清理整頓各類交易場所工作方案

古浪縣清理整頓各類交易場所工作方案為深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)及《武威市人民政府關(guān)于印發(fā)武威市清理整頓各類交易場所工作方案的通知》（市政〔2012〕15號）精神，規(guī)范市場秩序，防范金融風(fēng)險，維護社會穩(wěn)定，促進我縣各類交易場所健康有序發(fā)展，縣人民政府決定，從2012年2月開始，在全縣范圍內(nèi)開展清理整頓各類交易場所工作。為切實做好清理整頓各項工作，特制定本方案。一、清理整頓的指導(dǎo)思想和基本原則（一）指導(dǎo)思想以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以促進我縣各類交易場所規(guī)范發(fā)展為目的，以法律、行政法規(guī)和國家相關(guān)政策規(guī)定為依據(jù)，堅決貫徹落實國務(wù)院及自治區(qū)人民政府、市人民政府關(guān)于清理整頓各類交易場所的決定和部署，嚴(yán)厲打擊違法證券期貨交易行為和非法金融活動，切實維護市場秩序，確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定，珍惜與維護全市經(jīng)濟發(fā)展、社會和諧、政治穩(wěn)定的良好局面。（二）基本原則1．依法依規(guī)原則。清理整頓工作要嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和國家相關(guān)政策規(guī)定進行。2．積極穩(wěn)妥、分類指導(dǎo)的原則。在清理整頓工作中，要根據(jù)各類交易場所的不同情況加強分類指導(dǎo)，積極穩(wěn)妥地推進。對各婁交易場所要全面摸清情況，做好調(diào)查分析工作，制訂具體解決措施，實行“一案一策”，避免“一刀切”。3．清理整頓與規(guī)范發(fā)展相結(jié)合原則。既要取締非法交易場所，打擊違法證券期貨交易，糾正違規(guī)行為，又要進一步明確監(jiān)管主體與監(jiān)管責(zé)任，促進交易場所依法規(guī)范發(fā)展。要積極培育金融要素市場，促進多層次資本市場健康發(fā)展。二、清理整頓的范圍、內(nèi)容和重點（一）清理整頓的范圍。我縣范圍內(nèi)，除國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，從事權(quán)益類交易(產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、林權(quán)、文化藝術(shù)品等)或合約類交易(商品、金融產(chǎn)品、指數(shù)、碳排放等)的交易場所。（二）清理整頓的內(nèi)容。1.核查各類交易場所名稱是否規(guī)范，開辦條件是否具備，證照是否齊全；從事交易經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)范圍是否合法，管理制度是否健全；是否嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險管理等各項規(guī)定，是否建立與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應(yīng)的投資者管理制度等。2.對從事權(quán)益類交易的交易場所，核查有無將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，有無采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；有無將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔是否少于5個交易日；有無違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，權(quán)益持有人累計超過200人等。3.對于從事合約類交易的交易場所，核查有無以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易等。（三）清理整頓的重點。取締非法，查處違規(guī)，健全制度，嚴(yán)格管理，堅決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。三、清理整頓的組織領(lǐng)導(dǎo)和職責(zé)分工（一）組織領(lǐng)導(dǎo)。為加強對全縣清理整頓各類交易場所工作的領(lǐng)導(dǎo)，縣人民政府成立古浪縣清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全縣清理整頓各類交易場所工作，督導(dǎo)建立對各類交易場所的規(guī)范管理制度。決定清理整頓各類交易場所的重大事項。各單位要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會文件精神，把清理整頓工作擺上重要議事日程，成立相應(yīng)的工作機構(gòu)，抽調(diào)專管人員，切實加強對各類交易場所清理整頓工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。（二）職責(zé)分工。1.按照屬地管理原則，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)是本轄區(qū)各類交易場所清理整頓的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)對本轄區(qū)各類交易場所進行集中清理整頓。2.按照“誰許可，誰監(jiān)管；誰審批，誰負(fù)責(zé)”的原則，縣清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位職責(zé)分工如下：（1）縣財政局：負(fù)責(zé)清理整頓各類交易場所工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；清理整頓證券機構(gòu)為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢等金融服務(wù)的行為以及保險機構(gòu)為違法證券期貨交易活動提供保險等金融服務(wù)的行為；負(fù)責(zé)清理整頓各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易場所。（2）縣發(fā)展改革委：負(fù)責(zé)清理整頓碳排放交易場所。（3）縣公安局：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指揮各級公安機關(guān)受理單位或個人舉報、報案、移送的相關(guān)案件，及時依法開展查處工作，堅決打擊違法犯罪活動；指導(dǎo)、協(xié)調(diào)有關(guān)部門做好相關(guān)案件的調(diào)查取證工作。（4）縣林業(yè)局：負(fù)責(zé)清理整頓全縣林權(quán)(林產(chǎn)品)交易場所。（5）縣工信局：負(fù)責(zé)清理整頓大宗商品中遠(yuǎn)期交易場所(含稀貴金屬、玉石珠寶等)。（6）縣文化局：負(fù)責(zé)清理整頓文化藝術(shù)品交易場所。（7）縣國稅局、地稅局：負(fù)責(zé)各類交易場所的稅收清繳工作。（8）縣工商局：負(fù)責(zé)對全市各類交易場所工商登記情況進行清理；會同相關(guān)部門對未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的各類交易場所進行處理。（9）縣法制辦：會同相關(guān)部門對清理整頓工作中涉及的法律、法規(guī)事項進行研究并提出具體意見。（10）人民銀行古浪縣營業(yè)室：負(fù)責(zé)清理整頓從事黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所。其他未明確具體職責(zé)的單位，由縣清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)自治區(qū)相關(guān)部署和我縣清理整頓工作具體情況再予以明確。四、清理整頓的時間、方法和步驟清理整頓工作自2012年2月中旬開始，至2012年6月底結(jié)束。清理整頓期間，各有關(guān)部門暫停審批新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。清理整頓工作分四個階段進行。（一）動員部署、調(diào)查摸底階段(2012年2月中旬—3月15日)。組織召開我縣專題會議，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會國發(fā)〔2011〕38號及桂政發(fā)〔2012〕8號文件精神，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，建立機構(gòu)，制定方案，明確分工，落實責(zé)任，做好宣傳動員工作。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門要認(rèn)真組織開展調(diào)查摸底工作，對各類交易場所進行全面、細(xì)致的排查，摸清本轄區(qū)和本部門負(fù)責(zé)清理整頓的各類交易場所的數(shù)量、注冊時間、業(yè)務(wù)開展、風(fēng)險狀況等基本情況。（二）對照檢查階段(2012年3月16日—4月30日)。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門要按照法律、行政法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，對本轄區(qū)和本部門負(fù)責(zé)清理整頓的各類交易場所逐一進行嚴(yán)格對照檢查，按照國發(fā)〔2011〕38號及桂政發(fā)〔2012〕8號文件的要求提出處置意見，將對照檢查階段工作報告及處置意見報送市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（三）清理處置階段(2012年5月1日—5月25日)。對未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立、無證照從事交易經(jīng)營活動的地下交易場所，由公安、工商部門和相關(guān)部門依法予以取締。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴(yán)禁以任何方式擴大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，由相關(guān)主管部門限期取消或結(jié)束其交易活動；對未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，限期清理規(guī)范；對未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的，由工商部門責(zé)令限期辦理變更登記或注銷登記，逾期不辦理變更或注銷登記的，依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。涉及違法犯罪的，由司法機關(guān)依法辦理；涉及信訪和維穩(wěn)事項的，由縣政府辦統(tǒng)籌負(fù)責(zé)。對擬保留的各類交易場所，由領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見，報送縣人民府批準(zhǔn)；需報上級人民政府批準(zhǔn)的，由縣人民政府按照相關(guān)規(guī)定上報。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門于5月25日前將清理處置階段工作報告報送縣清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（四）驗收總結(jié)階段(2012年5月26日—6月25日)。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門對清理整頓工作進行總結(jié)，并于6月1日前將書面總結(jié)材料報送縣清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。6月4日—6月10日，縣清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組將組織督查驗收組對全縣清理整頓工作進行督查驗收，并于6月15日前將督查驗收情況報縣人民政府。五、工作要求（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。清理整頓各類交易場所工作政策性強、敏感度高、涉及面廣，事關(guān)維護我縣正常市場秩序和保持社會穩(wěn)定的大局。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門要高度重視，充分認(rèn)識此次清理整頓工作的重要性和必要性，切實增強責(zé)任心和緊迫感，按照國務(wù)院和自治區(qū)的統(tǒng)一部署和要求，突出重點，加大力度，狠抓落實，確保清理整頓工作順利開展。（二）明確分工，密切協(xié)作。清理整頓工作在縣清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行，實行分級、分工負(fù)責(zé)制。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門主要領(lǐng)導(dǎo)要負(fù)總責(zé)，親自研究、親自部署、親自落實?？h清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要按照職責(zé)分工，加強溝通，相互支持，密切配合，形成合力。（三）維護穩(wěn)定，規(guī)范發(fā)展。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門要充分評估清理整頓工作中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，及早制定應(yīng)急預(yù)案，切實采取有效措施防范和化解風(fēng)險，維護社會穩(wěn)定。對在清理整頓過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，要及時報告縣清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；對可能涉及影響當(dāng)?shù)亟鹑诜€(wěn)定的重大事項要及時抄報所在地人民銀行分支機構(gòu)。對經(jīng)批準(zhǔn)合法存續(xù)的各類交易場所，各有關(guān)部門要督促其建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險管理等各項規(guī)定。（四）建章立制，明確責(zé)任。對新設(shè)立的各類交易場所(含各類交易平臺)，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，需提交公司章程、出資人概況、交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等說明材料和設(shè)立文件，按規(guī)定上報審核。初審并報市人民政府審查后，送自治區(qū)金融辦審核。各有關(guān)單位要做好日常監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險處置與上報工作。（五）實事求是，務(wù)求實效。各有關(guān)業(yè)務(wù)部門要按照國發(fā)〔2011〕38號、及市政〔2012〕15號文件要求，扎實工作，不走過場，不留死角，確保清理整頓工作質(zhì)量，全面完成清理整頓工作