工程管理辦工作流程樣本

工程管理辦公室業(yè)務(wù)及流程

一

施工前期管理(一)項(xiàng)目組在施工前期管理工作重要內(nèi)容涉及：1、項(xiàng)目管理規(guī)劃；2、審查監(jiān)理規(guī)劃；3、參加施工圖技術(shù)交底和施工組織設(shè)計(jì)（方案）審查；4、審簽《開(kāi)工報(bào)告》；5、織和協(xié)調(diào)項(xiàng)目工程施工前其他有關(guān)準(zhǔn)備工作。（二）監(jiān)理規(guī)劃審批1、監(jiān)理單位編制項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃，報(bào)項(xiàng)目組專業(yè)工程師審核。2、項(xiàng)目組專業(yè)工程師審查并訂立意見(jiàn)，若不符合規(guī)定退回監(jiān)理單位修改。3、目主管審查批準(zhǔn)。4、理單位存檔并組織實(shí)行，項(xiàng)目組存檔并監(jiān)督實(shí)行。（三）施工圖技術(shù)交底和施工組織設(shè)計(jì)（方案）審查1、施工圖紙會(huì)審和技術(shù)交底（1）監(jiān)理單位組織施工圖技術(shù)交底，項(xiàng)目組、設(shè)計(jì)院、施工單位參加，并邀請(qǐng)質(zhì)監(jiān)站等關(guān)于部門(mén)參加。（2）監(jiān)理單位依照交底提出問(wèn)題整頓睬議紀(jì)要。（3）各參加單位會(huì)簽會(huì)議紀(jì)要。（4）設(shè)計(jì)單位依照會(huì)議紀(jì)要對(duì)圖紙進(jìn)行修改和完善，并出具會(huì)審意見(jiàn)書(shū)。2、施工組織設(shè)計(jì)審查（1）施工單位編制施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)監(jiān)理單位初審。（2）監(jiān)理單位組織施工組織設(shè)計(jì)審查會(huì)，項(xiàng)目組、設(shè)計(jì)單位、施工單位參加，并邀請(qǐng)質(zhì)監(jiān)站等有關(guān)部門(mén)參加。（3）監(jiān)理單位負(fù)責(zé)整頓睬審紀(jì)要，報(bào)項(xiàng)目組備案。（4）施工單位依照紀(jì)要修改完善施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)監(jiān)理單位審核并簽字承認(rèn)。（四）工程《開(kāi)工報(bào)告》審批1、承包單位填報(bào)工程《開(kāi)工報(bào)告》送監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位檢查工程各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作，對(duì)具備開(kāi)工條件，在《開(kāi)工報(bào)告》上訂立意見(jiàn)。3、項(xiàng)目組主管工程師對(duì)開(kāi)工前準(zhǔn)備工作進(jìn)行檢查并在《開(kāi)工報(bào)告》上訂立意見(jiàn)。4、項(xiàng)目主管對(duì)開(kāi)工前準(zhǔn)備工作進(jìn)行審查并在《開(kāi)工報(bào)告》訂立批準(zhǔn)開(kāi)工意見(jiàn)。5、《開(kāi)工報(bào)告》由項(xiàng)目組、監(jiān)理單位和施工單位各存檔一份。（五）工程分包商審批1、總承包商提出分包申請(qǐng)并提交分包商資質(zhì)、業(yè)績(jī)資料送監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位審查分包商資質(zhì)資料，訂立審查意見(jiàn)并決定與否送項(xiàng)目組或退回總承包商。3、項(xiàng)目組專業(yè)工程師審核分包商資質(zhì)資料，依照分包工程與分包商資質(zhì)狀況擬定與否需要進(jìn)行考察，若需要考察，由監(jiān)理單位組織，項(xiàng)目組、總承包商參加，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)提交考察報(bào)告，各參加考察人員訂立考察意見(jiàn)，一并送項(xiàng)目主管審批；若不需要考察，項(xiàng)目組專業(yè)工程師將分包商資質(zhì)資料和審核意見(jiàn)送項(xiàng)目主管。4、項(xiàng)目主管對(duì)分包商資質(zhì)資料訂立審批意見(jiàn)。5、總承包商將審查資料存檔并實(shí)行分包籌劃。

二

甲供材料、設(shè)備管理1

監(jiān)理單位監(jiān)督供貨商按合同規(guī)定供貨。2

甲供材料、設(shè)備到貨后，監(jiān)理單位組織設(shè)備招標(biāo)科室、工程科項(xiàng)目組、施工單位、供貨商進(jìn)行驗(yàn)收和移送。三

對(duì)監(jiān)理單位工作監(jiān)督管理（一）項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)《監(jiān)理?xiàng)l例》和監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃，全面檢查監(jiān)理單位監(jiān)理組織和人員設(shè)立及分工狀況、質(zhì)量保證體系建立和執(zhí)行狀況、旁站籌劃執(zhí)行狀況與否符合規(guī)定。（二）項(xiàng)目組應(yīng)對(duì)監(jiān)理單位提交工程監(jiān)理月報(bào)進(jìn)行認(rèn)真審核，對(duì)其提出工程管理方面問(wèn)題及時(shí)解決，并保存有關(guān)記錄。（三）項(xiàng)目組每月至少一次在施工現(xiàn)場(chǎng)對(duì)監(jiān)理單位工作狀況進(jìn)行檢查，檢查范疇涉及對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本、文明施工等工作協(xié)調(diào)和監(jiān)管狀況，應(yīng)將檢查狀況記錄在《監(jiān)理工作檢查記錄》上，以便督促監(jiān)理單位履行監(jiān)理職責(zé)?！侗O(jiān)理工作檢查記錄》作為評(píng)價(jià)監(jiān)理單位履約狀況根據(jù)之一。

四

工程例會(huì)和項(xiàng)目組工作會(huì)議制度（一）工程例會(huì)制度1、工程項(xiàng)目開(kāi)工后，項(xiàng)目組與監(jiān)理等關(guān)于單位應(yīng)每周召開(kāi)一次工程例會(huì)，詳細(xì)時(shí)間在第一次工程例會(huì)擬定，會(huì)議地點(diǎn)設(shè)在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議室。2、工程例會(huì)由總監(jiān)理工程師主持，項(xiàng)目構(gòu)成員、專業(yè)監(jiān)理工程師和承包商項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全主任及設(shè)計(jì)單位關(guān)于技術(shù)人員等參加。3、會(huì)議內(nèi)容：檢查上周各項(xiàng)工程籌劃實(shí)行狀況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制和安全文明施工等方面存在問(wèn)題，做好下一周工作安排，督促責(zé)任單位采用辦法，按期完畢每周工程籌劃。4、會(huì)議議程：（1）承包商及分包商項(xiàng)目經(jīng)理分別報(bào)告一周工作籌劃完畢狀況，對(duì)未能完畢工作要闡明因素，提出需要工程例會(huì)協(xié)調(diào)事項(xiàng)，并提交下周工作籌劃。（2）監(jiān)理、設(shè)計(jì)等單位關(guān)于人員分別就質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制和安全、文明施工等問(wèn)題提出意見(jiàn)。（3）其她關(guān)于人員刊登意見(jiàn)。（4）總監(jiān)理工程師總結(jié)會(huì)議內(nèi)容，匯總關(guān)于意見(jiàn)，提出下周工作安排。（5）項(xiàng)目主管刊登意見(jiàn)，對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。（6）工程例會(huì)由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)記錄會(huì)議狀況及整頓睬議紀(jì)要，并在會(huì)后三日內(nèi)簽發(fā)給各關(guān)于單位。（二）項(xiàng)目組工作會(huì)議制度1、項(xiàng)目組工作會(huì)議自成立后由項(xiàng)目主管定期或不定期召集。2、項(xiàng)目組工作會(huì)議內(nèi)容：（1）研究工程項(xiàng)目管理方案編制，檢查工程項(xiàng)目管理方案實(shí)行狀況。（2）研究監(jiān)理、施工及材料設(shè)備招標(biāo)工作，審議招標(biāo)方案和招標(biāo)文獻(xiàn)。對(duì)重要合同進(jìn)行集體審核。（3）審議監(jiān)理單位提交監(jiān)理規(guī)劃。（4）檢查質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制狀況。（5）研究重大工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證和工程款支付問(wèn)題。（6）研究解決重大質(zhì)量、安全事故。（7）研究安排工程驗(yàn)收和工程移送關(guān)于工作。（8）傳達(dá)上級(jí)關(guān)于部門(mén)文獻(xiàn)精神，通報(bào)學(xué)習(xí)新技術(shù)原則和規(guī)章制度等。（9）項(xiàng)目組工作會(huì)議由資料管理員負(fù)責(zé)記錄會(huì)議狀況及整頓睬議紀(jì)要，并及時(shí)將紀(jì)要分送項(xiàng)目組關(guān)于人員，必要時(shí)應(yīng)在兩日內(nèi)報(bào)送關(guān)于單位和領(lǐng)導(dǎo)。

五

工程質(zhì)量、安全事故解決（一）質(zhì)量、安全事故發(fā)生后，承包商應(yīng)及時(shí)采用緊急辦法，防止事故蔓延擴(kuò)大，保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)和人員安全，同步應(yīng)及時(shí)將事故狀況報(bào)告監(jiān)理單位。（二）總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)書(shū)面指令承包商暫停發(fā)生事故部位及其關(guān)聯(lián)部位施工，并采用恰當(dāng)保護(hù)辦法。（三）監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)將關(guān)于事故狀況報(bào)告項(xiàng)目組，并依照政府關(guān)于規(guī)定，將事故狀況及時(shí)上報(bào)質(zhì)量、安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)及行政主管部門(mén)。同步項(xiàng)目組應(yīng)采用辦法，防止事故蔓延擴(kuò)大，并將事故狀況逐級(jí)上報(bào)。（四）普通質(zhì)量、安全事故，由總監(jiān)理工程師組織各關(guān)于方面人員調(diào)查事故因素，并責(zé)成事故責(zé)任單位針對(duì)質(zhì)量、安全等詳細(xì)問(wèn)題提出詳細(xì)事故解決方案。（五）事故解決方案經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位和質(zhì)量、安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)后，由事故責(zé)任單位進(jìn)行解決或委托關(guān)于單位進(jìn)行解決。（六）項(xiàng)目組應(yīng)跟蹤、監(jiān)督事故調(diào)查解決，并做好必要協(xié)調(diào)工作。（七）事故解決完畢后，事故責(zé)任單位應(yīng)及時(shí)提交事故分析及解決狀況報(bào)告，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)組織關(guān)于人員依照規(guī)范及解決方案進(jìn)行檢查驗(yàn)收。（八）驗(yàn)收合格后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)復(fù)工令，批準(zhǔn)施工單位恢復(fù)正常施工，并向項(xiàng)目組和質(zhì)量、安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交工程質(zhì)量、安全事故解決報(bào)告。（九）對(duì)重大質(zhì)量、安全事故，項(xiàng)目組在接到報(bào)告后應(yīng)及時(shí)報(bào)告局領(lǐng)導(dǎo)。

六工程變更管理（一）我局管理范疇內(nèi)建設(shè)工程項(xiàng)目，其工程變更按《工程變更運(yùn)作流程圖》（附錄1）運(yùn)作程序?qū)嵭泄芾?，（二）工程變更管理原則1、勉勵(lì)優(yōu)化設(shè)計(jì)、優(yōu)化施工方案以提高工程質(zhì)量、縮短工期、節(jié)約工程成本；2、實(shí)行審批制，禁止未經(jīng)批準(zhǔn)或無(wú)合法理由自行變更并施工行為；禁止運(yùn)用工程變更提高設(shè)計(jì)原則、變化功能、減少安全儲(chǔ)備、延長(zhǎng)工期、擴(kuò)大規(guī)模。（三）職責(zé)劃分1、監(jiān)理單位在《監(jiān)理?xiàng)l例》規(guī)定范疇內(nèi)綜合解決工程變更事務(wù)，負(fù)責(zé)接受、初審工程變更申請(qǐng)并提出技術(shù)評(píng)審、造價(jià)評(píng)審、綜合評(píng)審意見(jiàn)，會(huì)同項(xiàng)目組召集有關(guān)各方解決工程變更申請(qǐng)，下達(dá)工程變更令，管理變更工程實(shí)行，建立工程變更臺(tái)賬，隨時(shí)供項(xiàng)目組查閱，并將經(jīng)批準(zhǔn)變更文獻(xiàn)分發(fā)關(guān)于單位并存檔；2、設(shè)計(jì)單位參加工程變更審查和特殊狀況下工程變更解決，提出設(shè)計(jì)方意見(jiàn)；負(fù)責(zé)提供工程變更設(shè)計(jì)文獻(xiàn)或服務(wù)，并派出設(shè)計(jì)代表參加解決工程變更尋常事務(wù)；3、承包人是工程變更實(shí)行主體，負(fù)責(zé)配合變更審批工作并提出工程變更實(shí)行方案；根據(jù)工程變更令，實(shí)行變更工程；收到工程變更令后在規(guī)定期間內(nèi)提出工程變更預(yù)算報(bào)送監(jiān)理單位審核。4、工程管理科對(duì)承包人報(bào)送變更工程量進(jìn)行復(fù)核。5、預(yù)算結(jié)算科對(duì)工程變更造價(jià)進(jìn)行審核，審核成果作為設(shè)計(jì)變更造價(jià)控制根據(jù)。6、項(xiàng)目組依照設(shè)計(jì)變更狀況及時(shí)口頭或書(shū)面報(bào)有關(guān)審計(jì)部門(mén)獲得現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察或批準(zhǔn)。（四）工程變更審批1、《工程變更申報(bào)表》應(yīng)涉及如下重要內(nèi)容：（1）變更因素或根據(jù)；（2）變更內(nèi)容及范疇；（3）變更引起工程量及合同價(jià)款增減；（4）變更對(duì)工期等有關(guān)工作影響；（5）必要附圖及計(jì)算資料等；（6）《工程變更申報(bào)表》見(jiàn)附錄2。2、審批原則（1）工程變更審批實(shí)行事前控制、事后監(jiān)督動(dòng)態(tài)管理；（2）工程變更審批應(yīng)涉及技術(shù)評(píng)審、造價(jià)審核、綜合審批：技術(shù)評(píng)審是指對(duì)工程變更合同工期、質(zhì)量、進(jìn)度等規(guī)定進(jìn)行評(píng)審，與否滿足技術(shù)上可行、可靠，不減少工程質(zhì)量原則、滿足使用功能規(guī)定、安全儲(chǔ)備，對(duì)竣工后使用和管理有無(wú)不良影響；盡量對(duì)工期、施工條件無(wú)不良影響并保證工程持續(xù)施工；造價(jià)審核是指對(duì)工程變更所引起工程量及價(jià)格增減進(jìn)行審核，評(píng)估工程變更與否增長(zhǎng)成本及其經(jīng)濟(jì)合理性。變更項(xiàng)目工程量計(jì)算規(guī)則、合同單價(jià)及新增單價(jià)計(jì)算按合同規(guī)定執(zhí)行。綜合審批是指在技術(shù)評(píng)審及造價(jià)審核基本上，綜合考慮合同工程目的各方面因素，對(duì)工程變更進(jìn)行審批決策。（3）由于承包人因素導(dǎo)致工程變更而發(fā)生費(fèi)用由承包單位自行承擔(dān)。（4）發(fā)包人授權(quán)監(jiān)理工程師在特殊狀況下，如浮現(xiàn)危及生命、工程、或工程相鄰財(cái)產(chǎn)安全緊急狀況時(shí)，不必事先審批而會(huì)同承包人采用一切必要解決辦法，保證生命和工程安全，同步應(yīng)及時(shí)口頭報(bào)告項(xiàng)目組，24小時(shí)內(nèi)寫(xiě)出書(shū)面報(bào)告報(bào)項(xiàng)目組，項(xiàng)目組應(yīng)將關(guān)于狀況及時(shí)上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)，7天內(nèi)監(jiān)理單位按實(shí)事求是原則補(bǔ)辦手續(xù)。3、審批運(yùn)作程序（1）有關(guān)方（發(fā)包人、項(xiàng)目監(jiān)理部、設(shè)計(jì)單位或承包人）提出工程變更文獻(xiàn)：《工程變更申報(bào)表》、《工程變更費(fèi)用估算表》，送至項(xiàng)目監(jiān)理單位簽收?！豆こ套兏M(fèi)用估算表》見(jiàn)附錄3；（2）總監(jiān)負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員對(duì)工程變更申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)評(píng)審、造價(jià)評(píng)審、綜合評(píng)審，形成評(píng)審意見(jiàn)，評(píng)審意見(jiàn)經(jīng)總監(jiān)簽字承認(rèn)后，報(bào)項(xiàng)目組審批,《工程變更申報(bào)表》經(jīng)項(xiàng)目主管簽字承認(rèn)方為有效；（3）若不批準(zhǔn)進(jìn)行工程變更，由監(jiān)理單位將《工程變更申報(bào)表》退回提出方；（4）若批準(zhǔn)進(jìn)行工程變更，監(jiān)理單位將經(jīng)審批《工程變更申報(bào)表》發(fā)給設(shè)計(jì)單位，由設(shè)計(jì)單位做出設(shè)計(jì)變更文獻(xiàn)；（5）設(shè)計(jì)單位將設(shè)計(jì)變更文獻(xiàn)送至監(jiān)理單位簽收，并由總監(jiān)簽發(fā)《工程變更指令》給各關(guān)于單位。《工程變更令》見(jiàn)附錄4；（6）承包人在收到《工程變更令》后，應(yīng)及時(shí)按照變更指令進(jìn)行施工，并在15天內(nèi)提出工程變更預(yù)算報(bào)送監(jiān)理單位；變更預(yù)算原則上不得超過(guò)經(jīng)審批變更費(fèi)用估算；（7）監(jiān)理單位有關(guān)人員對(duì)工程變更預(yù)算進(jìn)行仔細(xì)審核，報(bào)項(xiàng)目組審批；審批后工程變更預(yù)算由監(jiān)理單位分發(fā)關(guān)于單位；（8）工程變更預(yù)算經(jīng)審批且工程變更實(shí)行完畢后，可依照計(jì)量支付管理辦法進(jìn)行計(jì)量支付工作。4、審批程序及權(quán)限（1）依照現(xiàn)場(chǎng)施工狀況,確因設(shè)計(jì)因素需要對(duì)項(xiàng)目作出變更,由設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更文獻(xiàn),項(xiàng)目組按照《工程變更申報(bào)表》、《工程變更費(fèi)用估算表》，填寫(xiě)《工程變更發(fā)包人審批表》（附錄5），并提請(qǐng)審計(jì)部門(mén)批準(zhǔn)(現(xiàn)場(chǎng)察看或電話聯(lián)系有關(guān)內(nèi)容均應(yīng)記錄在案)后,按審批權(quán)限報(bào)批。凡涉及到建筑使用功能、立面效果變化設(shè)計(jì)變更，均應(yīng)報(bào)深圳市規(guī)劃局批準(zhǔn)。（2）對(duì)設(shè)計(jì)變更造價(jià)1萬(wàn)元如下零星變更，由主辦人員、工程監(jiān)理提出意見(jiàn)報(bào)工程管理科科長(zhǎng)審批；設(shè)計(jì)變更造價(jià)在1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以內(nèi)，由主辦人員、工程監(jiān)理、科長(zhǎng)提出意見(jiàn)后報(bào)局分管領(lǐng)導(dǎo)審批；設(shè)計(jì)變更造價(jià)在10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元如下，由主辦人員、工程監(jiān)理、科長(zhǎng)、局分管領(lǐng)導(dǎo)提出意見(jiàn)后報(bào)局長(zhǎng)審批；設(shè)計(jì)變更造價(jià)30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元如下，報(bào)局班子會(huì)討論決定；設(shè)計(jì)變更造價(jià)50萬(wàn)元以上報(bào)區(qū)別管領(lǐng)導(dǎo)或報(bào)區(qū)政府常務(wù)會(huì)研究決定。（3）《工程變更發(fā)包人審批表》經(jīng)核準(zhǔn)后，項(xiàng)目主管方可在《工程變更申報(bào)表》簽字承認(rèn)；（4）經(jīng)批準(zhǔn)后工程變更，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)按《深圳市政府投資項(xiàng)目管理?xiàng)l例》、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府投資項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督條例》關(guān)于規(guī)定報(bào)送有關(guān)審計(jì)部門(mén)批準(zhǔn)；（5）項(xiàng)目組接到經(jīng)監(jiān)理單位審核工程變更預(yù)算后，轉(zhuǎn)交預(yù)算結(jié)算科或造價(jià)征詢單位復(fù)核，復(fù)核意見(jiàn)經(jīng)項(xiàng)目組審批后可作為結(jié)算根據(jù)；（6）項(xiàng)目主管有權(quán)對(duì)工程變更因素進(jìn)行分析，若發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位、勘察單位或項(xiàng)目組管理人員存在過(guò)錯(cuò)；或在工程變更審批過(guò)程中存在虛報(bào)工程變更費(fèi)用、解決工程變更事務(wù)及審核費(fèi)用把關(guān)不嚴(yán)或失職，導(dǎo)致不合理變更發(fā)生或工程損失，將按關(guān)于規(guī)定追究相應(yīng)負(fù)責(zé)人責(zé)任。

七

現(xiàn)場(chǎng)工程量簽證管理（一）政府投資項(xiàng)目原則上實(shí)行無(wú)現(xiàn)場(chǎng)工程量簽證管理制度，但特殊狀況且不是承包商因素導(dǎo)致工程內(nèi)容及工程量增長(zhǎng)，可以現(xiàn)場(chǎng)簽證。（二）現(xiàn)場(chǎng)簽證應(yīng)當(dāng)由承包商提出并提供有關(guān)資料，在簽證工程內(nèi)容和工程量發(fā)生時(shí)由監(jiān)理單位、項(xiàng)目組和有關(guān)審計(jì)部門(mén)關(guān)于人員共同確認(rèn)。（三）現(xiàn)場(chǎng)簽證報(bào)告1、現(xiàn)場(chǎng)簽證普通應(yīng)采用事前報(bào)告方式。如果發(fā)生涉及簽證工程內(nèi)容和工程量，承包商應(yīng)提前5天，將簽證發(fā)生內(nèi)容、因素、預(yù)測(cè)工程量及資金增減狀況書(shū)面報(bào)告監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位應(yīng)在收到簽證報(bào)告1天內(nèi)，審查簽證報(bào)告（涉及現(xiàn)場(chǎng)檢查），并決定報(bào)項(xiàng)目組或退回原承包商。3、項(xiàng)目組應(yīng)在收到簽證報(bào)告1天內(nèi)，審查簽證報(bào)告（涉及現(xiàn)場(chǎng)核查），并決定送有關(guān)審計(jì)部門(mén)或退回監(jiān)理單位。4、在有關(guān)審計(jì)部門(mén)主辦人員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)（或經(jīng)授權(quán)確認(rèn)）后，承包商才干進(jìn)行涉及簽證某些工程施工。5、簽證報(bào)告，經(jīng)分管副局長(zhǎng)審核后，報(bào)局長(zhǎng)審批，再報(bào)送有關(guān)審計(jì)部門(mén)備案。（四）現(xiàn)場(chǎng)簽證單審批1、承包商應(yīng)在簽證事實(shí)發(fā)生后5日內(nèi)，將工程現(xiàn)場(chǎng)簽證單，涉及簽證發(fā)生內(nèi)容、詳細(xì)部位、因素以及詳細(xì)工程量和資金增減狀況，報(bào)送監(jiān)理單位審核。2、監(jiān)理單位應(yīng)在收到現(xiàn)場(chǎng)簽證單2日內(nèi)將審核后現(xiàn)場(chǎng)簽證單報(bào)送項(xiàng)目組專業(yè)工程師。3、項(xiàng)目組應(yīng)在2日內(nèi)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證單進(jìn)行簽字確認(rèn)，并將審核簽字后現(xiàn)場(chǎng)簽證單報(bào)預(yù)算結(jié)算科。4、預(yù)算結(jié)算科應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證單進(jìn)行全面審核，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)送有關(guān)審計(jì)部門(mén)。（五）特別報(bào)告1、在突發(fā)事件或應(yīng)急工程中，如果沒(méi)有時(shí)間進(jìn)行正?，F(xiàn)場(chǎng)簽證事前報(bào)告，經(jīng)有關(guān)審計(jì)部門(mén)批準(zhǔn)，可采用特別報(bào)告方式。2、承包商在簽證發(fā)生時(shí)第一時(shí)間，將簽證發(fā)生內(nèi)容及因素口頭報(bào)告監(jiān)理單位。3、監(jiān)理單位如以為應(yīng)予簽證，應(yīng)及時(shí)口頭報(bào)告項(xiàng)目組。4、項(xiàng)目組如批準(zhǔn)監(jiān)理單位意見(jiàn)，應(yīng)及時(shí)與有關(guān)審計(jì)部門(mén)聯(lián)系，請(qǐng)有關(guān)審計(jì)部門(mén)到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)或經(jīng)授權(quán)確認(rèn)。5、現(xiàn)場(chǎng)簽證應(yīng)在報(bào)有關(guān)審計(jì)部門(mén)前報(bào)告局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（六）現(xiàn)場(chǎng)簽證單中涉及工程變更內(nèi)容及其工程量普通不得超過(guò)事前報(bào)告工程變更內(nèi)容及其工程量。如簽證發(fā)生過(guò)程中發(fā)現(xiàn)也許超過(guò)事前報(bào)告，應(yīng)及時(shí)辦理補(bǔ)充報(bào)告手續(xù)。

八

工程計(jì)量支付管理（一）屬我局管理范疇內(nèi)建設(shè)工程項(xiàng)目，其工程計(jì)量支付按《計(jì)量支付流程圖》（附錄6）運(yùn)作程序?qū)嵭泄芾?。（二）?jì)量支付辦法及計(jì)算規(guī)則應(yīng)符合工程承包合同中關(guān)于計(jì)量支付條款和內(nèi)容。（三）計(jì)量支付條件1、申請(qǐng)計(jì)量支付工程必要是已完畢工程且工程質(zhì)量驗(yàn)收合格。2、合同工程量清單是工程計(jì)量支付根據(jù)。3、所有合同外項(xiàng)目計(jì)量支付，均需事先按關(guān)于程序辦理并獲得項(xiàng)目組及監(jiān)理工程師批準(zhǔn)批準(zhǔn)后方可填入計(jì)量支付報(bào)表，如工程變更應(yīng)先按《工程變更管理辦法》規(guī)定，獲得監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程變更令》，且工程變更單價(jià)或總價(jià)獲項(xiàng)目組批準(zhǔn)后，才可列入計(jì)量支付申請(qǐng)。4、不予進(jìn)行計(jì)量支付狀況：（1）因承包人責(zé)任而增長(zhǎng)工作量；（2）未經(jīng)項(xiàng)目組批準(zhǔn)分包單位施工工程；（3）不符合合同或設(shè)計(jì)規(guī)定工程；（4）工程質(zhì)量驗(yàn)收不合格工程。（四）報(bào)表1、統(tǒng)一格式計(jì)量報(bào)表：《工程計(jì)量申請(qǐng)》見(jiàn)附錄7、《申請(qǐng)付款明細(xì)表》見(jiàn)附錄8、《工程量計(jì)算書(shū)》見(jiàn)附錄9。承包人應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定格式申報(bào)，經(jīng)審批后報(bào)表不容許有任何涂改。2、分類(lèi)按工程進(jìn)行階段分為月報(bào)表、結(jié)算報(bào)表、最后報(bào)表。月報(bào)表在每月末進(jìn)行，結(jié)算報(bào)表在工程竣工驗(yàn)收合格后進(jìn)行，最后報(bào)表在合同保修期滿進(jìn)行。3、付報(bào)表中單價(jià)或總價(jià)，必要是工程量清單價(jià)格或經(jīng)批準(zhǔn)工程量清單更新價(jià)格或經(jīng)批準(zhǔn)合同工程量清單外價(jià)格。（五）職責(zé)劃分1、承包人（1）按合同及本辦法規(guī)定及時(shí)向監(jiān)理工程師提出計(jì)量申請(qǐng)、認(rèn)真填報(bào)計(jì)量支付報(bào)表供監(jiān)理工程師和項(xiàng)目組審查；（2）提供工程計(jì)量所必須工具、儀器、施工圖及其他計(jì)量工作便利條件；（3）提供齊全有效計(jì)量支付證明材料及監(jiān)理工程師、項(xiàng)目專業(yè)工程師以為需要提供其他資料；2、監(jiān)理工程師（1）根據(jù)合同工程量清單，按工程形象進(jìn)度編制投資控制籌劃；（2）依照承包人提出工程計(jì)量申請(qǐng)，按合同規(guī)定期間和辦法組織計(jì)量工作；（3）審核承包人提交計(jì)量支付報(bào)表、計(jì)量支付證明材料，報(bào)項(xiàng)目組批準(zhǔn)后分發(fā)計(jì)量支付申請(qǐng)；（4）建立計(jì)量支付關(guān)于臺(tái)帳，隨時(shí)供項(xiàng)目組查閱；將經(jīng)批準(zhǔn)審核文獻(xiàn)分發(fā)關(guān)于單位并存檔；3、項(xiàng)目組（1）抽檢已完畢計(jì)量工程工程質(zhì)量與工程數(shù)量；（2）負(fù)責(zé)已完畢工程計(jì)量核準(zhǔn)與驗(yàn)收工作；（3）審批合同外項(xiàng)目（工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證等）工程價(jià)款，批準(zhǔn)監(jiān)理工程師簽發(fā)計(jì)量支付申請(qǐng)，并報(bào)預(yù)算結(jié)算科、分管副局長(zhǎng)批準(zhǔn)。（六）計(jì)量支付審批1、審批原則（1）滿足第3條規(guī)定；（2）合同工程量清單外新增項(xiàng)目、價(jià)格需事先及時(shí)按關(guān)于程辦理并獲得監(jiān)理、項(xiàng)目組批準(zhǔn)批準(zhǔn)后方可納入計(jì)量支付申請(qǐng)；（3）當(dāng)合計(jì)支付金額達(dá)到合同商定比例時(shí)，暫停支付，待工程竣工且結(jié)算經(jīng)市政府有關(guān)審計(jì)部門(mén)審定后，再按合同規(guī)定支付。禁止超付現(xiàn)象。2、審批運(yùn)作程序（1）承包人于每月底提出截止至當(dāng)月25日完畢工程量計(jì)量報(bào)表和支付報(bào)表，報(bào)送監(jiān)理單位；（2）現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)監(jiān)理工程師、計(jì)量監(jiān)理工程師、造價(jià)監(jiān)理工程師、合同監(jiān)理工程師、項(xiàng)目總監(jiān)按監(jiān)理合同規(guī)定對(duì)報(bào)表進(jìn)行審核，并提出審核意見(jiàn)；（3）總監(jiān)審核并訂立意見(jiàn)后，報(bào)項(xiàng)目組專業(yè)工程師、項(xiàng)目主管審核后報(bào)分管副局長(zhǎng)批準(zhǔn)；項(xiàng)目組將經(jīng)批準(zhǔn)《付款申請(qǐng)書(shū)》經(jīng)監(jiān)理單位轉(zhuǎn)送承包人，由承包人到局辦公室辦理工程款撥付手續(xù)；（4）項(xiàng)目組應(yīng)定期進(jìn)行工程款支付與投資偏差分析，若發(fā)現(xiàn)偏差應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)節(jié)。（5）若在支付過(guò)程中已導(dǎo)致超付事實(shí)，由此導(dǎo)致?lián)p失，由監(jiān)理單位、項(xiàng)目組承擔(dān)有關(guān)責(zé)任。

九

項(xiàng)目工程資料管理1

項(xiàng)目管理工程資料涉及合同文檔、進(jìn)度管理文檔、批文文檔、設(shè)計(jì)變更文檔、項(xiàng)目管理文檔等。2

凡屬工程項(xiàng)目業(yè)主方所有施工階段工程文獻(xiàn)檔案，在工程建設(shè)期內(nèi)由項(xiàng)目組資料管理員負(fù)責(zé)管理。工程竣工驗(yàn)收后，由項(xiàng)目組依照關(guān)于規(guī)定向局資料室辦理移送。3

項(xiàng)目組資料管理員負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目各種資料登記、分發(fā)、傳遞及關(guān)于資料收集、整頓、保管、驗(yàn)收和移送工作，各種文檔應(yīng)按屬性進(jìn)行分類(lèi)歸檔，并納入計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)。4

文獻(xiàn)檔案管理應(yīng)做到完整、精確、系統(tǒng)，便于查詢和使用。5

對(duì)往來(lái)文獻(xiàn)檔案應(yīng)分別進(jìn)行收文和發(fā)文登記。6

普通狀況下，只要是曾經(jīng)正式生效過(guò)工程文獻(xiàn)檔案，都應(yīng)完整保存。確無(wú)保存價(jià)值文獻(xiàn)，經(jīng)項(xiàng)目主管確認(rèn)后可進(jìn)行銷(xiāo)毀，重要文獻(xiàn)不得銷(xiāo)毀。7

文獻(xiàn)檔案管理應(yīng)遵守關(guān)于保密規(guī)定。

十

工程驗(yàn)收管理（一）隱蔽工程驗(yàn)收1、施工單位提前24小時(shí)提出驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位收到申請(qǐng)后，在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行隱蔽驗(yàn)收。3、施工單位依照驗(yàn)收成果，若合格予以隱蔽；若不合格，整治后重新報(bào)請(qǐng)監(jiān)理單位驗(yàn)收，直至合格為止。4、項(xiàng)目組和設(shè)計(jì)單位依照需要和構(gòu)造重要限度隨時(shí)參加由監(jiān)理單位組織隱蔽驗(yàn)收，對(duì)使用新技術(shù)、新材料、新辦法工程部位隱蔽驗(yàn)收，項(xiàng)目組必要每次參加。（二）項(xiàng)目中間驗(yàn)收、專業(yè)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收1、項(xiàng)目中間驗(yàn)收項(xiàng)目中間驗(yàn)收涉及樁基、基坑支護(hù)、防水工程、基本、主體工程驗(yàn)收等，驗(yàn)收程序?yàn)椋海?）施工單位按照工程進(jìn)度提交工程中間驗(yàn)收申請(qǐng)和關(guān)于資料報(bào)監(jiān)理單位審查。（2）監(jiān)理單位初審后，填寫(xiě)監(jiān)理單位意見(jiàn)，一并送項(xiàng)目組審查。（3）項(xiàng)目組審查通過(guò)后，施工單位將關(guān)于資料送質(zhì)監(jiān)站報(bào)請(qǐng)參加驗(yàn)收。（4）監(jiān)理單位組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，項(xiàng)目組、質(zhì)監(jiān)站、設(shè)計(jì)單位、施工單位、勘察單位（基本驗(yàn)收時(shí)）參加?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收后，提出整治意見(jiàn)，并嚴(yán)格做好中間驗(yàn)收質(zhì)量級(jí)別評(píng)估，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)做好驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要。（5）施工單位按提出意見(jiàn)進(jìn)行整治。（6）監(jiān)理單位組織關(guān)于單位進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。2、項(xiàng)目專業(yè)驗(yàn)收項(xiàng)目專業(yè)驗(yàn)收涉及規(guī)劃驗(yàn)收及消防、燃?xì)?、電梯、民防、環(huán)保、電視電話、智能化等專業(yè)工程驗(yàn)收。各專業(yè)工程驗(yàn)收按下列程序進(jìn)行：（1）專業(yè)工程施工單位提交專業(yè)工程驗(yàn)收申請(qǐng)和關(guān)于資料報(bào)監(jiān)理單位審查。（2）監(jiān)理單位初審后訂立意見(jiàn)，一并送項(xiàng)目組審查。（3）項(xiàng)目組審查通過(guò)后，由監(jiān)理單位組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格后報(bào)專業(yè)主管部門(mén)驗(yàn)收。專業(yè)驗(yàn)收由專業(yè)主管部門(mén)主持，項(xiàng)目組、設(shè)計(jì)單位、專業(yè)施工單位及關(guān)于部門(mén)參加。監(jiān)理單位負(fù)責(zé)做好驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要。（4）專業(yè)施工單位按驗(yàn)收提出整治意見(jiàn)進(jìn)行整治。（5）監(jiān)理單位組織關(guān)于單位進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。（6）項(xiàng)目組到關(guān)于部門(mén)申請(qǐng)辦理專業(yè)竣工驗(yàn)收證書(shū)。3、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收（1）監(jiān)理單位和施工單位做好竣工驗(yàn)收前準(zhǔn)備工作。（2）施工單位貫徹竣工收尾實(shí)行狀況。（3）施工單位收集、匯總、整頓工程竣工資料，并自行組織驗(yàn)收，確認(rèn)工程滿足設(shè)計(jì)和合同規(guī)定，符合關(guān)于技術(shù)原則。（4）施工單位向監(jiān)理單位提交竣工報(bào)告和竣工資料，監(jiān)理單位全面審查工程完畢狀況及竣工資料，確認(rèn)后訂立意見(jiàn)分別報(bào)項(xiàng)目組、局辦公室審查其真實(shí)性和完整性。經(jīng)局辦公室審查通過(guò)后，由局工程檔案管理員報(bào)請(qǐng)檔案局進(jìn)行檔案驗(yàn)收。（5）監(jiān)理單位組織項(xiàng)目組、質(zhì)監(jiān)站及勘察、設(shè)計(jì)、施工等單位對(duì)工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，并提出存在問(wèn)題和整治意見(jiàn)。（6）施工單位對(duì)預(yù)驗(yàn)收提出存在問(wèn)題進(jìn)行整治完畢后，書(shū)面報(bào)監(jiān)理單位檢查。（7）監(jiān)理單位檢查整治狀況，對(duì)完畢整治內(nèi)容并達(dá)到質(zhì)量規(guī)定工程，向項(xiàng)目組提交《工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告》和監(jiān)理總結(jié)，同步提交項(xiàng)目監(jiān)理檔案。（8）項(xiàng)目組核算竣工驗(yàn)收條件，對(duì)已具備竣工驗(yàn)收條件工程，應(yīng)及時(shí)編制驗(yàn)收籌劃并報(bào)請(qǐng)質(zhì)檢站監(jiān)督竣工驗(yàn)收。（9）項(xiàng)目組組織勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位和工程接受管理單位進(jìn)行工程竣工現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收（質(zhì)檢站監(jiān)督驗(yàn)收），評(píng)估質(zhì)量級(jí)別并提出整治意見(jiàn)。（10）施工單位對(duì)竣工驗(yàn)收提出問(wèn)題進(jìn)行整治完畢后，書(shū)面報(bào)告項(xiàng)目組。（11）項(xiàng)目組組織工程復(fù)驗(yàn)，確認(rèn)工程合格、通過(guò)驗(yàn)收。（12）各關(guān)于單位在工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字并加蓋公章。（13）項(xiàng)目組資料管理員負(fù)責(zé)將竣工資料整頓后移送局辦公室，由局工程檔案管理員負(fù)責(zé)組織按規(guī)定向檔案局、物業(yè)管理單位移送工程檔案資料。（14）若為住宅工程項(xiàng)目，項(xiàng)目主管須組織編寫(xiě)《住宅質(zhì)量保證書(shū)》和《住宅使用闡明書(shū)》。（15）項(xiàng)目組將《竣工報(bào)告》、《專業(yè)驗(yàn)收證明書(shū)》、《住宅質(zhì)量保證書(shū)》、《住宅使用闡明書(shū)》和關(guān)于資料送局辦公室，由辦公室向市建設(shè)局辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。

十一

項(xiàng)目竣工移送管理（一）工程移送根據(jù)1、政府投資項(xiàng)目籌劃批文；2、經(jīng)審查和批準(zhǔn)所有設(shè)計(jì)文獻(xiàn)；3、工務(wù)局關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)關(guān)于決策和規(guī)定；4、已經(jīng)訂立或生效項(xiàng)目建設(shè)合同或其他具備法律效力文獻(xiàn)；5、國(guó)家和地方關(guān)于工程建設(shè)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文獻(xiàn)。（二）工程移送條件1、項(xiàng)目已完畢建設(shè)工程所有設(shè)計(jì)和合同商定各項(xiàng)內(nèi)容，經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，達(dá)到使用規(guī)定；2、有完整技術(shù)檔案和工程管理資料；3、有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位分別訂立質(zhì)量合格文獻(xiàn)；4、有施工單位訂立工程保修書(shū)；5、工程消防、電梯、燃?xì)獾葘ｍ?xiàng)驗(yàn)收合格，并已通過(guò)工程竣工驗(yàn)收；6、承包商及各施工有關(guān)單位已撤離施工場(chǎng)地；7、工程室內(nèi)外清掃干凈，暫時(shí)占用土地已經(jīng)恢復(fù)，水電道路暢通，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常。（三）工程竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)聯(lián)系接受（使用）單位辦理工程移送。普通狀況下，工程移送應(yīng)當(dāng)在工程具備移送條件10日內(nèi)進(jìn)行。(四)項(xiàng)目組組織工程檔案移送和工程現(xiàn)場(chǎng)移送，項(xiàng)目主管代表工務(wù)局在移送書(shū)上簽字；接受（使用）單位和其她參加工程交接單位應(yīng)由單位法人代表或其授權(quán)人代表簽字。(五)工程檔案資料移送1、工程檔案由局資料室負(fù)責(zé)移送。2、工程檔案涉及建設(shè)單位工程檔案、監(jiān)理單位工程檔案和施工單位工程檔案三某些。凡是屬于歸檔范疇工程文獻(xiàn)檔案，均應(yīng)妥善進(jìn)行收集、整頓和審查，并按照城建檔案管理規(guī)定，報(bào)送檔案局歸檔。任何單位和個(gè)人不得擅自修改、偽造工程檔案。3、檔案驗(yàn)收合格后，資料室要組織施工單位、監(jiān)理單位和接受（使用）單位進(jìn)行工程檔案移送。4、移送方提供詳細(xì)《工程文獻(xiàn)檔案移送清單》（附錄10），接受方按清單逐個(gè)清點(diǎn)、核對(duì)無(wú)誤后，各移送、接受方填寫(xiě)工程檔案移送書(shū)，并簽字、蓋章。移送書(shū)一式四份，各方保存一份。5、工程檔案正本一套，報(bào)檔案館歸檔；副本叁套，分別移送局資料室（壹套）和接受（使用）單位（兩套）。（六）工程實(shí)物移送1、工程現(xiàn)場(chǎng)涉及委托項(xiàng)目所有設(shè)計(jì)和合同商定室內(nèi)外工程及其配套工程。項(xiàng)目組在工程竣工后應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收和移送。2、工程竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目組應(yīng)規(guī)定各承包商和監(jiān)理單位做好人員及機(jī)械設(shè)備等撤離籌劃，并做好移送準(zhǔn)備工作。3、普通狀況下，接受（使用）單位應(yīng)參加工程竣工驗(yàn)收；否則，項(xiàng)目組應(yīng)組織專門(mén)移送驗(yàn)收。4、接受（使用）單位依照項(xiàng)目設(shè)計(jì)文獻(xiàn)等對(duì)工程進(jìn)行驗(yàn)收。如提出工程質(zhì)量問(wèn)題，項(xiàng)目組在查實(shí)后，應(yīng)責(zé)成承包商在規(guī)定期間內(nèi)整治。5、整治完畢后，項(xiàng)目組組織各關(guān)于單位對(duì)涉及整治某些進(jìn)行驗(yàn)收并辦理移送手續(xù)。移送工程實(shí)物涉及所有工程實(shí)物和房間鑰匙以及各類(lèi)配套設(shè)施、設(shè)備等。6、承包商應(yīng)提供完整《工程實(shí)物移送清單》（附錄11），工程各重要部位、各重要設(shè)備等都要詳細(xì)列明數(shù)額及其狀況，接受（使用）單位按照清單逐個(gè)接受。7、各移送、接受單位在工程實(shí)物移送書(shū)上簽字、蓋章。移送書(shū)一式四份，各方保存一份。8、移送手續(xù)辦理完畢后，各承包商所有撤離工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，接受（使用）單位正式接受工程項(xiàng)目并承擔(dān)照管責(zé)任。（七）產(chǎn)權(quán)登記與資產(chǎn)移送1.產(chǎn)權(quán)登記在收到市審計(jì)專業(yè)局竣工決算審核完畢后，5個(gè)工作日內(nèi)，由工程管理科負(fù)責(zé)向區(qū)財(cái)政局辦理產(chǎn)權(quán)登記，此項(xiàng)工作由局各有關(guān)科室協(xié)助。2.產(chǎn)權(quán)移送工程決算后三十天內(nèi)，由工程管理科負(fù)責(zé)到深圳市、區(qū)財(cái)政局辦理產(chǎn)權(quán)登記、財(cái)產(chǎn)移送工作。十二

項(xiàng)目管理工作總結(jié)（一）在項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目主管負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)項(xiàng)目管理工作總結(jié)，報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）項(xiàng)目工作總結(jié)應(yīng)涉及如下重要內(nèi)容：1、項(xiàng)目