災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究

災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究

0建立以災(zāi)害預(yù)防為原則的管理模式,完善災(zāi)害管理的風(fēng)險(xiǎn)管理,使世界更難隨著人口和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，伴隨著共同災(zāi)難的風(fēng)險(xiǎn)增加，災(zāi)害的原始因素和來(lái)源不斷被擴(kuò)大和加劇，新的災(zāi)害和受害者繼續(xù)出現(xiàn)。人為因素的災(zāi)難和災(zāi)難頻率隨著非線(xiàn)性改善，災(zāi)難的“放大效應(yīng)”變得更加顯著。災(zāi)害已經(jīng)成為當(dāng)今人類(lèi)發(fā)展所面臨的一項(xiàng)重大挑戰(zhàn)。世界必須重新思考災(zāi)害管理模式。當(dāng)前,國(guó)際災(zāi)害管理發(fā)展的趨勢(shì)是風(fēng)險(xiǎn)管理取代災(zāi)害管理。風(fēng)險(xiǎn)管理旨在尋求找出導(dǎo)致災(zāi)害的根源,降低災(zāi)害對(duì)人類(lèi)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)造成的損失和影響。近20年來(lái)國(guó)際減災(zāi)的實(shí)踐也證明,在預(yù)防、防備和減災(zāi)三項(xiàng)工作中,預(yù)防工作最為重要,而災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理是災(zāi)害預(yù)防的重要工具。因此,必須對(duì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的理論以及災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和方法有一個(gè)深入清晰的界定和認(rèn)識(shí),也為后續(xù)的減災(zāi)工作提供理論框架。1災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)理論1.1風(fēng)險(xiǎn)的定義和界定風(fēng)險(xiǎn)(risk)是不確定性結(jié)果的一種度量,其字面意義是指生命傷亡與財(cái)產(chǎn)損失出現(xiàn)的可能性。風(fēng)險(xiǎn)的含義最初來(lái)自于博彩業(yè)。后來(lái)更多的被保險(xiǎn)業(yè)所關(guān)注,認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)的基本特性體現(xiàn)于兩個(gè)方面—保險(xiǎn)金預(yù)付和理賠費(fèi)支出,保險(xiǎn)界視風(fēng)險(xiǎn)為二者之差的函數(shù)。19世紀(jì),風(fēng)險(xiǎn)理論出現(xiàn)到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中;到20世紀(jì),風(fēng)險(xiǎn)理論被引入到工程和科學(xué)領(lǐng)域。目前,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義還沒(méi)有一個(gè)被普遍接受的解釋。具有代表性的觀點(diǎn)主要有:①風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的不確定性;②風(fēng)險(xiǎn)是事件未來(lái)可能結(jié)果發(fā)生的不確定性;③風(fēng)險(xiǎn)是指可能發(fā)生損失的損害程度的大小;④風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的偏差;⑤風(fēng)險(xiǎn)是一種可能導(dǎo)致?lián)p失的條件;⑥風(fēng)險(xiǎn)是指損失的大小和發(fā)生的可能性;⑦風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)結(jié)果的變動(dòng)性等。這些觀點(diǎn)出于不同的目的,從不同角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了定義和描述。然而,這些解釋大多是在特定的環(huán)境,針對(duì)具體的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題而作出的。理論上界定模糊,各種不同內(nèi)涵和外延的風(fēng)險(xiǎn)概念隨意出現(xiàn),不具有實(shí)際的指導(dǎo)意義。我們認(rèn)為,從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度,可以把風(fēng)險(xiǎn)定義為:在實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)的過(guò)程中,由于各種不確定性因素的存在,所產(chǎn)生的與行為主體主觀意愿相違背的各種不利后果的可能性。1.2作為風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)在災(zāi)害學(xué)研究中,風(fēng)險(xiǎn)的概念有所不同。蘇桂武等認(rèn)為災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn),即導(dǎo)致災(zāi)情或?yàn)?zāi)害產(chǎn)生之前,由風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)載體和人類(lèi)社會(huì)的防災(zāi)減災(zāi)措施等三方面因素相互作用而產(chǎn)生的、人們不能確切把握且不愿接受的一種不確定性態(tài)勢(shì)。蔣維等認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是指可使未來(lái)的管理遭受損失的不確定因素,風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生不幸事件的概率,風(fēng)險(xiǎn)就是一個(gè)事件產(chǎn)生我們所不希望的后果的可能性。顯而易見(jiàn),風(fēng)險(xiǎn)是針對(duì)不確定事件而言的。在許多情形下,災(zāi)害就是不確定事件。因此,可以將災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的普遍定義化表達(dá)式寫(xiě)成:R(風(fēng)險(xiǎn))=P(概率)×C(可能災(zāi)情)。隨著國(guó)際災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)研究的不斷深入,對(duì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)又有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí),提出了一系列關(guān)于災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的概念(表1)。以上對(duì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)代表了災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)研究不同階段對(duì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的理解。總的來(lái)看,可以歸納為3個(gè)方面:①?gòu)娘L(fēng)險(xiǎn)自身角度將災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)定義為一定概率條件的損失;②從致災(zāi)因子的角度,認(rèn)為災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是致災(zāi)因子出現(xiàn)的概率;③從災(zāi)害系統(tǒng)理論定義災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)對(duì)致災(zāi)因子的研究,并開(kāi)始更多的重視人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)自身的脆弱性在災(zāi)害形成中的作用,認(rèn)識(shí)到人類(lèi)自身活動(dòng)會(huì)對(duì)災(zāi)害造成“放大”或者“減緩”的作用,將災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)定義為致災(zāi)因子和脆弱性的結(jié)合。以上的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)理論大多是針對(duì)自然災(zāi)害,研究區(qū)域也主要以大尺度的全球、地區(qū)和國(guó)家為主,對(duì)于人為技術(shù)災(zāi)害和小尺度區(qū)域的研究還略顯不足。因此,本文從災(zāi)害系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的角度出發(fā),將災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)定義為由于各種致災(zāi)因子和人類(lèi)系統(tǒng)自身脆弱性共同作用所導(dǎo)致?lián)p失和破壞的可能性。2災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理2.1建立風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估機(jī)制災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理是當(dāng)前災(zāi)害管理研究的核心和熱點(diǎn)。借鑒國(guó)內(nèi)外研究成果[19,20,21,22,23,24],本文認(rèn)為基于災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)理論的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該由以下4個(gè)部分構(gòu)成:①風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí),即在明確災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象和目標(biāo)的基礎(chǔ)上,找出形成災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源,收集相關(guān)基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)建立災(zāi)害管理數(shù)據(jù)庫(kù)并確定相關(guān)的方法理論和標(biāo)準(zhǔn),為后續(xù)工作奠定基礎(chǔ);②風(fēng)險(xiǎn)分析,主要包括致災(zāi)因子分析、暴露要素分析、脆弱性分析、建立災(zāi)損曲線(xiàn)以及風(fēng)險(xiǎn)的建模;③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上開(kāi)展致災(zāi)因子評(píng)估、脆弱性評(píng)估、抗災(zāi)能力和災(zāi)后恢復(fù)能力的評(píng)估;④風(fēng)險(xiǎn)減緩,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果,選擇并制定風(fēng)險(xiǎn)減緩的決策和措施,并對(duì)決策的可行性、科學(xué)性等進(jìn)行評(píng)估,在確定決策的合理性后進(jìn)行決策的開(kāi)展與實(shí)施,同時(shí)對(duì)決策實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控和信息反饋。以上4個(gè)部分循環(huán)進(jìn)行(圖1),其中風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要工作。2.2災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)分析2.2.1人類(lèi)致災(zāi)因子根據(jù)災(zāi)害產(chǎn)生環(huán)境的不同可將致災(zāi)因子可分為5大類(lèi):①自然致災(zāi)因子,主要由于地球系統(tǒng)中大氣圈、水圈、巖石圈中各系統(tǒng)和環(huán)境要素異變所致,其產(chǎn)生的主要災(zāi)害類(lèi)型包括地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、干旱、風(fēng)暴潮等;②生物致災(zāi)因子,主要由地球系統(tǒng)內(nèi)生物圈所產(chǎn)生,其產(chǎn)生的主要災(zāi)害類(lèi)型包括傳染病、病蟲(chóng)害等;③環(huán)境致災(zāi)因子,源自人-地系統(tǒng)相互作用,產(chǎn)生的主要災(zāi)害類(lèi)型包括全球變暖、污染、荒漠化、森林退化等;④技術(shù)致災(zāi)因子,來(lái)自于人-機(jī)系統(tǒng)相互作用,主要災(zāi)害類(lèi)型包括各種工程事故、結(jié)構(gòu)故障等;⑤人為致災(zāi)因子,由于人類(lèi)自身行為所產(chǎn)生,主要災(zāi)害類(lèi)型有社會(huì)動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)衰退、恐怖襲擊、戰(zhàn)爭(zhēng)等(圖2)。在對(duì)致災(zāi)因子分類(lèi)的基礎(chǔ)上,應(yīng)著重研究致災(zāi)因子產(chǎn)生的機(jī)制、計(jì)算其超越概率和回歸周期、強(qiáng)度/烈度、影響范圍、持續(xù)時(shí)間等特征,通過(guò)對(duì)各致災(zāi)因子的綜合分析,進(jìn)行區(qū)劃。同時(shí),借助于各種技術(shù)手段(遙感與地理信息等)強(qiáng)化對(duì)各致災(zāi)因子的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè),以提高對(duì)致災(zāi)因子的預(yù)報(bào)準(zhǔn)確率。2.2.2自然災(zāi)害脆弱性分析脆弱性是指一定社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化背景下,某孕災(zāi)環(huán)境區(qū)域內(nèi)特定承災(zāi)體對(duì)某種災(zāi)害表現(xiàn)出的易于受到傷害和損失的性質(zhì)。脆弱性分析主要對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然與環(huán)境系統(tǒng)相互作用及其對(duì)災(zāi)害的驅(qū)動(dòng)力、抑制機(jī)制和響應(yīng)能力進(jìn)行研究。通常認(rèn)為脆弱性越大,致災(zāi)后易形成災(zāi)情;反之,脆弱性越小,則致災(zāi)后不易形成災(zāi)情。研究災(zāi)害脆弱性需要對(duì)災(zāi)害的暴露要素、承災(zāi)體自身性質(zhì)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化、政治宗教等方面的影響進(jìn)行深入分析。還應(yīng)根據(jù)實(shí)際調(diào)查統(tǒng)計(jì)得出各種承災(zāi)體的災(zāi)損率曲線(xiàn),以定量化表達(dá)災(zāi)害脆弱性。2.2.3減少災(zāi)害損失的對(duì)策災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)作為一種對(duì)潛在損失和影響的不確定性,如何界定災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)與災(zāi)害損失的關(guān)系對(duì)降低災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn),減少災(zāi)害損失具有重要意義。通過(guò)對(duì)歷史災(zāi)情的統(tǒng)計(jì)分析,得到災(zāi)害的回歸周期、發(fā)生概率以及災(zāi)害強(qiáng)度等災(zāi)害特征與災(zāi)害損失之間的關(guān)系,建立災(zāi)損曲線(xiàn),可以方便的預(yù)估未來(lái)可能的災(zāi)害損失。2.3災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.3.1對(duì)災(zāi)害原因的分析模型目前,還沒(méi)有一套公認(rèn)的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和方法體系,結(jié)合已有的國(guó)內(nèi)外災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論與案例研究成果,災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)建模與評(píng)估可以按照以下步驟進(jìn)行(圖3)。①災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí),尋找出災(zāi)害的危險(xiǎn)源,弄清楚哪些因素可能導(dǎo)致災(zāi)害的發(fā)生;②災(zāi)害區(qū)域背景分析,對(duì)研究區(qū)域內(nèi)的地質(zhì)、地貌、氣象、水文等自然地理環(huán)境特征進(jìn)行深入研究;③災(zāi)害歷史與現(xiàn)狀分析,對(duì)研究區(qū)域歷史上發(fā)生的災(zāi)害事情進(jìn)行分析;④致災(zāi)因子建模與區(qū)劃,分析各種致災(zāi)因子的發(fā)生頻率、回歸周期、強(qiáng)度/烈度、影響范圍、持續(xù)時(shí)間等特征,建立風(fēng)險(xiǎn)序列并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行區(qū)劃;⑤確定可能暴露于各種災(zāi)害影響下的人口、建筑和財(cái)產(chǎn)資源等要素;⑥脆弱性評(píng)估,對(duì)暴露要素的敏感性、易損性、抵御災(zāi)害的能力以及災(zāi)后恢復(fù)能力進(jìn)行評(píng)估;⑦風(fēng)險(xiǎn)情景模擬,基于假定的概率、強(qiáng)度等情境下進(jìn)行災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)模擬,制作風(fēng)險(xiǎn)圖;⑧風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,進(jìn)行損失估算和成本-效益分析等。2.3.2評(píng)估災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的方法目前,已有的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)建模與評(píng)估方法可以歸納為以下4種:(1)全球?yàn)?zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估利用基于指標(biāo)體系的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)建模與評(píng)估的國(guó)際研究計(jì)劃主要有:災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)劃(DRI)、全球?yàn)?zāi)害高發(fā)區(qū)(Hotspots)、美洲災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理(Americas)等?；谥笜?biāo)體系的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)建模與評(píng)估是目前應(yīng)用最為廣泛的方法,其數(shù)據(jù)易于獲取、建模與評(píng)估簡(jiǎn)便可行。然而,利用該方法無(wú)法模擬復(fù)雜災(zāi)害系統(tǒng)的不確定性與動(dòng)態(tài)性,可能會(huì)導(dǎo)致一定的風(fēng)險(xiǎn)估值不準(zhǔn)。(2)柵格大小對(duì)風(fēng)險(xiǎn)表達(dá)的影響利用GIS數(shù)據(jù)、空間分析與制圖功能,根據(jù)分析區(qū)和致災(zāi)因子特征,選取合適的柵格大小,建立不同的圖層,將致災(zāi)因子的各種屬性(強(qiáng)度、頻率、持續(xù)時(shí)間等)以及脆弱性指標(biāo)(如人口密度、經(jīng)濟(jì)密度、土地利用類(lèi)型等)數(shù)據(jù)根據(jù)一定的數(shù)學(xué)關(guān)系配分到每個(gè)柵格中,然后對(duì)各圖層進(jìn)行疊加,形成對(duì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的可視化表達(dá)。(3)體現(xiàn)了時(shí)代特征與區(qū)域差異的特征對(duì)多災(zāi)種/多承災(zāi)體的災(zāi)害綜合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行情景模擬,直觀地體現(xiàn)災(zāi)情的時(shí)空演變特征與區(qū)域影響。該方法基于情景模擬從不同災(zāi)害、不同承災(zāi)體、不同時(shí)空尺度的角度,建立動(dòng)態(tài)評(píng)估模型,實(shí)現(xiàn)災(zāi)害綜合風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)評(píng)估。(4)風(fēng)險(xiǎn)因素的建模和評(píng)估主要是通過(guò)深入分析災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)概率與災(zāi)害事件強(qiáng)度和損失之間相互關(guān)系,建立災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)概率與損失關(guān)系函數(shù)和曲線(xiàn)來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)建模與評(píng)估。3創(chuàng)建綜合災(zāi)害數(shù)據(jù)庫(kù),實(shí)現(xiàn)信息的互聯(lián)互通我國(guó)開(kāi)展災(zāi)害綜合風(fēng)險(xiǎn)管理研究起步較晚,基礎(chǔ)薄弱。當(dāng)前,急需建立起科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)及完整的災(zāi)害綜合風(fēng)險(xiǎn)管理體系。基于國(guó)際災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)理論研究與風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì),針對(duì)我國(guó)當(dāng)前災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理的研究現(xiàn)狀,急需從以下三個(gè)方面深入開(kāi)展工作:(1)災(zāi)害數(shù)據(jù)管理,是整個(gè)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ),收集并整合各種基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、災(zāi)情數(shù)據(jù)以及各種遙感影像資料等,建立統(tǒng)一的綜合災(zāi)害系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù),創(chuàng)建災(zāi)害數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)集成、數(shù)據(jù)更新方式規(guī)范以及災(zāi)害對(duì)象關(guān)系模型;形成災(zāi)害數(shù)據(jù)管理的統(tǒng)一模板和共享平臺(tái)。(2)災(zāi)害實(shí)證研究,選取災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)代表性區(qū)域,開(kāi)展災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估并進(jìn)行情景模擬,預(yù)測(cè)未來(lái)災(zāi)害可能造成的破壞和影響,同時(shí)盡可能的形成一整套適合國(guó)情和區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)流程方法,并在此基礎(chǔ)上提出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)減緩措施,切實(shí)有效的降低災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。(3)減災(zāi)項(xiàng)目管理,