風電工程達標投產(chǎn)工程資料與檔案管理考核內(nèi)容和評分規(guī)定

風電工程達標投產(chǎn)工程資料與檔案管理考核內(nèi)容和評分規(guī)定標準得分：１5０分序號考核內(nèi)容考核扣分規(guī)定檢查結果單位扣分1按期移交1.1機組全部投產(chǎn)后1.5個月內(nèi)移交本考核項目的3.1～3.7的全部文件和3.8、3.10、3.11已經(jīng)形成的文件1.1未按期移交：1.1.1第3.1～3.3和3.6項文件1份.天0.11.1.2第3.4、3.5、3.7項文件1冊.天0.11.1.3第3.8、3.10、3.11項已形成的文件1份.天0.11.2按合同或原電力部電建〔1996〕666號文規(guī)定的日期提交竣工圖1.2未按期移交1冊.天0.11.3考核期期滿后1.5個月內(nèi)交清與本機組有關的全部資料1.3未按期移交1冊.天0.12保證質(zhì)量2.1目錄齊全規(guī)范2.1.1沒有移交資料的總目錄1臺12.1.2檢索目錄不齊全或不規(guī)范1類0.52.1.3交接簽字手續(xù)不齊全、完備1項0.52.2資料規(guī)范統(tǒng)一2.2.1單位工程、分部工程和分項工程的分類不符合《驗評標準》1份0.22.2.2質(zhì)量驗評表的格式和內(nèi)容不符合《驗標》1份0.22.2.3一般表式不符合國家規(guī)定1份0.12.2.4項目和內(nèi)容填寫不齊全1項0.12.2.5表式的規(guī)格不符合國家和原部頒規(guī)定1份0.12.3資料內(nèi)容準確、可靠2.3.1資料填寫的內(nèi)容不齊全或不準確1份0.12.3.2試驗的依據(jù)失效或不準確1份0.52.3.3試驗方法不正確1份0.52.3.4數(shù)據(jù)或結論不準確2.3.4.1重要的數(shù)據(jù)或結論不準確1個0.52.3.4.2一般的數(shù)據(jù)或一般性結論不準確1個0.12.4圖文清晰2.4資料的印刷模糊、不清晰1頁0.22.5書寫材料合格2.5書寫材料不合格1頁0.52.6簽名真實、規(guī)范2.6.1簽名不齊全1人0.22.6.2不是親筆簽名1人0.22.6.3用印章代替簽名1人0.22.6.4沒有簽署法律效力的真名1人0.22.6.5沒有簽全名1人0.52.6.6簽名潦草得難以辨認1人0.22.6.7單位印章不齊全1份0.52.7文件資料以正本、原件歸檔2.7.1正本、原件不齊全1份12.7.2用副本代替正本1份0.52.7.3用不符合規(guī)定的復印件代替原件1份0.52.7.4用不易保存的傳真件歸檔1份0.52.7.5本工程管理部門發(fā)出的須歸檔的文件，沒有全部用紅頭原件歸檔1份0.52.7.6主送、抄送給本工程管理部門的有關文件，沒有全部用紅頭原件歸檔1份0.22.8文件中的不合格項閉環(huán)2.8未閉環(huán)1項0.52.9竣工圖準確、規(guī)范2.9.1無竣工圖專用章1張0.52.9.2竣工圖章不符合有關標準1張0.52.9.3設計變更單與竣工圖不符1條0.53齊全完整3.1工程建設依據(jù)性、管理性文件一般應包括以下內(nèi)容：(1)工程‘可研’階段文件及其審查和批復文件(2)工程征地的文件、協(xié)議、合同等(3)工程環(huán)保、三通一平、消防、工業(yè)安全等方面的合同、協(xié)議、執(zhí)照、許可證等來往文件(4)工程招投標文件和中標通知書(5)工程項目的融資、貸款合同、協(xié)議（6）工程核準文件及支持文件(7)工程項目開工報告和批復文件(8)工程項目開工前的審計文件(9)工程所有租賃文件(10)工程的設備合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等(11)工程的設計合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等(12)工程的施工合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等(13)工程監(jiān)理合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等(14)工程主管及其上級單位發(fā)送的有關工程前期的依據(jù)性文件、紀要、備忘錄等(17)工程管理部門發(fā)出的有關工程前期的依據(jù)性文件、報告、紀要、備忘錄等(15)工程前評估的材料、談判議定書、紀要、備忘錄等(16)工程前期依據(jù)性的有關會議材料、紀要、備忘錄等3.1.1.1永久保存的文件不齊全1份43.1.1.2永久保存文件的重要內(nèi)容缺頁1頁23.1.1.3永久保存文件的一般內(nèi)容缺頁1頁13.1.2.1長期保存的文件不齊全1份33.1.2.2長期保存文件的重要內(nèi)容缺頁1頁13.1.2.3長期保存文件的一般內(nèi)容缺頁1頁0.53.1.3.1短期保存的文件不齊全1份13.1.3.2短期保存文件缺頁1頁0.33.2工程勘測報告一般應包括以下內(nèi)容：(1)工程地質(zhì)的地形測繪圖(2)微觀選址報告(3)壓覆礦產(chǎn)報告(4)工程地質(zhì)的‘詳勘’報告(5)施工中補測的基礎資料3.2.1工程地質(zhì)勘測報告不齊全1份33.2.2工程地質(zhì)勘測報告的重要內(nèi)容缺頁1頁23.2.3工程地質(zhì)勘測報告的一般內(nèi)容缺頁1頁13.3工程設計文件一般應包括以下內(nèi)容：(1)可研（初步設計）文件及概算書(2)施工圖設計及預算書3.3.1.1工程概念設計文件不齊全3.3.1.2工程概念設計的重要內(nèi)容缺頁3.3.1.3工程概念設計的一般內(nèi)容缺頁1份1頁1頁3213.3.2.1初設文件不齊全3.3.2.2初設概算書不齊全3.3.2.3初設文件及概算的重要內(nèi)容缺頁3.3.2.4初設文件及概算的一般內(nèi)容缺頁1份1份1頁1頁3310.53.3.3.1施工圖設計不齊全3.3.3.2施工圖缺頁3.3.3.3施工圖預算不齊全3.3.3.4施工圖預算缺頁1冊1頁1套1頁30.550.53.4土建、水工工程文件一般應包括以下內(nèi)容：(1)建（構）筑物地基審查、交底紀要、記錄等(2)建（構）筑物地基處理文件、記錄、備忘錄等(2.1)地基處理文件包括：工程地質(zhì)報告及地基處理方案，施工單位資質(zhì)文件，地基驗槽記錄，地基處理測試報告，地基處理效果分析與評價(2.2)樁基文件包括：依據(jù)性文件，施工記錄，樁基處理的效果分析、結論與評價，復合地基載荷試驗報告，樁基無損檢測報告，樁基高應變動力測定試驗記錄，設計變更及工程聯(lián)系單，重大問題及缺處理記錄，樁位布置施工圖及竣工圖等(3)廠區(qū)平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)等建（構）筑物的施工測量記錄(4)建（構）筑物和大型設備主要軸線定位放線測量記錄及高程測量記錄，沉降觀測記錄，變形、高程控制記錄及水準點一覽表(4.1)升壓站設備及構架等大型設備的主軸線定位放線測量及高程測量記錄(4.2)塔架基礎的沉降觀測記錄(5)單位工程鋼筋跟蹤資料應包括：編號、廠家名稱、到貨日期、單位、數(shù)量、規(guī)格等級、出廠證件編號、復試報告編號、宏觀質(zhì)量描述、領用單位、領用日期、領用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在問題及處理情況等(6)單位工程水泥跟蹤資料應包括：廠家名稱、規(guī)格等級、數(shù)量、到貨日期、出廠合格證編號、復試單編號及復試報告、宏觀質(zhì)量描述、領用單位、領用日期、領用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在問題及處理情況等(7)砼試塊試驗報告(8)主體結構、重要部位試件和材料檢驗、試驗記錄及用材跟蹤記錄(9)主要原材料、構件及管子成品驗收的證件與出廠試驗報告(10)土建施工技術記錄，質(zhì)量評定記錄(11)土建隱蔽工程與中間檢查驗收簽證(12)施工過程中的缺陷，質(zhì)量問題處理、分析與結論文件(13)設計變更和鋼筋、管材代用證件3.4.1.1永久保存的文件不齊全3.4.1.2永久保存文件的重要內(nèi)容缺頁3.4.1.3永久保存文件的一般內(nèi)容缺頁3.4.2.1長期保存的文件不齊全3.4.2.2長期保存文件的重要內(nèi)容缺頁3.4.2.3長期保存文件的一般內(nèi)容缺頁3.4.3.1短期保存的文件不齊全3.4.3.2短期保存文件的缺頁3.4.4.1隱蔽工程的文件不齊全3.4.4.2隱蔽工程文件的重要內(nèi)容缺頁3.4.4.3隱蔽工程文件的部分內(nèi)容缺頁1份1頁1頁1份1頁1頁1份1頁1份1頁1頁421310.510.3310.53.5安裝工程文件一般應包括以下內(nèi)容：(1)設備安裝技術記錄和簽證(2)儀表、保護、自動、控制裝置校驗記錄(3)電纜敷設記錄和原始安裝記錄(4)焊接文件：(4.1)焊接工程一覽表(4.2)焊條、焊劑出廠證件和保管情況記錄(4.3)焊工資格復印證件或證件一覽表(4.4)受監(jiān)焊口焊接及熱處理的檢驗記錄和圖表、質(zhì)量檢驗報告、實物抽樣試驗報告(4.5)塔筒焊接及熱處理的檢驗記錄圖表、探傷底片、檢驗報告。(4.6)焊接施工組織設計及重大項目的施工技術措施(4.7)焊接工程質(zhì)量評定(4.8)焊接工藝評定書(4.9)焊接工程技術總結(5)隱蔽工程中間驗收記錄與簽證(6)合金鋼零部件和緊固件的光譜分析及硬度試驗記錄(7)重要的施工材料性能證件，抽樣化驗記錄和報告(8)單機試運的方案、措施、記錄與報告(9)施工質(zhì)量事故、設備缺陷處理和修補記錄與簽證(10)設計變更通知單、工程聯(lián)系單與材料代用記錄(11)單機試運前的各級質(zhì)量檢查、驗收記錄與簽證3.5.1.1永久保存的文件不齊全3.5.1.2永久保存文件的重要內(nèi)容缺頁3.5.1.3永久保存文件的一般內(nèi)容缺頁3.5.2.1長期保存的文件不齊全3.5.2.2長期保存文件的重要內(nèi)容缺頁3.5.2.3長期保存文件的一般內(nèi)容缺頁3.5.3.1短期保存的文件不齊全3.5.3.2短期保存的文件缺頁3.5.4.1隱蔽工程的文件不齊全3.5.4.2隱蔽工程文件的重要內(nèi)容缺頁3.5.4.3隱蔽工程文件的一般內(nèi)容缺頁1份1頁1頁1份1頁1頁1份1頁1份1頁1頁421310.510.3320.53.6設備文件一般應包括以下內(nèi)容：(1)主設備及主要輔助設備出廠說明書、總裝、試驗記錄、合格證件、手冊、圖紙等技術文件(2)設備商檢記錄、索賠文件(3)主設備及主要輔助設備臺帳(4)從開箱至移交生產(chǎn)各階段所有設備的消缺、修補與更換記錄、設備消缺率的統(tǒng)計(5)備品、備件、專用工具的交接清單3.6.1主設備及主要輔助設備：3.6.1.1永久保存文件3.6.1.1.1不齊全3.6.1.1.2重要內(nèi)容缺頁3.6.1.1.3一般內(nèi)容缺頁3.6.1.2長期保存文件3.6.1.2.1不齊全3.6.1.2.2重要內(nèi)容缺頁3.6.1.2.3一般內(nèi)容缺頁3.6.1.3短期保存文件3.6.1.3.1不齊全3.6.1.3.2缺頁3.6.2進口設備文件3.6.2.1不齊全3.6.2.2重要內(nèi)容缺頁3.6.2.3一般內(nèi)容缺頁3.6.3備品備件和專用工具交接清單3.6.3.1沒有3.6.3.2缺頁1臺1頁1頁1臺1頁1頁1臺1頁1臺1頁1頁1臺1頁421310.510.342110.53.7工程啟動及試運階段文件一般應包括以下內(nèi)容：(1)工程啟動調(diào)試大綱(2)工程啟動試驗方案、措施(3)工程啟動試運指揮部的文件、命令、紀要、記錄等(4)工程啟動試運交接班記錄和運行記錄(5)工程啟動調(diào)試報告(6)試運階段的缺陷、故障分析記錄與事故處理意見3.7.1.1工程啟動的文件不齊全3.7.1.2工程啟動的文件的重要內(nèi)容缺頁3.7.1.3工程啟動的文件的一般內(nèi)容缺頁3.7.2.1試運階段的文件不齊全3.7.2.2試運階段的文件的重要內(nèi)容缺頁3.7.2.3試運階段的文件的一般內(nèi)容缺頁1份1頁1頁1份1頁1頁421210.53.8工程質(zhì)量監(jiān)督與監(jiān)理文件一般應包括以下內(nèi)容：(1)質(zhì)量監(jiān)督機構的質(zhì)量監(jiān)督申報書、評價報告等需質(zhì)監(jiān)機構出示的質(zhì)監(jiān)活動文件(2)工程監(jiān)理的監(jiān)理計劃、報告、呈報、紀要等合同規(guī)定的全部監(jiān)理活動的文件(3)工程參建單位對質(zhì)量不合格項的完善、整改記錄、報告和相應的驗收簽證等質(zhì)量不合格項的關閉文件3.8.1不齊全3.8.2重要內(nèi)容缺頁3.8.3一般內(nèi)容缺頁1份1頁1頁210.53.9竣工圖按合同或電力部電建〔1996〕666號文《火力發(fā)電廠工程竣工圖文件編制規(guī)定》的要求，由項目法人組織編制竣工圖3.9竣工圖3.9.1不齊全3.9.2.1重要圖缺張3.9.2.2一般圖缺張1卷1張1張210.53.10驗收交接文件一般應包括以下內(nèi)容：(1)移交試生產(chǎn)的交接書(2)工程啟動試運工作總結(3)移交生產(chǎn)的交接書(4)考核期工作總結3.10驗收交接文件3.10.1不齊全3.10.2重要內(nèi)容缺頁3.10.3一般內(nèi)容缺頁1類1頁1頁310.53.11未完