股票發(fā)行承銷合同

股票發(fā)行承銷合同

本協(xié)議由以下當事人在_______________________市簽署甲方：發(fā)行人，即_____________________股份

住宅：__________省__________市________路_______號

法定代表人：_____________________________________乙方：主承銷商，即_______________________證券公司

住宅：__________省__________市________路_______號

法定代表人：_____________________________________鑒于：

1．__________股份是依法成立的股份，已獲中國證監(jiān)會核準發(fā)行A股_______萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會認可具有主承銷商資格，

2．__________股份預備向社會公眾發(fā)行A股_______萬股，現(xiàn)托付__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意同意此托付。為了明確雙方的權益義務，依照有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。第一條承銷方式

甲方托付乙方為甲方A種股票發(fā)行的主銷商和股票上市舉薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。本次股票發(fā)行采納包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值

2．1甲方本次托付乙方代為承銷的股票種類為人民幣一般股（即A股），每股面值人民幣1元。

2．2甲方本次托付乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。

2．3每股發(fā)行價格為__________元。

2．4發(fā)行總市值為__________元（即每股發(fā)行價格×發(fā)行總額）。第三條承銷期限及起止日期

3．1本次股票承銷期為__________天（不超過90天）。

3．2承銷期限自刊登公布招股說明書之日起至第__________天為止。第四條承銷付款方式及日期

在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)不管是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。第五條承銷手續(xù)費的運算、支付方式

5．1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷費用（按證監(jiān)會的收費標準，為1．5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷和諧費等。

5．2承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。第六條其他費用與承銷有關的費用

與本次股票發(fā)行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。第七條上市舉薦費

上市舉薦費按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。第八條甲方的權益義務

8．1甲方的權益

8．1．1甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤奮，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。

8．1．2甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時刻和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市舉薦費以后）。

8．2甲方的義務

8．2．1甲方有義務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。

8．2．2甲方有義務協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關手續(xù)等第九條乙方的權益義務

9．1乙方的權益

9．1．1乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

9．1．2乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。假如甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協(xié)議。

9．1．3乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市舉薦費和其他有關費用。

9．2乙方的義務

9．2．1乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤奮地完成本次股票承銷活動。

9．2．2乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時刻表。

9．2．3乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、和諧本次股票發(fā)行過程中顯現(xiàn)的有關問題。

9．2．4乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協(xié)議以后再簽）和舉薦上市等服務工作。

9．2．5乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所明白甲方的商業(yè)隱秘等不欲讓外人明白的隱秘負有保密的責任。第十條甲、乙雙方聲明

甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷終止日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情形下，不能以任何形式。對外披露招股說明書以外的可能阻礙本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。第十一條甲方的承諾

11．1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

11．2甲方承諾，將視本次A股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次A股的順利發(fā)行。第十二條違約責任

甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成缺失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規(guī)定：

12．1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務；假如已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；

12．2由于乙方的過失造成本次A股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；

12．3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來計收利息。第十三條爭議的解決

13．1雙方就本協(xié)議的說明、履行，以及與本協(xié)議有關的其他爭議，應第一通過友好協(xié)商解決；

13．2假如雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監(jiān)督治理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。第十四條不可抗力

自本協(xié)議簽署日到承銷終止日之間，假如發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可幸免，而且差不多或者將會對甲方的業(yè)務、財務狀況以及本次A股發(fā)行產(chǎn)生重大不利阻礙，則任何一方能夠決定臨時中止（不可超過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。第十五條未盡事宜

本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。第十六條附則

16．1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。

16．2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。

甲方：（蓋章）_____________________

法定代表人或