《梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控導(dǎo)則》

ICS

P

備案號(hào)：Jxxxx-201xNB

中華人民共和國(guó)能源行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

PNB/TXXXXX-201X

梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控導(dǎo)則

GuidelineforRiskPreventionandControlofCascadeReservoirs

（征求意見稿）

2020—xx—xx發(fā)布2020—xx—xx實(shí)施

國(guó)家能源局發(fā)布

前言

根據(jù)《國(guó)家能源局關(guān)于下達(dá)2014年第二批能源領(lǐng)域行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制（修）訂計(jì)

劃的通知》（國(guó)能科技〔2015〕12號(hào)）的要求，編制組經(jīng)廣泛調(diào)查研究，認(rèn)真

總結(jié)工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，制定本導(dǎo)則。

本規(guī)范的主要技術(shù)內(nèi)容是：基本規(guī)定、梯級(jí)水庫(kù)群規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)防控、梯級(jí)

水庫(kù)群設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)防控、梯級(jí)水庫(kù)群建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)防控、梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段

風(fēng)險(xiǎn)防控、梯級(jí)水庫(kù)大壩退役風(fēng)險(xiǎn)防控、梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告編制。

本導(dǎo)則由國(guó)家能源局負(fù)責(zé)管理，由水電水利規(guī)劃設(shè)計(jì)總院提出并負(fù)責(zé)日常管

理，由能源行業(yè)水電勘測(cè)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)具體技術(shù)內(nèi)容的解釋。執(zhí)行

過程如有意見或建議，請(qǐng)寄送水電水利規(guī)劃設(shè)計(jì)總院（地址：北京西城區(qū)六鋪坑

北小街2號(hào)，100120）。

本導(dǎo)則主編單位：水電水利規(guī)劃設(shè)計(jì)總院

本導(dǎo)則參編單位：

本導(dǎo)則主要起草人員：

本導(dǎo)則主要審查人員：

ii

1總則

1.0.1為規(guī)范流域梯級(jí)水庫(kù)群全生命期風(fēng)險(xiǎn)防控工作，降低梯級(jí)水庫(kù)潰壩和連

潰風(fēng)險(xiǎn)，制定本導(dǎo)則。

1.0.2本導(dǎo)則適用于梯級(jí)水庫(kù)群規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、退役全生命期各階

段風(fēng)險(xiǎn)防控。

1.0.3梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)遵循“以人為本、安全第一、預(yù)防為主、風(fēng)險(xiǎn)可控、

全生命期分階段實(shí)施”的基本原則。

1.0.4梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控除應(yīng)符合本導(dǎo)則外，尚應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定。

1

2術(shù)語(yǔ)

2.0.1梯級(jí)水庫(kù)cascadereservoir

從河流或河段的上游到下游，修建的一系列呈階梯式的水庫(kù)和水電站。

2.0.2梯級(jí)水庫(kù)群cascadereservoirs

兩座及以上梯級(jí)水庫(kù)組成的水庫(kù)群。梯級(jí)水庫(kù)群包括串聯(lián)水庫(kù)群和混聯(lián)水庫(kù)

群。

2.0.3梯級(jí)水庫(kù)的全生命期lifecycleofcascadereservoir

梯級(jí)水庫(kù)從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行到退役的全過程。

2.0.4風(fēng)險(xiǎn)概率riskprobability

風(fēng)險(xiǎn)事件轉(zhuǎn)化為危害事故的可能性度量。

2.0.5風(fēng)險(xiǎn)損失riskloss

危害事件發(fā)生后引起的損失度量，包括生命損失、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響和社

會(huì)影響。

2.0.6風(fēng)險(xiǎn)因素hazardfactor

潛在的可能造成任何形式傷害或損害的能量或要素。

2.0.7風(fēng)險(xiǎn)組合riskportfolio

不同類型的風(fēng)險(xiǎn)因素的條件組合。

2.0.8風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)riskcriteria

風(fēng)險(xiǎn)接受與容忍的界限值，包括可接受風(fēng)險(xiǎn)、可容忍風(fēng)險(xiǎn)和不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

2.0.9可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk

為獲得某種效益或達(dá)成某個(gè)目的，受影響者在確定的風(fēng)險(xiǎn)控制條件下準(zhǔn)備接

受的風(fēng)險(xiǎn)。

2.0.10可容忍風(fēng)險(xiǎn)tolerablerisk

為獲得某種效益或達(dá)成某個(gè)目的，受影響者能夠忍受的風(fēng)險(xiǎn)。

2.0.11ALARPaslowasreasonablepractice

最低合理可行準(zhǔn)則

2.0.12年計(jì)失效概率annualfailureprobability

實(shí)際使用壽命內(nèi)的失效概率，一般假定實(shí)際使用壽命為設(shè)計(jì)基準(zhǔn)期。

2.0.13極端工況extremecondition

2

大洪水、強(qiáng)地震等小概率事件與常規(guī)荷載組合的工況。

2.0.14潰壩damfailure

壩體潰決導(dǎo)致洪水不可控下泄的災(zāi)害性水流現(xiàn)象。

2.0.15梯級(jí)連潰damfailureincascade

兩座及以上梯級(jí)水庫(kù)連續(xù)潰壩的現(xiàn)象。。

2.0.16裕富超高incrementalfreeboard

考慮流域系統(tǒng)安全，為增加工程的安全裕度，在按照現(xiàn)行行業(yè)設(shè)計(jì)規(guī)范確定

的壩頂高程基礎(chǔ)上增加的大壩特殊超高。

2.0.17控制梯級(jí)controlcascadereservoir

具有足夠調(diào)洪能力，在一定程度上可截?cái)唷⑾魅躏L(fēng)險(xiǎn)傳遞，但自身潰決將導(dǎo)

致流域系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的梯級(jí)。

2.0.18關(guān)鍵梯級(jí)keycascadereservoir

具有一定調(diào)洪能力，上游發(fā)生潰壩時(shí)可保證自身安全，且不向下游放大風(fēng)險(xiǎn)

的梯級(jí)。

2.0.19一般梯級(jí)generalcascadereservoir

不具備調(diào)洪能力或調(diào)洪能力較小，上游發(fā)生潰壩時(shí)無法保證自身安全，且會(huì)

向下游放大風(fēng)險(xiǎn)的梯級(jí)；或相對(duì)于流域內(nèi)其他梯級(jí)水庫(kù)，風(fēng)險(xiǎn)概率最大的梯級(jí)。

2.0.20個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)Individualrisk

在流域梯級(jí)系統(tǒng)中，無任何防護(hù)的個(gè)人在不撤離的情況下，由于潰壩導(dǎo)致個(gè)

人死亡的可能性，一般用年計(jì)失效概率表示。

2.0.21社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)societalrisk

在流域梯級(jí)系統(tǒng)中，沿岸一定數(shù)量的人群由于潰壩洪水淹沒，導(dǎo)致死亡人數(shù)

和潰壩事件發(fā)生頻率之間的關(guān)系，一般用FN曲線表示。

3

3基本規(guī)定

3.1基本要求

3.1.1梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)健全管理體系，制定規(guī)章制度，劃清責(zé)任界限，落

實(shí)管控措施，確保流域系統(tǒng)安全。

3.1.2梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)在工程安全的基礎(chǔ)上，根據(jù)公共安全要求和社會(huì)可

接受風(fēng)險(xiǎn)水平復(fù)核工程各項(xiàng)防控措施。

3.1.3梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)遵循“全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、科學(xué)分析風(fēng)險(xiǎn)特征，客

觀評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、分類制定管控方案、有效管控風(fēng)險(xiǎn)源頭，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)信息，

綜合整治安全隱患，及時(shí)解除潰壩風(fēng)險(xiǎn)”的工作程序。

3.1.4梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)根據(jù)流域風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及演變規(guī)律，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)源頭控制、

管控關(guān)口前移，采用標(biāo)準(zhǔn)化、程序化和信息化手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素分類分級(jí)管理。

3.1.5梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控工作宜各有側(cè)重。河流梯級(jí)規(guī)劃階段應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，

重在避讓；梯級(jí)工程設(shè)計(jì)階段應(yīng)加強(qiáng)設(shè)防，留有余地；梯級(jí)工程建設(shè)階段應(yīng)保證

質(zhì)量，不留隱患；梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)預(yù)警處置。

3.1.6梯級(jí)水庫(kù)群各階段辨識(shí)的重大風(fēng)險(xiǎn)宜在本階段處置完成，本階段無法規(guī)避

或消除的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)作為下一階段風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)，研究落實(shí)對(duì)策措施，消除隱患。

3.1.7梯級(jí)水庫(kù)出現(xiàn)漫壩潰壩跡象，應(yīng)立即采取有效措施，盡最大努力緩解或消

除事態(tài)惡化，并立即向有關(guān)部門報(bào)告，適時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。不得因其不確定性，

延誤或拒絕采取行動(dòng)，錯(cuò)失最佳處置時(shí)機(jī)。

3.1.8梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估工作應(yīng)至少每五年開展一次，復(fù)核更新

流域風(fēng)險(xiǎn)因素清單，評(píng)估梯級(jí)水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見和分級(jí)管控

措施。

3.1.9對(duì)極高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的梯級(jí)水庫(kù)，應(yīng)開展專項(xiàng)檢查，研究提出降低風(fēng)險(xiǎn)的措施。

3.1.10梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控工作所需基本資料及要求見附錄A。

3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

3.2.1梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)廣泛開展流域氣象、水文、泥沙、地震、地質(zhì)災(zāi)害、

4

生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況調(diào)查，科學(xué)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，合理列出各類風(fēng)險(xiǎn)因素

清單。風(fēng)險(xiǎn)因素包括自然風(fēng)險(xiǎn)、工程風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境影響和社會(huì)影響。

3.2.2梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)依河流規(guī)劃、勘測(cè)設(shè)計(jì)、工程施工和梯級(jí)運(yùn)行等分

階段開展，結(jié)合流域梯級(jí)開發(fā)、條件和環(huán)境等變化，及時(shí)識(shí)別新的流域風(fēng)險(xiǎn)因素。

3.2.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)重點(diǎn)識(shí)別對(duì)梯級(jí)水庫(kù)大壩安全產(chǎn)生重大影響的自然風(fēng)險(xiǎn)和工

程風(fēng)險(xiǎn)，確定已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素和潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。

3.2.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)盡量綜合多種方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及其影響，分析描述風(fēng)險(xiǎn)特征。常

用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法有情景分析法、檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)分析法、失效模式

和效應(yīng)分析法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法、因果分析法等。

3.2.5風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別宜根據(jù)關(guān)鍵單元—主要建筑物—梯級(jí)水庫(kù)工程—梯級(jí)水庫(kù)

群的順序，逐級(jí)建立風(fēng)險(xiǎn)因素清單，見表3.2.1。

表3.2.1梯級(jí)水庫(kù)（群）風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別清單

部位/風(fēng)險(xiǎn)因素類型自然風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境影響社會(huì)影響

進(jìn)水塔暴雨

建筑物型式

調(diào)壓井暴雪

應(yīng)力變形局部生態(tài)影響生活影響

洪水

壩頂防浪墻抗滑穩(wěn)定局部生物生存環(huán)工業(yè)影響

關(guān)鍵單元地震

壩基缺陷處理滲流穩(wěn)定境影響農(nóng)業(yè)影響

（進(jìn)、擋、活斷層

防滲墻壩基穩(wěn)定局部自然地貌影商業(yè)影響

泄）滑坡

閘門壩坡穩(wěn)定響人文景觀影響

泥石流

閘門啟閉設(shè)施設(shè)施設(shè)備可靠性…………

歷史重大災(zāi)害

……

…………

引水：引水隧洞、壓

建筑物型式

力管道暴雨

應(yīng)力變形

洪水局部生態(tài)影響生活影響

主要建筑擋水：大壩、閘門整體穩(wěn)定

地震局部生物生存環(huán)工業(yè)影響

物壩肩穩(wěn)定

泄水：溢洪道、泄洪活斷層境影響農(nóng)業(yè)影響

（引、擋、滲流穩(wěn)定

道、泄水孔洞滑坡局部自然地貌影商業(yè)影響

取、泄、壩基穩(wěn)定

發(fā)電：水輪機(jī)、發(fā)電泥石流響人文景觀影響

電、附）金屬結(jié)構(gòu)安全

機(jī)及其附屬設(shè)施歷史重大災(zāi)害…………

設(shè)備可靠性

附屬：廠房、導(dǎo)墻……

……

……

樞紐布置梯級(jí)規(guī)模區(qū)域生態(tài)影響生活影響

暴雨

樞紐邊坡梯級(jí)影響區(qū)域生物生存環(huán)工業(yè)影響

洪水

梯級(jí)水庫(kù)邊坡穩(wěn)定境影響農(nóng)業(yè)影響

生命線工程地震

工程生命線安全區(qū)域自然地貌影商業(yè)影響

水庫(kù)大壩工程活斷層

水庫(kù)大壩安全響人文景觀影響

……

……

梯級(jí)水庫(kù)梯級(jí)規(guī)劃暴雨梯級(jí)布局河段生態(tài)影響生活影響

群梯級(jí)開發(fā)現(xiàn)狀洪水梯級(jí)規(guī)模河段生物生存環(huán)工業(yè)影響

5

水庫(kù)運(yùn)行調(diào)度地震梯級(jí)影響境影響農(nóng)業(yè)影響

庫(kù)岸邊坡活斷層滑坡堵江河段自然地貌影商業(yè)影響

水庫(kù)泥沙及河道形態(tài)……生命線安全響人文景觀影響

……

注：表中所列的部位與風(fēng)險(xiǎn)類型僅代表一般風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別通常需要考慮到的內(nèi)容，但每個(gè)工程和流域梯級(jí)均

應(yīng)各自具體的風(fēng)險(xiǎn)因素清單。

3.3風(fēng)險(xiǎn)分析

3.3.1風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容宜包括風(fēng)險(xiǎn)因素分類、風(fēng)險(xiǎn)概率大小、可能的風(fēng)險(xiǎn)組合、風(fēng)

險(xiǎn)災(zāi)害鏈、可能失效模式及風(fēng)險(xiǎn)損失的嚴(yán)重性，應(yīng)重點(diǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件、風(fēng)險(xiǎn)

災(zāi)害鏈和可能失效模式，估算風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)損失。

3.3.2根據(jù)梯級(jí)水庫(kù)群工程特點(diǎn)和評(píng)估要求，風(fēng)險(xiǎn)概率分析宜采用專家經(jīng)驗(yàn)法和

可靠性分析方法，見附錄B。

3.3.3風(fēng)險(xiǎn)損失估算應(yīng)在分析風(fēng)險(xiǎn)因素及其可能組合對(duì)主要建筑物結(jié)構(gòu)破壞形

式的基礎(chǔ)上進(jìn)行，宜通過可能潰壩模式分析，確定淹沒區(qū)域，估算生命損失、經(jīng)

濟(jì)損失、社會(huì)影響和環(huán)境影響。梯級(jí)水庫(kù)群潰壩洪水分析方法見附錄C，風(fēng)險(xiǎn)損失

估算方法見附錄D。

3.3.4生命和財(cái)產(chǎn)損失、社會(huì)和環(huán)境影響分析估算宜在評(píng)估運(yùn)行狀況、工作性態(tài)

的基礎(chǔ)上，對(duì)洪水、地震等作用及其組合的極端工況，以及梯級(jí)水庫(kù)群系統(tǒng)響應(yīng)、

可能失效模式和失效概率、失事后果等開展專題研究。

3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.4.1梯級(jí)水庫(kù)群個(gè)人可接受風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為1×10-6/a，可容忍風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為

1×10-4/a；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足圖3.4.1F-N曲線要求。

6

低概率高

損失，風(fēng)險(xiǎn)

可能無法

接受或容

忍，須全面

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，

且至少滿

足ALARP

準(zhǔn)則。

圖3.4.1社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)

3.4.2梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，綜合考慮梯級(jí)水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)概率

大小和相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)損失的嚴(yán)重性。梯級(jí)水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)分為極高（Ⅰ）、高（Ⅱ）、

中（Ⅲ）、低（Ⅳ）四級(jí)，分別對(duì)應(yīng)為紅色區(qū)域、橙色區(qū)域、黃色區(qū)域和藍(lán)色區(qū)域，

見表3.4.1。

表3.4.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

損失等級(jí)ABCDE

概率等級(jí)一般較大重大特別重大災(zāi)難性

1幾乎不可能ⅣⅣⅣⅢⅢ

2不太可能ⅣⅣⅢⅢⅡ

3可能ⅣⅢⅢⅡⅠ

4很可能ⅢⅢⅡⅡⅠ

5非?？赡堍螈颌颌瘼?/p>

3.4.3風(fēng)險(xiǎn)概率由小到大依次應(yīng)劃分為“幾乎不可能”、“不太可能”、“可能”、“很

可能”和“非?？赡堋蔽寮?jí)，對(duì)應(yīng)等級(jí)為1～5，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)概率見表3.4.2。

7

表3.4.2風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)劃分指標(biāo)

可能性幾乎不可能不太可能可能很可能非常可能

概率等級(jí)12345

-5-5-4-4-3-3-2-2

概率取值≤1010～1010～1010～10≥10

3.4.4風(fēng)險(xiǎn)損失包括生命損失、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響和社會(huì)影響；根據(jù)其嚴(yán)重性

依次應(yīng)劃分為“一般”、“較大”、“重大”、“特別重大”和“災(zāi)難性”五級(jí)，分別確定為

A～E級(jí)，相應(yīng)的各項(xiàng)后果描述見表3.4.3。

表3.4.3風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)劃分指標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)損失描述

后果損失

等級(jí)

生命損失經(jīng)濟(jì)損失社會(huì)影響環(huán)境影響

死亡3人以下或重直接損失1000輕微的，或需緊急轉(zhuǎn)對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境無影響或影響

A一般

傷10人以下萬(wàn)元以下移安置100人以下范圍很小，但無需關(guān)注

直接損失較嚴(yán)重的，或需緊急對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境有一定的影

死亡3～10人或重

B較大1000～5000萬(wàn)轉(zhuǎn)移安置100～1000響，涉及范圍較小，自然

傷10～50人

元人環(huán)境在短期內(nèi)可自我修復(fù)

對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境有較大的影

直接損失嚴(yán)重的，或需緊急轉(zhuǎn)

死亡10~30人或重響，涉及范圍較大，但對(duì)

C重大5000~10000萬(wàn)移安置1000～10000

傷50～100人生物種群無影響，預(yù)期恢

元人

復(fù)時(shí)間至少需要10年

對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境有很嚴(yán)重影

死亡30～100人或很嚴(yán)重的，或需緊急

特別直接損失1~5響，涉及范圍很大，可能

D重傷100~500人轉(zhuǎn)移安置10000～

重大億元導(dǎo)致當(dāng)?shù)匚锓N滅絕，預(yù)期

100000人

恢復(fù)時(shí)間至少需要20年

對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境有摧毀性的影

死亡人數(shù)大于100

災(zāi)難直接損失5億元惡劣的，或需緊急轉(zhuǎn)響，涉及范圍廣泛，直接

E人以上或重傷500

性以上移安置100000人以上導(dǎo)致物種滅絕，預(yù)期恢復(fù)

人以上

時(shí)間需要30年以上

8

3.5風(fēng)險(xiǎn)防控

3.5.1梯級(jí)水庫(kù)群大壩應(yīng)滿足工程結(jié)構(gòu)安全標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，不滿足時(shí)采取工程

措施和非工程措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可容忍的范圍內(nèi)。

3.5.2梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略與防控方

案，見表3.5.1。

表3.5.1梯級(jí)水庫(kù)群工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控對(duì)策

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略防控方案

應(yīng)采取除險(xiǎn)加固工程措施，啟動(dòng)梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)調(diào)度；

應(yīng)采取控制措施降低風(fēng)

Ⅰ級(jí)應(yīng)開展梯級(jí)連潰洪水分析，適時(shí)啟動(dòng)流域應(yīng)急預(yù)案，

險(xiǎn)，至少應(yīng)將其風(fēng)險(xiǎn)等

（極高）開展洪水淹沒區(qū)預(yù)警預(yù)報(bào)；應(yīng)復(fù)核應(yīng)急搶險(xiǎn)處置方案，

級(jí)降低至可容忍水平

加強(qiáng)隱患排查及綜合治理，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理和防應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)急監(jiān)測(cè)措施，復(fù)核梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)

Ⅱ級(jí)控，降低風(fēng)險(xiǎn)，且風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)調(diào)度方案；應(yīng)開展梯級(jí)連潰洪水分析，劃定連潰洪

（高）降低所需成本應(yīng)小于風(fēng)水淹沒范圍，不同區(qū)域制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施；加

險(xiǎn)發(fā)生后的損失強(qiáng)隱患排查及綜合治理，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

Ⅲ級(jí)宜加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和巡視應(yīng)加強(qiáng)日常安全管理和巡視檢查；應(yīng)開展單一梯級(jí)潰

（中）檢查壩洪水分析。

Ⅳ級(jí)

宜進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)監(jiān)控應(yīng)開展日常安全管理和巡視檢查。

（低）

9

4梯級(jí)水庫(kù)群規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)防控

4.1一般規(guī)定

4.1.1規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)遵循安全第一、避讓為主、梯級(jí)協(xié)調(diào)、防控結(jié)合的

原則。

4.1.2規(guī)劃階段應(yīng)處理好開發(fā)與保護(hù)、干流與支流、整體與局部的關(guān)系，將流

域各梯級(jí)水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

4.1.3規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)分析氣象水文條件、地形地貌、區(qū)域斷裂、不良物

理地質(zhì)作用等對(duì)梯級(jí)規(guī)劃布置的影響，研究確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

4.1.4梯級(jí)規(guī)劃布局應(yīng)安全可靠、風(fēng)險(xiǎn)可控、技術(shù)可行、環(huán)境友好、經(jīng)濟(jì)合理，

在規(guī)劃階段提出各梯級(jí)功能定位，應(yīng)重點(diǎn)研究控制梯級(jí)布設(shè)及梯級(jí)開發(fā)順序。

4.1.5規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)滾動(dòng)工作機(jī)制，根據(jù)已建、在建梯級(jí)水庫(kù)

風(fēng)險(xiǎn)控制新要求，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估基礎(chǔ)上，制修訂河流梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)

劃報(bào)告，提出各梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)，適時(shí)調(diào)整未建梯級(jí)開發(fā)方案，宜每5~8年滾

動(dòng)修編一次。

4.2規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

4.2.1河流梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)劃應(yīng)識(shí)別自然風(fēng)險(xiǎn)、工程風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)影響、環(huán)境影

響四類風(fēng)險(xiǎn)因素。

1自然風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括暴雨、洪水、地震、地質(zhì)災(zāi)害，應(yīng)重點(diǎn)識(shí)別極端

氣候、流域大洪水及影響梯級(jí)布設(shè)的活動(dòng)斷裂、大型滑坡體等。

2工程風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括樞紐區(qū)工程地質(zhì)問題、近壩庫(kù)岸邊坡穩(wěn)定性、上

游河段滑坡堵江可能性等。

3社會(huì)影響因素主要包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、建設(shè)征地移民安置實(shí)施等。

4環(huán)境影響因素主要包括生物多樣性、水質(zhì)條件，瀕危物種、重要濕地保

護(hù)，公共設(shè)施及文物古跡保護(hù)等。

4.2.2河流梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)劃應(yīng)從流域或河段系統(tǒng)安全層面統(tǒng)籌考慮，辨識(shí)各

類風(fēng)險(xiǎn)因素，描述風(fēng)險(xiǎn)類別和主要特征，建立風(fēng)險(xiǎn)因素清單。

4.3規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)分析

4.3.1梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)劃應(yīng)分析自然和工程風(fēng)險(xiǎn)因素、社會(huì)和環(huán)境影響因素，

研究各類風(fēng)險(xiǎn)因素的影響和危害程度。

10

4.3.2梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)劃應(yīng)重點(diǎn)分析洪水、地震、地質(zhì)災(zāi)害、生態(tài)環(huán)境和征地

移民影響等風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)梯級(jí)水庫(kù)選址、工程規(guī)模選擇、樞紐建筑物布置的影響。

4.3.3影響梯級(jí)水庫(kù)群規(guī)劃布局的自然風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括下列主要因素：

1洪水風(fēng)險(xiǎn)因素，包含局地強(qiáng)降水引起的暴雨洪水、滑坡堵江導(dǎo)致的潰堰

洪水、上游梯級(jí)水庫(kù)潰壩洪水、上游梯級(jí)水庫(kù)應(yīng)急泄流洪水；

2地震風(fēng)險(xiǎn)因素，包含地震、地震與暴雨組合、地震與暴雨洪水組合；

3地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素，包含活斷層、大規(guī)?；露逊e體、變形體等潛在不穩(wěn)定

岸坡、大規(guī)模泥石流。

4.3.4影響梯級(jí)水庫(kù)群規(guī)劃布局的工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括下列主要因素：

1樞紐區(qū)工程地質(zhì)條件差；

2庫(kù)岸邊坡穩(wěn)定性差。

4.3.5影響梯級(jí)水庫(kù)群規(guī)劃的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括下列主要因素：

1水庫(kù)淹沒影響，水庫(kù)浸沒影響；

2建設(shè)征地移民安置存在實(shí)施難度。

4.3.6影響梯級(jí)水庫(kù)群規(guī)劃的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括下列主要因素：

1下游生態(tài)流量泄放，水生陸生物種遷移要求變更；

2瀕危物種、重要濕地保護(hù)范圍調(diào)整；

3水質(zhì)泄放要求提高。

4.3.7梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)系統(tǒng)梳理流域內(nèi)防洪對(duì)象，根據(jù)各類風(fēng)險(xiǎn)因素的影響和危

害程度，從流域整體出發(fā)，提出各梯級(jí)水庫(kù)流域風(fēng)險(xiǎn)防控庫(kù)容方案。

4.4規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)防控

4.4.1規(guī)劃河段梯級(jí)水庫(kù)群選址應(yīng)遠(yuǎn)離活斷層，規(guī)避不良地質(zhì)體；無法規(guī)避時(shí)，

應(yīng)研究論證降低壩高或減小工程規(guī)模。

4.4.2風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)劃應(yīng)從工程和非工程兩個(gè)方面研究可采取的措施，并依據(jù)全

生命期管理和ALARP原則，確定河流梯級(jí)規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)防控方案。

4.4.3工程選址和樞紐工程布置應(yīng)首選風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施；不能完全規(guī)避時(shí)，應(yīng)研

究采取工程措施；工程措施不能完全消除影響時(shí)，應(yīng)提示風(fēng)險(xiǎn)，研究采取預(yù)防預(yù)

警措施，防范風(fēng)險(xiǎn)，降低災(zāi)害損失。

11

5梯級(jí)水庫(kù)群工程設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)防控

5.1一般規(guī)定

5.1.1梯級(jí)水庫(kù)群工程設(shè)計(jì)階段應(yīng)遵循主動(dòng)設(shè)防、多重防護(hù)、留有余地、風(fēng)險(xiǎn)

可控的原則。

5.1.2梯級(jí)水庫(kù)群工程設(shè)計(jì)階段應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)流域洪水、地震、地質(zhì)災(zāi)害，對(duì)梯

級(jí)大壩、泄水建筑物的安全可靠性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，評(píng)估梯級(jí)水庫(kù)存在風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)下游梯級(jí)的影響。

5.1.3梯級(jí)水庫(kù)群工程設(shè)計(jì)階段已識(shí)別但未能通過設(shè)計(jì)方案有效防范的風(fēng)險(xiǎn)因

素，對(duì)未建工程應(yīng)規(guī)避或通過設(shè)計(jì)方案變更盡可能控制。必要時(shí)應(yīng)開展專題研究，

提出風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

5.2設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

5.2.1梯級(jí)水庫(kù)群工程設(shè)計(jì)階段應(yīng)對(duì)規(guī)劃階段提出的風(fēng)險(xiǎn)因素清單進(jìn)行復(fù)核，

進(jìn)一步研究識(shí)別流域主要風(fēng)險(xiǎn)特征和梯級(jí)工程樞紐區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)因素。

5.2.2梯級(jí)水庫(kù)群工程設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括下列主要因素：

1流域洪水、地震、地質(zhì)災(zāi)害等；

2水文氣象、工程地質(zhì)、天然建筑材料等；

3工程規(guī)模及布置（正常蓄水位、壩址、壩型、樞紐布置等）；

4大壩、泄水等主要建筑物設(shè)計(jì)；

5樞紐區(qū)主要邊坡設(shè)計(jì)；

5.3設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)分析

5.3.1梯級(jí)水庫(kù)群工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)概率分析應(yīng)符合下列要求：

1從本梯級(jí)關(guān)鍵單元失效、泄水建筑物失效、大壩潰決等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)鏈

和風(fēng)險(xiǎn)概率分析。

2壩高200m及以上特高壩工程除考慮常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)組合外，也應(yīng)研究地震和

洪水作用組合等可能遭受的極端工況下的風(fēng)險(xiǎn)概率。

3控制梯級(jí)應(yīng)考慮流域梯級(jí)水庫(kù)連潰風(fēng)險(xiǎn)。

12

5.3.2梯級(jí)水庫(kù)群工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)損失分析應(yīng)符合下列要求：

1分析本梯級(jí)發(fā)生潰壩的條件、可能潰壩模式和潰壩洪水過程，進(jìn)而估算

梯級(jí)潰決洪水演進(jìn)和影響區(qū)域，確定淹沒范圍和時(shí)間，估算生命損失、經(jīng)濟(jì)損失、

社會(huì)影響和環(huán)境影響。

2生命損失重點(diǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)人口分布、數(shù)量、年齡特點(diǎn)；經(jīng)濟(jì)損失重點(diǎn)分析

直接經(jīng)濟(jì)損失。

5.4設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.4.1梯級(jí)水庫(kù)群工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)損失分析結(jié)果，劃

分梯級(jí)水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)，確定梯級(jí)水庫(kù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.5設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)防控

5.5.1控制梯級(jí)設(shè)計(jì)安全標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)取上限值，通過提升結(jié)構(gòu)可靠性降低風(fēng)險(xiǎn)概率。

5.5.2工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)根據(jù)梯級(jí)水庫(kù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從工程布置、大壩、

泄水建筑物和生命線通道等方面采取措施。

5.5.3工程規(guī)模和布置設(shè)計(jì)應(yīng)采取下列主要措施：

1優(yōu)先考慮避開滑坡堆積體、泥石流、區(qū)域性斷裂、軟巖等不良地質(zhì)體及

其影響區(qū)，無法避開的，應(yīng)采取工程措施處理。

2統(tǒng)籌考慮工程區(qū)地形地質(zhì)條件、筑壩材料、對(duì)外交通、下游人口分布、

社會(huì)和環(huán)境影響、施工條件，以及全生命期風(fēng)險(xiǎn)防控要求等，經(jīng)研究比較確定正

常蓄水位、壩址、壩型、樞紐布置等工程設(shè)計(jì)方案。

3根據(jù)梯級(jí)水庫(kù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、壩型、庫(kù)岸穩(wěn)定狀態(tài)等，合理確定壩頂超

高、樞紐泄洪和放空能力。

5.5.4大壩設(shè)計(jì)應(yīng)采取下列主要措施：

1根據(jù)工程規(guī)模、結(jié)構(gòu)型式、工程地質(zhì)、建筑材料等開展建基面選擇、基

礎(chǔ)處理、壩體結(jié)構(gòu)、滲控工程、邊坡工程等設(shè)計(jì)。

2壩高200m及以上的特高壩、位于基本地震烈度為Ⅷ度及以上強(qiáng)震區(qū)或

復(fù)雜地基上的高壩應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)安全評(píng)估，分析可能遭受的極端作用及極端作用組

合，復(fù)核極端工況的大壩安全。

13

5.5.5泄水建筑物設(shè)計(jì)應(yīng)采取下列主要措施：

1根據(jù)泄水建筑物規(guī)模、型式、工程地質(zhì)、建筑材料等開展基礎(chǔ)處理、控

制閘、水力學(xué)、消能防沖和邊坡工程等設(shè)計(jì)。

2地震多發(fā)地區(qū)梯級(jí)水庫(kù)泄水建筑物及其閘門、閘室、啟閉機(jī)控制室及應(yīng)急

電源的布置和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)考慮防止地震次生災(zāi)害造成的破壞。

5.5.6生命線通道工程設(shè)計(jì)應(yīng)采取下列主要措施：

1對(duì)外交通方式考慮地震、地質(zhì)災(zāi)害搶險(xiǎn)救災(zāi)的要求；

2生命線通道的線路選擇和橋梁、隧道等的布置盡可能避開活斷層及其他

不利地段。

5.5.7流域中控制梯級(jí)或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“極高風(fēng)險(xiǎn)”的梯級(jí)，應(yīng)采取下列措施：

1校核洪水采用最大可能洪水PMF。

2設(shè)計(jì)地震動(dòng)峰值加速度采用100年基準(zhǔn)期超越概率2%，并對(duì)其遭遇場(chǎng)址

最大可信地震時(shí)，不發(fā)生庫(kù)水失控下泄災(zāi)變的安全裕度進(jìn)行論證。

3大壩設(shè)置適當(dāng)?shù)脑８怀摺?/p>

4泄水建筑物研究具有一定的應(yīng)急放空能力，在洪水和地震作用組合、滑

坡堵江潰堰洪水、梯級(jí)連潰洪水等可能遭受的極端工況下，滿足應(yīng)急放空要求。

5每臺(tái)泄水建筑物閘門啟閉設(shè)備均配置獨(dú)立備用電源、控制系統(tǒng)，可考慮

設(shè)置手動(dòng)操作裝置。

6對(duì)外交通設(shè)置主、輔進(jìn)場(chǎng)公路。在交通條件困難、難以設(shè)置輔助進(jìn)場(chǎng)公

路時(shí)，可研究設(shè)置庫(kù)區(qū)水運(yùn)通道及碼頭、航空通道及停機(jī)坪。

14

6梯級(jí)水庫(kù)群工程建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)防控

6.1一般規(guī)定

6.1.1工程建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)在已有工作基礎(chǔ)上，結(jié)合流域梯級(jí)開發(fā)建設(shè)現(xiàn)

狀，充分考慮擬建梯級(jí)水庫(kù)與上、下游梯級(jí)的運(yùn)行或建設(shè)的相互影響，在建設(shè)過

程中開展動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

6.1.2工程建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)防控重在過程控制，保證質(zhì)量，消除隱患，明確剩余

風(fēng)險(xiǎn)，確保建設(shè)階段梯級(jí)工程風(fēng)險(xiǎn)可防可控。

6.1.3控制梯級(jí)或圍堰庫(kù)容超過1億m3的梯級(jí)工程，應(yīng)定期開展建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)

防控專題研究，應(yīng)每年汛期前編制完成梯級(jí)水庫(kù)群工程建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告。

6.2建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

6.2.1工程建設(shè)階段應(yīng)進(jìn)一步復(fù)核設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料、邊界條件、設(shè)計(jì)計(jì)算方法和

設(shè)計(jì)成果，發(fā)現(xiàn)與前期論證工作成果存在較大出入的，應(yīng)視為重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并

深入研究其影響。

6.2.2建設(shè)階段除應(yīng)開展自然風(fēng)險(xiǎn)因素的監(jiān)測(cè)分析之外，還應(yīng)識(shí)別與工程施工

密切聯(lián)系的其他工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，包括施工期洪水、施工導(dǎo)流方案、天然建筑材料

質(zhì)量等。

6.2.3施工過程中如揭示新的不良地質(zhì)體或不利的物理地質(zhì)現(xiàn)象，應(yīng)視為重要

風(fēng)險(xiǎn)因素開展深入研究。

6.2.4對(duì)于建設(shè)中曾出現(xiàn)的工程質(zhì)量事故或者存在質(zhì)量缺陷，應(yīng)詳細(xì)描述出現(xiàn)

的原因、特征、存在部位、發(fā)生環(huán)節(jié)，分析其影響并形成風(fēng)險(xiǎn)因素清單。

6.3建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)分析

6.3.1施工期防洪度汛及抗震風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

1流域已建在建梯級(jí)工程重大險(xiǎn)情風(fēng)險(xiǎn)分析；

2圍堰施工與擋水期間，遭遇超標(biāo)準(zhǔn)洪水的潰堰洪水風(fēng)險(xiǎn)分析；

3施工期壩體臨時(shí)擋水期間，遭遇超標(biāo)準(zhǔn)洪水的潰壩洪水分析；

4施工期遭遇地震、設(shè)計(jì)洪水情況下，圍堰或大壩的穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)分析；

5泄洪設(shè)施部分或全部無法正常使用的風(fēng)險(xiǎn)分析；

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6導(dǎo)流建筑物超期服役或與運(yùn)行安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分析。

6.3.2地質(zhì)缺陷或工程質(zhì)量缺陷的風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

1樞紐工程地基、邊坡、圍巖等工程地質(zhì)條件與前期勘察有較大不同的風(fēng)

險(xiǎn)分析，重點(diǎn)開展工程地質(zhì)條件變化對(duì)樞紐建筑物安全性的影響分析；

2流域不良地質(zhì)體滑坡賭江的風(fēng)險(xiǎn)分析，結(jié)合工程建設(shè)過程，重點(diǎn)分析巡

檢、監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)異常區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)；

3樞紐工程建設(shè)過程中發(fā)生的質(zhì)量控制不到位、檢測(cè)不合格等缺陷的風(fēng)險(xiǎn)

分析，重點(diǎn)分析防滲系統(tǒng)、上游擋水面等關(guān)鍵部位的風(fēng)險(xiǎn)。

6.3.3梯級(jí)水庫(kù)大壩初期蓄水風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

1工程建設(shè)進(jìn)度形象不能滿足蓄水設(shè)計(jì)要求的風(fēng)險(xiǎn)分析，重點(diǎn)分析大壩、

導(dǎo)流洞封堵等擋水設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)；

2工程地質(zhì)、施工質(zhì)量等工程缺陷處理不到位的風(fēng)險(xiǎn)分析；

3庫(kù)前長(zhǎng)期低水位運(yùn)行導(dǎo)致建筑物應(yīng)力惡化的風(fēng)險(xiǎn)分析。

4蓄水過程中，出現(xiàn)大壩開裂、漏水、管涌和壩坡、壩基變形的風(fēng)險(xiǎn)分析。

6.4建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)防控

6.4.1建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)建立以質(zhì)量為中心的全過程施工風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)工程

質(zhì)量進(jìn)行事前計(jì)劃預(yù)控、事中自控和監(jiān)控、事后檢查驗(yàn)收，全面、全過程、全員

參與施工質(zhì)量控制，降低施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

6.4.2建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)深入研究施工期防洪度汛、地震、地質(zhì)災(zāi)害等因素的風(fēng)

險(xiǎn)防控對(duì)策措施，結(jié)合水文氣象、洪水預(yù)報(bào)和梯級(jí)水庫(kù)群聯(lián)合調(diào)度規(guī)程，制定超

標(biāo)準(zhǔn)洪水、防震抗震應(yīng)急預(yù)案。

6.4.3建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)建立施工階段風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作制度，

及時(shí)消除隱患，無法消除的隱患應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)和巡檢，并做好應(yīng)急預(yù)案。

6.4.4建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)開挖揭露的重大地質(zhì)缺陷開展補(bǔ)充勘察，分析研究處

理措施；對(duì)監(jiān)測(cè)的邊坡異常變形及時(shí)反饋分析，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)并提出安全預(yù)警閾值。

6.4.5高壩大庫(kù)或有重大遺留問題的工程，應(yīng)采取分級(jí)抬升水位、逐級(jí)檢驗(yàn)運(yùn)

行性態(tài)的方式進(jìn)行初期蓄水；對(duì)涉及梯級(jí)工程安全的重大技術(shù)問題應(yīng)進(jìn)行跟蹤研

究和回顧性評(píng)價(jià)。

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7梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)防控

7.1一般規(guī)定

7.1.1梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)遵循“系統(tǒng)識(shí)別、監(jiān)控預(yù)警、科學(xué)應(yīng)對(duì)”

的原則，正確處理防洪、發(fā)電、生態(tài)環(huán)保、供水、灌溉、航運(yùn)、防凌、排沙等綜

合利用所要求的梯級(jí)調(diào)度之間的關(guān)系。

7.1.2梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)依據(jù)各梯級(jí)水庫(kù)庫(kù)容、位置、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)

行方式、功能要求，評(píng)估各梯級(jí)的抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，確定關(guān)鍵梯級(jí)和一般梯級(jí)。

7.1.3梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)建立定期安全監(jiān)測(cè)資料分析和第三方評(píng)

估制度，編制梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，至少每3年復(fù)核修訂一次。

7.1.4梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

1確定梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控范圍；

2流域或河段內(nèi)控制梯級(jí)、關(guān)鍵梯級(jí)、一般梯級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

3梯級(jí)水庫(kù)群常規(guī)聯(lián)合調(diào)度方案和應(yīng)急調(diào)度方案。

7.2運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

7.2.1運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)對(duì)梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全方位的

復(fù)核，開展風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別，研究分析風(fēng)險(xiǎn)災(zāi)害鏈及可能風(fēng)險(xiǎn)組合。

7.2.2運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)根據(jù)各梯級(jí)工程監(jiān)測(cè)成果，復(fù)核設(shè)計(jì)和建設(shè)階段的

風(fēng)險(xiǎn)防控效果；評(píng)估梯級(jí)工程初期蓄水工作性態(tài)，復(fù)核擋水和泄水建筑物結(jié)構(gòu)安

全、抗震安全、滲流穩(wěn)定和防洪能力，分析開展專題研究的必要性。

7.2.3梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括下列主要因素：

1超標(biāo)洪水、超標(biāo)地震、不良地質(zhì)體導(dǎo)致的自然風(fēng)險(xiǎn)因素；

2設(shè)計(jì)邊界條件變化或工程質(zhì)量缺陷、工程結(jié)構(gòu)材料老化、上下游梯級(jí)工

程不協(xié)調(diào)導(dǎo)致的梯級(jí)工程風(fēng)險(xiǎn)因素；

3社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促使梯級(jí)工程上下游居住人口、公共場(chǎng)所、基礎(chǔ)設(shè)施、重

點(diǎn)保護(hù)區(qū)增多導(dǎo)致的社會(huì)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素。

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7.3運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與分析

7.3.1梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

1日常巡檢；

2流域水文氣象、洪水、泥沙、地震、不良地質(zhì)體等；

3樞紐建筑物及邊坡的應(yīng)力、變形、裂縫、滲流等監(jiān)測(cè)；金屬結(jié)構(gòu)、電氣

設(shè)備的安全運(yùn)行監(jiān)測(cè)。

7.3.2梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段應(yīng)急監(jiān)控與分析應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

1應(yīng)急河段各梯級(jí)工程上游來水量、下泄流量、上下游水位、流速等；

2應(yīng)急河段之外的上下游梯級(jí)工程蓄水調(diào)度能力監(jiān)測(cè)與分析，尤其是上游

控制梯級(jí)的攔蓄能力和下游控制梯級(jí)的洪水截?cái)嗄芰ΡO(jiān)測(cè)與分析。

3控制梯級(jí)、一般梯級(jí)水庫(kù)水位監(jiān)測(cè)，泄流能力與安全裕度分析。

7.3.3梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)概率分析應(yīng)符合下列要求：

1結(jié)合梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行情景和所受荷載，分析運(yùn)行各梯級(jí)最大可能潰壩模

式及其風(fēng)險(xiǎn)概率。

2各梯級(jí)水庫(kù)應(yīng)分析上游梯級(jí)潰壩洪水、可能的滑坡賭江、潰堰洪水等情

景下的風(fēng)險(xiǎn)概率。

3控制梯級(jí)、壩高200m及以上特高壩應(yīng)研究地震和洪水作用組合等極端

工況下的風(fēng)險(xiǎn)概率。

7.3.4梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)損失分析應(yīng)符合下列要求：

1分析各運(yùn)行梯級(jí)在可能潰壩模式下的洪水演進(jìn)過程，確定影響區(qū)域、淹

沒范圍和時(shí)間，估算生命損失、經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響和環(huán)境影響。

2生命損失重點(diǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)人口分布、數(shù)量、年齡特點(diǎn)；經(jīng)濟(jì)損失重點(diǎn)分析

直接經(jīng)濟(jì)損失。

7.4運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

7.4.1梯級(jí)水庫(kù)群運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)概率分析和風(fēng)險(xiǎn)損失分析結(jié)果，

劃分梯級(jí)水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)，確定梯級(jí)水庫(kù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

7.5運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)防控

7.5.1運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)根據(jù)流域控制梯級(jí)、關(guān)鍵梯級(jí)、一般梯級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)防

控功能和任務(wù)，研究制定流域梯級(jí)水庫(kù)群常規(guī)聯(lián)合調(diào)度方案和應(yīng)急調(diào)度方案。

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7.5.2運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)根據(jù)各梯級(jí)類型和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從聯(lián)合運(yùn)行調(diào)度

方案、擋水建筑物、泄水建筑物、近壩庫(kù)岸邊坡、生命線通道和應(yīng)急預(yù)案等方面

采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

7.5.3控制梯級(jí)或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)“極高”的梯級(jí)，應(yīng)采取下列主要措施：

1根據(jù)安全監(jiān)測(cè)成果，每年對(duì)擋水建筑物、泄水建筑物、閘門及啟閉系統(tǒng)、

近壩庫(kù)岸邊坡等關(guān)鍵部位進(jìn)行安全復(fù)核，形成復(fù)核報(bào)告。

2每年對(duì)水陸空生命線通道進(jìn)行巡檢，形成巡檢報(bào)告。

3每年對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行復(fù)核，及時(shí)更新。

4分析控制梯級(jí)遭遇現(xiàn)實(shí)可能的極端工況（地震、超標(biāo)洪水、上游潰壩、

地質(zhì)災(zāi)害等）下的應(yīng)對(duì)措施，支撐應(yīng)急預(yù)案的復(fù)核和更新。

5分析“極高”風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)梯級(jí)可能的潰壩模式，劃定淹沒范圍，制定逃生路

線，并提出上下游聯(lián)合應(yīng)急調(diào)度方案，支撐應(yīng)急預(yù)案的復(fù)核和更新。

7.5.4流域一般梯級(jí)或“高風(fēng)險(xiǎn)”等級(jí)的梯級(jí)，應(yīng)采取下列主要措施：

1對(duì)擋水建筑物應(yīng)力、變形（包括接縫變形、裂縫寬度）、滲流等的監(jiān)測(cè)資料

進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)。

2對(duì)泄水消能建筑物應(yīng)力、變形、滲流等監(jiān)測(cè)資料進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，并對(duì)

泄流流態(tài)及水力學(xué)特性進(jìn)行觀測(cè)，必要時(shí)開展專題研究。

3每年對(duì)水陸空生命線通道進(jìn)行巡檢，形成巡檢報(bào)告。

4每年對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行復(fù)核，及時(shí)更新。

5分析一般梯級(jí)最大可能潰壩模式，以及對(duì)流域各梯級(jí)的連鎖影響，必要

時(shí)一般梯級(jí)應(yīng)限制水位運(yùn)行，及時(shí)采取措施，確保主要建筑物運(yùn)行安全。

7.5.5梯級(jí)水庫(kù)群應(yīng)急調(diào)度方案應(yīng)符合下列要求：

1流域內(nèi)控制梯級(jí)、關(guān)鍵梯級(jí)、一般梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分配合理，優(yōu)先確?？刂铺?/p>

級(jí)和關(guān)鍵梯級(jí)安全運(yùn)行。

2優(yōu)先選擇工程措施降低一般梯級(jí)漫頂、潰壩的風(fēng)險(xiǎn)概率，提升流域梯級(jí)

水庫(kù)群協(xié)同抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3應(yīng)急調(diào)度方案可靠合理、科學(xué)有效，可操作強(qiáng)，并定期演練與更新。

19

8梯級(jí)水庫(kù)群工程退役階段風(fēng)險(xiǎn)防控

8.0.1梯級(jí)水庫(kù)群工程退役應(yīng)經(jīng)過第三方評(píng)估論證、國(guó)家審批后方可實(shí)施。

8.0.2梯級(jí)水庫(kù)群工程退役應(yīng)做到安全第一、技術(shù)可行、風(fēng)險(xiǎn)可控，避免出現(xiàn)

社會(huì)和生態(tài)環(huán)境不利影響。

8.0.3梯級(jí)水庫(kù)大壩退役后，流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)退役部分工程進(jìn)行長(zhǎng)期維護(hù)與

管理。

8.0.4退役工程區(qū)域邊界應(yīng)布設(shè)柵欄、屏障等攔護(hù)設(shè)施，在公眾可能活動(dòng)區(qū)域

應(yīng)布設(shè)警示告知牌。

8.0.5在工程拆除中和退役后，應(yīng)開展環(huán)境監(jiān)測(cè)和必要的后評(píng)價(jià)工作，研究采

取措施，降低或消除退役工程風(fēng)險(xiǎn)。

20

9梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告編制

9.0.1梯級(jí)水庫(kù)群各階段風(fēng)險(xiǎn)防控均應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告?？刂铺菁?jí)、極高風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)梯級(jí)應(yīng)對(duì)擋水建筑物、泄水建筑物、輸水建筑物、生命線工程等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)

檢查，并開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

9.0.2階段風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告應(yīng)通過專家評(píng)審后作為后續(xù)階段風(fēng)險(xiǎn)防控的基本依據(jù)。

9.0.3河流梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)劃報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：

1編制依據(jù)；

2河流梯級(jí)規(guī)劃概況；

3梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)防控新要求；

4各梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)；

5已建在建梯級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控能力評(píng)價(jià)；

6擬建梯級(jí)選址復(fù)核與評(píng)價(jià)；

7結(jié)論與建議；

8附件附表附圖。

9.0.4梯級(jí)水庫(kù)群設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行和退役階段風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：

1編制依據(jù)；

2流域梯級(jí)水庫(kù)群開發(fā)概況；

3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和方法；

4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍和主要內(nèi)容；

5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估；

6風(fēng)險(xiǎn)防控方案和措施；

7殘留風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)控措施及下階段應(yīng)注意的事項(xiàng)等；

8結(jié)論與建議；

9附件附表附圖。

21

附錄A基本資料要求

A.0.1流域梯級(jí)水庫(kù)群資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，力求全面，通過信息化手段構(gòu)建流域基

礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.0.2流域梯級(jí)水庫(kù)群資料應(yīng)實(shí)時(shí)更新，滿足各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)計(jì)的范圍、深度和精度

要求。

A.1流域自然資料

A.1.1梯級(jí)水庫(kù)所在流域干支流的地形、地質(zhì)、植被、土壤分布、水系以及降水、蒸發(fā)、

氣溫、風(fēng)向、風(fēng)力、河流泥沙等基本資料。

A.1.2流域范圍內(nèi)氣象測(cè)站、水文測(cè)站、地震臺(tái)網(wǎng)以及地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)站點(diǎn)分布情況。

A.1.3流域內(nèi)氣象、氣溫、降雨、暴雨、洪水、地質(zhì)災(zāi)害特征及其歷史資料。

A.2流域社會(huì)資料

A.2.1流域人口密度及分布、行政區(qū)劃以及城鎮(zhèn)、學(xué)校、醫(yī)院、工礦企業(yè)、交通道路等公

共設(shè)施相關(guān)分布圖和資料。

A.3.2流域工業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)耕地等基本資料和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，包括工業(yè)廠區(qū)面積、耕地面積、

地區(qū)生產(chǎn)總值、工業(yè)生產(chǎn)總值、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值等。

A.3.3流域文物古跡、藝術(shù)珍品及人文景觀、稀有動(dòng)植物、生物及其生長(zhǎng)棲息地分布情況。

A.3流域工程資料

A.4.1流域規(guī)劃梯級(jí)、已建、在建梯級(jí)水庫(kù)分布資料及基本數(shù)據(jù)。

A.4.2流域已建、在建各梯級(jí)基本資料、工程勘測(cè)設(shè)計(jì)施工信息。

A.4.3流域梯級(jí)大壩安全監(jiān)測(cè)資料和水庫(kù)大壩運(yùn)行信息。

A.4流域歷史災(zāi)害資料

A.5.1流域洪水災(zāi)害資料，干、支流潰壩資料。

A.5.2流域震害資料，工程及邊坡震損調(diào)查與分析資料。

A.5.3流域地質(zhì)災(zāi)害資料，主要包括滑坡及泥石流災(zāi)害資料。

A.5其他資料

A.6.1災(zāi)害估算資料，包括流域洪水災(zāi)害影響區(qū)的生命、社會(huì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)情況報(bào)告。

A.6.2地形地貌資料，包括潰壩洪水淹沒區(qū)地形圖，以及水庫(kù)下游河道地形圖與斷面圖。

測(cè)圖比例不應(yīng)小于1:10000。

A.6.3應(yīng)急轉(zhuǎn)移與搶險(xiǎn)信息資料，包括潰壩洪水淹沒區(qū)防汛道路、撤退道路、避險(xiǎn)地點(diǎn)、

防汛物資倉(cāng)庫(kù)、應(yīng)急救援物質(zhì)等分布資料。

A.6.4歷史災(zāi)情數(shù)據(jù)，歷史典型洪水淹沒范圍、淹沒水深、歷時(shí)、傷亡、經(jīng)濟(jì)損失等調(diào)查

報(bào)告或?yàn)?zāi)情記載。

A.6.5流域梯級(jí)水庫(kù)聯(lián)合運(yùn)行調(diào)度、潰壩應(yīng)急預(yù)案以及應(yīng)急處置程序。

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附錄B風(fēng)險(xiǎn)概率分析方法

B.1專家經(jīng)驗(yàn)法

B.1.1專家經(jīng)驗(yàn)法是專業(yè)工程師根據(jù)自身多年工程經(jīng)驗(yàn)積累，判斷某一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可

能性，并將定性描述轉(zhuǎn)化可能出現(xiàn)的定量概率。

B.1.2專業(yè)工程師轉(zhuǎn)換定性描述和風(fēng)險(xiǎn)概率時(shí)，可參照表B.1.2。

表B.1.2定性描述和風(fēng)險(xiǎn)概率轉(zhuǎn)換

序號(hào)定性描述風(fēng)險(xiǎn)概率量級(jí)判斷依據(jù)

1十分確定1~0.99風(fēng)險(xiǎn)事件肯定發(fā)生

2確定0.1~0.99曾經(jīng)發(fā)生過多起類似風(fēng)險(xiǎn)事件

3非?？赡?.01~0.1曾經(jīng)發(fā)生過一起類似風(fēng)險(xiǎn)事件

4可能10-3~10-2如若不采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施可能會(huì)發(fā)生類似風(fēng)險(xiǎn)事件

5不太可能10-4~10-3其他工程曾經(jīng)發(fā)生過類似風(fēng)險(xiǎn)事件

6非常不太可能10-5~10-4其他工程曾經(jīng)發(fā)生過一起類似事件

7非常不可能10-6~10-5類似風(fēng)險(xiǎn)事件有發(fā)生的記錄，但不完全一樣

8幾乎不可能<10-6類似風(fēng)險(xiǎn)事件沒有發(fā)生過的記錄

B.1.3梯級(jí)水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)事件過程的判斷是十分復(fù)雜的，專家經(jīng)驗(yàn)法聘請(qǐng)專業(yè)工程師人數(shù)宜

不少于5人，且專家團(tuán)隊(duì)人數(shù)為奇數(shù)。

B.1.4應(yīng)綜合考慮各專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率的判斷估值，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率。

B.1.5專家經(jīng)驗(yàn)法的準(zhǔn)確程度取決于專家的閱歷經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)豐富的廣度和深度，要求專家

對(duì)判定事件具有較高的學(xué)術(shù)水平和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

B.2可靠性分析法

B.2.1關(guān)鍵單元、工程結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)概率宜采用可靠指標(biāo)計(jì)算：

1

（1-Pf）(B.2.1-1)

1

式中：為結(jié)構(gòu)的可靠指標(biāo)；