依據(jù),構(gòu)建集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理架構(gòu),采用Web方式,建立一個從需求、項目立項到投產(chǎn)及后續(xù)維護、退出生命周期的全過程的軟件需求與項目統(tǒng)一管理系統(tǒng)(如圖2所示)。該系統(tǒng)以業(yè)務(wù)需求為中心,一個需求受理入口,一個需求對應(yīng)一個項目,一個項目在系統(tǒng)中產(chǎn)生一個項目編號,一條記錄記載一個需求生命周期全過程中不同階段的文檔資料、數(shù)據(jù)信息、里程碑事件、進度報告、會議紀要、跟蹤記錄等所有與項目有關(guān)的活動事項。用戶可以根據(jù)授權(quán)看到某一個或全部項目的不同階段的全部信息,及時準確地掌握每一個項目的研發(fā)進度。相比之下,方案二比方案一的需求與項目數(shù)據(jù)更加完整,操作管理更加方便。四、項目開發(fā)過程設(shè)計流程科技部門收到業(yè)務(wù)部門提出的需求后,利用系統(tǒng)新建功能,為新需求建立一個需求編號,把相關(guān)需求資料作為附件上傳至系統(tǒng)中存放,并記錄需求討論情況和相關(guān)需求溝通討論會議紀要。當(dāng)需求經(jīng)過評審立項,成為一個新項目后,在系統(tǒng)中把需求性質(zhì)設(shè)定為項目。系統(tǒng)即顯示出立項項目需要輸入的信息,包括項目名稱、項目成立時間、項目完成時間、工作量、成本預(yù)算、項目經(jīng)理及成員等相關(guān)項目信息。針對項目研發(fā)過程中業(yè)務(wù)需求的變化以及投產(chǎn)后的生產(chǎn)問題,在系統(tǒng)中專門設(shè)置變更管理,記錄該項目需求變更內(nèi)容、變更次數(shù)、變更性質(zhì)、變更階段等。系統(tǒng)具有按單一條件、組合條件查詢單個或多個需求及項目的功能,可以對輸入的錯誤信息進行修改,對錯誤的數(shù)據(jù)記錄進行刪除,并可以打印報表。按照公司對需求與項目管理的要求,通過設(shè)置不同的統(tǒng)計條件,形成不同的統(tǒng)計數(shù)據(jù),提供給不同權(quán)限的人員查看。也可以通過報表的方式輸出,形成項目報告,科學(xué)、有效地統(tǒng)計出每一個項目的研發(fā)情況。通過制定項目研發(fā)績效管理指標,及時、準確地統(tǒng)計出各個項目的績效分值,及時掌握軟件項目的整體研發(fā)質(zhì)量,為樹立標桿項目,提供真實、可靠的依據(jù)。根據(jù)項目生命周期全過程不同階段的要求,設(shè)計出不同的指標占比權(quán)重,通過相加得出每一個需求及項目的績效分值。根據(jù)該分值,評出軟件版本投產(chǎn)后每一個需求與項目的分數(shù)和階段排名,并以此作為績效考核的依據(jù)。包括操作人員管理、人員權(quán)限管理等。系統(tǒng)管理員按照公司制定的崗位職責(zé),分配操作員號及密碼,授予有關(guān)人員對不同需求與項目生命周期全過程中每一個階段內(nèi)容的操作權(quán)限。該階段包括需求受理、需求分析、需求內(nèi)容確認,最終科技部門與業(yè)務(wù)部門達成一致意見。雙方需要了解、掌握業(yè)務(wù)需求內(nèi)容、需求優(yōu)先級和需求計劃實現(xiàn)的時間等。經(jīng)過需求交流討論后,業(yè)務(wù)部門提交簽字確認的業(yè)務(wù)需求說明書。在業(yè)務(wù)需求內(nèi)容明確之后,科技部門根據(jù)需求性質(zhì)對需求作科技立項。在立項階段,確定需求對應(yīng)的項目編號、項目名稱、項目工作量、項目計劃完成時間,成立項目組,按照項目管理要求,形成相關(guān)項目管理文檔。該階段的文檔有項目定義說明書和項目研發(fā)計劃書。項目立項及項目經(jīng)理、成員配置完成后,項目正式啟動,進入開發(fā)狀態(tài)。以業(yè)務(wù)需求說明書為基礎(chǔ),在信息系統(tǒng)整體架構(gòu)下進行實現(xiàn)方案設(shè)計、系統(tǒng)設(shè)計、詳細功能設(shè)計。在設(shè)計過程中,既要從技術(shù)的角度考慮問題,也要從業(yè)務(wù)的角度考慮問題,既要考慮業(yè)務(wù)實現(xiàn)的方便性,又要充分考慮技術(shù)方案實施對系統(tǒng)整體資源的花銷和影響。該階段的文檔有總體技術(shù)方案、系統(tǒng)規(guī)格說明書、系統(tǒng)功能說明書等。對設(shè)計的系列技術(shù)實現(xiàn)方案,組織公司技術(shù)骨干人員進行評審,通過評審委員會專家的評審,找出設(shè)計方案中存在的問題,聽取設(shè)計方案優(yōu)化建議,使設(shè)計方案更加切實可行。需要注意評審不是走過場,而是要切實發(fā)現(xiàn)問題、解決問題,評審前要把評審的文檔先發(fā)給參會人員,讓大家事先了解和準備。功能說明書評審需要邀請業(yè)務(wù)需求提出部門的人員參加,并得到其認可。評審結(jié)束,相關(guān)技術(shù)文檔內(nèi)容確認完畢后,開發(fā)人員在相應(yīng)的開發(fā)環(huán)境下開始編碼。項目管理的主要工作是進度跟蹤管理、質(zhì)量管理和協(xié)調(diào)解決編碼中遇到的一些問題,并按要求提交相關(guān)的項目管理文檔。根據(jù)項目特點,準備好測試環(huán)境,測試人員提前設(shè)計好項目測試方案、測試案例。測試過程中要做好測試問題的管理。該階段的文檔包括測試方案、測試案例、測試報告等。項目驗收測試完畢,項目開發(fā)人員按照要求把最終驗收通過的程序放到相應(yīng)的環(huán)境中,項目配置人員就可以按照投產(chǎn)版本要求和流程制作項目投產(chǎn)版本。該階段的文檔包括程序清單、投產(chǎn)技術(shù)文檔、驗收報告等。投產(chǎn)前需要做好業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn),業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要是對總、分行業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn),側(cè)重點是項目功能的使用操作,技術(shù)培訓(xùn)是對數(shù)據(jù)中心技術(shù)人員關(guān)于項目版本