管理體系審核報(bào)告

管理體系審核報(bào)告MANAGEMENTSYSTEMAUDITREPORT組織名稱(chēng)NAMEOFORGANIZATION審核編號(hào)AUDITNo.報(bào)告日期REPORTDATE年月日中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司CHINACLASSIFICATIONSOCIETYQUALITYCERTIFICATIONLTD.(CCSC)

*本認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組聲明：我公司及派出審核組嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行認(rèn)證審核，確保審核工作客觀、公正；受審核方對(duì)審核有關(guān)事宜提出的異議，我公司將予以解釋或澄清；我公司有關(guān)人員及審核構(gòu)組員信守保密承諾：除法律法規(guī)另有規(guī)定，對(duì)在工作中接觸到的受審核方的有關(guān)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、管理方面沒(méi)有公開(kāi)的信息，未經(jīng)委托方和受審核方的書(shū)面同意，決不以任何方式泄露/披漏給第三方；審核是抽樣的過(guò)程，可能會(huì)使審核組基于現(xiàn)場(chǎng)收集到的客觀證據(jù)所做出的評(píng)價(jià)與客觀實(shí)際存在差別，也可能存在其它不符合未被審核組發(fā)現(xiàn)的狀況；本審核報(bào)告內(nèi)容的全部權(quán)屬于CCSC，只有CCSC有權(quán)利對(duì)此報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行解釋和變更。闡明：1、本報(bào)告中部分內(nèi)容涉及選擇，合用部分在“□”劃“×”()，不合用時(shí)在□劃“-”（）；2、QMS代表質(zhì)量管理體系，EMS代表環(huán)境管理體系，OHSMS代表職業(yè)健康安全管理體系。

管理體系審核報(bào)告審核編號(hào)：一、認(rèn)證基本信息組織名稱(chēng)地址核心人員最高管理者：管理者代表：QMSEMSOHSMS管理體系覆蓋的產(chǎn)品（或/和）服務(wù)范疇質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它：多場(chǎng)合或附件證書(shū)狀況多場(chǎng)合：附件證書(shū)：管理體系覆蓋的產(chǎn)品或（/和）服務(wù)范疇、場(chǎng)合的變動(dòng)狀況闡明：審核覆蓋的時(shí)期：自QMSEMSOHSMS體系運(yùn)行以來(lái)（初審）上個(gè)認(rèn)證周期以來(lái)（再認(rèn)證）自上次審核以來(lái)（監(jiān)督）特殊時(shí)間段（擴(kuò)大、恢復(fù)等）：自年月日以來(lái)二、審核目的確認(rèn)組織管理體系認(rèn)證注冊(cè)的范疇評(píng)定組織QMS滿足審核準(zhǔn)則的程度及能否被推薦認(rèn)證注冊(cè)評(píng)定組織持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的程度及能否保持認(rèn)證注冊(cè)評(píng)定組織整體的持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的程度及能否推薦再次認(rèn)證注冊(cè)其它：□三、審核類(lèi)型質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系二階段審核再認(rèn)證審核第次監(jiān)督審核其它（如擴(kuò)大等）二階段審核再認(rèn)證審核第次監(jiān)督審核其它（如擴(kuò)大等）二階段審核再認(rèn)證審核第次監(jiān)督審核其它（如擴(kuò)大等）四、審核準(zhǔn)則GB/T19001-:GB/T24001-idt.ISO14001:GB/T28001-合用的法律、法規(guī)、技術(shù)原則組織的管理體系文獻(xiàn)其它：五、審核安排與執(zhí)行第一階段審核進(jìn)行了第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)行了第一階段非現(xiàn)場(chǎng)審核不合用一階段審核報(bào)告見(jiàn)附件本次審核時(shí)間年月日至年月日本次審核構(gòu)組員組長(zhǎng)：組員：組織參加審核的重要人員（最高管理者、管理者代表及其它重要人員）見(jiàn)附件首末次會(huì)議簽到表六、管理體系文獻(xiàn)審查狀況（初次、再認(rèn)證、擴(kuò)大范疇審核）管理體系文獻(xiàn)通過(guò)文獻(xiàn)審查，符合原則規(guī)定管理體系文獻(xiàn)通過(guò)審查，局限性之處已在現(xiàn)場(chǎng)審核邁進(jìn)行了修改并得到審核組確實(shí)認(rèn)管理體系文獻(xiàn)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)發(fā)現(xiàn)的局限性之處已進(jìn)行了修改，并得到審核組確實(shí)認(rèn)七、管理體系變化狀況（監(jiān)督審核）重要負(fù)責(zé)人、組織機(jī)構(gòu)、文獻(xiàn)等狀況無(wú)變化變化內(nèi)容簡(jiǎn)要闡明：有變化體系文獻(xiàn)修改狀況已修改未修改不需修改文獻(xiàn)變化審查結(jié)論■■■八、合用的資質(zhì)狀況現(xiàn)已持有法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照生產(chǎn)許可證證書(shū)民爆用品許可證安全生產(chǎn)許可證設(shè)計(jì)資質(zhì)勘察資質(zhì)監(jiān)理資質(zhì)環(huán)境特許證書(shū)施工資質(zhì)取水證排污許可證危險(xiǎn)化學(xué)品證強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)（如：3C證）其它：其它合用資質(zhì)/許可證正在辦理的許可文獻(xiàn)九、審核綜述及重要的審核發(fā)現(xiàn)序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果1審核綜述按照審核計(jì)劃的安排進(jìn)行了審核，審核中采用了詢問(wèn)、抽取樣本、現(xiàn)場(chǎng)觀察的方式獲取了客觀證據(jù)，證明了公司管理體系運(yùn)行的效果。2方針、目的的制訂與實(shí)現(xiàn)公司方針、目的在管理手冊(cè)中有明確規(guī)定，包含了顧客滿意和持續(xù)改善的承諾，能夠體現(xiàn)組織的戰(zhàn)略和發(fā)展宗旨，經(jīng)審核認(rèn)為:其質(zhì)量、安全目的得到實(shí)現(xiàn)。3管理體系策劃公司於年月開(kāi)始建立管理體系，編制了管理體系手冊(cè)、程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，建立了文獻(xiàn)化的管理體系；識(shí)別了過(guò)程的活動(dòng)及外包過(guò)程、對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別，規(guī)定了部門(mén)職責(zé)，刪減了設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程(公司按顧客提供的圖紙和技術(shù)合同生產(chǎn)，其工藝成熟，刪減合理)/體系無(wú)刪減，體系的策劃基本合理、可行。再認(rèn)證:本周期體系無(wú)變化。監(jiān)督審核:一年來(lái)體系無(wú)變化。4資源保障公司有固定的廠房、提供了與生產(chǎn)相適應(yīng)的生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備以及人員健康安全所需的基礎(chǔ)設(shè)備，污染防治、節(jié)能減排等設(shè)施，并進(jìn)行了適宜的維護(hù)和管理，生產(chǎn)廠區(qū)采光良好，物流暢通，無(wú)特殊的環(huán)境規(guī)定，人員的配備能夠滿足生產(chǎn)運(yùn)作，資金保障良好。5過(guò)程/運(yùn)行控制·公司建立了與生產(chǎn)工藝流程有關(guān)的工藝文獻(xiàn)／操作規(guī)程；·生產(chǎn)設(shè)備、作業(yè)人員、工藝及工藝執(zhí)行等基本上能夠確保生產(chǎn)出的產(chǎn)品滿足顧客規(guī)定和工藝技術(shù)規(guī)定.·原料和半成品庫(kù)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，產(chǎn)品標(biāo)記清晰，防護(hù)良好。·制訂了核心工序、特殊過(guò)程管理方法并得到控制?！ぶ匾h(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源得到控制，，應(yīng)急準(zhǔn)備狀況可行。6監(jiān)測(cè)與改善1.公司對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和顧客滿意狀況、質(zhì)量目的實(shí)現(xiàn)狀況等方面的信息進(jìn)行了收集和分析，能夠反映公司管理體系運(yùn)行的業(yè)績(jī)，監(jiān)控有效。公司開(kāi)展了內(nèi)審和管理評(píng)審，對(duì)發(fā)現(xiàn)的局限性制訂了改善糾正方法，對(duì)實(shí)施狀況進(jìn)行了跟蹤，含有自我發(fā)現(xiàn)、自我改善的能力2.未發(fā)生的重大質(zhì)量事故、安全事故3.不符合糾正方法有效性的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證狀況：一項(xiàng)不符合糾正方法的有效性有待于進(jìn)一步驗(yàn)證。7組織接受的監(jiān)督檢查、受到的獎(jiǎng)懲狀況產(chǎn)品質(zhì)量環(huán)境安全上級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、獎(jiǎng)杯8證書(shū)和標(biāo)志的使用狀況在招投標(biāo)活動(dòng)、新客戶開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品闡明書(shū)中使用認(rèn)證證書(shū)，標(biāo)志沒(méi)有使用。(初審不合用)9持續(xù)的運(yùn)作控制及與以往審核成果的比較初審不合用10本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及整治規(guī)定本次審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)普通不符合項(xiàng)，重要分布在■■■■過(guò)程，規(guī)定在一種月內(nèi)將整治狀況以書(shū)面的形式報(bào)告。11組織管理體系的單薄環(huán)節(jié)和需改善的方向十、其它需闡明的事項(xiàng)本次審核需闡明的事項(xiàng)：組織機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址變更時(shí)需闡明十一、審核組現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論一、基于現(xiàn)場(chǎng)收集的審核證據(jù)，匯總分析管理體系運(yùn)行各方面的審核發(fā)現(xiàn)，審核組做出下列現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論：1.初審、再認(rèn)證、擴(kuò)大：a)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它符合審核準(zhǔn)則規(guī)定，運(yùn)行有效，同意推薦注冊(cè)b)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它符合審核準(zhǔn)則規(guī)定，運(yùn)行基本有效，不合格項(xiàng)糾正方法有效性得到驗(yàn)證后同意推薦注冊(cè)c)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它尚不能符合審核準(zhǔn)則規(guī)定，暫不滿足認(rèn)證條件，需要重新審核2.監(jiān)督、恢復(fù)審核等：a)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它建議保持認(rèn)證證書(shū)b)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它建議暫停認(rèn)證證書(shū)c)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它建議撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)3．其它二、審核組書(shū)面報(bào)告與末次會(huì)議口頭報(bào)告有無(wú)差別：有無(wú)差別闡明：審核組組長(zhǎng)：葉芷琴報(bào)告日期：年月日CCSC同意的本次審核的正式審核結(jié)論1、中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核組提交的資料，涉及合用時(shí)的不符合整治材料進(jìn)行審查后，對(duì)本次審核作出以下決定：同意審核組現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論□不同意審核組現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論□不同意審核組現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論的理由闡明：其它:□2、此正式同意的報(bào)告與審核組書(shū)面報(bào)告有無(wú)差別：有□無(wú)□差別闡明：（必要時(shí)加附件闡明）報(bào)告審查/復(fù)核：日期：年月日?qǐng)?bào)告同意：日期：年月日*審核報(bào)告發(fā)放范疇：委托方受審核方□CCSC其它*本報(bào)告附件：1、文獻(xiàn)審核報(bào)告（合用時(shí)）；2、第一階段審核報(bào)告（QMSEMSOHSMS）；3、不符合匯總表；4、多場(chǎng)合/多現(xiàn)場(chǎng)清單（合用時(shí)）；5、審核計(jì)劃；6、首末次會(huì)議簽到表；7、其它：。

不符合項(xiàng)匯總表審核編號(hào)：質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系條款不符合項(xiàng)條款不符合項(xiàng)條款不符合項(xiàng)總規(guī)定總規(guī)定普通規(guī)定文獻(xiàn)規(guī)定環(huán)境方針職業(yè)健康安全方針管理承諾環(huán)境因素以顧客為中心法律與其它規(guī)定法律及法規(guī)規(guī)定質(zhì)量方針目的、指標(biāo)和管理方案目的策劃管理方案職責(zé)、權(quán)限和溝通組織和構(gòu)造和職責(zé)構(gòu)造職責(zé)管理評(píng)審培訓(xùn)意識(shí)和能力培訓(xùn)、意識(shí)和能力資源的提供信息交流協(xié)商與交流人力資源文獻(xiàn)文獻(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施文獻(xiàn)控制文獻(xiàn)和資料控制工作環(huán)境運(yùn)行控制運(yùn)行控制產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)與顧客有關(guān)的過(guò)程監(jiān)測(cè)和測(cè)量績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)合規(guī)性評(píng)價(jià)采購(gòu)不符合/糾正與防止方法生產(chǎn)和服務(wù)的提供統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)和統(tǒng)計(jì)管理監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制內(nèi)部審核審核總則管理評(píng)審管理評(píng)審監(jiān)視和測(cè)量不合