GB∕T 43500-安全管理體系之“4組織及環(huán)境”（4.1~4.4）流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)全面圖解（雷澤佳編制-2024A0版）

過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.確保組織理解與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并能夠?qū)ζ鋵?shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的外部和內(nèi)部因素；2.對(duì)可能影響組織安全管理體系的重要外部和內(nèi)部因素素確立高層次（例如：戰(zhàn)略性）的理解，站在戰(zhàn)略高度考慮組織業(yè)務(wù)與安全之間的互動(dòng)關(guān)系，做出更前瞻性和更優(yōu)的安全決策；3.通過外部和內(nèi)部因素，對(duì)需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判，形成主動(dòng)有效的安全管理機(jī)制；4.指導(dǎo)安全管理體系的策劃、實(shí)施、運(yùn)行和改進(jìn)，確保其適宜性和有效性。過程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制的說明1.組織環(huán)境理解、分析與應(yīng)用管理程序模和業(yè)務(wù)3.組織的使命、愿景、價(jià)值觀和文化等有關(guān)因素4.組織中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃5.理解相關(guān)方需求和期望（見4.2）6.與組織環(huán)境信息相關(guān)的內(nèi)外部初始信息及歷史數(shù)據(jù)與案例）7.組織的知識(shí)（庫）8.可能對(duì)安全目標(biāo)造成影響的變化和趨勢(shì)9.組織自身?xiàng)l件（包括安全能力）/組織環(huán)境描述書析針和中長(zhǎng)期目標(biāo)4.安全工作規(guī)劃與下年度工作計(jì)劃1.組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部和外部因素，注3：內(nèi)部和外部因素可能是正面的或負(fù)面的，包括受組織影響的或2.為利于理解外部環(huán)境，一般考慮來自于國際、國內(nèi)、地區(qū)或當(dāng)?shù)氐恼?、法律法?guī)、文化、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)或金融、技術(shù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、自然環(huán)境等有關(guān)的因素。3.為利于理解內(nèi)部環(huán)境，一般考慮與組織的屬性、特征、價(jià)值觀和文化等有關(guān)的因素。4.組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)價(jià)。分析和評(píng)價(jià)組織環(huán)境重點(diǎn)關(guān)注：注2：技術(shù)環(huán)境：安全生產(chǎn)（運(yùn)行）技術(shù)、安全監(jiān)測(cè)技術(shù)、安全防護(hù)應(yīng)急預(yù)案與救援技術(shù)、安全管理信息系統(tǒng)技注4：法律（法規(guī)政策）環(huán)境：安全相關(guān)法律法規(guī)、安全監(jiān)管要求等合規(guī)義務(wù)變化，合規(guī)差距，監(jiān)管（執(zhí)法）力度注5：社會(huì)環(huán)境：社會(huì)穩(wěn)定性、安全形勢(shì)、安全水平、相關(guān)對(duì)安全的捷性與局限性。 “4.1組織及其所處的環(huán)境實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：(1)SWOT(優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅)分析;(2)PESTLE（政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律、環(huán)境）宏觀環(huán)境分析可能用于“4.1組織及其所處的環(huán)境”監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查（C）點(diǎn)1）組織環(huán)境理解和分析的全面性和準(zhǔn)確性2）組織環(huán)境監(jiān)視和評(píng)審及時(shí)效率3）組織環(huán)境信息及時(shí)更新率。 “4.1組織及其所處的環(huán)境”需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)：(1)組織環(huán)境理解與分析風(fēng)險(xiǎn)：.信息收集不全風(fēng)險(xiǎn)：在環(huán)境分析過程中，如果信息收集不全面或不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致對(duì)環(huán)境的誤解和誤判；.分析方法選擇風(fēng)險(xiǎn)：不同的分析方法可能導(dǎo)致不同的結(jié)論，選擇合適的分析方法對(duì)于準(zhǔn)確理解環(huán)境至關(guān)重要；.對(duì)組織管理體系有效性產(chǎn)生重大影響的內(nèi)外部因素識(shí)別不全面，有重大漏項(xiàng)；.環(huán)境變化快速風(fēng)險(xiǎn)：組織所處環(huán)境可能快速變化，如安全法規(guī)政策調(diào)整、安全形勢(shì)變化等，導(dǎo)致原先的安全戰(zhàn)略變得不再適用，如果不能及時(shí)捕捉這些變化，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略決策滯后。.相關(guān)方訴求變化風(fēng)險(xiǎn)：相關(guān)方的訴求可能發(fā)生變化，如果不能及時(shí)了解和應(yīng)對(duì)這些變化，可能影響組織的持續(xù)安全發(fā)展。.內(nèi)部認(rèn)知不一致風(fēng)險(xiǎn)：組織內(nèi)部不同部門或成員可能對(duì)環(huán)境的理解存在差異，導(dǎo)致內(nèi)部決策和執(zhí)行的不協(xié)調(diào)。分析不準(zhǔn)確，分析報(bào)告更新不及時(shí)。(2)組織環(huán)境監(jiān)視與評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)：.監(jiān)視機(jī)制不完善風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)視機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致重要環(huán)境信息的遺漏或誤判，影響組織對(duì)安全環(huán)境的全面理解。.數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：收集的數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確、不完整或存在偏差，可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的分析結(jié)論和決策。安全管理體系之1：“4.2相關(guān)方的需求和期望過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.對(duì)相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的需求和期望有一個(gè)總體的(即高層次非細(xì)節(jié)性的)理解，以確保組織考慮有關(guān)相關(guān)方的相關(guān)要求；2.使組織能夠建立對(duì)每個(gè)相關(guān)方的適度關(guān)注，重點(diǎn)關(guān)注那些可能對(duì)組織實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生影響的有關(guān)相關(guān)方；3.促進(jìn)與相關(guān)方溝通，建立彼此理解、信任和有效合作，推動(dòng)安全管理體系開展；4.確定關(guān)鍵相關(guān)方和其要求，優(yōu)化資源配置，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。過程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說明1.相關(guān)方管理程序2.確定有關(guān)相關(guān)方的準(zhǔn)則（關(guān)鍵相關(guān)方分類和篩選維度）3.相關(guān)方溝通手冊(cè)4.相關(guān)方參與及合作管理手冊(cè)5.相關(guān)方識(shí)別和評(píng)審準(zhǔn)則6.組織的知識(shí)（以往項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、相關(guān)方參與的歷史記錄、相關(guān)方需求和期望的歷史數(shù)據(jù)）7.現(xiàn)有相關(guān)方清單8.組織架構(gòu)和人員信息9.合同和協(xié)議10.組織及其環(huán)境信息（見4.1）1.相關(guān)方清單（名錄/登記冊(cè)）【相關(guān)方群體列表】2.相關(guān)方需求和期望列表【主要相關(guān)方及其關(guān)系說明表】（包括相關(guān)方的識(shí)別、分類、描述、利益、需求和期望等信4.相關(guān)方需求和期望文檔5.相關(guān)方管理戰(zhàn)略6.相關(guān)方溝通計(jì)劃7.相關(guān)方參與計(jì)劃8.相關(guān)方變更請(qǐng)求9.相關(guān)方滿意度調(diào)查和分析報(bào)告1.確定相關(guān)方：組織應(yīng)確定與安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方注1：相關(guān)方指可影響組織的決策或活動(dòng)、注2：組織應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的相關(guān)方：安全生產(chǎn)委員會(huì)、主要負(fù)責(zé)人及管理層，工作人員/）；2.確定要求：組織應(yīng)相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的需求和期望【示例】相關(guān)方最主要的需求和期望：全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)立安全生產(chǎn)管理體系和加強(qiáng)安全標(biāo)準(zhǔn)化和信息化建設(shè)建設(shè)（建立健全全員安全防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和3.確定合規(guī)義務(wù)：組織應(yīng)確定這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀榉煞ㄒ?guī)要求和其他要求（見“6.1合規(guī)義務(wù)”）4.應(yīng)對(duì)相關(guān)方要求：這些需求中哪安全管理體系及其過程”） “4.2相關(guān)方的需求和期望”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.相關(guān)方識(shí)別工具與方法：(1)相關(guān)方分類工具一覽表；(2)相關(guān)方評(píng)分表/關(guān)鍵相關(guān)方分析表/權(quán)力利益方格、權(quán)力影響方格，或作用影響方格/相關(guān)方優(yōu)先級(jí)排序；(3)利用相關(guān)方映射分析/表現(xiàn)；(4)相關(guān)方參與度評(píng)估矩陣/相關(guān)方分析矩陣；(5)利益相關(guān)方登記表；(6)專家訪談和會(huì)議討論；(7)問卷調(diào)查和頭腦風(fēng)暴；(8)分析現(xiàn)有文件；SWOT分析2.理解相關(guān)方需求和期望工具與方法(1)對(duì)供應(yīng)鏈關(guān)系進(jìn)行評(píng)審；(2)相關(guān)者分析矩陣；(3)開展相關(guān)方調(diào)查；(4)相關(guān)方參與/利益相關(guān)方工作坊/與相關(guān)方進(jìn)行有針對(duì)性的溝通；(5)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)/市場(chǎng)研究；(6)對(duì)收到的合同或訂單進(jìn)行評(píng)審；(7)監(jiān)視相關(guān)方的需求、期望和滿意情況；(8)專家判斷/專家訪談；9)訪談和網(wǎng)上調(diào)查；(10)觀察和分析；(11)文件、數(shù)據(jù)和信息分析/分析數(shù)據(jù)和反饋；(12)標(biāo)桿對(duì)比；(13)與監(jiān)管或法律部門一同評(píng)審法律法規(guī)要求；加入相關(guān)協(xié)會(huì)可能用于“4.2相關(guān)方的需求和期望”監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查（C）點(diǎn)1）相關(guān)方及其需求和期望識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性2）相關(guān)方的需求和期望監(jiān)視和評(píng)審及時(shí)效率3）相關(guān)方滿意度測(cè)評(píng)結(jié)果4）相關(guān)方反饋和投訴（舉報(bào)處理情況5）與相關(guān)方溝通效果（溝通的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性4）相關(guān)方參與度；（5）相關(guān)方關(guān)系指標(biāo)。 “4.2相關(guān)方的需求和期望”需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)：1.理解相關(guān)方的需求和期望風(fēng)險(xiǎn)：（1）相關(guān)方識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：.識(shí)別不全風(fēng)險(xiǎn)：重要相關(guān)方有遺漏、重要相關(guān)方要求識(shí)別不準(zhǔn)確；未能全面識(shí)別項(xiàng)目或組織的所有相關(guān)方，導(dǎo)致在決策和規(guī)劃過程中遺漏關(guān)鍵相關(guān)方，進(jìn)而影響關(guān)鍵相關(guān)方未得到關(guān)注；.視野受限風(fēng)險(xiǎn)：由于信息來源有限或認(rèn)知偏見，組織可能無法全面識(shí)別所有相關(guān)方，特別是那些隱蔽或新興的相關(guān)方；安全管理體系之1：“4.2相關(guān)方的需求和期望.利益相關(guān)程度評(píng)估不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：組織可能對(duì)相關(guān)方的利益關(guān)聯(lián)程度和影響力評(píng)估不準(zhǔn)確，導(dǎo)致對(duì)其需求和期望的理解偏差；2.相關(guān)方需求和期望理解風(fēng)險(xiǎn)：.誤解需求和期望：可能存在誤解或錯(cuò)誤解釋相關(guān)方的需求和期望，導(dǎo)致偏離預(yù)期結(jié)果；.遺漏重要需求和期望：可能存在遺漏相關(guān)方的重要需求和期望，導(dǎo)致無法滿足相關(guān)方的期望，影響運(yùn)行和可持續(xù)安全發(fā)展；.重要度排序不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)相關(guān)方要求的重要程度未進(jìn)行分析和排序，導(dǎo)致未能優(yōu)先配置資源以應(yīng)對(duì)相關(guān)方特別關(guān)注的要求；.無法滿足需求和期望：可能存在無法滿足相關(guān)方的需求和期望的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致相關(guān)方不滿意，影響運(yùn)行和可持續(xù)安全發(fā)展；.變化需求和期望：未能及時(shí)響應(yīng)和適應(yīng)需求和期望的變化，可能會(huì)應(yīng)對(duì)相關(guān)方要求措施不適宜；.沖突需求和期望：有效處理這些沖突不同相關(guān)方相互沖突的的需求和期望，可能，導(dǎo)致組織在滿足各方期望時(shí)面臨沖突和困難；3.相關(guān)方及其需求和期望監(jiān)視和評(píng)審風(fēng)險(xiǎn).監(jiān)視機(jī)制不完善風(fēng)險(xiǎn)：組織可能缺乏有效的監(jiān)視機(jī)制，導(dǎo)致無法及時(shí)獲取相關(guān)方的動(dòng)態(tài)信息，從而錯(cuò)過應(yīng)對(duì)機(jī)會(huì)；.資源限制風(fēng)險(xiǎn)：由于資源有限，組織可能無法對(duì)所有相關(guān)方進(jìn)行全面、深入的監(jiān)視和評(píng)審，導(dǎo)致潛在問題被忽視；.不完整或不準(zhǔn)確的信息：相關(guān)方提供的信息可能不完整或不準(zhǔn)確，導(dǎo)致監(jiān)視和評(píng)審的結(jié)果不準(zhǔn)確或不全面；.誤解或錯(cuò)誤解釋：監(jiān)視和評(píng)審過程中可能存在誤解或錯(cuò)誤解釋相關(guān)方的需求和期望，導(dǎo)致錯(cuò)誤的決策或行動(dòng)；.忽視重要信息：監(jiān)視和評(píng)審過程中可能忽視了一些重要的信息或細(xì)節(jié)，導(dǎo)致未能全面了解相關(guān)方的需求和期望；.信息泄露：在監(jiān)視和評(píng)審過程中，可能存在信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致相關(guān)方的隱私被侵犯或敏感信息泄露。過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.明確可能影響組織安全績(jī)效和韌性的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)類型，確定安全管理體系的邊界和適用性；2.明確組織的控制或影響范圍，為后續(xù)決策提供基礎(chǔ)；3.優(yōu)化資源配置，提升資源使用效率，降低安全管理的復(fù)雜性和成本。過程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說明經(jīng)營或業(yè)務(wù)范圍2.安全生產(chǎn)許可證中的許可范圍3.組織環(huán)境分析報(bào)告/組織環(huán)境描述書（如組織的資產(chǎn)所處的位置和物理環(huán)境等）4.相關(guān)方清單望列表6..組織的產(chǎn)品和服務(wù)清單過程、產(chǎn)品和服務(wù)清單活動(dòng)9.組織關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施清單10.組織經(jīng)營、活動(dòng)或工作場(chǎng)所清單1.描述安全管理體系范圍的成文信息（如范圍說明書，所涵蓋的過程、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)類型及場(chǎng)所區(qū)域等）圍變更請(qǐng)求與說明1.明確邊界和適用性：通過明確安全管理體系的邊界和適用性，來確定其范圍注1：通常包括對(duì)涉及的實(shí)際位置、職能、組織單元、活動(dòng)和過程、產(chǎn)品和服務(wù)類型注2：除生產(chǎn)安全外，還應(yīng)包括社區(qū)安全、功能區(qū)安全，交通運(yùn)輸安全、消防安全、公共場(chǎng)所安全，施工安全及防災(zāi)減災(zāi)等領(lǐng)域注3：考慮涉及的人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞方面的安全的組織織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)2.確定安全管理體系范圍：組織通過確定范圍的相關(guān)輸入來確定范圍.安全管理體系應(yīng)包括在組織控制下或在其影響范圍內(nèi)可能影響組織安全績(jī)效和韌性的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；.考慮發(fā)生在組織場(chǎng)所以外的活動(dòng)和相關(guān)方在組織控制下或在其影響范圍內(nèi)的活動(dòng)；.對(duì)外部提供過程的必要控制和責(zé)任應(yīng)在安全管理體系中加以確定；.范圍不可用來排除影響或可能影響組織安全績(jī)效的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，或規(guī)避合規(guī)義務(wù)。范圍不可對(duì)相關(guān)方造成誤導(dǎo)。3.將范圍形成成文信息：范圍應(yīng)作為成文信息，可獲得并得到保持，可采用下列幾種方式:例如文字描述，在平面圖上、組織圖解中、網(wǎng)頁上標(biāo)注，或發(fā)布符合性的公開聲明。 “4.3安全管理體系的范圍”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：(1)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求分析；(2)SWOT分析；(3)專家判斷；(4)會(huì)議和研討會(huì)；(5)頭腦風(fēng)暴法；(6)檢查單;(7)問卷調(diào)查;(8)標(biāo)桿對(duì)照可能用于“4.3安全管理體系的范圍”監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查（C）點(diǎn)1）安全管理體系范圍的合理性和適宜性2）安全管理體系范圍覆蓋完整性（無重大漏項(xiàng)）/ “4.3安全管理體系的范圍”需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)：（1）安全管理體系范圍與組織所需考慮的輸入信息和風(fēng)險(xiǎn)不匹配，或者不滿足重要相關(guān)方的要求和合規(guī)義務(wù)，有重大漏項(xiàng)；（2）范圍定義不清風(fēng)險(xiǎn)：未能明確安全管理體系的范圍和邊界，導(dǎo)致在實(shí)施過程中出現(xiàn)混亂和誤解，可能影響安全管理體系的有效性；（3）范圍過于寬泛風(fēng)險(xiǎn)：安全管理體系的范圍描述過于寬泛，涵蓋了過多的過程和活動(dòng)以及產(chǎn)品和服務(wù)類型，可能導(dǎo)致資源分散、管理復(fù)雜性和實(shí)施難度增加；（4）范圍過于狹窄風(fēng)險(xiǎn)：安全管理體系的范圍描述過于狹窄（尤其是因不便管理有意規(guī)避合規(guī)義務(wù)或法律責(zé)任，利用體系范圍來組織的活動(dòng)或服務(wù)），未能涵蓋關(guān)鍵過程和活動(dòng)以及產(chǎn)品和服務(wù)類型，可能導(dǎo)致重要風(fēng)險(xiǎn)被忽視，影響組織安全績(jī)效、韌性和相關(guān)方滿意度。過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.通過建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，管理安全風(fēng)險(xiǎn)并提升安全績(jī)效，實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果，防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，促進(jìn)持續(xù)安全發(fā)展；2.幫助組織履行合規(guī)義務(wù)；3.促成增強(qiáng)相關(guān)方滿意的機(jī)會(huì)。4.證實(shí)符合規(guī)定的安全安全管理體系要求的能力并通過外部認(rèn)證審核、監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法檢查和安全審計(jì)）以及第二方審核；5.構(gòu)建良好的安全文化。過程輸入工作流程過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制的說明1.GB∕T43500標(biāo)準(zhǔn)要求2.體系建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)與改進(jìn)控制程序3.合規(guī)義務(wù)要求4.組織自身要求5.方針和目標(biāo)6.組織環(huán)境（內(nèi)外部因7.相關(guān)方的需求和期望8.使命、愿景、價(jià)值觀和文化9.組織發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃10.組織的結(jié)構(gòu)和職責(zé)11.安全風(fēng)險(xiǎn)控制清單12.確定安全管理體系的范圍13.安全管理現(xiàn)狀的調(diào)查分析結(jié)14.組織的業(yè)務(wù)過程和特點(diǎn)15.組織或同行安全管理體系最佳實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)循環(huán)）結(jié)構(gòu)圖2.安全管理體系過程清單（過程展開表）3.安全管理體系文件架構(gòu)圖4.安全管理體系過程方法應(yīng)用說明表5.安全管理體系過程（職能職責(zé)）與安全管理體系文件對(duì)應(yīng)關(guān)系表6.安全管理手冊(cè)與安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表7.安全管理體系文件清單8.安全管理體系記錄表格清單1.安全管理體系：組織用于建立安全方針和安全目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素2.戰(zhàn)略決策：采用和實(shí)施安全管理體系是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策，能夠幫助其提高整體安全績(jī)效，為推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)3.安全管理體系成功關(guān)鍵因素：取決于領(lǐng)導(dǎo)作用、承諾、組織的安全方針、各層次的參與、與相關(guān)方的溝通、資源配置、安全文化建設(shè)、組織的安金風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查治理的有效過程，以及對(duì)安全管理體系績(jī)效的持續(xù)監(jiān)視評(píng)價(jià)和有效改進(jìn)等4.單一過程要素包括：輸入源→輸入→活動(dòng)→輸出→輸出接收方及對(duì)這些構(gòu)件的可能用于監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查點(diǎn)5.PDCA(策劃→實(shí)施→檢查→改進(jìn))循環(huán)是一個(gè)迭代過程,它能夠應(yīng)用于整個(gè)安全管理體系及其所有（每個(gè)單獨(dú)的）過程注1：策劃(P:Plan):根據(jù)合規(guī)義務(wù)及組織的安全方針，評(píng)價(jià)和確定安全風(fēng)險(xiǎn)，制定目標(biāo)并建立所需的過程，以實(shí)現(xiàn)與安全方針相一強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制”作為生產(chǎn)經(jīng)營單位的重要基本義務(wù)）7.基于風(fēng)險(xiǎn)管理的原理：(1)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維是實(shí)現(xiàn)安全管理體系有效性（預(yù)期結(jié)果）的基礎(chǔ)。組織需策劃和實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施并應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，為提高安全管理體系有效性、獲得改進(jìn)結(jié)果以及防止不利影響奠定基礎(chǔ)(2)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理的原理，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制，提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn) “4.4安全安全管理體系及其過程”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.PDCA循環(huán)模式/過程關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖；2.安全管理體系過程（職能職責(zé)）與安全管理體系文件對(duì)應(yīng)關(guān)系表；3.管理體系過程分析表；4.過程分析九宮格分析工具；5.單一過程要素示意圖；6.SIAOR圖/SIPOC圖/SIPOC工作表；7.過程分析烏龜圖；8.工作流程圖（VISIO繪制）/工作流程表矩陣流程表（圖）可能用于“4.4安全安全管理體系及其過程”監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查（C）點(diǎn)1）安全管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性2）安全體系建設(shè)與優(yōu)化（安全管理）工作計(jì)劃完成情況3）相關(guān)方滿意度4）安全目標(biāo)達(dá)成率5）外部安全管理體系認(rèn)證（安全審計(jì)）通過率 “4.4安全安全管理體系及其過程”需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)：（1）安全管理體系沒有得到有效建立和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn).策劃不足：未全面考慮組織的實(shí)際情況、業(yè)務(wù)需求、利益相關(guān)方的需求等因素，可能導(dǎo)致安全管理體系的設(shè)計(jì)不完整或與實(shí)際需求脫節(jié)，體系與組織運(yùn)行兩張皮，未有效落實(shí)，體系及安全管理與業(yè)務(wù)（運(yùn)行）過程沒有有機(jī)融合；.與組織的內(nèi)外部因素、價(jià)值觀、目標(biāo)、戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)不適宜；.在安全管理體系策劃與構(gòu)建過程中缺乏全局觀（系統(tǒng)性導(dǎo)致各環(huán)節(jié)及過程之間相互作用未建立起來，它們是孤立的，未發(fā)揮整體協(xié)商效用；.員工在執(zhí)行安全管理體系的要求時(shí)可能出現(xiàn)偏差，導(dǎo)致實(shí)際操作與體系規(guī)定不一致，從而影響組織安全績(jī)效、韌性和相關(guān)方滿意度；.安全管理體系中的關(guān)鍵過程可能因各種原因失控；.安全管理體