BDW.B-03-2015內(nèi)部審核控制程序

XX控股集團(tuán)有限公司分發(fā)號：內(nèi)部審核控制程序生效日期：2015.6.14文件編號：Q/BDW.B-03-2015版次：A/0第5頁，共5頁XX控股集團(tuán)有限公司分發(fā)號：內(nèi)部審核控制程序生效日期：2015.6.14文件編號：Q/BDW.B-03-2015版次：A/0第1頁，共5頁文件審批權(quán)責(zé)部門單位職務(wù)簽名/日期文件編制質(zhì)量管理部部長會簽單位管理中心副總經(jīng)理技術(shù)中心副總經(jīng)理制造中心副總經(jīng)理營銷中心副總經(jīng)理文件審核質(zhì)量管理部部長體系審核質(zhì)量管理部體系工程師文件批準(zhǔn)管理者代表副總經(jīng)理內(nèi)容序表1 目的………………………22 適用范圍…………………23 名詞解釋…………………24 職責(zé)………………………25 程序………………………26 相關(guān)文件…………………47 相關(guān)表單…………………48 附則………………………5目的為證實(shí)公司的質(zhì)量管理體系運(yùn)行是否有效，為確保質(zhì)量管理體系得到有效的實(shí)施與保持，并保證質(zhì)量管理體系符合策劃的安排。適用范圍適用于XX控股集團(tuán)有限公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的控制。名詞解釋無。職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)公司質(zhì)量體系內(nèi)部審核工作的組織、協(xié)調(diào)與實(shí)施。質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表進(jìn)行質(zhì)量體系的內(nèi)部審核工作。各部門負(fù)責(zé)內(nèi)部審核工作的配合實(shí)施以及對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正、預(yù)防措施。程序內(nèi)部審核的策劃質(zhì)量管理部應(yīng)在每年的1月份制定《年度內(nèi)部審核計劃》，報管理者代表審批，由公司組織實(shí)施?！赌甓葍?nèi)部審核計劃》的內(nèi)容應(yīng)包括：內(nèi)部審核的目的內(nèi)部審核的范圍內(nèi)部審核的依據(jù)內(nèi)部審核的預(yù)期時間內(nèi)部審核的方法和頻次確定內(nèi)審組長及成員內(nèi)部審核的時機(jī)。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，可考慮增加內(nèi)部審核的頻次：公司的組織結(jié)構(gòu)、資源配置發(fā)生重大變化；相關(guān)法律法規(guī)要求發(fā)生重大變化；公司外部環(huán)境發(fā)生重大變化；公司的產(chǎn)品范圍、質(zhì)量方針和目標(biāo)改變時；發(fā)生重大質(zhì)量事故或顧客投訴明顯增多時；即將進(jìn)行第二方或第三方審核時。審核計劃的制定在內(nèi)部審核前至少10天，由管理者代表任命審核組組長。審核組長按照《年度內(nèi)部審核計劃》編制《內(nèi)部審核計劃》，管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。在審核實(shí)施前至少7天，下發(fā)審核計劃至相關(guān)部門。編制《內(nèi)部審核計劃》時應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性，審核員不得審核本部門工作?！秲?nèi)部審核計劃》的內(nèi)容應(yīng)包括：內(nèi)部審核的目的內(nèi)部審核的依據(jù)內(nèi)部審核的范圍內(nèi)部審核的具體時間審核組成員及內(nèi)審小組的組長任命內(nèi)部審核的分工在內(nèi)部審核實(shí)施前至少7天，由質(zhì)量管理部擬定會議通知，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人。內(nèi)審小組組長根據(jù)《內(nèi)部審核計劃》的對本小組內(nèi)審員進(jìn)行分工并組織編制《審核檢查表》，經(jīng)內(nèi)審小組組長審核，審核組長確認(rèn)后實(shí)施。內(nèi)部審核的實(shí)施內(nèi)部審核組成員、受審核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)按照《內(nèi)部審核計劃》中規(guī)定的時間進(jìn)行首次會議,并填寫《會議簽到表》。審核組長向參會人員介紹審核的目的、依據(jù)、范圍、人員及具體的安排等。審核范圍所涉及部門應(yīng)確定審核的陪同人員并準(zhǔn)備本部門相關(guān)材料。首次會議后各內(nèi)審小組按照《審核檢查表》的內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場審核。審核員通過查閱文件、交談、現(xiàn)場檢查等方式檢查質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況并將審核的結(jié)果填入《審核檢查表》；審核的結(jié)果應(yīng)遵從客觀事實(shí)并得到被審核人員的確認(rèn)；受審核的單位或部門應(yīng)給審核員以最大協(xié)助，使審核員能以客觀態(tài)度完成審核工作。審核報告的編制現(xiàn)場審核結(jié)束后，由小組長組織本小組成員召開小組會議。審核員根據(jù)審核時發(fā)現(xiàn)的問題填寫《不符合項(xiàng)報告》，經(jīng)內(nèi)審小組組長審核確認(rèn)后，由被審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。當(dāng)被審核部門對審核結(jié)果有異議時，由管理者代表仲裁。審核組長按照既定的時間組織召開審核組全體會議，確定《不符合項(xiàng)報告》并根據(jù)審核的結(jié)果及各組的匯報結(jié)果，對質(zhì)量管理體系進(jìn)行總體評價并填寫本次內(nèi)部審核的《內(nèi)部審核報告》。報告的內(nèi)容應(yīng)包括：審核的內(nèi)容，包括審核時間、受審核部門、審核目的、審核的范圍、依據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論；審核結(jié)果的描述，包括審核時發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點(diǎn)、不足、不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)等。審核結(jié)果的總結(jié)，包括體系執(zhí)行情況的評價、改進(jìn)的建議等。審核組長組織召開末次會議并向最高管理者代表匯報本次審核的結(jié)果。糾正和預(yù)防措施的制定、實(shí)施及驗(yàn)證內(nèi)審員將《不符合項(xiàng)報告》發(fā)至受審核部門。受審核部門負(fù)責(zé)人根據(jù)《不符合項(xiàng)報告》在3個工作日內(nèi)對不符合項(xiàng)的原因進(jìn)行分析，制定糾正措施，按《糾正和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行，并確認(rèn)預(yù)計完成時間。內(nèi)審員將受審核部門制定改進(jìn)計劃提交審核組長，經(jīng)審核后報管理者代表批準(zhǔn)。內(nèi)審員將《不符合項(xiàng)報告》備存后發(fā)至質(zhì)量管理部及受審核部門，并跟蹤糾正措施的執(zhí)行情況。在計劃完成日期到期前由質(zhì)量管理部協(xié)同內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。內(nèi)審員將驗(yàn)證后的《不符合項(xiàng)報告》提交至審核組長處，經(jīng)確認(rèn)后關(guān)閉。如發(fā)現(xiàn)仍有不符合狀況時，則要求受審核部門重新制定糾正或預(yù)防措施并跟進(jìn)改善。資料歸檔內(nèi)審員在審核結(jié)束后2個工作日內(nèi)將現(xiàn)場審核的結(jié)果轉(zhuǎn)化為電子版文件，以組為單位將《審核檢查表》的原件及電子版一并提交至審核組長處匯總，移交質(zhì)量管理部按《質(zhì)量記錄控制程序》管理。內(nèi)審員在不符合項(xiàng)整改完成后將《不符合項(xiàng)報告》的原始文件及證據(jù)提交至質(zhì)量管理部存檔管理。相關(guān)文件《糾正和預(yù)防措施控制程序》《質(zhì)量記錄控制